摘要:文章基于組織IT采納過程二重性的特征,詳細(xì)分析了理性決策學(xué)派和制度主義學(xué)派研究的理論基礎(chǔ)和局限性,通過結(jié)構(gòu)化理論來分析組織IT采納的運行機制,通過將適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論遷移應(yīng)用于組織IT采納的具體過程,和其他理論整合得到采納過程中的關(guān)鍵影響因素和具體化。
關(guān)鍵詞:信息技術(shù)采納;電子政務(wù);TOE模型;UTAUT模型
一、 前言
在組織IT采納的研究領(lǐng)域中,目前存在著多種研究方法和研究理論,如因素研究范式和過程研究范式,研究視角包括從組織視角和個體視角來分析不同層面的IT采納行為,本文嘗試從IT采納的二重性特征出發(fā),利用適應(yīng)化結(jié)構(gòu)理論和TOE框架整合影響研究組織IT采納的因素。
二、 組織IT采納的兩重性分析
目前,在學(xué)術(shù)界方面有關(guān)IT采納的研究理論和方法主要分為兩個學(xué)派:信息技術(shù)的兩重性分析學(xué)派和適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論學(xué)派,下面分析兩個學(xué)派的側(cè)重點。
有關(guān)信息技術(shù)兩重性分析研究的主流學(xué)派有理性決策主義學(xué)派(Decision School)與制度主義學(xué)派(Institutional School)。理性決策主義學(xué)派的基礎(chǔ)是實證哲學(xué)家的傳統(tǒng)研究假設(shè),強調(diào)組織的認(rèn)知過程伴隨著理性決策(Orlikowski,1995),主張從心理學(xué)的視角研究技術(shù)采納過程中的科技和變革。理性決策通常從完全的個體理性視角出發(fā),徹底排除環(huán)境制度對個體的影響,混合的理性視角僅將環(huán)境制度視為普通的限制性因素,理性決策理論認(rèn)為無數(shù)個體的理性行為組合成社會現(xiàn)象。決策理論學(xué)派相信系統(tǒng)理性主義(System Rationalism),認(rèn)為技術(shù)應(yīng)該包括結(jié)構(gòu)(如數(shù)據(jù)和決策模式),主張技術(shù)對組織的變革促進(jìn)作用,認(rèn)為技術(shù)可以彌補人類的弱點。理性決策理論學(xué)派認(rèn)為組織對IT采納的目的是要實現(xiàn)組織利益最大化這一目標(biāo),經(jīng)過理性分析以后做出的決策,技術(shù)或IT被采納以后,應(yīng)該帶來組織生產(chǎn)力和績效的提高,并且令組織和個人感到滿意。如果不能實現(xiàn)以上目標(biāo),則組織不會做出采納決策,采納后的實際效果如果低于預(yù)期效果,則說明IT采納和組織間的融合出現(xiàn)了問題。持有這種觀點的理論是技術(shù)決定論,以技術(shù)工程的視角,將認(rèn)知過程和社會心理學(xué)結(jié)合起來研究,經(jīng)典理論包括任務(wù)—技術(shù)匹配模型、理性行為理論等。
制度主義學(xué)派的研究很少關(guān)注或強調(diào)于技術(shù)本身的作用,通常都是從整體的角度出發(fā),把重點放在人類社會制度結(jié)構(gòu)的社會演化。盡管制度主義并不否認(rèn)社會是由個體組成這一現(xiàn)實,但并不認(rèn)同微觀視角中個體的簡單疊加就構(gòu)成社會現(xiàn)象這一觀點,微觀特征未必可以形成一致的宏觀特征,如個體的理性行為在宏觀上體現(xiàn)為非理性行為,制度主義強調(diào)合理的制度設(shè)置可以引導(dǎo)個體采取理性行為。制度主義在理論建構(gòu)上通過概念替換的方式盡量避免個體因素的存在。
就制度主義學(xué)派批判理性決策學(xué)派的“技術(shù)中心論”假設(shè)——認(rèn)為技術(shù)包含了塑造人類認(rèn)知和行為的內(nèi)在理論,將技術(shù)視為帶來變革的機會而不僅僅是組織變革的自變量,組織變革是社會進(jìn)化的產(chǎn)物而不是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物,提出技術(shù)不能決定行為,相反,而是人在制度的背景下使用資源、可解釋方案(Interpretive Schemes)、既定規(guī)范(Embedded Norms) 來構(gòu)建技術(shù)的社會結(jié)構(gòu)。
