摘要：隨著“10+3”，“10+1”模式的提出，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立步驟加快了，這個貿(mào)易區(qū)的建立給雙方的經(jīng)濟發(fā)展帶來了很大的機遇和挑戰(zhàn)，尤其是給中國。文章主要是分析了在當前背景下，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)后將對中國產(chǎn)生的一些機遇、前景和障礙。

關鍵詞：中國東盟自由貿(mào)易區(qū)；機遇；前景；障礙

一、 引言

當今世界，經(jīng)濟在向全球化發(fā)展的過程中也在不斷走向區(qū)域化。以關稅減免和經(jīng)濟合作為基本內(nèi)容的區(qū)域經(jīng)濟合作組織日漸增多。截止到2003年底，世界上已建立了240多個自由貿(mào)易協(xié)定，其中有80%左右是最近10年建立的。區(qū)域經(jīng)濟組織在全球經(jīng)濟中的地位和作用越來越重要。例如歐盟（EU）和北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）就分別是發(fā)達國家之間以及發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間進行區(qū)域經(jīng)濟合作的成功典范。我們的近鄰—東南亞國家聯(lián)盟（ASEAN，以下簡稱東盟）自1967年成立以來已經(jīng)走過了36年的發(fā)展史，也是發(fā)展中國家之間成立的最成功的區(qū)域經(jīng)濟合作組織之一。自從成立以來，東盟各成員國的經(jīng)濟取得了令人矚目的成績。1992年東盟提出了建立“東盟自由貿(mào)易區(qū)”的計劃。從那以后，各成員國之間的經(jīng)濟合作更是取得了較快進展。東盟是我們的近鄰，與我國經(jīng)濟既相互競爭又相互依存。2001年11月我國與東盟達成共識。雙方一致同意在未來10年內(nèi)建成中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)一旦建成，它將是一個擁有18億人口，2萬億美元左右國內(nèi)生產(chǎn)總值和1.3萬億美元貿(mào)易總量的發(fā)展中國家間最大的自由貿(mào)易區(qū)，也將是僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的全球第三大自由貿(mào)易區(qū)。本文試圖分析中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的現(xiàn)實基礎和理論依據(jù)，分析建立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)后將對中國產(chǎn)生哪些機遇、前景和障礙。

二、 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的現(xiàn)實基礎和理論依據(jù)

1． 現(xiàn)實基礎。區(qū)域經(jīng)濟合作與經(jīng)濟全球化已成為當今世界經(jīng)濟發(fā)展的兩大主要趨勢，通過建立各種優(yōu)惠的經(jīng)貿(mào)安排，尋求更大的經(jīng)濟發(fā)展空間，已經(jīng)成為世界上多數(shù)國家的一項重要的政策選擇。當某一地區(qū)組成一體化集團或加深原有組織的一體化程度時，必然會產(chǎn)生貿(mào)易和投資轉(zhuǎn)向，而這種投資轉(zhuǎn)向必定會對非成員國產(chǎn)生經(jīng)濟壓力，壓力的大小與該地區(qū)一體化組織的規(guī)模密切相關。非成員國為避免自身利益受到損失，或者謀求加入該組織，或者組成新的一體化組織，從而推動一系列區(qū)域經(jīng)濟一體化的進一步發(fā)展。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)就是基于這樣的背景下產(chǎn)生的。

2． 理論依據(jù)。大量的研究表明，兩國的貿(mào)易區(qū)的建立主要依據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差異甚至是非差異產(chǎn)品之間的國際貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的核心是：在規(guī)模經(jīng)濟基礎上，產(chǎn)品之間只要存在差異，國際貿(mào)易就是可能的。1979年，著名的美國新貿(mào)易理論家保羅·克魯格曼，以其經(jīng)典之作“報酬遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易”，簡潔而明確的論述了規(guī)模經(jīng)濟條件下的產(chǎn)品差異貿(mào)易。在文中，他闡述了差異產(chǎn)品對生產(chǎn)者和消費者在獲得利潤和提高消費與福利水平中的作用，進而闡述了差異產(chǎn)品貿(mào)易的必然性。

