范中原,王松嶺

[摘要]在構(gòu)建分析指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運用因子分析和聚類分析對我國31個省市養(yǎng)老事業(yè)發(fā)展?fàn)顩r進行了實證研究，并進行了排序和分類。結(jié)果發(fā)現(xiàn)各省市在老齡事業(yè)不同方面的發(fā)展程度不同，存在著嚴(yán)重的不均衡問題，且大體可以分為4個發(fā)展水平。文末，在實證分析的基礎(chǔ)上對我國老齡事業(yè)的發(fā)展提出了相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]老齡事業(yè)；人口老齡化；因子分析；聚類分析

[中圖分類號]F123.16[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號] 1673-0461（2012）11-0044-05

一、引 言

21世紀(jì)是人口老齡化的時代，世界上所有發(fā)達國家都已步入老齡社會，目前正迅速向發(fā)展中國家蔓延。標(biāo)準(zhǔn)普爾公司在近期題為《2010年全球老齡化》的分析報告中指出：“世界人口正以不可逆轉(zhuǎn)的速度步入老齡化這一事實，將成為勾勒未來國民經(jīng)濟健康程度的決定性因素，沒有其他力量能與其相比”。菲利普·朗文曾經(jīng)撰文《深入思考：全球老齡化》，指出這種急劇變化的速度將從政治、經(jīng)濟和軍事等諸方面改變整個世界，而且影響的方式可能出乎你的預(yù)料。

作為世界排名第二的經(jīng)濟體，中國同樣面臨著老齡化的考驗。中國老齡辦發(fā)布的《中國人口老齡化發(fā)展趨勢預(yù)測研究報告》顯示，目前中國60歲以上的老年人口已達1.43億，“十二五”時期，中國將出現(xiàn)第一個老年人口增長高峰，60歲以上老年人將由1.78億增加到2.21億，并且預(yù)計到2050年，老年人口總量將超過4億。雖然我國養(yǎng)老服務(wù)業(yè)取得了較快發(fā)展，但老齡事業(yè)目前仍處于探索階段，還存在不少亟待解決的問題。比如，供需矛盾突出；服務(wù)項目偏少；結(jié)構(gòu)不合理；經(jīng)營模式單一，等等[1]。在此背景下，研究我國各省市老齡事業(yè)的發(fā)展進程，探尋各省市老齡事業(yè)發(fā)展中的優(yōu)勢與不足，對各省市乃至我國老齡事業(yè)的整體發(fā)展均有重要的現(xiàn)實意義。

二、研究現(xiàn)狀

老齡事業(yè)以老年群體為服務(wù)對象，為他們提供生活保障相關(guān)的各種設(shè)施、物品和服務(wù)等老齡產(chǎn)品，當(dāng)這些產(chǎn)品的提供主要由政府承擔(dān)時，我們稱之為老齡事業(yè)，當(dāng)這些產(chǎn)品主要通過市場提供時，我們稱之為老齡產(chǎn)業(yè)。隨著我國人口老齡化的加劇，政府的負(fù)擔(dān)日益加重，目前，我國正處在部分老齡事業(yè)產(chǎn)業(yè)化階段。而發(fā)展至今，國內(nèi)學(xué)者對我國老齡事業(yè)的發(fā)展作了大量而多視角的研究。

