摘要：文章基于組織IT采納過程二重性的特征，詳細(xì)分析了理性決策學(xué)派和制度主義學(xué)派研究的理論基礎(chǔ)和局限性，通過結(jié)構(gòu)化理論來分析組織IT采納的運行機制，通過將適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論遷移應(yīng)用于組織IT采納的具體過程，和其他理論整合得到采納過程中的關(guān)鍵影響因素和具體化。

關(guān)鍵詞：信息技術(shù)采納；電子政務(wù)；TOE模型；UTAUT模型

一、 前言

在組織IT采納的研究領(lǐng)域中，目前存在著多種研究方法和研究理論，如因素研究范式和過程研究范式，研究視角包括從組織視角和個體視角來分析不同層面的IT采納行為，本文嘗試從IT采納的二重性特征出發(fā)，利用適應(yīng)化結(jié)構(gòu)理論和TOE框架整合影響研究組織IT采納的因素。

二、 組織IT采納的兩重性分析

目前，在學(xué)術(shù)界方面有關(guān)IT采納的研究理論和方法主要分為兩個學(xué)派：信息技術(shù)的兩重性分析學(xué)派和適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論學(xué)派，下面分析兩個學(xué)派的側(cè)重點。

有關(guān)信息技術(shù)兩重性分析研究的主流學(xué)派有理性決策主義學(xué)派（Decision School）與制度主義學(xué)派（Institutional School）。理性決策主義學(xué)派的基礎(chǔ)是實證哲學(xué)家的傳統(tǒng)研究假設(shè)，強調(diào)組織的認(rèn)知過程伴隨著理性決策（Orlikowski，1995），主張從心理學(xué)的視角研究技術(shù)采納過程中的科技和變革。理性決策通常從完全的個體理性視角出發(fā)，徹底排除環(huán)境制度對個體的影響，混合的理性視角僅將環(huán)境制度視為普通的限制性因素，理性決策理論認(rèn)為無數(shù)個體的理性行為組合成社會現(xiàn)象。決策理論學(xué)派相信系統(tǒng)理性主義（System Rationalism），認(rèn)為技術(shù)應(yīng)該包括結(jié)構(gòu)（如數(shù)據(jù)和決策模式），主張技術(shù)對組織的變革促進(jìn)作用，認(rèn)為技術(shù)可以彌補人類的弱點。理性決策理論學(xué)派認(rèn)為組織對IT采納的目的是要實現(xiàn)組織利益最大化這一目標(biāo)，經(jīng)過理性分析以后做出的決策，技術(shù)或IT被采納以后，應(yīng)該帶來組織生產(chǎn)力和績效的提高，并且令組織和個人感到滿意。如果不能實現(xiàn)以上目標(biāo)，則組織不會做出采納決策，采納后的實際效果如果低于預(yù)期效果，則說明IT采納和組織間的融合出現(xiàn)了問題。持有這種觀點的理論是技術(shù)決定論，以技術(shù)工程的視角，將認(rèn)知過程和社會心理學(xué)結(jié)合起來研究，經(jīng)典理論包括任務(wù)—技術(shù)匹配模型、理性行為理論等。

制度主義學(xué)派的研究很少關(guān)注或強調(diào)于技術(shù)本身的作用，通常都是從整體的角度出發(fā)，把重點放在人類社會制度結(jié)構(gòu)的社會演化。盡管制度主義并不否認(rèn)社會是由個體組成這一現(xiàn)實，但并不認(rèn)同微觀視角中個體的簡單疊加就構(gòu)成社會現(xiàn)象這一觀點，微觀特征未必可以形成一致的宏觀特征，如個體的理性行為在宏觀上體現(xiàn)為非理性行為，制度主義強調(diào)合理的制度設(shè)置可以引導(dǎo)個體采取理性行為。制度主義在理論建構(gòu)上通過概念替換的方式盡量避免個體因素的存在。