理性決策主義學(xué)派和制度主義學(xué)派在研究視角上的差異在于對結(jié)構(gòu)與能動者關(guān)系認(rèn)識上的不同,理性決策主義學(xué)派認(rèn)為能動者的行為決定結(jié)構(gòu),制度主義認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定能動者的行動。兩種理論學(xué)派都使用了“決定論”(Determinism)的觀點,差異在于“社會結(jié)構(gòu)”和“能動主體”之間的決定關(guān)系。對于組織的IT采納行為,理性決策主義認(rèn)為是個體理性行為的結(jié)果,而制度主義認(rèn)為是制度性因素導(dǎo)致的結(jié)果。這種認(rèn)識差異在社會科學(xué)領(lǐng)域稱為“二元論”(Dualism),而應(yīng)用在信息技術(shù)領(lǐng)域,即被稱為信息技術(shù)具“兩重性”。即一方面IT是在特定的社會環(huán)境結(jié)構(gòu)中,由個體主觀理性行為所創(chuàng)造的社會學(xué)產(chǎn)物;同時在另一方面IT也是在客觀存在的既定規(guī)范與資源的集合體,個體任何的行為都是受到這些既定規(guī)范和資源的限制或激勵。此處所指的既定規(guī)范指社會化的行為規(guī)范和意義系統(tǒng),而資源包括配置型資源(可配置的人與自然交互產(chǎn)生的物質(zhì))與權(quán)威性資源(人際之間交互產(chǎn)生的權(quán)力性的支配關(guān)系)。
無論是理性決策主義還是制度主義在分析信息技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系時都存在著一些不足之處:信息技術(shù)既是組織決策的目的又是結(jié)果,這種信息技術(shù)使得單獨采用任何一種學(xué)派理論的觀點來研究IT采納都不夠全面。首先,這兩種學(xué)派的研究問題是信息技術(shù)是否導(dǎo)致了組織的變革和組織變革的效果,是以結(jié)果為研究導(dǎo)向的,是一種靜態(tài)分析,忽略了信息技術(shù)影響組織變革的具體過程研究,而研究過程往往比研究結(jié)果更加重要;再次,這兩種學(xué)派的研究對象是正式組織的靜態(tài)結(jié)構(gòu)形態(tài),缺乏對組織結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化研究;最后,兩者將信息技術(shù)視為組織結(jié)構(gòu)之外的變量對待,其邏輯就是信息技術(shù)建構(gòu)了組織結(jié)構(gòu)而組織結(jié)構(gòu)對信息技術(shù)沒有作用,實際上,信息技術(shù)與其他生產(chǎn)技術(shù)的最大區(qū)別就是其在信息技術(shù)自身的技術(shù)結(jié)構(gòu)和功能約束了采納它的組織的結(jié)構(gòu)形式和采納環(huán)境條件,同時組織中在采納過程也對其所采納的信息技術(shù)加以改善以適應(yīng)組織特征,因此,信息技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)之間并不是單向的因果決定關(guān)系,而是雙向的二者之間相互作用影響的互動形式。
三、 適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論分析
由于理性決策學(xué)派和制度學(xué)派存在的不足,所以從20世紀(jì)80年代末期開始,以Barley和Orlikowski為代表的組織研究學(xué)者在社會學(xué)家Giddens的“結(jié)構(gòu)化理論”基礎(chǔ)之上提出了“技術(shù)結(jié)構(gòu)化理論”,彌補兩種學(xué)派理論中的不足,社會技術(shù)學(xué)派(Social-Technology School)結(jié)合了理性決策主義學(xué)派和制度主義學(xué)派的內(nèi)容,側(cè)重于關(guān)注和考慮創(chuàng)新技術(shù)與社會實踐之間的互動影響過程研究,并不偏重于某一個方面的作用,由結(jié)果導(dǎo)向研究轉(zhuǎn)向過程導(dǎo)向研究。