有的學(xué)者對整個老齡事業(yè)發(fā)展的意義、戰(zhàn)略、存在的問題及對策進行了研究。如顧國愛等研究表明我國老齡事業(yè)發(fā)展對農(nóng)村消費、投資以及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響甚微，對經(jīng)濟領(lǐng)域的影響力有待提高[2]；陳傳書認(rèn)為發(fā)展老齡事業(yè)有利于促進社會的和諧與穩(wěn)定、老年人生活質(zhì)量的提高和經(jīng)濟社會的發(fā)展[3]；以及劉莉[4]、呂燕[5]等。也有學(xué)者對我國一些具體地區(qū)老齡事業(yè)的發(fā)展進行了研究，如馬璇通過對淄博市城鄉(xiāng)一體化過程中老齡事業(yè)發(fā)展研究認(rèn)為，全市老齡工作的基礎(chǔ)還比較薄弱，老齡工作專業(yè)人員極度匱乏，應(yīng)進一步強調(diào)和發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，建立和完善城鄉(xiāng)養(yǎng)老服務(wù)體系，培育專業(yè)人員與志愿者相結(jié)合的養(yǎng)老服務(wù)隊伍[6]；王學(xué)鴻對云南老齡事業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗與不足之處進行了分析[7]；余章華對三峽庫區(qū)老齡事業(yè)的發(fā)展開展了相關(guān)研究[8]。有的學(xué)者如洪娜[9]、胡曉等[10]則對某個具體的老齡事業(yè)進行了研究。還有一些學(xué)者，如洪恬恬對我國政府在老齡事業(yè)發(fā)展中的責(zé)任和作為進行了研究[11]；田香蘭則研究了日本的發(fā)展經(jīng)驗，以期對我國老齡事業(yè)的發(fā)展有所借鑒和啟示[12]。

以上大量的文獻涉及老齡事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、具體地區(qū)老齡事業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及老齡事業(yè)的各個方面的研究，然而，當(dāng)前已有的研究并沒有建立起衡量我國老齡事業(yè)發(fā)展水平的量化指標(biāo)體系，對我國老齡事業(yè)整體發(fā)展程度的實證研究也極其匱乏。我國經(jīng)濟還不夠發(fā)達而人口老齡化迅速加劇，正處于發(fā)展探索階段的我國老齡事業(yè)存在的各種問題將會凸顯。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，建立評價我國各省市老齡事業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)體系，并通過因子分析和聚類分析對我國31個省市老齡事業(yè)發(fā)展?fàn)顩r進行了比較研究。

三、研究方法與評價指標(biāo)

本文運用SAS統(tǒng)計軟件，通過因子分析來減少分析的變量，縮減成幾個虛擬的具有一定意義的公共因子，隨后計算各個公共因子的得分和所有因子的綜合得分，并根據(jù)得分大小進行排序，進而對各省市的老齡事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進行比較分析。然后，再通過聚類分析來對我國31個省市老齡事業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進行分類研究。

在前人研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中國老齡事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》“六個老有”理論，結(jié)合我國具體情況以及數(shù)據(jù)的可獲得性原則，本文選取了16個老齡事業(yè)發(fā)展評價指標(biāo)如表1所示。

本文16個指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自《2011中國民政統(tǒng)計年鑒》和《2011中國勞動統(tǒng)計年鑒》，其中，最低生活保障享受率X1=最低生活保障老年人數(shù)/老年人總數(shù)；養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)數(shù)X5=城市養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)數(shù)+農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)數(shù)。

四、我國31個省市老齡事業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的比較研究

1.數(shù)據(jù)處理

由于我國31個省市存在區(qū)域面積以及人口絕對數(shù)值上的差別，不利于區(qū)域間數(shù)據(jù)的比較，從而使分析結(jié)果不準(zhǔn)確，這里把除X1和X7外的14個變量數(shù)據(jù)均除以所在區(qū)域老年人總數(shù)，成為每萬名老人擁有量。

2.公因子的提取及解釋

通過SAS軟件對31個省市的16個老齡事業(yè)發(fā)展指標(biāo)的數(shù)據(jù)進行處理，計算相關(guān)陣的特征值和累計貢獻率，其運行結(jié)果見表2：

從表2中可以看出，根據(jù)選因子的個數(shù)的MINEIGEN準(zhǔn)則，取特征值大于1的因子，所以應(yīng)取四個公因子，前四個主成分解釋了78.3%的方差。這樣16個原始變量便轉(zhuǎn)變?yōu)?個公共因子。

建立因子分析模型的目的不僅是找出主因子，更重要的是知道每個主因子的意義，以便對實際問題進行分析。因子旋轉(zhuǎn)可以使每個主因子中起主要作用的變量的載荷更加顯著，從而使各個公因子的意義更加明確。對得到的四個公因子進行因子旋轉(zhuǎn)可得到16個指標(biāo)在各個因子上的載荷，見表3。