就制度主義學(xué)派批判理性決策學(xué)派的“技術(shù)中心論”假設(shè)——認(rèn)為技術(shù)包含了塑造人類認(rèn)知和行為的內(nèi)在理論，將技術(shù)視為帶來變革的機會而不僅僅是組織變革的自變量，組織變革是社會進(jìn)化的產(chǎn)物而不是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，提出技術(shù)不能決定行為，相反，而是人在制度的背景下使用資源、可解釋方案（Interpretive Schemes）、既定規(guī)范（Embedded Norms） 來構(gòu)建技術(shù)的社會結(jié)構(gòu)。

理性決策主義學(xué)派和制度主義學(xué)派在研究視角上的差異在于對結(jié)構(gòu)與能動者關(guān)系認(rèn)識上的不同，理性決策主義學(xué)派認(rèn)為能動者的行為決定結(jié)構(gòu)，制度主義認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定能動者的行動。兩種理論學(xué)派都使用了“決定論”（Determinism）的觀點，差異在于“社會結(jié)構(gòu)”和“能動主體”之間的決定關(guān)系。對于組織的IT采納行為，理性決策主義認(rèn)為是個體理性行為的結(jié)果，而制度主義認(rèn)為是制度性因素導(dǎo)致的結(jié)果。這種認(rèn)識差異在社會科學(xué)領(lǐng)域稱為“二元論”（Dualism），而應(yīng)用在信息技術(shù)領(lǐng)域，即被稱為信息技術(shù)具“兩重性”。即一方面IT是在特定的社會環(huán)境結(jié)構(gòu)中，由個體主觀理性行為所創(chuàng)造的社會學(xué)產(chǎn)物；同時在另一方面IT也是在客觀存在的既定規(guī)范與資源的集合體，個體任何的行為都是受到這些既定規(guī)范和資源的限制或激勵。此處所指的既定規(guī)范指社會化的行為規(guī)范和意義系統(tǒng)，而資源包括配置型資源（可配置的人與自然交互產(chǎn)生的物質(zhì)）與權(quán)威性資源（人際之間交互產(chǎn)生的權(quán)力性的支配關(guān)系）。

無論是理性決策主義還是制度主義在分析信息技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系時都存在著一些不足之處：信息技術(shù)既是組織決策的目的又是結(jié)果，這種信息技術(shù)使得單獨采用任何一種學(xué)派理論的觀點來研究IT采納都不夠全面。首先，這兩種學(xué)派的研究問題是信息技術(shù)是否導(dǎo)致了組織的變革和組織變革的效果，是以結(jié)果為研究導(dǎo)向的，是一種靜態(tài)分析，忽略了信息技術(shù)影響組織變革的具體過程研究，而研究過程往往比研究結(jié)果更加重要；再次，這兩種學(xué)派的研究對象是正式組織的靜態(tài)結(jié)構(gòu)形態(tài)，缺乏對組織結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化研究；最后，兩者將信息技術(shù)視為組織結(jié)構(gòu)之外的變量對待，其邏輯就是信息技術(shù)建構(gòu)了組織結(jié)構(gòu)而組織結(jié)構(gòu)對信息技術(shù)沒有作用，實際上，信息技術(shù)與其他生產(chǎn)技術(shù)的最大區(qū)別就是其在信息技術(shù)自身的技術(shù)結(jié)構(gòu)和功能約束了采納它的組織的結(jié)構(gòu)形式和采納環(huán)境條件，同時組織中在采納過程也對其所采納的信息技術(shù)加以改善以適應(yīng)組織特征，因此，信息技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)之間并不是單向的因果決定關(guān)系，而是雙向的二者之間相互作用影響的互動形式。

