喻紅陽

摘要：西方跨國公司理論的一個(gè)基本假設(shè)，是跨國經(jīng)營企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相比不可避免地會(huì)有較多的額外成本，這就是外來者劣勢。要成功跨國經(jīng)營，就必須克服這種外來者劣勢。在我國關(guān)于跨國經(jīng)營的外來者劣勢的研究還處于胚胎期，學(xué)界鮮見有較深入的探討。本文通過對前人的研究進(jìn)行較系統(tǒng)總結(jié)，對外來者劣勢的來源與定義、分類以及外來者劣勢的時(shí)間特點(diǎn)和差異特點(diǎn)進(jìn)行分析，提出了如何降低外來者劣勢意見。

關(guān)鍵詞：國際企業(yè)；跨國經(jīng)營：外來者劣勢

中圖分類號：F276.7文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1004-0544(2012)02-0185-04

西方跨國公司理論的一個(gè)基本假設(shè)是跨國公司到海外投資會(huì)面臨比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)多一些額外成本，這就是外來者劣勢(Liability of Foreignness)，跨國公司在海外經(jīng)營成功的一個(gè)前提是能夠克服這種外來者劣勢。但是關(guān)于跨國經(jīng)營的外來者劣勢的研究還處于胚胎期(Miller andParkhe 2002)。希望通過本文的研究對中國企業(yè)跨國經(jīng)營有一定的指導(dǎo)意義，同時(shí)也引發(fā)同仁對這個(gè)問題的進(jìn)一步研究。

一、概念的提出與定義

Hymer(1976)是首個(gè)將企業(yè)在海外經(jīng)營面臨的成本上升到理論的學(xué)者，提出海外經(jīng)營成本。外國企業(yè)需要花費(fèi)成本來獲得東道國信息；東道國政府、購買者和供應(yīng)商對外國企業(yè)有“老外印記”，會(huì)歧視對待；母國政府對進(jìn)人海外的企業(yè)也有不利舉措，國外分支機(jī)構(gòu)面臨外匯風(fēng)險(xiǎn)。本國企業(yè)是不會(huì)發(fā)生這種情況的。他認(rèn)為在海外經(jīng)營的成本可以通過企業(yè)在本國市場上擁有的優(yōu)勢來解決這個(gè)問題。

自從Hymer的博士論文出來后，研究者集中在研究企業(yè)需要什么優(yōu)勢來抵消這些成本，海外經(jīng)營成本沒有受到更多的重視。然而，最近學(xué)者開始打開這些海外經(jīng)營的成本黑箱。認(rèn)為跨國公司在東道國面臨外來者劣勢(zaheer,1995；Zaheer＆Mosakowski,1997；Kostova

＆Zaheer,1999)。Zaheer(1995)給外來者劣勢下的定義是“在海外經(jīng)營的成本，導(dǎo)致跨國公司的分支機(jī)構(gòu)面臨競爭劣勢……寬泛的定義是企業(yè)在海外市場所遭受的額外成本而本地企業(yè)不會(huì)存在的成本。”外來者劣勢是一個(gè)相對概念，描述的是外國公司在東道國處在“陌生的人在陌生的土地上”(Eden and Miller 2001)的一種劣勢所付出的代價(jià)。

很多實(shí)證研究證實(shí)存在外來者劣勢。Elango(2009)利用3861個(gè)在美國的外國企業(yè)作為樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外國企業(yè)與美國企業(yè)相比平均業(yè)績差。De Young andNolle(1996)發(fā)現(xiàn)在美國經(jīng)營的外國銀行比美國本土銀行贏利能力差。Miller and Parkhe(2002)研究了全球13個(gè)國家的銀行發(fā)現(xiàn)外國銀行比本地銀行的平均效率水平低。Zaheer(1995)and Zaheer and Mosakowski(1997)驗(yàn)證了在外匯交易行中，外國的外匯交易行比當(dāng)?shù)亟灰仔械内A利能力低。Mezias(2002)發(fā)現(xiàn)在美國的外國公司面臨的勞動(dòng)爭議案比本地企業(yè)高出很多。潘鎮(zhèn)等(2008)以2000余家在我國的外資企業(yè)為樣本。發(fā)現(xiàn)投資國和我國的制度距離越大，其外資企業(yè)遭受失敗的可能性越大。