從表3中可以看出公因子F1再經(jīng)過正交旋轉(zhuǎn)后，X16，X1，X2，X13和X3上的載荷較大，可定義為老年經(jīng)濟和醫(yī)療保障因子；X15，X14和X12在公因子F2上的載荷較為顯著，可定義為老年社會參與因子；F3在X11，X9和X8的載荷最顯著，可定義為老年活動場所和維權(quán)因子；公因子F4中X5上的增加明顯，可被定義為養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)因子。 3.因子得分

通過SAS軟件計算四個公因子在31個省市上的得分，并在此基礎(chǔ)上以各公因子對應(yīng)的方差貢獻率為權(quán)數(shù)計算綜合因子得分F，其計算公式如（1）所示。

F=0.391F1+0.223F2+0.103F3+0.066F4 （1） 計算出各個因子得分并分別對31個省市按得分從高到低進行排名，結(jié)果如下表4所示。

表4顯示了我國31個省市在各個因子上的得分以及排名，從中可以看出：在綜合排名上，吉林、上海、北京、天津和西藏綜合排名前五，展現(xiàn)出其在老齡事業(yè)發(fā)展上的領(lǐng)先地位，而海南、廣西、廣東、河北和貴州排在最后，其他21個省市則處于中間水平。然而，各省市在老齡事業(yè)的不同方面的發(fā)展水平也不盡相同，在綜合排名前五的地區(qū)中，吉林在老齡事業(yè)的各因子上的載荷均較大，上海在F3和F4上的載荷均排在最后，北京和天津在F1上的排名較靠后，西藏則在F2和F3上的排名分別為倒數(shù)第三和倒數(shù)第一。在老年經(jīng)濟和醫(yī)療保障因子F1上，吉林、西藏、青海、上海和河南排在前五；在老年社會參與因子F2上，上海、北京、天津、湖北和遼寧排在前面；在老年活動場所和維權(quán)因子F3上，浙江、福建、北京、山西和吉林排在前五；陜西、西藏、北京、吉林和甘肅在F4上載荷最大，顯示出其養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)發(fā)展方面相對領(lǐng)先。

4.聚類分析

通過SAS軟件可以根據(jù)老齡事業(yè)的發(fā)展水平對我國31個省市進行分類，其分類結(jié)果見圖1。

從圖1中可以看出，我國31個省市老齡事業(yè)發(fā)展情況可以分為四類。其中，吉林單獨歸為一類，老齡事業(yè)的發(fā)展處于全國領(lǐng)先地位；北京和上海歸為一類，其老齡事業(yè)綜合發(fā)展水平僅次于吉林；天津、浙江、山東、福建、山西、新疆、江西、湖南、四川、云南、 河南和寧夏12個省市歸為一類，其老齡事業(yè)發(fā)展水平較為接近，處于我國中游水平；河北、安徽、廣西、海南、黑龍江、廣東、內(nèi)蒙古、青海、遼寧、江蘇、湖北、重慶、貴州、甘肅、 陜西和西藏16個省市歸為一類，其老齡事業(yè)發(fā)展處于下游水平。這一聚類分析結(jié)果與前文因子分析綜合得分水平排序基本吻合，進一步證明了我國31個省市老齡事業(yè)發(fā)展存在的差異。

五、結(jié)論及建議

本文通過因子分析將16個老齡事業(yè)發(fā)展評價指標(biāo)歸結(jié)為老年經(jīng)濟和醫(yī)療保障、老年社會參與、老年活動場所和維權(quán)、養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)4個主要公共因子，并算出了我國31個省市老齡事業(yè)在這四個方面上的得分水平。結(jié)果顯示，我國各省市老齡事業(yè)的發(fā)展不僅在綜合發(fā)展水平上存在顯著差異，而且在老齡事業(yè)發(fā)展的各個方面也存在顯著差異。聚類分析把31個省市按照老齡事業(yè)的發(fā)展程度和彼此間接近程度分為4類。其中，吉林省老齡事業(yè)的發(fā)展處于全國領(lǐng)先地位，單獨歸為一類；北京和上海僅次于吉林歸為一類，其余各省市又分為兩類。