三、 適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論分析

由于理性決策學(xué)派和制度學(xué)派存在的不足，所以從20世紀(jì)80年代末期開始，以Barley和Orlikowski為代表的組織研究學(xué)者在社會學(xué)家Giddens的“結(jié)構(gòu)化理論”基礎(chǔ)之上提出了“技術(shù)結(jié)構(gòu)化理論”，彌補兩種學(xué)派理論中的不足，社會技術(shù)學(xué)派（Social-Technology School）結(jié)合了理性決策主義學(xué)派和制度主義學(xué)派的內(nèi)容，側(cè)重于關(guān)注和考慮創(chuàng)新技術(shù)與社會實踐之間的互動影響過程研究，并不偏重于某一個方面的作用，由結(jié)果導(dǎo)向研究轉(zhuǎn)向過程導(dǎo)向研究。Giddens的二重論（Duality）為二元論的困境找到了突破口，即“一方面社會結(jié)構(gòu)本身既是由能動者的行動所建構(gòu)，另一方面結(jié)構(gòu)又是行動得以發(fā)生的中介”。Giddens的結(jié)構(gòu)化理論強調(diào)結(jié)構(gòu)的兩重性（Duality of Structure），能動者利用結(jié)構(gòu)，并在結(jié)構(gòu)特征改變或再造結(jié)構(gòu)，Giddens把結(jié)構(gòu)定義為“規(guī)則和資源”，建構(gòu)社會結(jié)構(gòu)的資源和規(guī)則在能動者的日常行為中所使用，因此，能動者一方面在利用規(guī)則和資源，又同時在使用過程中被強化和改變。雖然Giddens的理論中沒有明確指明結(jié)構(gòu)是信息技術(shù)，但很多學(xué)者和研究將之應(yīng)用到組織和IT采納行為的研究中，Barley首先將結(jié)構(gòu)化理論用于研究信息技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系，Barley基于案例的比較研究結(jié)論證明，IT對組織中角色期望和職位的改變是一種普遍的現(xiàn)象，但對組織結(jié)構(gòu)的變革是案例性的，信息技術(shù)只是觸發(fā)角色期望和組織變革的一種中介變量，而非可以決定組織變革的前因變量。

DeSanctis和Poole在結(jié)構(gòu)化理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合理性決策學(xué)派和制度主義學(xué)派提出了適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論，解釋信息技術(shù)在組織變革進(jìn)程中的作用，研究發(fā)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)變革是與能動者采納IT的行為動機有著密切聯(lián)系的。美國麻省理工大學(xué)斯隆管理學(xué)院的Orlikowski將結(jié)構(gòu)二重性理論引入到組織和IT采納的研究中，分析了組織結(jié)構(gòu)和制度特征、能動者以及信息技術(shù)三者之間的關(guān)系，技術(shù)既是行動者建構(gòu)的用于一定工作場所的物質(zhì)性結(jié)構(gòu)體，也是行動者通過賦予其不同的含義和強調(diào)其不同的特征在使用中建構(gòu)的社會性結(jié)構(gòu)體。Orlikowski的技術(shù)結(jié)構(gòu)化模型包含四條路徑：（1）技術(shù)是人在特定社會規(guī)范下創(chuàng)造性的產(chǎn)物；（2）人采納技術(shù)作為活動的中介工具；（3）社會規(guī)范影響人與技術(shù)交互的進(jìn)程；（4）人與技術(shù)的交互同時作用于制度。

對于組織IT采納，技術(shù)與制度之間存在四條交互路徑：（1）IT技術(shù)需求的產(chǎn)生來自于組織的活動，因此組織對所需IT技術(shù)的采納具有一定理性選擇的機會，同時需要組織具有相對應(yīng)的的IT能力及配置型資源；（2）IT采納是組織活動的中介，由此采納行為帶來的利益將促進(jìn)組織IT采納，作為中介還需要與組織現(xiàn)有資源匹配；（3）組織采納IT時受到制度環(huán)境的影響，組織采納IT的決策結(jié)果會受到各種環(huán)境制度壓力的作用，包括競爭、規(guī)范強制壓力等等；（4）組織采納IT的過程可能對制度環(huán)境產(chǎn)生影響，因為組織行為能改變其他組織所處的制度環(huán)境，即伙伴影響力的存在性，通過影響組織間關(guān)系的制度規(guī)則，形成競爭優(yōu)勢。

