屈廖健 陳允龍

摘 要：美國研究型大學學生就讀經(jīng)驗調(diào)查（Student Experience in the Research University,SERU）項目是評價研究型大學本科生受教育質量的新方式。調(diào)查項目運用了增值評價法對學生學習成果進行評價，是一種對高等教育質量的實然評價。調(diào)查結果通過數(shù)據(jù)庫形式保存下來并廣泛運用到項目成員學校的科學研究、學校管理、政策制定等活動中。這種教育質量評價方式對我國高等教育質量保障和教育管理具有重大的借鑒作用。

關鍵詞：美國；研究型大學；就讀經(jīng)驗；學生學習成果；增值評價

二戰(zhàn)以來，美國高等教育規(guī)模迅速發(fā)展。從20世紀60年代開始到80年代，美國高等教育完成了精英化向大眾化再向普及化的過渡。大學受教育群體數(shù)量的激增導致了培養(yǎng)質量的下降，高等教育質量受到社會的質疑。在這種情況下，一些大學開始進行教育質量評價系統(tǒng)研發(fā)。其中把學生本身作為評價主體的大學生就讀經(jīng)驗調(diào)查受到了很多大學管理層的認可。具有代表性的調(diào)查有1979年印第安納州立大學研發(fā)編制的《大學學生就讀經(jīng)歷問卷調(diào)查》(College Student Experiences Questionnaire, CSEQ)和2000年以來開始實施的《全國學生學習投入調(diào)查》（National Survey of Student Engagement, NSSE）。《全國學生學習投入調(diào)查》目前已在全美各層次千余所大學運用，對提高美國大學本科學生的學習質量作出了極大貢獻。以上以大學生就讀經(jīng)驗調(diào)查為載體的高等教育質量評價可運用的對象是所有大學。作為擁有全球最大研究型大學群體的美國需要一種專門評價研究型大學教育質量的評價方式。為提高研究型大學管理水平，保障與提高研究型大學本科生受教育質量，《研究型大學學生就讀經(jīng)驗調(diào)查》（Student Experience in the Research University,SERU）應運而生。

一、SERU項目的發(fā)展與組織實施

（一）SERU項目的發(fā)展

作為美國大學協(xié)會(AAU)①最大的學校群體成員，加州大學系統(tǒng)成立了高等教育專門研究機構——高等教育研究中心（CSHE），中心的主要研究任務之一是致力于研究型大學本科生培養(yǎng)研究。1999年高等教育研究中心的道格拉斯(John Aubrey Douglass)教授與加州大學圣巴巴拉分校的弗蘭克(Richard Flacks)教授開始進行加州大學本科生學術活動與公民活動參與度調(diào)查。隨后這發(fā)展成為加州大學本科生就讀經(jīng)驗調(diào)查（UCUES）。[1]這是一項對研究型大學本科生學習經(jīng)驗的調(diào)查。調(diào)查以建構主義學習理論與學生發(fā)展理論為理論基礎，把學生作為調(diào)查主體，以學生自身與大學環(huán)境中的人、事、物所發(fā)生的交互作用的認識和體驗為調(diào)查內(nèi)容，比較學生就讀前與就讀后在知識、人格上的認識、體驗及建構，分析學生在整個大學就讀期間或某個階段的學習過程、學習結果，描述學生在學習上進步或發(fā)展的增量。[2]首次SERU調(diào)查于2002年春季通過網(wǎng)絡調(diào)查的方式在加州大學圣巴巴拉分校進行，問卷收集與數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示這是一次成功的調(diào)查。隨后研究者們先后在2006年、2008年在加州大學系統(tǒng)成員大學里進行兩次大規(guī)模調(diào)查研究。隨著SERU調(diào)查的信度與效度得到肯定以及其調(diào)查數(shù)據(jù)對加州大學管理者幫助甚大，佛羅里達大學、密歇根州立大學、明尼蘇達大學、俄勒岡大學、匹茲堡大學、羅格斯大學、南加州大學、德克薩斯大學、北卡羅來納大學共九所美國研究型大學協(xié)會成員學校也加入到SERU項目中來。至今為止，SERU項目成員包括全美十八所研究型大學，占公立研究型大學總量的一半以上。[3]