Giddens的二重論(Duality)為二元論的困境找到了突破口,即“一方面社會結(jié)構(gòu)本身既是由能動者的行動所建構(gòu),另一方面結(jié)構(gòu)又是行動得以發(fā)生的中介”。Giddens的結(jié)構(gòu)化理論強調(diào)結(jié)構(gòu)的兩重性(Duality of Structure),能動者利用結(jié)構(gòu),并在結(jié)構(gòu)特征改變或再造結(jié)構(gòu),Giddens把結(jié)構(gòu)定義為“規(guī)則和資源”,建構(gòu)社會結(jié)構(gòu)的資源和規(guī)則在能動者的日常行為中所使用,因此,能動者一方面在利用規(guī)則和資源,又同時在使用過程中被強化和改變。雖然Giddens的理論中沒有明確指明結(jié)構(gòu)是信息技術(shù),但很多學(xué)者和研究將之應(yīng)用到組織和IT采納行為的研究中,Barley首先將結(jié)構(gòu)化理論用于研究信息技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系,Barley基于案例的比較研究結(jié)論證明,IT對組織中角色期望和職位的改變是一種普遍的現(xiàn)象,但對組織結(jié)構(gòu)的變革是案例性的,信息技術(shù)只是觸發(fā)角色期望和組織變革的一種中介變量,而非可以決定組織變革的前因變量。
DeSanctis和Poole在結(jié)構(gòu)化理論的基礎(chǔ)上,結(jié)合理性決策學(xué)派和制度主義學(xué)派提出了適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論,解釋信息技術(shù)在組織變革進(jìn)程中的作用,研究發(fā)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)變革是與能動者采納IT的行為動機有著密切聯(lián)系的。美國麻省理工大學(xué)斯隆管理學(xué)院的Orlikowski將結(jié)構(gòu)二重性理論引入到組織和IT采納的研究中,分析了組織結(jié)構(gòu)和制度特征、能動者以及信息技術(shù)三者之間的關(guān)系,技術(shù)既是行動者建構(gòu)的用于一定工作場所的物質(zhì)性結(jié)構(gòu)體,也是行動者通過賦予其不同的含義和強調(diào)其不同的特征在使用中建構(gòu)的社會性結(jié)構(gòu)體。Orlikowski的技術(shù)結(jié)構(gòu)化模型包含四條路徑:(1)技術(shù)是人在特定社會規(guī)范下創(chuàng)造性的產(chǎn)物;(2)人采納技術(shù)作為活動的中介工具;(3)社會規(guī)范影響人與技術(shù)交互的進(jìn)程;(4)人與技術(shù)的交互同時作用于制度。
對于組織IT采納,技術(shù)與制度之間存在四條交互路徑:(1)IT技術(shù)需求的產(chǎn)生來自于組織的活動,因此組織對所需IT技術(shù)的采納具有一定理性選擇的機會,同時需要組織具有相對應(yīng)的的IT能力及配置型資源;(2)IT采納是組織活動的中介,由此采納行為帶來的利益將促進(jìn)組織IT采納,作為中介還需要與組織現(xiàn)有資源匹配;(3)組織采納IT時受到制度環(huán)境的影響,組織采納IT的決策結(jié)果會受到各種環(huán)境制度壓力的作用,包括競爭、規(guī)范強制壓力等等;(4)組織采納IT的過程可能對制度環(huán)境產(chǎn)生影響,因為組織行為能改變其他組織所處的制度環(huán)境,即伙伴影響力的存在性,通過影響組織間關(guān)系的制度規(guī)則,形成競爭優(yōu)勢。
而Desanctis和Poole(1994)結(jié)合理性決策主義與制度主義視角,提出了適應(yīng)性結(jié)構(gòu)理論(Adoptive Structuration Theory,AST),認(rèn)為IT行為(包括采納和使用)的發(fā)生來自于三種因素:先進(jìn)IT自身的結(jié)構(gòu)特征、組織內(nèi)部系統(tǒng)和來自其他外部結(jié)構(gòu)源影響(任務(wù)、組織環(huán)境等)。