摘要：針對(duì)裝備制造業(yè)如何實(shí)現(xiàn)健康快速發(fā)展問題，從解析我國裝備制造業(yè)專利發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，剖析我國裝備制造業(yè)專利發(fā)展過程中存在的問題及其原因，從而建議通過自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)相結(jié)合、重視裝備制造企業(yè)橫向協(xié)同發(fā)展與縱向協(xié)同發(fā)展、培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才來促進(jìn)裝備制造業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

關(guān)鍵詞：專利；裝備制造業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）08－０039－02

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利不僅是一種法律手段，而且是一種市場(chǎng)策略。國外跨國公司通過制定專利戰(zhàn)略，將專利與企業(yè)經(jīng)營管理融為一體實(shí)施專利戰(zhàn)略，把自己的科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，利用專利搶占市場(chǎng)制高點(diǎn)。近年來，我國裝備制造企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到專利對(duì)于自身發(fā)展的重要性，并采取了一系列措施加強(qiáng)專利工作。但是站在國際視角來看，我國裝備制造企業(yè)的專利發(fā)展情況并不十分樂觀，雖然有少數(shù)大規(guī)模集團(tuán)公司將專利納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，但絕大多數(shù)企業(yè)仍然缺乏專利意識(shí)，更未實(shí)施或計(jì)劃實(shí)施專利戰(zhàn)略[1]。

一、我國裝備制造業(yè)專利發(fā)展現(xiàn)狀

（一） 專利技術(shù)開發(fā)投入情況

RD投入是衡量一國專利技術(shù)開發(fā)投入的重要指標(biāo)，我國各類裝備制造企業(yè)RD人員數(shù)和RD經(jīng)費(fèi)近三年來均呈持續(xù)上漲趨勢(shì)。從總量上看，通用設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的RD人員數(shù)以及RD經(jīng)費(fèi)投入最多，而金屬制品業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)投入最少，前者是后者的10倍，甚至20倍。研發(fā)資金投入長(zhǎng)期不足仍然是制約我國裝備制造業(yè)自主研發(fā)的一個(gè)主要因素。與國外公司相比，我國企業(yè)的研發(fā)投入顯得微乎其微，嚴(yán)重制約了新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國機(jī)械行業(yè)企業(yè)的全部研發(fā)費(fèi)用，還不如國外大企業(yè)一家的科研經(jīng)費(fèi)多。例如，德國西門子公司的年研發(fā)費(fèi)用約占其年銷售收入的10%；日本日立制作所一年的研發(fā)費(fèi)用就達(dá)10億美元。

（二）專利保護(hù)意識(shí)和保護(hù)水平

專利申請(qǐng)數(shù)量和專利擁有量是衡量一國專利保護(hù)意識(shí)和保護(hù)水平的重要指標(biāo)。從數(shù)量上看，通用設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)各年度發(fā)明專利申請(qǐng)量以及近年來發(fā)明專利擁有量均為最多，而金屬制品業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量和擁有量均為最少，這與RD人員投入以及RD經(jīng)費(fèi)投入的多少不無關(guān)系。相對(duì)來說，通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電子機(jī)械及器材制造業(yè)的RD人員投入以及RD經(jīng)費(fèi)投入比較多，但是，其發(fā)明專利申請(qǐng)量和擁有量卻比較少，這在一定程度上說明在這些領(lǐng)域中，專利技術(shù)開發(fā)更加困難，創(chuàng)新技術(shù)專利化更具有復(fù)雜性。

從增長(zhǎng)趨勢(shì)來看，除通用設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)2008年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)稍有回落外，其他裝備制造業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)均呈穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)， 這說明我國裝備制造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)正在增強(qiáng)。以往我國裝備制造業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍主要由科研院所擁有，在裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中占據(jù)主體地位的裝備制造企業(yè)，尚未真正成為擁有裝備制造業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主力軍，但是隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國際競(jìng)爭(zhēng)的愈演愈烈，我國裝備制造企業(yè)也逐漸意識(shí)到申請(qǐng)、管理、運(yùn)用和保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，紛紛加快了大力發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的步伐[2][3]。

