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        醫(yī)學科技計劃績效評價的研究綜述

        2012-03-19 08:51:47任建萍楊再峰顏丹丹
        衛(wèi)生軟科學 2012年8期
        關(guān)鍵詞:績效評價指標體系醫(yī)學

        衛(wèi) 萍,任建萍,楊再峰,顏丹丹

        (1.杭州師范大學健康管理學院,浙江 杭州 310036;2.浙江省醫(yī)學科技教育發(fā)展中心,浙江 杭州 310006)

        醫(yī)學科技計劃績效評價是指利用科學而規(guī)范的績效評價方法、指標體系及評價標準,對醫(yī)學科學科技計劃項目的立項、實施過程、產(chǎn)出及效益等進行科學、客觀衡量比較及綜合評判。

        1 醫(yī)學科技計劃績效評價的產(chǎn)生與發(fā)展

        科技計劃是市場經(jīng)濟條件下政府為達到既定戰(zhàn)略目標而進行組織科學研究和技術(shù)開發(fā)的主要手段,是引導、支持全社會加強技術(shù)創(chuàng)新,推動科技進步的一項重要科技管理工作[1]。伴隨著世界科技、經(jīng)濟一體化的大趨勢及我國科技事業(yè)的高速發(fā)展,科技計劃已成為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃的重要組成部分,科技計劃績效評價研究具有重大深刻的現(xiàn)實意義??萍荚u價是構(gòu)建科技發(fā)展競爭環(huán)境的重要基礎(chǔ),是科技戰(zhàn)略管理和績效管理的重要工具[2]。近年來,源于預算壓力和稀缺公共資源優(yōu)化配置的需要以及政府政策的權(quán)責相符、透明性和減少扭曲干預等趨勢推動[3],科技計劃績效評價發(fā)展迅速,建立一套適應(yīng)科技與經(jīng)濟發(fā)展的科技計劃評價方法,開展整體績效評價已成為當今世界各國科技計劃管理的重要內(nèi)容和政策創(chuàng)新重點。

        醫(yī)學是生命科學的重要組成部分,在科技、社會、經(jīng)濟、文化發(fā)展中占重要的地位。長期以來,醫(yī)學研究要解決的許多問題,不論是關(guān)于生命過程及其本質(zhì),還是各種重大疾病都是當代科學的難題、科研的重點,與社會所有成員密切相關(guān)??茖W有效的醫(yī)學科技計劃績效評價對提高衛(wèi)生行業(yè)科研實力和自主創(chuàng)新能力、推動醫(yī)學研究和醫(yī)療服務(wù)技術(shù)水平及科技、社會、經(jīng)濟的和諧健康發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。而由于醫(yī)學本身具有很強的探索性、創(chuàng)造性、艱巨性和復雜性[4]等特點,如何有效進行醫(yī)學科技計劃評價是當今社會研究的重點及難點[5]。

        2 科技計劃績效評價研究

        2.1 國內(nèi)外科技計劃績效評價研究

        2.1.1 國外科技計劃績效評價研究

        科技計劃績效評價工作在西方國家開展較早,美國于20世紀20年代最早實施科技評價。20世紀70年代,美國國家科學基金會(NSF)開展了基礎(chǔ)研究及其影響力的評價方法研究,NSF對其資助計劃績效考評的模式和方法是美國科技計劃績效考評的一個突出典范[6]。1993年,美國國會通過“政府績效與結(jié)果法案”(GPRA)。根據(jù)GPRA法案規(guī)定,政府的各主要部門都必須定期提出三種報告:長期策略規(guī)劃(strategic plans)、年度績效規(guī)劃(annual performance plans)、年度績效成果報告(annual performance reports)[7],該法案成為美國當前科技計劃績效評價的重要政策。此外,美國海軍研究辦公室的Kostoff從研究選擇、研究評述、后期研究評價三個方面對研究效果的評價做了系統(tǒng)研究。