（二）SERU項目的組織與實施

SERU項目由加州大學伯克利分校高等教育研究中心負責，其組織機構由四部分組成，分別是研究團隊、協(xié)作小組、國際小組以及各成員學校代表。高等教育研究中心負責對問卷設計、項目發(fā)展進行研究；加州大學校長辦公室成員進行協(xié)作工作；國際小組負責發(fā)展全球范圍內(nèi)有資格的研究型大學加入SERU項目；各個成員學校代表則負責協(xié)調(diào)本校調(diào)查的工作。

從2002年開始，SERU項目組已進行了六次調(diào)查，其中前四次主要在加州大學系統(tǒng)各學校中進行，2009年第五次調(diào)查有6所美國研究型大學協(xié)會成員大學參與到調(diào)查中，2010年第六次調(diào)查又新加入兩所研究型大學。SERU項目以成員學校的所有本科生作為調(diào)查對象，一般在春季開學期間進行調(diào)查，調(diào)查工具為《研究型大學本科生就讀經(jīng)驗調(diào)查問卷》。以2008年調(diào)查問卷為例，問卷包含兩個核心與四大模塊。第一個核心包括時間分配、學術與個人發(fā)展、多元化的校園氛圍、學術參與、個人規(guī)劃、總體滿意度和對專業(yè)的評價等維度；第二個核心為學生的背景資料和個人特征。四個獨立的模塊分別是學生生活和發(fā)展模塊、學術活動參與模塊、社會活動參與模塊和校園熱點問題模塊。[4]其中第四個模塊可根據(jù)成員學校自身所關心的問題靈活設計。問卷以電子郵件方式發(fā)送到本科生手中，學生也可進入相關網(wǎng)頁參加調(diào)查，被調(diào)查者有選擇是否回答的權利。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，這種寬松的調(diào)查方式使得SERU調(diào)查的問卷回收率超過其他學生調(diào)查。[5]

二、SERU項目的作用與優(yōu)勢

（一）SERU項目的作用

SERU項目設立初衷有二。一為評價本科生的就讀經(jīng)驗增長狀況，提高其受教育質量；二為收集足夠的一手學生就讀經(jīng)驗信息和數(shù)據(jù)用以進行統(tǒng)計分析，運用于學校管理者、相關政策制定者以及有關學者的工作中。目前研究型大學學生就讀經(jīng)驗調(diào)查廣泛開展于所有項目成員學校，從初次調(diào)查至今已有數(shù)十萬本科生接受了調(diào)查。得益于該項調(diào)查把學生作為評價主體，研究者獲得許多涉及學生在校期間學習行為、態(tài)度、滿意度、成果以及個人特質與背景資料等一手信息。學校管理者通過調(diào)查數(shù)據(jù)能清楚了解學生的想法。SERU項目所提供的持續(xù)性調(diào)查從時間長度方面給予了學校管理者、政策制定者、相關研究學者一個完整的動態(tài)的研究型大學本科生就讀經(jīng)驗數(shù)據(jù)庫。越來越多研究型大學的加入則增加了調(diào)查樣本的廣度，有利于不同學校之間的比較與借鑒。

總體來說，SERU項目為學校管理者與政策制定者提供了一個有效管理、提高教學質量的工具，主要體現(xiàn)在三個方面。第一個方面，充分了解學生信息。通過調(diào)查，研究者可以全面地了解學生的家庭狀況、學術能力、文化、種族背景以及自我認同等。第二個方面，解析學生就讀經(jīng)驗。研究者根據(jù)收集的數(shù)據(jù)查看學生學習成果增量并進行深入分析，探尋學術研究、學校管理者管理方式對學生學術能力、學習期望以及學習滿意度水平的影響，更進一步探索學生的學術行動與學術興趣對學校學術氛圍的影響。第三個方面，把調(diào)查結果應用到政策制定中。分析和使用數(shù)據(jù)能幫助學校管理者、政策制定者了解學生的需要，看清學校培養(yǎng)本科生過程中的優(yōu)點與不足，從而在后續(xù)的管理與政策制定中樹立明確的目標導向，同時也有助于進行相關的政策研究。[6]