從因子分析和聚類分析的結(jié)果可以看出，經(jīng)濟發(fā)展水平在地區(qū)老齡事業(yè)發(fā)展中起到了一定的作用，如經(jīng)濟較發(fā)達的北京、上海等地老齡事業(yè)發(fā)展水平較高。然而，經(jīng)濟發(fā)展水平并不是主導(dǎo)因素，如西藏、青海、陜西等地老齡事業(yè)在某些方面在全國也處于領(lǐng)先水平。這是因為老齡事業(yè)不同于老齡產(chǎn)業(yè)，它除了各種養(yǎng)老設(shè)施、物品和服務(wù)主要由政府承擔(dān)外，其整體的發(fā)展更多依賴于政府的規(guī)劃和相應(yīng)的政策支持以及各種符合各地區(qū)實際情況的創(chuàng)新模式的應(yīng)用等。為應(yīng)對日益加劇的老齡化問題，《中國老齡事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》明確了積極發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的主要任務(wù)：重點發(fā)展居家養(yǎng)老服務(wù)，大力發(fā)展社區(qū)照料服務(wù)，統(tǒng)籌發(fā)展機構(gòu)養(yǎng)老服務(wù)，優(yōu)先發(fā)展護理康復(fù)服務(wù)等。各地區(qū)也在此框架下制定了本地區(qū)老齡事業(yè)發(fā)展的“十二五”規(guī)劃，并不斷進行研究和實踐，以尋求影響本地區(qū)老齡事業(yè)發(fā)展的主要因素，采取措施應(yīng)對加劇老齡化帶來的各種問題，提高老年人生活水平，推動老齡事業(yè)的發(fā)展。在此背景下，結(jié)合以上實證研究的結(jié)果，本文提出如下建議：

首先，我國應(yīng)該建立評價老齡事業(yè)發(fā)展水平的統(tǒng)一的指標(biāo)體系，定期公布數(shù)據(jù)，以便找出各省市發(fā)展過程中的優(yōu)勢與不足。[14][15]統(tǒng)一完善的老齡事業(yè)發(fā)展水平評價體系是各省市老齡事業(yè)發(fā)展水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)，也是找出優(yōu)勢與不足的有效工具，其作用在當(dāng)前人口老齡化加劇的背景下尤為重要。

其次，學(xué)習(xí)并推廣老齡事業(yè)發(fā)展領(lǐng)先地區(qū)的經(jīng)驗和模式，盡量使各省市發(fā)展水平相接近，體現(xiàn)各地區(qū)老人享受養(yǎng)老服務(wù)的公平性。實證結(jié)果顯示，各省市在老齡事業(yè)的不同方面的發(fā)展水平存在顯著的差異。因此，相互學(xué)習(xí)，取長補短，將會有效地減少因區(qū)域發(fā)展水平不同而產(chǎn)生老年人的不公平待遇甚或老年養(yǎng)老區(qū)域流動等問題。

最后，各省市努力探索影響本地區(qū)老齡事業(yè)發(fā)展的主要因素，對癥下藥，因地制宜，使老齡事業(yè)在加劇老齡化背景下為我國老年人生活提供有力的保障。從實證結(jié)果中可以看出，各省市在因子分析綜合得分排序與單因子排序差異很大，表明除了經(jīng)濟發(fā)展水平因素在老齡事業(yè)的發(fā)展中有著重要的作用外，還有其他諸多因素從不同方面影響著各地老齡事業(yè)的發(fā)展，需要各省市根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w情況進行研究分析，從而合理制定政策，有效引導(dǎo)老齡事業(yè)的發(fā)展。

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Comparative Study on the Development of Aging Undertakings

in Provinces of China

Fan Zhongyuan1，Wang Songling2

（1. School of Management， University of Shanghai for Science and Technology， Shanghai 200093，China；

2. China Center for International Economic Exchanges， Beijing 100017，China）

Abstract： Based on the building of an index system， this paper studies the development of aging undertakings in China's 31 provinces using factor analysis and cluster analysis， then sorts and categorizes them. The result shows that there exist differences in the different aspects of aging projects in various provinces. And there is a serious imbalance. The 31 provinces generally can be divided into 4 development levels. In the end， suggestions are given based on an empirical analysis.

Key words： the aging projects； population aging； factor analysis； cluster analysis