        20世紀80年代初,英國、法國、德國等歐盟國家相繼實施績效考評。英國在基礎(chǔ)研究計劃評價時采用多種指標評價,即考慮科學活動的規(guī)模、人員培養(yǎng)、文獻引用、出版物的數(shù)量、質(zhì)量、重要性及影響,及獲獎在內(nèi)等的其他指標[8]。法國科技計劃評價采用了宏觀和微觀指標相結(jié)合的方法,用資源、戰(zhàn)略和競爭力三大指標來評價科研管理,用投入、產(chǎn)出、關(guān)系和效率四大指標來評價其科研水平[9]。德國的科技計劃評價通常是由政府管理機構(gòu)指導下的外部獨立評價機構(gòu)進行,其評價方法主要有三種:回溯評價、過程監(jiān)督和展望分析。1996年歐盟發(fā)布“全面有效管理 2000”方案(“Sound and Efficient Management 2000”)。該方案要求開展系統(tǒng)性績效評價,評價內(nèi)容有計劃篩選的程序(selection procedures)、計劃管理(management of programme)、計劃的一般特色(general characteristics of projects)、計劃的產(chǎn)出(output of projects)、成果的擴散和利用(dissemination/utilization of results)五個方面[10]。

        荷蘭、瑞士、瑞典、澳大利亞等其他發(fā)達國家也相繼進行了科技計劃評價研究,并建立了較完善的、符合本國國情的科技評價方法。澳大利亞科技計劃績效評價試點工作始于1985年,1993年全面推開,并于1999年對公共部門的所有支出預算進行績效評價。澳大利亞的科技計劃績效評價主要有適當性評價、效率性評價和有效性評價三方面內(nèi)容[6]。

        2.1.2 國內(nèi)科技計劃績效評價研究

        30多年來,我國在科技評價方面進行了積極的探索,最早的績效評價主要是以主觀評價為主的定性評價[11]。20世紀90年代以來,國家對科研日益重視,科研投入的資金也愈來愈多,人們對績效評價的需求亦日益劇增,很多學者通過借鑒國外先進評價理論及方法并努力嘗試研究開發(fā)新的評價方法,出現(xiàn)了一些績效評價的相關(guān)研究。已有代表性研究成果如下:顧雪松等學者從科技投入、科技產(chǎn)出、科技對經(jīng)濟與社會的影響三方面海選出科技評價指標,利用聚類與因子分析相結(jié)合的方法定量篩選指標,構(gòu)建了科技綜合評價指標體系[12];鮑玉昆等學者提出了基于SMART準則的科技計劃評價指標體系設(shè)計原則,結(jié)合評價指標分類(目標層、分類層、指標層),給出了指標體系的三層分類拓撲結(jié)構(gòu),分類層將所有評價指標分為篩選性指標、競爭性指標、參考性指標三類[13];談毅提出知識增長、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新系統(tǒng)支持與管理四個維度對政府科技計劃績效評價進行評價[14];秦哲提出需求、效益、效率、資源四個維度取代具體指標對科技計劃的績效進行評價[9];張淵等將需求、資源兩大要素引入到指標系統(tǒng),提出了需求、技術(shù)、效率、效益、資源五個指標構(gòu)成科技綜合評價指標[1];舒紀銘將評價指標體系設(shè)計為個體評價指標和總體評價指標[15];李憲奇認為科技計劃績效評價覆蓋應(yīng)用研究、試驗發(fā)展和成果推廣三類,一套指標反映共性內(nèi)容,三套權(quán)重方案體現(xiàn)不同計劃的個性要求[16];孫毅將績效評價指標在形式上分為共性指標、個性指標和補充指標,同時在上述各類指標有分為基礎(chǔ)指標和具體指標,用管理層、資金層、技術(shù)層、效益層四個指標形成了科技計劃績效評價指標體系[17]。