二、裝備制造業(yè)專利發(fā)展存在的問題及原因分析

（一）存在的問題

一方面，我國裝備制造業(yè)擁有的專利總量仍然較少，專利擁有量最多的通用設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的專利數(shù)量不到兩萬，而歐美等裝備制造業(yè)強(qiáng)國的一家大型裝備制造企業(yè)的發(fā)明專利擁有量就達(dá)萬余項(xiàng)。另一方面，我國裝備制造業(yè)技術(shù)含量較高領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，但核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握不多。近年來，我國裝備制造業(yè)的國內(nèi)單位或個(gè)人發(fā)明專利授權(quán)總量和發(fā)明專利申請(qǐng)總量的增長(zhǎng)率均高于實(shí)用新型專利總量的增長(zhǎng)率，但是目前我們還不能完全掌握各領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且由于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖，一些關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)也無法得以引進(jìn)，如核電站用的核級(jí)泵和閥門、重型燃?xì)廨啓C(jī)設(shè)計(jì)制造技術(shù)等。

（二）存在問題的原因分析

首先，以創(chuàng)新為導(dǎo)向的價(jià)值觀尚未形成，創(chuàng)新的基礎(chǔ)和政策環(huán)境有待改善。由于長(zhǎng)期以來受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，一直沒有從思想上把創(chuàng)新與市場(chǎng)緊密聯(lián)系起來，設(shè)計(jì)和研究開發(fā)機(jī)構(gòu)獨(dú)立于企業(yè)之外，造成研究開發(fā)、生產(chǎn)和市場(chǎng)脫節(jié)，而科研上的突出成就并不意味著在市場(chǎng)上就一定成功，這在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)營過程中必然遭遇難題。其次，近年來，裝備制造業(yè)雖然得到了各級(jí)政府的大力扶持，出臺(tái)了不少鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠扶持政策，但是裝備制造企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)依然緊張，與創(chuàng)新需求相差甚遠(yuǎn)。再次，專利保護(hù)意識(shí)淡薄，很多裝備制造企業(yè)還沒有充分認(rèn)識(shí)到專利戰(zhàn)略在企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展中的重要作用，不重視對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)，甚至認(rèn)為專利戰(zhàn)略就是擁有高新技術(shù)及高新產(chǎn)品，于是將巨大的人力、物力、財(cái)力資源用于高新技術(shù)及高新產(chǎn)品的開發(fā)研制上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果保護(hù)的投入嚴(yán)重不足。最后，裝備制造企業(yè)在對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)營方面也存在一定的問題，眾多裝備制造企業(yè)在技術(shù)與商品市場(chǎng)化的有效銜接上做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，以致專利技術(shù)投放市場(chǎng)并形成產(chǎn)業(yè)化的寥寥無幾。擁有市場(chǎng)的企業(yè)才是好企業(yè)，如果專利不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，研究成果不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并銷售出去、贏得利潤(rùn)，結(jié)果只能是投入越大，浪費(fèi)越大。

三、裝備制造業(yè)專利發(fā)展出路

（一）自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)相結(jié)合

作為是一個(gè)發(fā)展中國家，我們的科技創(chuàng)新能力還相當(dāng)有限，企業(yè)要想在國際市場(chǎng)中爭(zhēng)得有利位置，就必須在提高自主研發(fā)能力的同時(shí)，合理引進(jìn)技術(shù)。這就需要企業(yè)要加大研發(fā)投入，在優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域加速自主創(chuàng)新，在劣勢(shì)領(lǐng)域要在消化吸收的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新并大量申請(qǐng)外圍專利[2]。