綜上所述，通過收集就讀經(jīng)驗數(shù)據(jù)，研究者們能夠知道本科生的需要，看到本科生在接受教育過程中各方面能力的增長，這是一扇了解學生思想的窗戶，為提高本科生教育質量提供了有力支持。

（二）SERU項目的優(yōu)勢

SERU作為一項專門針對研究型大學本科生就讀經(jīng)驗的調(diào)查,具有以下幾個優(yōu)勢。

1.大量數(shù)據(jù)應用于項目成員學校的各種報告與政策制定中

SERU調(diào)查問卷專門針對研究型大學制定，調(diào)查結果包含了研究型大學本科生培養(yǎng)所需要的各種數(shù)據(jù)信息。研究數(shù)據(jù)廣泛運用于相關報告、政策制定中。以加州大學系統(tǒng)為例，學校大量的研究應用了SERU調(diào)查數(shù)據(jù)，如加州大學校長辦公室、心理健康委員會、學生多元化研究小組、問責質量小組等學校系統(tǒng)的研究報告中都應用了SERU調(diào)查數(shù)據(jù)。在交換生、退伍軍人學生、理工科女性學生、二年級學生學習狀態(tài)低落等問題的研究中，SERU調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)揮了重要作用。[7]此外，SERU是一項對學生學習成果的評價，是一種對教育產(chǎn)出的測量，它的測量內(nèi)容豐富，符合美國“自愿問責系統(tǒng)”（Voluntary System of Accountability,VSA）的理念，從而為其提供了大量測量數(shù)據(jù)。[8]

2. 適合每一個學生、每一所學校的行之有效的普查方法

作為一項面向項目組成員學校所有本科生的調(diào)查，SERU一直有著較高的回收率。調(diào)查問卷包含大量有關學生個人信息的人口統(tǒng)計學資料。通過大規(guī)模的調(diào)查掌握了學生總體情況，通過學生個人特征與就讀經(jīng)驗的相關分析也可了解某些特殊群體的狀況。如理工科女學生人數(shù)相對較少，研究者可利用SERU調(diào)查中的學生個人信息數(shù)據(jù)篩選出此群體成員，對此群體的滿意度、學習活動參與度、學習產(chǎn)出等方面進行研究。此外，問卷設計靈活，可根據(jù)各個學校自身緊要問題、特殊情況進行問卷設計。[9]

3. 調(diào)查內(nèi)容針對研究型大學特征制定

SERU調(diào)查內(nèi)容多樣。問卷包含學校氛圍，本科生學術研究經(jīng)歷、學習活動參與度、校園與社會活動參與度、個人時間安排、對學校各個方面的滿意度，研究生就讀計劃以及學生的個人特征與背景資料等。這些內(nèi)容包含了研究型大學本科生培養(yǎng)所涉及問題的方方面面，其中很多題目涉及師生學術交流、學生科研參與、學生科研能力提高等情況?？梢哉f，SERU是研究型大學學生就讀經(jīng)驗的DNA。[10]

4. 一種更好的教育質量評價方式

有別于以往評價教育投入的教育質量評價方式，SERU基于增值評價設計，評價學生的教育產(chǎn)出。這種方法把學生作為評價主體，對學生在大學學習中學術能力、思考能力、道德水平、公共活動參與度的變化進行評價。[11]它是一種對教育質量的直接評價，能有效掌握學校教育的實然狀態(tài)。這樣的評價結果具體、真實，可用性強，對學校提高教學質量有很大幫助。

5. 為改進本科生教育提供強有力支持

調(diào)查分別針對各個成員學校進行，項目組成員根據(jù)數(shù)據(jù)撰寫研究報告，并每年召開一次年會就本年度研究問題進行磋商。年會的另一個重要作用是依據(jù)調(diào)查結果確定下次調(diào)查的重點。[12]這些信息給各個學校的管理機構提供了幫助，能明顯地提高本科生的教育質量。

