向興華 梁錦霞

摘 要：高水平學(xué)科是研究型大學(xué)的主要標(biāo)志。美國的一流學(xué)科群體高度集聚于一流大學(xué)，其地域分布與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相當(dāng)協(xié)調(diào)；我國的國家重點學(xué)科群體高度集聚于“211工程”和“985工程”重點建設(shè)大學(xué)，但其地域分布與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展很不協(xié)調(diào)。我國在通過重點投入加快建設(shè)一批國際高水平研究型大學(xué)的同時，應(yīng)支持和鼓勵各省市自治區(qū)著力建設(shè)一批特色鮮明、優(yōu)勢突出的高水平學(xué)科，增強大學(xué)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

關(guān)鍵詞：中美；研究型大學(xué)；學(xué)科；GDP；相關(guān)性

自上世紀(jì)九十年代起，我國政府通過“211工程”和“985工程”建設(shè)等方式重點投入，力爭盡快建成一批高水平研究型大學(xué)和高水平學(xué)科。通過近十多年來的努力，一批研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)水平得到了很大的提升，服務(wù)我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的能力得到明顯增強，也大大縮小了我國高等教育與西方發(fā)達(dá)國家的差距。[1]但是，與我國經(jīng)濟快速發(fā)展的態(tài)勢和在國際上的地位相比，我國研究型大學(xué)與經(jīng)濟社會的發(fā)展要求仍不相適應(yīng)。在建設(shè)人力資源強國和創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，我國研究型大學(xué)如何加快提升辦學(xué)水平和更好地適應(yīng)經(jīng)濟社會的發(fā)展是當(dāng)前需要認(rèn)真思考的重要問題。[2]學(xué)科是大學(xué)構(gòu)成的單元和基礎(chǔ)，是實現(xiàn)大學(xué)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)功能的載體，在大學(xué)提升學(xué)術(shù)水平、履行服務(wù)社會的任務(wù)和使命中發(fā)揮著主導(dǎo)性和支撐性的作用。本文對中美兩國各自的高水平學(xué)科群體在大學(xué)和區(qū)域的分布狀況進行分析和比較，期望對我國高水平大學(xué)和高水平學(xué)科的建設(shè)有所借鑒。

一、美國大學(xué)的世界一流學(xué)科分布特征

美國高等教育十分發(fā)達(dá)，擁有一大批處于世界一流水平的研究型大學(xué)和學(xué)科。目前國際通行的學(xué)科計量分析數(shù)據(jù)庫（基本科學(xué)指標(biāo)，Essential Science Indicators，簡稱ESI）將所有學(xué)科劃分為22個領(lǐng)域，根據(jù)近11年來各學(xué)科SCI論文的總被引次數(shù)對全球研究機構(gòu)進行排名，只有排在各學(xué)科領(lǐng)域前1%的學(xué)科才能夠進入排行榜。因此，進入ESI排名的學(xué)科通常被視為國際高水平學(xué)科，而能夠進入每個學(xué)科的前三十名更是達(dá)到了世界一流水平。[3]本文以進入ESI學(xué)科排名前三十名作為學(xué)科水平指標(biāo)，考察其在美國大學(xué)和區(qū)域的分布情況。

截止2010年底，在ESI的22個學(xué)科領(lǐng)域中，每個學(xué)科都有至少9所美國大學(xué)進入前三十名，最多的有27所大學(xué)進入該學(xué)科前三十名，美國大學(xué)進入22個ESI學(xué)科前三十名的學(xué)科數(shù)量合計為378個，占總數(shù)的57.27%，遙遙領(lǐng)先于世界其他國家，處于絕對優(yōu)勢地位。如圖1所示。

1. 高度集聚于世界一流大學(xué)