而Desanctis和Poole（1994）結(jié)合理性決策主義與制度主義視角，提出了適應(yīng)性結(jié)構(gòu)理論（Adoptive Structuration Theory，AST），認(rèn)為IT行為（包括采納和使用）的發(fā)生來自于三種因素：先進(jìn)IT自身的結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部系統(tǒng)和來自其他外部結(jié)構(gòu)源影響（任務(wù)、組織環(huán)境等）。其中先進(jìn)IT的技術(shù)結(jié)構(gòu)包括結(jié)構(gòu)性特征（Structural Features）和技術(shù)所具有的精神（Spirits）；組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)包括組織自身的結(jié)構(gòu)因素，如組織的能力和資源、制度、溝通形式等；外部環(huán)境中的結(jié)構(gòu)源因素包括：如競爭環(huán)境、關(guān)聯(lián)組織間的的關(guān)系、政府政策等。這三種結(jié)構(gòu)因素對應(yīng)的IT采納行為包括：技術(shù)本身的結(jié)構(gòu)因素、企業(yè)內(nèi)部的因素和環(huán)境的結(jié)構(gòu)因素、與TOE的模型框架是一致的。根據(jù)AST理論，組織IT采納的影響因素包括。適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論是對信息技術(shù)兩重性理論的有益補充，提供了一種新的研究思路，即考慮組織和IT采納的雙重影響。

四、 結(jié)構(gòu)化理論在組織IT采納中的具體化

吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論在MIS研究領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)了具體的應(yīng)用，代表性的是Orlikowski的技術(shù)結(jié)構(gòu)化模型以及Desanctis和Poole的適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論。本研究基于結(jié)構(gòu)化理論的基本思路，結(jié)合技術(shù)結(jié)構(gòu)化理論和AST理論的一部分變量，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化理論在組織IT采納中的研究遷移。

在吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論中，“結(jié)構(gòu)”并非指代物質(zhì)或組織的組成關(guān)系分析，而是那些在社會活動中反復(fù)循環(huán)介入的規(guī)則和資源，構(gòu)成結(jié)構(gòu)的規(guī)則和資源支配著行動，而行動的后果改變規(guī)則和資源的現(xiàn)狀。規(guī)則指主體參與社會活動的步驟、流程和指南，規(guī)則由規(guī)范和意義構(gòu)成；資源包括配置型資源和權(quán)力型資源，這兩種資源是行為者行動的基礎(chǔ)和限制，配置型資源是采納主體行動的物質(zhì)性基礎(chǔ)，是人對自然的支配；而權(quán)力型資源是采納主體行動的社會性基礎(chǔ)，是人對人的支配和駕馭，如果主體具有其他能動者行動所必須的配置型資源，則可以實現(xiàn)權(quán)力型資源。因此，從組成結(jié)構(gòu)的要素角度來看，組織IT采納實質(zhì)上就是采納主體對規(guī)范、配置型資源和權(quán)力型資源的結(jié)構(gòu)變遷。因此，對組織IT采納分析也應(yīng)該在這三個維度展開。

1. 規(guī)范。采納行為所遵循的模式，在組織內(nèi)部物化為管理制度、組織文化及行為流程規(guī)則等跨越時間維度、提供公共知識并保護主體安全性的手段，組織基于維護自身安全性的考慮，通過跨時空一致性和連續(xù)性的來排斥異己型規(guī)范，而IT技術(shù)可能是組織之外的主體創(chuàng)造物，IT技術(shù)中包含了創(chuàng)造主體的具有時間一致性和連續(xù)性的技術(shù)特征和精神，即IT的結(jié)構(gòu)，而IT結(jié)構(gòu)在引入采納組織之后就會脫離與創(chuàng)造者的聯(lián)系而出現(xiàn)在采納主體的行動中，為了避免出現(xiàn)排斥和傷害本體的現(xiàn)象，組織在采納前應(yīng)該對二者規(guī)范之間的適配性進(jìn)行評估。

2. 配置型資源。可供采納主體使用的物質(zhì)性資源，包括對物質(zhì)資源的支配能力和改造能力，具體物化到組織當(dāng)中主要就是組織的財務(wù)資源，因此對組織IT采納創(chuàng)新來講，組織是否有充裕持續(xù)的財務(wù)資源支持是一個重要的影響因素，除此之外，對各類物化資源的利用能力，特別是組織IT的管理、使用和創(chuàng)新能力，也是一種重要的配置型資源。