6. 有利于各個成員學校之間的比較研究

問卷設計與數(shù)據(jù)分析考慮了交叉與比較分析原則，成員學校的調(diào)查數(shù)據(jù)具有可比性。成員學校建立自身本科生就讀經(jīng)驗數(shù)據(jù)庫，各數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)數(shù)據(jù)分享。[13]借助這些數(shù)據(jù)，研究者們可以進行各個學校相同專業(yè)學生學術參與度的比較。這種數(shù)據(jù)庫模式將會吸引更多研究型大學加入到SERU項目中來。

7. 深入研究學校熱點問題

SERU問卷內(nèi)容設計靈活，各個學校可以根據(jù)學校實際情況列出一個模塊調(diào)查校園熱點問題。[14]學生作為學校受教育主體、學校服務的對象，他們關于熱點問題的回答數(shù)據(jù)對于學校研究校園熱點問題至關重要。各個學校的校園熱點問題有同有異，通過數(shù)據(jù)庫分享，各個學?？梢曰ハ嘤懻?、借鑒。此外校園熱點模塊數(shù)據(jù)對研究問卷的其他內(nèi)容也有幫助。

8. 充分發(fā)揮學生的主觀能動性

在調(diào)查中，學生有機會對問卷調(diào)查提出建議以及對自身就讀經(jīng)驗提出看法。如在加州大學，學生反映小班學習經(jīng)歷會讓自己有更多機會參與到教師學術研究項目中來。[15]學生擁有選擇是否參加調(diào)查的權利。進入或者退出調(diào)查完全遵循學生自己的主觀意愿。在學生同意的情況下，SERU項目對畢業(yè)的本科生進行跟蹤調(diào)查，研究學生本科階段就讀經(jīng)驗情況與學生在研究生學習期間的情況或進入社會的工作情況之間的關系。[16]

三、SERU項目特點分析與借鑒

SERU作為一種正在全美乃至全球研究型大學中推廣的教育質量評價調(diào)查，具有自身特點。最為突出的四個特點是調(diào)查內(nèi)容為大學生學習成果；問卷設計者采用增值評價的理念設計問卷；研究者利用網(wǎng)絡展開調(diào)查；項目成員學校各自建立歷次調(diào)查數(shù)據(jù)庫，并且共享數(shù)據(jù)。

（一）學生學習成果評價

研究型大學學生就讀經(jīng)驗調(diào)查的主要內(nèi)容為本科生就讀期間學習成果的調(diào)查。這種評價把學生本身作為評價的主體，調(diào)查關注學生的學術參與度、校園與社會活動參與度、學習產(chǎn)出。研究者根據(jù)收集的數(shù)據(jù)進行分析，對照學習成果的最初設定，進行評價、判斷教育教學的成效，找出學生學習和教師教學及相關學生服務等各個環(huán)節(jié)中的問題并有針對性地加以改善, 最終實現(xiàn)提高學生學習成果、促進學生個體發(fā)展的高等教育質量保障之目的。[17]大學最基本的職能是教學，學校對學生學習成果評價可謂是對大學最基本職能的評價。許多研究型大學把學術研究放在第一位。SERU對研究型大學學生學習成果的評價是對研究型大學把教學作為其首要職能的監(jiān)督與保障。這反映了SERU項目組織者及成員學校開始審視自身的弊病，重新回到以培養(yǎng)高質量的學生為大學卓越標志的正確道路上來。[18]

1999年中國大學擴招以來，進入大學學習的人數(shù)急劇增加。稀釋的教育資源讓社會對高等教育質量產(chǎn)生質疑。我國在2003-2008年展開了本科教學工作水平評估工作。這是一種對教育投入的評價，也是我國高等教育評價的主要方式。對教育投入進行評價繼而去預計教育質量是在構想一種應然的教育質量。大學教學質量評價，若要發(fā)揮其確保學生素質功能，必須評價學生的能力、行為與表現(xiàn)，也就是要評價學校的施教成果，否則我們的評價工作，就會如只評鑒廚師的資歷（教師），以及做菜的材料與用具（學校課程及設備），而未能實際品嘗做出來的菜飯一樣。[19]SERU把學生本身作為評價主體，對學生學習成果進行評價，是一種最為直接的教育質量評價方式，這種評價理念值得我們思考。