在中國與東盟雙邊貿(mào)易快速增長的同時，二者之間的貿(mào)易出現(xiàn)了從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易逐步向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的跡象。近十幾年來，跨國公司為尋求生產(chǎn)的低成本，在中國和東盟大量投資。隨著跨國公司的發(fā)展，其內(nèi)部貿(mào)易（即公司內(nèi)貿(mào)易）也在不斷擴大，而這些貿(mào)易相等部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。隨著各國工業(yè)化進程的發(fā)展，各國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工將越來越細，再加上中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)進程的啟動，雙方關稅的減少和非貿(mào)易壁壘的減少，不僅將大大刺激雙方貿(mào)易的增加，而且可以改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。另外，中國與東盟之間的區(qū)域國際分工不斷深化，反過來又有利于中國與東盟的區(qū)域經(jīng)濟合作，更好地調(diào)整和整合資源。可見，東盟國家與中國應積極探討和充分利用雙邊貿(mào)易中現(xiàn)存的和潛在的互補性，在擴大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方面下功夫。

三、 發(fā)展前景與障礙分析

1． 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給雙方帶來了機遇。世紀之交，和平與發(fā)展依然是當今時代的主題。國際形勢的總趨勢是：總體和平，局部戰(zhàn)爭；總體緩和，局部緊張；總體穩(wěn)定，局部動蕩。在亞太地區(qū)，謀和平、促合作、求發(fā)展是本地區(qū)大多數(shù)國家的主要政策取向，匯成了地區(qū)形勢的主流，亞太地區(qū)的大國關系繼續(xù)保持改善和發(fā)展的勢頭，國家間對話與協(xié)調(diào)增強，相互依存加深，和平協(xié)商成為解決爭端的基本途徑，不同形式的安全對話與合作日趨活躍。以東盟與中、日、韓為主導的東亞區(qū)域合作方興未艾，經(jīng)濟一體化進程明顯加快。亞洲經(jīng)濟在經(jīng)受住了金融危機、非典和禽流感的沖擊后，進入了新一輪增長期。亞洲仍然是全球經(jīng)濟最具活力的地區(qū)之一。這種寬松的國際和地區(qū)環(huán)境為中國與東盟國家關系的進一步發(fā)展提供了千載難逢的契機。

另一方面，雙方的經(jīng)貿(mào)合作也日益加強。2002年11月，在第六次中國—東盟領導人會議上，雙方簽署了《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，共同宣布在未來10年內(nèi)建立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)一旦建成，將大幅度降低關稅、減少非關稅壁壘，提高貿(mào)易便利化程度，實現(xiàn)統(tǒng)一的大市場，從而進一步加深雙方的相互依存，給雙方帶來互惠和雙贏。

在貿(mào)易方面，東盟多年來保持為中國的第五大貿(mào)易伙伴的地位，僅次于日本、美國、歐盟和香港；而中國目前也成為東盟的第六大貿(mào)易伙伴。

1994年~2004年間，中國和東盟之間的貿(mào)易額由132.8億美元增加到1 058.79億美元，除了1998年受東南亞金融危機以及2001年受世界經(jīng)濟不景氣及“9·11”事件的影響，雙方貿(mào)易有較大幅度的下降以外，其他年份雙邊貿(mào)易的增長速度基本上都保持在20%以上（見表1）。

同時，雙邊貿(mào)易在各自對外貿(mào)易中的比重也是逐年上升。據(jù)國際貨幣基金組織統(tǒng)計，1995年~2000年，中國與東盟的貿(mào)易額占我國對外貿(mào)易額的比重從6.9%增至8.3%，其中，出口的比重從6.42%增至6.69%，進口的比重從7.37%增至9.58%，中國和東盟的貿(mào)易額占東盟對外貿(mào)易額的比重從2.9%增至5.0%。

在投資方面：

東盟和中國都是吸引外來投資的國家，而不是彼此市場主要的投資者。中國對東盟國家的經(jīng)濟拉動作用更加明顯的體現(xiàn)在投資方面，截止2003年底，東盟國家來華投資項目22075個，協(xié)議投資金額645.9億美元，占我國合同吸收外資金額的6.85%。實際到位金額323.7億美元，占我國實際使用外資金額的6.46%。東盟國家來華投資始于上世紀80年代，起初投資規(guī)模小，1995年前全部實際投資僅為36億美元，占其對外實際投資金額比重僅12.2%。1992年我國加速對外開放，對外吸引力增強，同期東盟國家開始放松華人訪華限制，改善同中國關系，加上當時東盟老五國自身經(jīng)濟處于高速發(fā)展階段，資本市場上盈余資本較多，對華投資顯著增加（詳細數(shù)據(jù)見表2）。