其中先進(jìn)IT的技術(shù)結(jié)構(gòu)包括結(jié)構(gòu)性特征(Structural Features)和技術(shù)所具有的精神(Spirits);組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)包括組織自身的結(jié)構(gòu)因素,如組織的能力和資源、制度、溝通形式等;外部環(huán)境中的結(jié)構(gòu)源因素包括:如競爭環(huán)境、關(guān)聯(lián)組織間的的關(guān)系、政府政策等。這三種結(jié)構(gòu)因素對應(yīng)的IT采納行為包括:技術(shù)本身的結(jié)構(gòu)因素、企業(yè)內(nèi)部的因素和環(huán)境的結(jié)構(gòu)因素、與TOE的模型框架是一致的。根據(jù)AST理論,組織IT采納的影響因素包括。適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論是對信息技術(shù)兩重性理論的有益補充,提供了一種新的研究思路,即考慮組織和IT采納的雙重影響。
四、 結(jié)構(gòu)化理論在組織IT采納中的具體化
吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論在MIS研究領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)了具體的應(yīng)用,代表性的是Orlikowski的技術(shù)結(jié)構(gòu)化模型以及Desanctis和Poole的適應(yīng)性結(jié)構(gòu)化理論。本研究基于結(jié)構(gòu)化理論的基本思路,結(jié)合技術(shù)結(jié)構(gòu)化理論和AST理論的一部分變量,實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化理論在組織IT采納中的研究遷移。
在吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論中,“結(jié)構(gòu)”并非指代物質(zhì)或組織的組成關(guān)系分析,而是那些在社會活動中反復(fù)循環(huán)介入的規(guī)則和資源,構(gòu)成結(jié)構(gòu)的規(guī)則和資源支配著行動,而行動的后果改變規(guī)則和資源的現(xiàn)狀。規(guī)則指主體參與社會活動的步驟、流程和指南,規(guī)則由規(guī)范和意義構(gòu)成;資源包括配置型資源和權(quán)力型資源,這兩種資源是行為者行動的基礎(chǔ)和限制,配置型資源是采納主體行動的物質(zhì)性基礎(chǔ),是人對自然的支配;而權(quán)力型資源是采納主體行動的社會性基礎(chǔ),是人對人的支配和駕馭,如果主體具有其他能動者行動所必須的配置型資源,則可以實現(xiàn)權(quán)力型資源。因此,從組成結(jié)構(gòu)的要素角度來看,組織IT采納實質(zhì)上就是采納主體對規(guī)范、配置型資源和權(quán)力型資源的結(jié)構(gòu)變遷。因此,對組織IT采納分析也應(yīng)該在這三個維度展開。
1. 規(guī)范。采納行為所遵循的模式,在組織內(nèi)部物化為管理制度、組織文化及行為流程規(guī)則等跨越時間維度、提供公共知識并保護(hù)主體安全性的手段,組織基于維護(hù)自身安全性的考慮,通過跨時空一致性和連續(xù)性的來排斥異己型規(guī)范,而IT技術(shù)可能是組織之外的主體創(chuàng)造物,IT技術(shù)中包含了創(chuàng)造主體的具有時間一致性和連續(xù)性的技術(shù)特征和精神,即IT的結(jié)構(gòu),而IT結(jié)構(gòu)在引入采納組織之后就會脫離與創(chuàng)造者的聯(lián)系而出現(xiàn)在采納主體的行動中,為了避免出現(xiàn)排斥和傷害本體的現(xiàn)象,組織在采納前應(yīng)該對二者規(guī)范之間的適配性進(jìn)行評估。
2. 配置型資源??晒┎杉{主體使用的物質(zhì)性資源,包括對物質(zhì)資源的支配能力和改造能力,具體物化到組織當(dāng)中主要就是組織的財務(wù)資源,因此對組織IT采納創(chuàng)新來講,組織是否有充裕持續(xù)的財務(wù)資源支持是一個重要的影響因素,除此之外,對各類物化資源的利用能力,特別是組織IT的管理、使用和創(chuàng)新能力,也是一種重要的配置型資源。