（二）采用增值評價法

20世紀80年代，美國學者泰勒(T.Taylor)、邁克柯蘭(C.McClain)等提出了增值（value added）評價法。通過對學生在整個大學就讀期間或某個階段的學習過程、學習結果的分析，來描述學生在學習上進步或發(fā)展的增量，這個增量可看作是教學質量提升的結果，是學校教育改進的標志，也是教學質量評價所要抓的重點。[20]增值評價的理念是建立在學?？梢栽黾觾r值到學生的學習成就這一假設之上的，SERU項目組依據(jù)增值評價理念設計調(diào)查問卷，在春季開學時對學生就讀經(jīng)驗進行調(diào)查。大部分題目設置了就讀前與就讀后兩欄列表，答案可以作為學生就讀前與學習過程中能力水平的對比。調(diào)查關注學生起點狀況，重視學生發(fā)展過程。研究者收集數(shù)據(jù)后對數(shù)據(jù)進行多元統(tǒng)計分析，綜合考察學生發(fā)展影響因素。此外，SERU是一個長時間持續(xù)性調(diào)查，調(diào)查樣本龐大，符合增值評價結果保持有效的要求。

這種評價法適合學校進行自我教育質量評價，管理者對評價結果一目了然，可以清楚看到學生各項能力的增量情況，依據(jù)數(shù)據(jù)分析得到影響增量的因素。我國高等教育質量的評價缺少以學生為評價主體的發(fā)展增量評價，缺乏學習過程評價。各個高校很少有一套進行自我教育質量的評價系統(tǒng)。國內(nèi)高校應該在教育質量評價中運用增值評價法，開展長時間的縱向評價，從學生能力增量中找尋提高教育質量的辦法。

（三）網(wǎng)絡調(diào)查方式

2002年，加州大學首次實施《加州大學本科生就讀經(jīng)驗調(diào)查問卷》。史蒂夫·查特曼著重分析此次調(diào)查問卷的問卷發(fā)放方式。以往調(diào)查問卷發(fā)放是以紙質問卷形式發(fā)放到學生手中。美國研究型大學學生就讀經(jīng)驗調(diào)查問卷通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)放給學生。各個成員學校建立一個專門填寫問卷的頁面，學生進入頁面后即可答題。答題完畢，學生提交數(shù)據(jù)即被放入數(shù)據(jù)庫中，研究人員不用輸入問卷數(shù)據(jù)，直接打開數(shù)據(jù)庫即可獲得。這種問卷回答與數(shù)據(jù)收集是同步的，并且全天24小時不間斷進行。[21]項目研究小組比較了網(wǎng)絡調(diào)查與紙質調(diào)查的有效性與實用性。比起傳統(tǒng)紙質問卷調(diào)查，網(wǎng)絡問卷調(diào)查可以減少數(shù)據(jù)誤差，更為全面地覆蓋調(diào)查對象，大大減少了管理成本。此外網(wǎng)絡問卷的回收率與問卷有效性也較高，現(xiàn)成的電腦數(shù)據(jù)省去了錄入數(shù)據(jù)的繁瑣，減少了失誤，大大縮短了搜集數(shù)據(jù)時間。另外，加州大學還通過電子郵件把問卷發(fā)放給學生，這樣更能保證問卷的回收率。

我國高等教育已經(jīng)進入大眾化階段，大學生人數(shù)眾多，學校管理部門與教育質量評價部門可利用網(wǎng)絡進行教學質量評價或學生意見采集等工作。這樣，工作人員可以從容應對大規(guī)模樣本調(diào)查信息搜集，使調(diào)查更有效力；研究者能更好地利用數(shù)據(jù)進行調(diào)查分析。