美國擁有ESI前三十名學(xué)科的大學(xué)均是進入上海交大世界一流大學(xué)研究中心發(fā)布的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”的高水平研究型大學(xué)。其中，在排入前一百名（通常被視為“世界一流大學(xué)”[4]）的53所美國大學(xué)中，有50所大學(xué)擁有ESI前三十名學(xué)科，共計344個，占美國大學(xué)ESI學(xué)科前三十名總數(shù)（378個）的91%；在排入前兩百名的89所美國大學(xué)中，有66所大學(xué)擁有ESI前三十名學(xué)科，共計377個，占美國大學(xué)ESI學(xué)科前三十名總數(shù)（378個）的99.7%。由此可見，美國的世界一流學(xué)科呈現(xiàn)出向高水平研究型大學(xué)特別是向世界一流大學(xué)高度集聚的特征。以加利福尼亞州為例，該州擁有89個ESI前三十名學(xué)科。其中，進入“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”前五十名的10所大學(xué)擁有88個學(xué)科，具體分布如下：斯坦福大學(xué)18個、加州大學(xué)伯克利分校15個、加州大學(xué)洛杉磯分校16個、加州大學(xué)圣地亞哥分校12個、加州大學(xué)舊金山分校9個、加州理工學(xué)院6個、加州大學(xué)戴維斯分校5個、加州大學(xué)圣巴巴拉分校4個、南加州大學(xué)2個、加州大學(xué)歐文分校1個；其余1個學(xué)科在排名101-150名的加州大學(xué)圣克魯茲分校。

2. 地域分布與各州經(jīng)濟發(fā)展程度的相關(guān)性高

對美國各州2010年度國民生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，簡稱GDP，是衡量一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的主要指標(biāo)）占全美經(jīng)濟總量的份額和其擁有的ESI前三十名學(xué)科份額進行統(tǒng)計分析，結(jié)果如圖2所示?？梢?，有29個州擁有ESI前三十名學(xué)科，但各州擁有ESI前三十名學(xué)科的數(shù)量呈不均衡分布，表現(xiàn)出經(jīng)濟總量大的州擁有的ESI前三十名學(xué)科數(shù)量多的特征，其中GDP超過2000億美元的24個州占有96.1%的ESI前三十名學(xué)科，加利福尼亞州、馬薩諸塞州、華盛頓州、馬里蘭州等擁有的ESI前三十名學(xué)科份額更是遠(yuǎn)超其GDP所占份額。從圖２還可看到，美國進入“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”前一百名的53所大學(xué)的分布狀況與ESI前三十名學(xué)科的分布狀況比較相似，均集中在經(jīng)濟總量較大的州，且在大多數(shù)情況下，擁有ESI前三十名學(xué)科較多的州，其進入“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名五百強”中前一百名的大學(xué)也相對較多。

GDP與高水平學(xué)科數(shù)量之間的相關(guān)性可以采用計量經(jīng)濟學(xué)方法進行回歸分析。這里引入一元線性回歸方程、相關(guān)系數(shù)兩個概念：在直角坐標(biāo)系中，當(dāng)各散點到某一條直線的縱向距離之和最小時，該條直線就是回歸直線，并相應(yīng)獲得一元線性回歸方程Y=kX+b。在方程式中，當(dāng)k>0時，表示Y（縱坐標(biāo)變量）隨X（橫坐標(biāo)變量）的增大而增大，這兩個變量呈正相關(guān)關(guān)系；當(dāng)k<0時，表示Y（縱坐標(biāo)變量）隨X（橫坐標(biāo)變量）的增大而減小，這兩個變量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。相關(guān)系數(shù)是在線性相關(guān)條件下，表明兩個變量X與Y之間關(guān)系緊密程度的統(tǒng)計分析指標(biāo)，通常用R表示。