3. 權(quán)力型資源。組織采納活動中微觀主體對微觀主體的控制能力以及對組織內(nèi)部配置資源和權(quán)力性資源進(jìn)行分配的權(quán)力。權(quán)力型資源是組織權(quán)力的集成器,具體物化為高層領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度,因此,在IT采納中,高層領(lǐng)導(dǎo)的支持就相當(dāng)于獲得了采納所必需的配置型資源和一部分權(quán)力型資源。根據(jù)以上分析,組織在IT采納的過程中處于保護(hù)本體安全的需要,結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生了對三種要素的需求。
在組織IT采納過程中,無論是采納的中觀主體(組織)還是微觀主體(個人),都暴露在宏觀性的社會規(guī)范之中,本體出于自我保護(hù)的需要而與社會環(huán)境保持一致,因此采納者受到各種社會結(jié)構(gòu)的影響,將社會規(guī)范轉(zhuǎn)換為自我規(guī)范,這種規(guī)范轉(zhuǎn)化通過系統(tǒng)整合和社會整合來實現(xiàn)。從IT采納不單純是某個組織的自我實現(xiàn),也沒有哪個組織可以完全獨立的實現(xiàn)IT采納,采納行為和效果必然和社會規(guī)范產(chǎn)生活動,即社會整合和系統(tǒng)整合。因此對IT采納的分析也要從兩個維度分析。
社會整合指互動必須是在實踐參與者共同在場的前提下發(fā)生的,完全是人類能動主體之間的行為交互,強調(diào)人為因素對某項活動的促進(jìn)。系統(tǒng)整合指互動在不要求所有實踐參與者在場,缺少部分主體的條件亦可發(fā)生,接受者自覺自發(fā)采納結(jié)構(gòu)信息形成自我規(guī)范,而互動過程影響施加主體沒有主動性行為,類似于制度理論中的規(guī)范壓力或權(quán)變理論的社會環(huán)境因素。系統(tǒng)整合可以沒有明確的主體或缺失主體,但主體的影響作用可以跨越時空限制,如文化傳統(tǒng)、社會風(fēng)俗等。對于組織IT采納來說,信息化已成為一種社會共識和發(fā)展趨勢,現(xiàn)在很難證明是誰領(lǐng)導(dǎo)了信息化的浪潮,但確實影響了組織決策。
綜合分析來看,影響組織IT采納的因素包括:社會整合(人為推動)、系統(tǒng)整合(規(guī)范同化)、匹配度(規(guī)范一致性)、配置型資源(財務(wù)資源)和權(quán)力型資源(高層態(tài)度)。
從個體理性行為角度來看,對采納的影響因素更多關(guān)注于組織內(nèi)源結(jié)構(gòu)因素而忽略環(huán)境規(guī)范因素,而制度理論視角關(guān)注環(huán)境因素而忽略內(nèi)部因素。適應(yīng)性結(jié)構(gòu)理論一方面關(guān)注于IT技術(shù)的復(fù)雜性和開放性等技術(shù)結(jié)構(gòu),以及這些技術(shù)對組織IT采納過程的影響、IT對組織流程制度結(jié)構(gòu)的調(diào)整;另一方面,組織的配置型資源和權(quán)力型資源、組織的IT能力等又會影響IT采納接受的程度。AST理論為相關(guān)研究提供了一套分析框架,從大方向來看,AST理論與T-O-E理論在因素分類上具有一定的重合性。但T-O-E只是一種因素分類框架,缺少理論方面的系統(tǒng)分析,而AST是具有成熟的理論基礎(chǔ),因此,本研究采納AST理論及其他理論的重合因素作為研究理論基礎(chǔ),使用T-O-E作為因素整理分類的框架,通過對制度理論、理性理論和結(jié)構(gòu)化理論的分析,整合變量作為模型的組成要素。
以上研究在綜合考慮了宏觀層面、中觀層面和微觀層面的IT采納影響關(guān)系,并對因素進(jìn)行整合,但在因素劃分合理性和遺漏性還有不足,有待于下一步的深入研究。
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基金項目:山東省社會科學(xué)規(guī)劃青年項目“基于微博的電子政務(wù)創(chuàng)新采納研究”(項目號:11DGL06)。
作者簡介:戚桂杰,山東大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師;徐峰,山東大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)博士生。
收稿日期:2012-02-27。