二、外來者劣勢的組成與持續(xù)

后來的研究者從各自的角度對外來者劣勢進(jìn)行研究，比較知名的是Zaheer對外來者劣勢的分類。ZaIleer(1995)將外來者劣勢分為以下主要成本：(1)直接與空間距離相關(guān)的成本，如旅行、運(yùn)輸、在更大距離和時(shí)區(qū)進(jìn)行協(xié)調(diào)控制的成本；(2)在當(dāng)?shù)丨h(huán)境下由于缺乏根基和經(jīng)驗(yàn)帶來的成本，如評估風(fēng)險(xiǎn)，更高的學(xué)習(xí)成本；(3)在東道國缺乏可感知的合法性(erceived legitlmacy)。聲譽(yù)建立的高成本；(4)國內(nèi)限制成本，例如限制本國的高科技產(chǎn)品在一定國家銷售(法律限制)。

關(guān)于外來者劣勢存在的時(shí)間性，一些研究者注意到了外來者劣勢動(dòng)態(tài)性的一面。Hymer(1976)認(rèn)為海外經(jīng)營的成本主要是跨國公司進(jìn)入海外市場時(shí)的時(shí)間成本，他認(rèn)為這些成本有些會(huì)持續(xù)。外來者劣勢在企業(yè)最初進(jìn)入海外市場后并不是維持不變。Zaheer and Mosakowski(1997)認(rèn)為外來者劣勢在東道國經(jīng)營的頭兩年會(huì)下降，持續(xù)不過16年。Lu and Beamish(2001)研究表明企業(yè)對外直接投資活動(dòng)與其績效之間開始是負(fù)相關(guān)關(guān)系，隨著外來者劣勢降低，績效會(huì)提高，因此外來者劣勢是隨著海外企業(yè)對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的熟悉和信息的獲取而下降的。一方面，外國企業(yè)需要學(xué)習(xí)和適應(yīng)東道國的環(huán)境；另一方面，它們在東道國被感知的合法性也會(huì)被增加。Zaheer andMosakowski(1997)估計(jì)在外匯交易行業(yè)外國企業(yè)要花15年以上的時(shí)間來克服這種外來劣勢。

還有學(xué)者認(rèn)為外來者劣勢至少有三個(gè)方面關(guān)于時(shí)間維度。第一個(gè)維度是外來者劣勢的成本是固定的，只是剛進(jìn)入海外市場時(shí)存在，以后不會(huì)發(fā)生。第二個(gè)維度的成本是變動(dòng)的。會(huì)再發(fā)生，但是會(huì)隨著企業(yè)在海外市場市的時(shí)間越久越低。外來者劣勢的第三個(gè)維度成本是持久的，不會(huì)隨著時(shí)間的變化而消失，例如，當(dāng)?shù)卣⑾M(fèi)者或供應(yīng)商對外國企業(yè)的歧視。空間距離成本和文化因素帶來的成本。因此，到海外去經(jīng)營更像是一場馬拉松，需要時(shí)間和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競爭。

三、外來者劣勢的來源

1東道國與母國的空間距離。Zaheer(1995)認(rèn)為母公司和子公司之間巨大的空間距離阻礙對外投資?？臻g距離包括在海外經(jīng)營的旅途勞頓和長途通信、運(yùn)輸成本，溝通協(xié)調(diào)母公司與子公司的成本。外國的企業(yè)面臨更高的管理成本。