3. 權(quán)力型資源。組織采納活動中微觀主體對微觀主體的控制能力以及對組織內(nèi)部配置資源和權(quán)力性資源進(jìn)行分配的權(quán)力。權(quán)力型資源是組織權(quán)力的集成器，具體物化為高層領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度，因此，在IT采納中，高層領(lǐng)導(dǎo)的支持就相當(dāng)于獲得了采納所必需的配置型資源和一部分權(quán)力型資源。根據(jù)以上分析，組織在IT采納的過程中處于保護本體安全的需要，結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生了對三種要素的需求。

在組織IT采納過程中，無論是采納的中觀主體（組織）還是微觀主體（個人），都暴露在宏觀性的社會規(guī)范之中，本體出于自我保護的需要而與社會環(huán)境保持一致，因此采納者受到各種社會結(jié)構(gòu)的影響，將社會規(guī)范轉(zhuǎn)換為自我規(guī)范，這種規(guī)范轉(zhuǎn)化通過系統(tǒng)整合和社會整合來實現(xiàn)。從IT采納不單純是某個組織的自我實現(xiàn)，也沒有哪個組織可以完全獨立的實現(xiàn)IT采納，采納行為和效果必然和社會規(guī)范產(chǎn)生活動，即社會整合和系統(tǒng)整合。因此對IT采納的分析也要從兩個維度分析。

社會整合指互動必須是在實踐參與者共同在場的前提下發(fā)生的，完全是人類能動主體之間的行為交互，強調(diào)人為因素對某項活動的促進(jìn)。系統(tǒng)整合指互動在不要求所有實踐參與者在場，缺少部分主體的條件亦可發(fā)生，接受者自覺自發(fā)采納結(jié)構(gòu)信息形成自我規(guī)范，而互動過程影響施加主體沒有主動性行為，類似于制度理論中的規(guī)范壓力或權(quán)變理論的社會環(huán)境因素。系統(tǒng)整合可以沒有明確的主體或缺失主體，但主體的影響作用可以跨越時空限制，如文化傳統(tǒng)、社會風(fēng)俗等。對于組織IT采納來說，信息化已成為一種社會共識和發(fā)展趨勢，現(xiàn)在很難證明是誰領(lǐng)導(dǎo)了信息化的浪潮，但確實影響了組織決策。

綜合分析來看，影響組織IT采納的因素包括：社會整合（人為推動）、系統(tǒng)整合（規(guī)范同化）、匹配度（規(guī)范一致性）、配置型資源（財務(wù)資源）和權(quán)力型資源（高層態(tài)度）。

從個體理性行為角度來看，對采納的影響因素更多關(guān)注于組織內(nèi)源結(jié)構(gòu)因素而忽略環(huán)境規(guī)范因素，而制度理論視角關(guān)注環(huán)境因素而忽略內(nèi)部因素。適應(yīng)性結(jié)構(gòu)理論一方面關(guān)注于IT技術(shù)的復(fù)雜性和開放性等技術(shù)結(jié)構(gòu)，以及這些技術(shù)對組織IT采納過程的影響、IT對組織流程制度結(jié)構(gòu)的調(diào)整；另一方面，組織的配置型資源和權(quán)力型資源、組織的IT能力等又會影響IT采納接受的程度。AST理論為相關(guān)研究提供了一套分析框架，從大方向來看，AST理論與T-O-E理論在因素分類上具有一定的重合性。但T-O-E只是一種因素分類框架，缺少理論方面的系統(tǒng)分析，而AST是具有成熟的理論基礎(chǔ)，因此，本研究采納AST理論及其他理論的重合因素作為研究理論基礎(chǔ)，使用T-O-E作為因素整理分類的框架，通過對制度理論、理性理論和結(jié)構(gòu)化理論的分析，整合變量作為模型的組成要素。

以上研究在綜合考慮了宏觀層面、中觀層面和微觀層面的IT采納影響關(guān)系，并對因素進(jìn)行整合，但在因素劃分合理性和遺漏性還有不足，有待于下一步的深入研究。

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基金項目：山東省社會科學(xué)規(guī)劃青年項目“基于微博的電子政務(wù)創(chuàng)新采納研究”（項目號：11DGL06）。

作者簡介：戚桂杰，山東大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；徐峰，山東大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)博士生。

收稿日期：2012-02-27。