摘要：本文選取新疆2000—2009年科技投入與對(duì)外開(kāi)放數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)新疆科技投入與對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，科技活動(dòng)人員投入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)，關(guān)聯(lián)度系數(shù)分別為0.5697和0.6029。其中，科技活動(dòng)人員勞務(wù)費(fèi)和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員投入對(duì)新疆的對(duì)外開(kāi)度有更為顯著的影響，對(duì)新疆對(duì)外開(kāi)發(fā)度有很大的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：科技投入 對(duì)外開(kāi)放度 灰色關(guān)聯(lián)分析 新疆

一、引言

近年來(lái)，國(guó)家“十二五”規(guī)劃提出要把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家①。新貿(mào)易理論將國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究，將技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用②。Posner ③和Vernon ④分別提出技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論。他們認(rèn)為作為技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)密集型產(chǎn)品大多是發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)造發(fā)明的，隨著產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度的提高，該產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口逐漸由原發(fā)明國(guó)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。Krugman⑤認(rèn)為隨著技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家生產(chǎn)擴(kuò)大，以致先進(jìn)國(guó)家從技術(shù)進(jìn)步中獲得利益，后進(jìn)國(guó)家的貿(mào)易條件得到改善。在國(guó)內(nèi)，楊波⑥通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)等方法對(duì)1978—2007年中國(guó)科研投入與出口兩個(gè)序列進(jìn)行實(shí)證分析，論證了技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)的相關(guān)性。新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展屬于外生、粗放型，產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)對(duì)外發(fā)展也受到限制。所以本文分析科技投入與對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)聯(lián)性，從而為新疆對(duì)外開(kāi)放發(fā)展提供良好的決策依據(jù)。

二、灰色關(guān)聯(lián)分析方法

（一）方法介紹

灰色關(guān)聯(lián)理論是鄧聚龍教授提出的，它是灰色系統(tǒng)理論中用于描述多個(gè)事物之間相關(guān)聯(lián)程度大小的一種分析方法，通過(guò)揭示影響系統(tǒng)發(fā)展的重要因素間關(guān)聯(lián)度的大小，為調(diào)控優(yōu)化系統(tǒng)提供依據(jù)⑦。

（二）計(jì)算步驟

1、確定分析數(shù)列。設(shè)參考數(shù)列為Y={Y（k） | k = 1，2，Λ，n}；比較數(shù)列Xi={Xi（k） | k=1，2，Λ，n}，i=1，2，Λ，m。

2、變量無(wú)量綱化。對(duì)變量進(jìn)行無(wú)量綱化處理便于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。

3、計(jì)算絕對(duì)差值。

4、計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)。

5、關(guān)聯(lián)度計(jì)算與排序。

三、科技投入與對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)聯(lián)度分析

（一）指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文參考已有的研究，結(jié)合《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》，提取出反應(yīng)科技投入和對(duì)外開(kāi)放度的指標(biāo)⑧。其中科技投入指標(biāo)按活動(dòng)情況可分為：科技活動(dòng)人員（X1）和科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）；按費(fèi)用使用性質(zhì)分為：研究與試驗(yàn)發(fā)展全時(shí)人員（X3）、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（X4）、勞務(wù)費(fèi)（X5）、固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)（X6）、基礎(chǔ)研究（X7）、應(yīng)用研究（X8）和試驗(yàn)發(fā)展（X9）；按科技活動(dòng)主體單位性質(zhì)可分為：科研機(jī)構(gòu)RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X10）、高等學(xué)校RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X11）和企業(yè)RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X12）。對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)包括：對(duì)外開(kāi)放度（Y1）、外貿(mào)依存度（Y2）和外資依存度（Y3）3個(gè)指標(biāo)。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒（2001—2010）》和《新疆統(tǒng)計(jì)50年》。