2． 前景分析。盡管中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的進程充滿風雨，但是我們有足夠的理由對中國—東盟自貿(mào)區(qū)的建立充滿信心。今后幾年內(nèi)，自貿(mào)區(qū)以及雙邊經(jīng)貿(mào)關系將出現(xiàn)以下發(fā)展前景：

一是貿(mào)易額的增長和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的合理化。隨著入世后中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長加快，特別是我國的制造業(yè)將會有快速發(fā)展，將帶動對能源和原材料需求的增加。由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)在我國占很大比重，而這一產(chǎn)業(yè)多為對原材料和中間產(chǎn)品的加工，這將導致相關原材料和中間產(chǎn)品進口的增多。從成本結(jié)構(gòu)來看，在食品、農(nóng)礦產(chǎn)品、能源和電子產(chǎn)品等方面，東盟與我國相比具有更大的比較優(yōu)勢，因而從東盟進口石油、天然氣、棕櫚油、天然橡膠、熱帶木材等資源性初級產(chǎn)品以及電子電器等機電產(chǎn)品的零部件及半成品將會進一步增多。伴隨著雙邊貿(mào)易的增長，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也將進一步優(yōu)化，各國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品相互出口增多，機電產(chǎn)品特別是高新技術(shù)產(chǎn)品的比重將會有明顯增大。

二是雙方間貿(mào)易投資不斷加強。隨著中國與東盟國家政府間談判的啟動與深入，《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》的簽署和執(zhí)行，越來越多的企業(yè)關注中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，從而帶動雙邊貿(mào)易、投資有了突破性的發(fā)展。

據(jù)統(tǒng)計，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易保持強勁增長，2003年雙邊貿(mào)易達到782億美元，增長率達到40%，其中東盟國家對中國出口473億美元，比2002年同期增長了約50%，這與東盟國家向其他國家低增長的出口形勢形成鮮明的對比。雙邊貿(mào)易持續(xù)增長的同時，雙向投資、承包工程及勞務合作也卓有成效。我國2000年在東盟國家的投資總額達1.2億美元，與1999年相比增長了將近60%，2001年投資額達到1.9億美元，增長率約60%。

在我國政府“引進來，走出去”發(fā)展戰(zhàn)略的指導下，中國許多企業(yè)到東盟國家投資建廠，雙方的投資潛力得到進一步的釋放。如中國糧油進出口集團有限公司、新加坡威爾瑪公司、世界500強之一的ADM公司選擇在緊靠東南亞市場的廣西防城港共同投資組建了“防城港大海糧油工業(yè)有限公司”，這個計劃年產(chǎn)值超過20億元人民幣的大型糧油加工企業(yè)把目標市場定位于中國大西南地區(qū)和東盟各國。中國民營企業(yè)新希望集團，繼2000年在越南投資建設2個具有相當規(guī)模的飼料生產(chǎn)企業(yè)后，2002年又投入9 000萬元人民幣在菲律賓和泰國建設了3個新項目。

三是中國東盟的經(jīng)濟合作將帶動整個東亞經(jīng)濟合作的發(fā)展，逐漸擴展到其他東亞國家。1997年亞洲金融危機之后，中日韓三國和東盟都主張加強東亞地區(qū)合作，以地區(qū)集團的力量抵御經(jīng)濟全球化帶來的新的金融沖擊，實現(xiàn)經(jīng)濟合作的雙贏。1997年10月，東盟與中日韓（10+3）合作機制應運而生。這一合作機制，堅持以東盟各國原有合作為基礎，充分照顧各方特別是中小國家利益，在全球的區(qū)域合作機制中獨樹一幟，成為亞洲最大的政府間合作模式。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟動進一步推動了東亞經(jīng)濟合作的進程，為東亞各經(jīng)濟體更為密切的合作提供了具有示范價值的經(jīng)驗。