2東道國環(huán)境不熟悉成本。(1)東道國對外國企業(yè)不熟悉的成本，外來者劣勢還有很大部分是由東道國針對國外跨國公司的歧視帶來的成本。Eden and Miller(2001)用“陌生人在陌生的土地上”的比喻來形容這種外來者劣勢的情況，他們指出這個(gè)陌生人是當(dāng)?shù)厝瞬皇煜さ?，?dǎo)致歧視風(fēng)險(xiǎn)。Kosiova and Zaheer(1999)的研究中得出外來者劣勢是一種歧視成本，既可以用在外國的產(chǎn)品也可以用在外國的組織上。他們認(rèn)為東道國的制度缺乏對外國跨國公司的信息，對海外公司和產(chǎn)品有成見，采用不同的標(biāo)準(zhǔn)對待。如果用不同國家的文化差異反映國家差異的程度，東道國與跨國公司本國文化差異越大，不熟悉的程度越大，導(dǎo)致不熟悉的成本越大。因此對外國的產(chǎn)品和企業(yè)的成見越大。Nachum(2003)認(rèn)為，這些成見會(huì)阻止跨國公司將企業(yè)特有的優(yōu)勢應(yīng)用到海外機(jī)構(gòu)的能力。也會(huì)降低海外公司利用東道國資源的能力。而且對一個(gè)國家的文化習(xí)性越不熟悉，越會(huì)導(dǎo)致購買者對這個(gè)國家有成見。來自更加發(fā)達(dá)工業(yè)化國家的購買者會(huì)對與本國相似的產(chǎn)品有更好的看法。對與本國不相似國家的產(chǎn)品有不良的看法。本國與東道國之間的差異越大，外國公司與本土企業(yè)相比有更大的劣勢(Miller and Parkhe,2002；

Naehum,2003)。(2)外國企業(yè)對東道國不熟悉。Buekleyand Casson(1976)認(rèn)為外來者劣勢是因?yàn)閷|道國的政治、法律、社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)/競爭和政府環(huán)境不熟悉導(dǎo)致的經(jīng)營障礙。本國公司和外國企業(yè)相比具有優(yōu)勢，因?yàn)樗鼈冊诒緡袌錾侠鄯e了在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律和文化方面的隱性知識。相反。外國企業(yè)在理解東道國棘手的不成文的法律、文化和社會(huì)制度和它們的影響需要時(shí)間并且很困難。本地人獲得相關(guān)的知識不需要什么成本，因?yàn)檫@是他們受教育的一部分。因此可以很容易地獲得相關(guān)的信息，例如他們知道到哪里去尋找這些信息，這些能力是深深根植在不斷的實(shí)踐、反饋、相互交往和共同的經(jīng)歷中。外國企業(yè)缺乏這種嵌入性。它們不能夠全面地與東道國當(dāng)?shù)仡櫩秃推髽I(yè)信息流整合起來。東道國的相關(guān)信息源要被確定、并與它們現(xiàn)有的信息整合起來對付它們面臨的障礙。

3母國環(huán)境。和外國企業(yè)從事交易或者到海外投資，母國環(huán)境可以增加企業(yè)的外來者劣勢，通過限制本國企業(yè)與海外的一些交易和向海外轉(zhuǎn)移技術(shù)。在美國，先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)和軍事設(shè)備受到嚴(yán)格限制，因此在這些領(lǐng)域的美國企業(yè)是不允許在某些國家投資和轉(zhuǎn)移技術(shù)的。

四、來自不同國家/地區(qū)的企業(yè)面臨外來者劣勢程度不同

由于地理位置近、文化的相似度高等原因，來自有些國家的企業(yè)比來自其他國家的企業(yè)更加熟悉東道國的經(jīng)營環(huán)境。Chen等(2006)認(rèn)為不是所有的外國企業(yè)都面臨同樣程度的外來者劣勢。從空間距離看。Zaheer(1995)認(rèn)為母公司和子公司之間的空間距離大對國外投資者產(chǎn)生劣勢。而地理位置相近可以轉(zhuǎn)化成為區(qū)域優(yōu)勢。其次，缺乏與東道國環(huán)境的淵源常常導(dǎo)致兩國間巨大的社會(huì)文化差異。英語系國家和非英語系國家之間所存在的差異就不一樣。不同國家在制度環(huán)境上的差異形成了制度距離，制度距離引致了跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)。增加了跨國經(jīng)營的成本。潘鎮(zhèn)等(2008)研究發(fā)現(xiàn)，投資國和我國的制度距離越大，其外資企業(yè)遭受失敗的可能性越大。在各種制度因素中。企業(yè)管理制度距離和法律制度距離的影響最為顯著。企業(yè)運(yùn)行制度距離和文化距離居中，而經(jīng)濟(jì)制度距離的影響較為微弱。