（二）模型建立

本文在相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，以對(duì)外開(kāi)放度的三個(gè)衡量指標(biāo)Y1、Y2和Y3為參考數(shù)列，建立三個(gè)模型，模型一：用灰色關(guān)聯(lián)分析方法計(jì)算科技投入指標(biāo)與對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)聯(lián)性；模型二：用灰色關(guān)聯(lián)分析方法計(jì)算科技投入指標(biāo)與外貿(mào)依存度的關(guān)聯(lián)性；模型三：用灰色關(guān)聯(lián)分析方法計(jì)算科技投入指標(biāo)與外資依存度的關(guān)聯(lián)性。

（三）新疆科技投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度分析

1、變量無(wú)量綱化

為便于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，文章采用“均值化”方法對(duì)2000—2009年間新疆科技投入和對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。

2、關(guān)聯(lián)度計(jì)算與分析

運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法理論，在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理的基礎(chǔ)上用計(jì)算公式計(jì)算絕對(duì)差值，并用EXCEL軟件計(jì)算2000—2009年新疆科技投入與對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)聯(lián)性系數(shù)和排名（見(jiàn)表1）。

（1）新疆科技投入與對(duì)外開(kāi)放度及外貿(mào)依存度的關(guān)聯(lián)性分析。由模型一和模型二可以得出：從科技活動(dòng)總體分類來(lái)看，0.60>0.56，說(shuō)明新疆對(duì)外開(kāi)放主要依靠科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)推動(dòng)?？萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)多方面、多角度投入可提高各個(gè)行業(yè)的科技創(chuàng)新能力，帶動(dòng)一地區(qū)科技進(jìn)步，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，從而帶動(dòng)地區(qū)對(duì)外開(kāi)放。從科技活動(dòng)費(fèi)用支出類型來(lái)看，科技活動(dòng)人員勞務(wù)費(fèi)對(duì)對(duì)外開(kāi)放度的影響最大，其次是研究與發(fā)展人員數(shù)，其他指標(biāo)對(duì)其影響不明顯。合理的勞務(wù)費(fèi)發(fā)放機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)措施能有效促進(jìn)科技活動(dòng)人員的工作積極性，提高工作效率，產(chǎn)生科技成果，提高企業(yè)效率，帶動(dòng)區(qū)域企業(yè)對(duì)外發(fā)展。從三大執(zhí)行部門(mén)來(lái)看，X10與Y1的關(guān)聯(lián)性系數(shù)最大，其次是X12。這說(shuō)明政府科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出將在最大程度上帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)對(duì)外增長(zhǎng)；大中型工業(yè)企業(yè)和高?？萍冀?jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放度關(guān)系的促進(jìn)作用不明顯。政府單位基于其在本地區(qū)的影響力和號(hào)召力，在宏觀層面上對(duì)區(qū)域科技活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，并產(chǎn)生擴(kuò)大效應(yīng)，使科技投入的效果更加明顯，最大程度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放。

（2）新疆科技投入與外資依存度的關(guān)聯(lián)性分析。由模型三可得出：從科技活動(dòng)總體分類來(lái)看，0.54>0.53，說(shuō)明新疆引進(jìn)外資額主要依靠科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。外來(lái)資金是否投資于一地區(qū)和企業(yè)，取決于該地區(qū)是否有大的盈利投資空間，也可以說(shuō)是取決于該地區(qū)的科技創(chuàng)新環(huán)境，因?yàn)橐坏貐^(qū)的科技創(chuàng)新環(huán)境直接影響企業(yè)的科技創(chuàng)新意識(shí)和能力，而企業(yè)盈利靠的是科技創(chuàng)新。從科技活動(dòng)費(fèi)用支出類型來(lái)看，X3與Y3的關(guān)聯(lián)性最大，說(shuō)明研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員投入和試驗(yàn)發(fā)展情況與外資依存度有較強(qiáng)的關(guān)系。科技活動(dòng)的核心在于“人”，即RD活動(dòng)人員，RD活動(dòng)人員投入多少直接決定科技活動(dòng)力量和產(chǎn)出，這也是外資進(jìn)入一公司重點(diǎn)考慮的因素。從三大執(zhí)行部門(mén)分類來(lái)看，X11與Y3的關(guān)聯(lián)度最大，其次是X10， 最后是X12。這說(shuō)明高?？萍冀?jīng)費(fèi)內(nèi)部支出將在最大程度上帶動(dòng)地區(qū)引進(jìn)外資額增長(zhǎng)。近年來(lái)，新疆高?？萍蓟顒?dòng)人員的比例逐年上升，是新疆科技活動(dòng)人員的主力軍，且隨著其與內(nèi)地甚至國(guó)外其他科研機(jī)構(gòu)的頻繁交流與合作活動(dòng)增多，新疆高校整體科研能力增強(qiáng)，科技成果顯著。