在積極推進中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)進程的同時，東盟倡導中、日、美等大國多邊卷入，堅持與中、日、韓分別建立自由貿(mào)易區(qū)，以促成區(qū)域內(nèi)三角戰(zhàn)略均衡的格局。目前，東盟與日本和韓國的自由貿(mào)易協(xié)商正在如火如荼的進行，為整個東亞自由貿(mào)易區(qū)的建立打下基礎。

3． 障礙分析。隨著全球經(jīng)濟一體化和區(qū)域一體化成為必然，我國與東盟打造區(qū)域經(jīng)濟自由化，為促成區(qū)域經(jīng)濟競合互補提供了良好的機遇，但也存在諸多困難和障礙。主要包括內(nèi)在的障礙和外在的阻力。

中國與東盟的自然環(huán)境和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有很多相似的地方，類似的結(jié)構(gòu)體制會制約雙方的貿(mào)易合作，另外雙方的銀行體系還有待完善。在中國與東盟的國際交往中，由于存在相當數(shù)量的邊境小額貿(mào)易和邊民互市貿(mào)易（不做海關統(tǒng)計），銀行結(jié)算體系不能完全有效的發(fā)生作用。而且區(qū)域內(nèi)部整合不足，競爭有余。在現(xiàn)行行政區(qū)劃格局中，東盟各國之間存在經(jīng)濟發(fā)達程度不同，經(jīng)濟利益主體不同，國內(nèi)各省區(qū)之間也存在同樣的問題，因而區(qū)域內(nèi)國家間、國內(nèi)省區(qū)間經(jīng)濟合作與沖突并存，主要表現(xiàn)為區(qū)域間低水平競爭、生產(chǎn)要素競爭、出口市場競爭和封鎖等。自我國與東盟自由貿(mào)易區(qū)啟動以來，全國各地掀起了與東盟對接的熱潮，但各方都將目光局限于本地經(jīng)濟的發(fā)展、本地經(jīng)濟與東盟的對接，很少涉及共同協(xié)作，削弱了整個區(qū)域參與國際經(jīng)濟的競力。

另一方面東盟國家還受到中國威脅論和中國投資黑洞輪的誤導。面對著中國經(jīng)濟的日益強大、吸收外資的增多以及大量價廉物美的中國商品涌入本地市場，東盟成員國內(nèi)部以及周邊許多國家感到了競爭的壓力，“中國威脅論”等言論泛起，宣稱中國的經(jīng)濟崛起將對該區(qū)域內(nèi)的其他國家造成威脅，強大的中國很有可能將會在本地區(qū)稱霸，直接影響到地區(qū)的政治和經(jīng)濟格局，東盟國家應聯(lián)合起來予以對抗。而且東盟內(nèi)部個別成員國與其他國家單獨簽署自由貿(mào)易協(xié)定。東盟自由貿(mào)易區(qū)主要是要求成員國相互降低關稅和取消非關稅壁壘，以使東盟各成員國享受到其他成員國共同的關稅優(yōu)惠，對各成員國與東盟外其他國家另行制定經(jīng)貿(mào)政策并沒有明確限制。此外美國日本等發(fā)達國家的干預也是我們建立自由貿(mào)易取得很大的障礙。

四、 結(jié)語

建立中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)是構(gòu)建面向21世紀中國與東南亞國家新型關系的偉大創(chuàng)舉，是推動整個東亞區(qū)域經(jīng)濟合作的重要舉措。從人口上看，這將是世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)；從經(jīng)濟規(guī)模上看，是在發(fā)展中國家之間組成的最大的區(qū)域貿(mào)易組織，同時將是僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的全球第三大自由貿(mào)易區(qū)。盡管在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設的進程中，將會存在這樣和那樣的困難和不確定因素，但我相信經(jīng)過雙方政府的共同努力，問題是可以得到解決的，化不確定因素為確定因素，推進中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)進程的加快。中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的前景是樂觀的，它的建立無論對中國與東盟還是對整個東亞區(qū)域經(jīng)濟合作，乃至世界經(jīng)濟的發(fā)展都將產(chǎn)生重要的影響。

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作者簡介：楊容，上海財經(jīng)大學國際工商管理學院國際貿(mào)易系博士生。

收稿日期：2011-04-20。