（四）建立共享數(shù)據(jù)庫

SERU項目開始之初，負責項目的加州大學伯克利分校高等教育研究中心便建立了加州大學系統(tǒng)本科生就讀經(jīng)驗調(diào)查數(shù)據(jù)庫，經(jīng)過十年發(fā)展它已成為一個完整的縱向數(shù)據(jù)庫。2009年以來隨著全美更多研究型大學的加入，各個成員學校建立了本校學生就讀經(jīng)驗數(shù)據(jù)庫。所有項目組成員學校均可以共享其他學校的調(diào)查數(shù)據(jù)庫，這使得橫向數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生。SERU數(shù)據(jù)庫通過多次調(diào)查數(shù)據(jù)的積累，已擁有學生四年本科就讀經(jīng)驗的完整數(shù)據(jù)，研究者可以從數(shù)據(jù)變化中分析各種因素與學生就讀經(jīng)驗改變、能力提高的關系。成員學校之間共享數(shù)據(jù)庫，可以進行相互比較，了解自己的優(yōu)勢與不足，根據(jù)數(shù)據(jù)分析，提高教育質量。目前，SERU項目正在向全球研究型大學推廣，共享數(shù)據(jù)庫將會得到更廣泛的應用。

我國的研究型大學組群需要建立一個縱向和橫向相結合的數(shù)據(jù)庫，分享各自學校通過調(diào)查獲得的一手數(shù)據(jù)。共享數(shù)據(jù)庫可以充實我國各個高校在教育質量保證與學校管理方面較為薄弱的實證研究，為研究者們提供詳實的參考數(shù)據(jù)，從而進行更加科學、高效的研究。通過比較，各個學校取長補短，借鑒經(jīng)驗，少走彎路。

四、結語

美國學者弗雷澤(M.Frazer)認為：高等教育的質量首先是指學生的發(fā)展質量,即學生在整個學習歷程中所學的“東西”(所知、所能做的及其態(tài)度)。學生在認知、技能、態(tài)度等方面的收益是衡量高等教育質量的核心標準。[22]美國研究型大學學生就讀經(jīng)驗調(diào)查是一種關注教育質量輸出的評價，基于增值評價理念關注學校各種因素對學生能力增值變化的影響。學生并不對學校質量做出價值判斷, 他們作為“質量主體”只是描述和匯報自己的大學學習活動、學習環(huán)境和學習收獲等情況。研究者通過對他們大學經(jīng)驗描述的分析和研究, 從而形成高校辦學水平和教育質量的意見和結論。[23]調(diào)查保障了研究型大學最基本的教學職能，讓大學恪守了自己的靈魂。定期的大規(guī)模調(diào)查搜集了大量寶貴數(shù)據(jù)，研究者通過數(shù)據(jù)進行相關研究，學校管理者依靠數(shù)據(jù)與調(diào)查報告管理學校與制定政策，教師中受到研究報告的影響進行相應的教學改革，提高了教學質量。SERU作為一種教育質量評價新方式能有效評價教育質量，影響學校研究、管理工作的方方面面。我國目前的教育質量評價以對教育投入評價為主，主要關注學校教學設備、投入資金、師生比等外部指標與硬件條件，是對教育質量的一種應然評價。教育條件和教育資源的保障并不必然帶來教育質量的提升，傳統(tǒng)的評價法可以說是一種以資源投入評價為主的范式，缺乏對真正體現(xiàn)教育質量核心要素的分析。[24]SERU調(diào)查所體現(xiàn)的教育產(chǎn)出評價、學生學習過程評價理念以及共享數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡調(diào)查等方式值得我們思考與借鑒。

注釋：

①美國大學協(xié)會（Association of American Universities）是由美國和加拿大的頂尖研究型大學（61所美國大學和2所加拿大大學）組成的一個組織。它是由14所授予博士學位的美國大學于1900年成立的，目的是為了加強和統(tǒng)一博士學位的標準。該協(xié)會以提升大學的學術研究和教育水平為宗旨。協(xié)會只邀請在學術研究和研究生教育出眾的大學成為會員。

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（責任編輯 陳志萍）