        2.2 醫(yī)學科技計劃評價指標體系研究

        我國第一次將評價理論成果實踐于醫(yī)學領(lǐng)域的評價活動,是劉海林等學者于1991年在全國范圍內(nèi)應(yīng)用投入—活動—產(chǎn)出評價模型,并運用線性加權(quán)縮合計分方法進行評價。此次評價活動使醫(yī)學機構(gòu)的績效評價初步形成了體系。之后華西醫(yī)科大學把R.E.Cee和J.E.Jibson兩位美國專家的評分法、排序法、優(yōu)化法、經(jīng)濟評價法、風險及決策等5類評估方法介紹并引用到科研開發(fā)評價中,從而使得醫(yī)學科技評價所涉及的內(nèi)容范圍更加的廣泛[18]。關(guān)于醫(yī)學科技計劃評價指標體系有楊一風等研究建立的軍隊醫(yī)學科研項目評價指標體系、劉雄飛等建立的軍隊醫(yī)院綜合績效評價指標體系、黃毓文等構(gòu)建的醫(yī)學學科技成果評價指標體系,及李俊勇等建立的醫(yī)學科研項目全程評價指標體系等[19]。

        3 現(xiàn)有醫(yī)學科技評價體系中的不足

        3.1 尚未形成完善、統(tǒng)一的科醫(yī)學科技價體系

        醫(yī)學科技計劃評價體系的研究是當今世界醫(yī)學科研管理的熱點,近些年來我國各地也先后涌現(xiàn)了許多有關(guān)醫(yī)學績效評價體系的研究,亦有學者和機構(gòu)已開發(fā)形成管理軟件系統(tǒng)。但大都受醫(yī)學科研績效評價的復雜性、不確定性等多種因素的影響,理論上還未形成一套較完善的科學評價體系,實踐上也沒有形成切實可行的制度和規(guī)范,如何進一步完善及怎么樣實施尚未得到很好的解決,且其科學性及綜合性未能成行,在研究層面上亦沒得到繼續(xù)深入的開展,我國在醫(yī)學科技計劃評價體系研究過程中存在著諸多問題。

        3.2 缺少針對科技計劃實施全過程的評價體系

        對科技計劃的全過程進行科學而準確的評估是目前科技計劃評價體系研究的難點。從文獻看,現(xiàn)有的醫(yī)學科技計劃績效評價體系多針對計劃的某一階段進行評價,少有針對科技計劃實施過程和完成后的效益評價體系。從項目管理理念來看,科研項目從形成到完成、乃至產(chǎn)生效益的全過程均需要進行評價,應(yīng)將項目選擇、階段評價、績效評價有機結(jié)合,構(gòu)成一個項目評價的完整周期,從而把握項目全貌。然而,目前國內(nèi)尚未形成一套相對完善、針對科技計劃全過程的評價體系。

        3.3 缺乏在實際科研管理中的應(yīng)用

        近年來,通過多年的實踐與探索,我國的醫(yī)學科技計劃績效評價工作取得了一定的進展與階段性成果,績效評價或績效管理的理論和意義在衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部也已經(jīng)被一些學者和醫(yī)院管理者耳熟能詳了,但在實際應(yīng)用中工作開展得還是不夠深,內(nèi)容涉及得不夠廣,尤其在實際的科研管理中應(yīng)用很少。

        4 結(jié)語

        醫(yī)學科技計劃績效評價工作在多年的實踐中取得了一定的進展,但也需清醒的認識到,國內(nèi)的相關(guān)研究進展明顯落后于國外,且具有代表性的科技計劃全程評價的研究還較少,國內(nèi)尚未形成一套相對完善的醫(yī)學科技計劃績效全過程評價指標體系。因此,探索建立一套可操作性強、有實際應(yīng)用價值的醫(yī)學科技計劃績效評價指標體系,將有助于醫(yī)學科技計劃評價體系的完善與醫(yī)學科技計劃的績效管理。

        筆者認為要清晰的認識目前醫(yī)學科技計劃績效評價的研究進展,以適當性、效率性和效益性為原則,從實用性與可操作性角度出發(fā), 積極探索建立以科技計劃實施過程、實施結(jié)果及對經(jīng)濟、社會的持續(xù)影響等計劃活動過程的主要階段特征為導向的醫(yī)學科技計劃績效全程評價體系,為衛(wèi)生行業(yè)的科學決策和管理提供依據(jù)。

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