其中：（xi，yi）是第i個數(shù)據(jù)點，(■，■）是n個數(shù)據(jù)點（xi，yi）的平均值，|R|≤1。一般來說，當(dāng)|R|值大于或等于0.8時，視變量X與Y之間為高度相關(guān)；在0.5-0.8區(qū)間時，視變量X與Y之間為中度相關(guān)；在0.3-0.5區(qū)間時，視變量X與Y之間為低度相關(guān)；在0-0.3區(qū)間時，視變量X與Y之間相關(guān)極弱。[5]

對美國各州2010年度GDP占全美經(jīng)濟總量的份額與其擁有的ESI前三十名學(xué)科份額進行一元線性回歸分析，結(jié)果如圖3所示?？梢钥闯?，各州GDP與進入ESI前三十名學(xué)科數(shù)量的相關(guān)度達(dá)到0.846，大于0.8，表明美國各州的GDP與其擁有的ESI前三十名學(xué)科數(shù)量之間具有很高的正相關(guān)度，經(jīng)濟總量大的州大多擁有較多的世界一流學(xué)科。這說明，美國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度與高水平學(xué)科之間是密切相關(guān)的，經(jīng)濟發(fā)展有助于推動高水平學(xué)科的建設(shè)，而擁有較多的高水平學(xué)科也會有力促進經(jīng)濟發(fā)展。

二、我國大學(xué)的國家重點學(xué)科分布特征

與美國的研究型大學(xué)群體相比，我國的國際高水平研究型大學(xué)群體和國際高水平學(xué)科群體在數(shù)量和水平上的差距都很大。如，2011年，我國“985工程”重點建設(shè)的39所大學(xué)中，能夠進入上海交大“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”前五百名的大學(xué)只有23所，進入前兩百名的只有1所；能夠進入ESI學(xué)科排名的學(xué)科總數(shù)只有234個，進入ESI學(xué)科前三十名的只有清華大學(xué)的工程學(xué)和材料科學(xué)。因此，很難采用相同的學(xué)科水平指標(biāo)與美國進行對比，本文采用我國的國家重點學(xué)科指標(biāo)來分析其在國內(nèi)大學(xué)和區(qū)域的分布情況。

國家重點學(xué)科由我國教育主管部門對大學(xué)的各學(xué)科進行定期評估后擇優(yōu)遴選產(chǎn)生，代表了各個學(xué)科的國內(nèi)最高水平。[6]在最新一次的2007年國家重點學(xué)科評估中，我國共遴選了286個一級學(xué)科國家重點學(xué)科和677個二級學(xué)科國家重點學(xué)科。按一級學(xué)科所轄二級學(xué)科進行折算后統(tǒng)計，全國大學(xué)共有1912個二級學(xué)科國家重點學(xué)科。

1. 高度集聚于重點建設(shè)大學(xué)

由表1可以看到，我國“985工程”和“211工程”重點建設(shè)的116所大學(xué)（以下簡稱為重點建設(shè)大學(xué)）擁有94.4%的一級學(xué)科國家重點學(xué)科和78.9%的二級學(xué)科國家重點學(xué)科。其中，“985工程”重點建設(shè)的39所大學(xué)更是擁有77.6%的一級學(xué)科國家重點學(xué)科和54.1%的二級學(xué)科國家重點學(xué)科。國家重點學(xué)科呈現(xiàn)出向重點建設(shè)大學(xué)特別是向“985工程”建設(shè)大學(xué)高度集聚的特征。這反映了國家重點建設(shè)大學(xué)與國家重點學(xué)科的因果關(guān)系，正是由于國家優(yōu)先投入、傾斜支持重點建設(shè)大學(xué)的發(fā)展，重點建設(shè)大學(xué)堅持以學(xué)科建設(shè)為龍頭帶動學(xué)校辦學(xué)實力和學(xué)術(shù)水平的提升，使一批學(xué)科形成優(yōu)勢和特色而成為國家重點學(xué)科。這表明，國家通過重點建設(shè)一批研究型大學(xué)而產(chǎn)生一批高水平學(xué)科的思路和做法取得了相應(yīng)的成效。