四、建議

（一）加大科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入，建立多元投入機(jī)制

首先，在財(cái)政收入不斷增加的情況下，政府應(yīng)大力提高科技活動(dòng)支出在總財(cái)政支出中的份額，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)投入，引導(dǎo)社會(huì)投入，形成以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、社會(huì)資本廣泛參與的多元化科技創(chuàng)新投入體系。

其次，探索建立科技金融體系，促進(jìn)科技與金融緊密結(jié)合，大力培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資，鼓勵(lì)發(fā)展科技保險(xiǎn)、科技擔(dān)保公司、科技小額貸款公司等，吸引境內(nèi)外優(yōu)秀基金管理團(tuán)隊(duì)，引導(dǎo)更多的社會(huì)資本投向自主創(chuàng)新。

（二）優(yōu)化科技經(jīng)費(fèi)使用結(jié)構(gòu)，提高科技活動(dòng)人員待遇

首先，要高度重視人力資本積累，緊緊圍繞人才培養(yǎng)、引進(jìn)和使用三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快培養(yǎng)創(chuàng)新型、管理型、技能型和應(yīng)用型人才，實(shí)施高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃，重點(diǎn)引進(jìn)擁有自主創(chuàng)新成果、熟悉國(guó)際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、善于運(yùn)作科技資源的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，使新疆成為集聚創(chuàng)新人才的高地。

其次，要積極探索科技要素資本化，鼓勵(lì)資本、技術(shù)等要素參與分配，充分體現(xiàn)科研勞動(dòng)價(jià)值，提高科技活動(dòng)人員待遇，制定各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)措施，激勵(lì)科技工作者創(chuàng)造更多的科技成果。

（三）發(fā)展多種主體創(chuàng)新模式，完善科技創(chuàng)新體系

首先，以對(duì)口支援為契機(jī)，建立并完善以高校和政府單位為主體的知識(shí)創(chuàng)新體系，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。支持科研單位，高等院校開(kāi)展應(yīng)用研究，以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)的要素利用效率，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展的能力。

其次，實(shí)施創(chuàng)新型企業(yè)培育工程，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，培育以中小科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)為骨干的創(chuàng)新企業(yè)集群。

參考文獻(xiàn)：

①http：//news.sina.com.cn/c/201

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⑦徐建中.基于灰色關(guān)聯(lián)分析的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，27（9）：52

⑧郭妍，張立光.我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度的度量及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2004（4）：26-30

〔本文系教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大招標(biāo)項(xiàng)目“基于跨越式發(fā)展的新疆向西開(kāi)發(fā)體系建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11JJD850005）、新疆高校人文社科重點(diǎn)研究基地重大招標(biāo)項(xiàng)目“新疆向西開(kāi)放中的產(chǎn)業(yè)開(kāi)放體系研究”（項(xiàng)目編號(hào)：010112A03）研究成果〕

（孫慧，1963年生，江蘇泗陽(yáng)人，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授。研究方向：戰(zhàn)略管理。鐘小梅，1987年生，陜西渭南人，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院。研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。邢娟娟，1989年生，新疆阿勒泰人，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院。研究方向：戰(zhàn)略管理）