五、對外來者劣勢的克服

1具有企業(yè)獨(dú)特的優(yōu)勢。關(guān)于克服外來者劣勢，與本土企業(yè)相競爭，跨國企業(yè)在距離遠(yuǎn)的國家進(jìn)行投資只有在建立起足夠的能力后才能夠成功。這可以保證子公司的核心能力足夠強(qiáng)大可以克服外來者劣勢。但是，即便如此。在距離遠(yuǎn)的市場經(jīng)營仍然具有很高的失敗風(fēng)險(xiǎn)，因此，如何利用核心優(yōu)勢降低外來者劣勢非常重要。Hymer的壟斷優(yōu)勢理論提出了企業(yè)必須具備獨(dú)特的優(yōu)勢才能在海外成功。Chang(1995)通過研究在美國的日本企業(yè)。發(fā)現(xiàn)為了降低失敗風(fēng)險(xiǎn)，它們常常進(jìn)入它們有很強(qiáng)的競爭力的核心業(yè)務(wù)。

2按心理距離逐步建立海外市場。企業(yè)不熟悉海外市場環(huán)境，采取漸進(jìn)的方法首先從心理距離近的國家開始投資，獲得一定的經(jīng)驗(yàn)后再逐步地向心理距離遠(yuǎn)的國家進(jìn)行投資；投資的方式也采取先易后難，如先出口后FDI，烏普薩拉模型就是這個(gè)思想。按照文化相似性來選擇進(jìn)入的國家，因?yàn)槲幕南嗨菩越档唾徺I者對外國的不熟悉程度。

3戰(zhàn)略與學(xué)習(xí)意愿。外國企業(yè)采取不同戰(zhàn)略面對外來者劣勢不一樣，學(xué)習(xí)可以用來提高外國企業(yè)的能力與知識，增加本土適應(yīng)性，降低外來者劣勢。當(dāng)企業(yè)追求全球戰(zhàn)略時(shí)，它采取標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品進(jìn)行全球銷售：當(dāng)企業(yè)追求多國戰(zhàn)略時(shí)它會(huì)在不同的市場調(diào)整產(chǎn)品。而產(chǎn)品的特性和消費(fèi)者口味的多樣性影響跨國公司的戰(zhàn)略選擇。那么對于追求這兩種戰(zhàn)略的跨國公司而言它們的外來者劣勢顯然是不同的。Pedersen和Petersen(2002)認(rèn)為管理者的決斷，比如愿意進(jìn)行本土適應(yīng)性調(diào)整，國際企業(yè)熟悉海外市場的速度是不一樣的，愿意學(xué)習(xí)和適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境提高企業(yè)克服外來者劣勢的能力。

4海外公司的人員配備安排。海外子公司的人員配備戰(zhàn)略影響子公司降低外來者劣勢的能力。特別是采用外派人員。有人認(rèn)為海外子公司使用外派人員越多，面臨越大的外來者劣勢。有人認(rèn)為海外子公司的高層管理者的來源比底層管理者對外來者劣勢影響更大。Mezias(2002)發(fā)現(xiàn)，海外子公司采用當(dāng)?shù)氐母吖苊媾R的勞務(wù)糾紛更少些；其它管理層職位對子公司面臨的外來者劣勢也有影響，特別是外來者劣勢是來自某個(gè)職能區(qū)域，例如，生產(chǎn)經(jīng)理的國籍與生產(chǎn)上的障礙關(guān)系重大。外派的生產(chǎn)經(jīng)理在理解技術(shù)上具有優(yōu)勢，而利用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)經(jīng)理在處理當(dāng)?shù)卦牧稀⑴c當(dāng)?shù)毓?yīng)商打交道更有優(yōu)勢。所以說。理解外來者劣勢的性質(zhì)和外派人員的職位，合理安排外派人員對減化外來者劣勢很重要。