2. 地域分布與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度相關(guān)性低

國家重點學(xué)科分布在除寧夏、青海、西藏之外的28個省市自治區(qū)。將各省市自治區(qū)擁有的國家重點學(xué)科按其國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP進行排序，結(jié)果由圖4a所示?？梢钥闯?，國家重點學(xué)科在各省市自治區(qū)的分布與其經(jīng)濟總量GDP沒有對應(yīng)關(guān)系，國家重點建設(shè)大學(xué)在各省市自治區(qū)的分布狀態(tài)也與此類似。對各省市區(qū)2010年度GDP占全國經(jīng)濟總量的份額與其擁有的國家重點學(xué)科（二級學(xué)科折合數(shù)）份額進行一元線性回歸分析，結(jié)果如圖4b所示?？梢?，兩者間的相關(guān)度只有0.264，低于0.3，處于相關(guān)度極弱的狀態(tài)。這表明我國國家重點學(xué)科的地域分布與各省市自治區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的相關(guān)度低。

從我國國家重點學(xué)科和國家重點建設(shè)大學(xué)的地域分布總體情況來看，呈現(xiàn)出“兩頭低、中間高”的特點。經(jīng)濟總量超2萬億元人民幣的六省，其GDP合計占全國經(jīng)濟總量的45%，國家重點學(xué)科（二級學(xué)科折合）所占比例卻只有20%左右，國家重點建設(shè)大學(xué)所占比例只有18.7%；經(jīng)濟總量在1~2萬億人民幣之間的11個省市，其GDP合計占全國經(jīng)濟總量的36%，國家重點學(xué)科（二級學(xué)科折合）所占比例卻達(dá)到約70%，國家重點建設(shè)大學(xué)所占比例達(dá)到63.4%；其余14個省市自治區(qū)，其GDP合計占全國經(jīng)濟總量的18.5%，國家重點學(xué)科（二級學(xué)科折合）所占比例為9.5%，國家重點建設(shè)大學(xué)所占比例為17.8%。北京、上海、湖北、陜西等高等教育強省擁有的國家重點學(xué)科和重點建設(shè)大學(xué)份額遠(yuǎn)高于其GDP所占份額，而一批經(jīng)濟強省如廣東、山東、浙江、河南、河北等擁有的國家重點學(xué)科和重點建設(shè)大學(xué)份額卻遠(yuǎn)低于其GDP所占份額。表2統(tǒng)計了我國GDP超2萬億元人民幣的六省所擁有的國家重點建設(shè)大學(xué)和國家重點學(xué)科情況?？梢钥吹剑K省擁有的國家重點建設(shè)大學(xué)和國家重點學(xué)科份額與其GDP所占份額基本相當(dāng)外，其余五省擁有的國家重點建設(shè)大學(xué)和國家重點學(xué)科份額均遠(yuǎn)低于其GDP所占份額。以GDP全國排名第一的廣東省為例，該省擁有國家重點建設(shè)大學(xué)4所，在各省市自治區(qū)排名并列第六；擁有一級學(xué)科國家重點學(xué)科5個，比全國平均值少4個，在各省市自治區(qū)排名并列第十三；擁有二級學(xué)科國家重點學(xué)科43個，比全國平均值多21個，在各省市自治區(qū)排名第六。

可見，我國經(jīng)濟發(fā)達(dá)省份擁有的國家重點學(xué)科和重點建設(shè)大學(xué)數(shù)量明顯偏少，這與美國一流學(xué)科和一流大學(xué)的地域分布差異相當(dāng)顯著。造成這種情況的主要原因是，我國在遴選重點建設(shè)大學(xué)時，較多地考慮了大學(xué)已具備的良好辦學(xué)基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)水平，更多地著眼于國家高等教育發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo)，而對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的需求兼顧不夠。