為以合理支出引進(jìn)所需技術(shù)，企業(yè)引進(jìn)技術(shù)前首先要弄清該技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，以免引進(jìn)在中國已經(jīng)失效的專利；其次要堅(jiān)決抵制不合理的限制性競(jìng)爭(zhēng)條款；最后要只向技術(shù)中有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部分支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)，該價(jià)格應(yīng)反應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期、有效國家、保護(hù)范圍、許可類型，且與前三者成正比與后一者成反比。引進(jìn)技術(shù)后要隨時(shí)觀察該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)，一旦有充分理由證明或第三方提出其無效，則考慮停止支付使用費(fèi)并要回本不需支付的部分；若一項(xiàng)許可包括幾項(xiàng)專利，當(dāng)有專利到期時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整使用費(fèi)的計(jì)算基數(shù)和使用費(fèi)率。

為避免日后發(fā)生侵權(quán)糾紛，企業(yè)要弄清技術(shù)提供方是否擁有和掌握該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占所有權(quán)， 或至少是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓它或向受讓方發(fā)使用許可證，以及該轉(zhuǎn)讓或許可活動(dòng)是否牽涉第三方利益，并在合同中規(guī)定，一旦發(fā)生侵權(quán)時(shí)，由技術(shù)提供方與侵權(quán)請(qǐng)求者交涉[5][6]。

（二）重視橫向和縱向的協(xié)同發(fā)展

橫向協(xié)同發(fā)展要求裝備制造企業(yè)要善于組建戰(zhàn)略聯(lián)盟。企業(yè)要善于與高校、科研單位、其他企業(yè)建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，產(chǎn)學(xué)研之間按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則展開合作，可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同配套、相互許可、權(quán)利共享；此外，還要與其他同類企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟。實(shí)踐表明，一個(gè)組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟有利于增強(qiáng)尋求包括政府在內(nèi)的各方面支持的力量，在遭遇專利糾紛時(shí)，被訴企業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅可以互相分擔(dān)高昂的應(yīng)訴成本，而且可以結(jié)合各自優(yōu)勢(shì)提供有利、充分的證據(jù)以取得更為有利的結(jié)果?？v向協(xié)同發(fā)展要求企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與其他部門協(xié)調(diào)運(yùn)作。企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造主要是由研發(fā)部、設(shè)計(jì)制造部和工程技術(shù)部完成的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門將其轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而該知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果又是通過生產(chǎn)部門和市場(chǎng)部門進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，因此，三者的合作和信息交流非常重要。

（三）培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才

提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，人才是根本，是自主創(chuàng)新的第一資源。只有具備大量的創(chuàng)新人才，并充分發(fā)揮他們的聰明才智，為他們提供施展創(chuàng)造發(fā)明的舞臺(tái)，才能使裝備制造企業(yè)有較快的發(fā)展。因此，一方面，企業(yè)要加大裝備制造業(yè)專利高層次人才的培養(yǎng)力度，造就一批包括各類專業(yè)人才和管理人才在內(nèi)的規(guī)模宏大的專利人才隊(duì)伍；另一方面，企業(yè)須高度重視人才引進(jìn)，要建立統(tǒng)一的人才引進(jìn)政府資助機(jī)制，積極引進(jìn)各類創(chuàng)新人才，其中包括海外留學(xué)人員。在建立和完善引進(jìn)人才機(jī)制的同時(shí)，搭建人才培養(yǎng)平臺(tái)，重視培養(yǎng)各種急需、緊缺的專業(yè)后備人才和優(yōu)秀科技人才，為持續(xù)開展創(chuàng)新活動(dòng)提供人力資源保障。裝備制造企業(yè)要在全行業(yè)形成尊重科學(xué)、尊重創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新和寬容失敗的良好氛圍。對(duì)那些敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新的科技人才要給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)；要不斷完善創(chuàng)新活動(dòng)的硬件和軟件條件，為創(chuàng)新人才和創(chuàng)業(yè)人才提供良好的生存環(huán)境和創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)環(huán)境[7]。

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