5海外子公司的管理自治程度。管理實(shí)踐和管理方法是與社會(huì)、政治和文化相關(guān)的，所有子公司都面臨適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境和維持公司一致性的矛盾和壓力。當(dāng)?shù)剡m應(yīng)性的程度影響外來者劣勢的程度。東道國適應(yīng)性有賴于母公司給子公司的自治程度，幫助理解外來者劣勢和子公司如何減化外來者劣勢。

6國際化經(jīng)驗(yàn)與國際化程度。國際化的程度由它在全球經(jīng)營的國家數(shù)量表示。Mezias(2002)認(rèn)為國際化經(jīng)營程度越高國際經(jīng)驗(yàn)越豐富，跨國公司累積的國際經(jīng)驗(yàn)有助于子公司進(jìn)入新東道國時(shí)避免一般錯(cuò)誤發(fā)生。跨國公司在某個(gè)東道國的經(jīng)歷也可能影響外來者劣勢?？鐕驹跂|道國擁有的關(guān)聯(lián)企業(yè)數(shù)量越多，越可能成功。這是由于創(chuàng)新在關(guān)聯(lián)企業(yè)之間擴(kuò)散或者是間接體驗(yàn)學(xué)習(xí)幫助管理者確定、理解和成功執(zhí)行決策降低外來者劣勢。另外，數(shù)量多的關(guān)聯(lián)企業(yè)有更高的形象，從制度的角度講，更高的可見性導(dǎo)致與社會(huì)和文化標(biāo)準(zhǔn)更高的依從性，更高的東道國社會(huì)文化標(biāo)準(zhǔn)的依從性降低外來者劣勢。這說明跨國公司在東道國的卷入程度是決定外來者劣勢的一個(gè)重要的因素。

7進(jìn)入模式。Eden and Miller(2001)認(rèn)為進(jìn)入模式的選擇降低外來者劣勢的影響，利用臺灣企業(yè)在歐洲經(jīng)營的進(jìn)入戰(zhàn)略作為案例分析，Chen(2006)的研究支持這個(gè)觀點(diǎn)。Chen等(2006)用2085個(gè)中外合資企業(yè)的樣本研究了外來者劣勢對跨國公司市場進(jìn)人戰(zhàn)略的影響，發(fā)現(xiàn)面臨低外來者劣勢的跨國公司采取資源尋求戰(zhàn)略和將自身的競爭戰(zhàn)略用在勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)上。而面臨高的外來者劣勢的跨國公司采用的是市場尋求和控制導(dǎo)向的戰(zhàn)略。

8進(jìn)入與本國政治關(guān)系友好或歡迎外國投資的國家。與普遍認(rèn)為外國企業(yè)在東道國遇到外來者劣勢不同，有些學(xué)者認(rèn)為外來的企業(yè)在有些情況下不僅不存在外來者劣勢，反而存在外來資產(chǎn)，存在外來者好處。Kostovaand zalleeI(1999)認(rèn)為在有些情況下。外來者容易獲得合法性，和現(xiàn)代與進(jìn)步聯(lián)系在一起。在欠發(fā)達(dá)國家，這種情況比較普遍。在欠發(fā)達(dá)國家，企業(yè)和產(chǎn)品來源國與欠發(fā)達(dá)國家之間的國家差異程度越大，來源國被優(yōu)待的程度越大，來源國國家形象越好。

很多國家特別是發(fā)展中國家為了發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，采取了很多鼓勵(lì)外國投資的政策，這些政策甚至?xí)雇赓Y企業(yè)享受比本國企業(yè)更高的國民待遇。更高的優(yōu)惠，比如中國。還有一些國家之間的關(guān)系友好，比如中國和巴基斯坦，讓企業(yè)容易被當(dāng)?shù)仄髽I(yè)接受，并且受歡迎，也可以降低外來者劣勢。

理解外來者劣勢對進(jìn)行跨國經(jīng)營的企業(yè)非常重要，中國企業(yè)在不斷地走出去。了解這些問題對成功跨國經(jīng)營非常重要。也需要對中國企業(yè)跨國經(jīng)營中面臨的外來者劣勢進(jìn)行具體研究。