三、啟示

雖然中美兩國研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)水平差距較大，但是采用與大學(xué)水平相對應(yīng)的學(xué)科水平指標(biāo)來對比分析兩國大學(xué)的高水平學(xué)科群體分布特征，依然得到了有借鑒意義的結(jié)論。

第一，應(yīng)當(dāng)堅持以高水平學(xué)科建設(shè)為核心，提升我國研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)水平和國際影響力。中美兩國的高水平學(xué)科群體在大學(xué)的分布狀態(tài)極其相似，都高度集聚于高水平研究型大學(xué)，這進一步說明擁有高水平學(xué)科是高水平研究型大學(xué)的共性特征。因此，我國的研究型大學(xué)特別是以成為國際高水平研究型大學(xué)為奮斗目標(biāo)的“985工程”重點建設(shè)大學(xué)，應(yīng)當(dāng)始終堅持把加快建成一批國際高水平學(xué)科作為主要路徑選擇，圍繞學(xué)科的國際主流發(fā)展前沿和國家與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，結(jié)合學(xué)校已有基礎(chǔ)和自身優(yōu)勢，整合各類學(xué)術(shù)資源，明確若干優(yōu)先發(fā)展學(xué)科領(lǐng)域，大力度地培養(yǎng)和引進具有國際影響力的學(xué)科帶頭人，盡快使部分學(xué)科和學(xué)科方向能夠率先達(dá)到國際先進水平。

第二，經(jīng)濟發(fā)達(dá)省份應(yīng)當(dāng)加快建設(shè)一批高水平學(xué)科，支撐區(qū)域經(jīng)濟社會的可持續(xù)健康發(fā)展。教育的外部關(guān)系規(guī)律即教育與社會發(fā)展關(guān)系的規(guī)律指出，教育要與社會發(fā)展相適應(yīng)，教育受一定社會的政治、經(jīng)濟、文化科學(xué)所制約，同時，教育必須為一定社會的政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展服務(wù)。[7]在知識經(jīng)濟時代，經(jīng)濟社會的發(fā)展越來越離不開大學(xué)的知識創(chuàng)新、知識貢獻和人力支撐。研究型大學(xué)是高層次人才隊伍的集聚區(qū)、高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要基地、基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究的主力軍，其對區(qū)域經(jīng)濟的促進作用是毋庸贅述的。正如有學(xué)者指出，研究型大學(xué)已從社會的邊緣轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣暮诵?，研究型大學(xué)的區(qū)域分布影響著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。[8]從一定意義上來說，美國經(jīng)濟發(fā)達(dá)的州正是因為擁有了一批以世界一流學(xué)科為代表的高水平學(xué)科群體，才造就了一批國際高水平研究型大學(xué)，支撐和引領(lǐng)了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，奠定了美國科技和經(jīng)濟的全球領(lǐng)先地位。

大學(xué)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展依托的是各個學(xué)科，學(xué)科不強，大學(xué)服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力也不會強，沒有一批高水平學(xué)科的支撐，區(qū)域經(jīng)濟社會的發(fā)展必然會受到相應(yīng)的制約。因此，我國應(yīng)當(dāng)盡快改變目前高水平學(xué)科地域分布不夠合理的狀況，這既需要國家教育主管部門進一步優(yōu)化調(diào)整重點建設(shè)大學(xué)的區(qū)域布局，更需要各省市自治區(qū)特別是經(jīng)濟發(fā)達(dá)省份充分認(rèn)識到高水平學(xué)科對經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐和促進作用。地方政府應(yīng)當(dāng)通過政策支持和加大投入力度，鼓勵本區(qū)域內(nèi)的大學(xué)圍繞區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，堅持以學(xué)科建設(shè)為核心，著力提升學(xué)科在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會等方面的能力，建設(shè)一批特色鮮明、優(yōu)勢突出的高水平學(xué)科，通過不斷提升大學(xué)的學(xué)術(shù)水平來增強其服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）