摘要：科技創(chuàng)新是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題。文章從政府和企業(yè)RD投入的角度，首先統(tǒng)計(jì)描述了我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)政府和企業(yè)RD投入結(jié)構(gòu)的變化，然后實(shí)證分析了政府和企業(yè)科技投入對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。實(shí)證結(jié)果表明：政府和企業(yè)的RD投入均對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正面影響，且企業(yè)具有較高的溢出效應(yīng)。因此，我們?cè)诩哟笳萍纪度氲耐瑫r(shí)，應(yīng)更注重企業(yè)科技投入以及其創(chuàng)新能力的培育。

關(guān)鍵詞：科技投入；TFP；協(xié)整

一、 引言

在世界格局新一輪調(diào)整以及倡導(dǎo)低碳的知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家已成為當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要戰(zhàn)略課題?！疤岣咦灾鲃?chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”已載入《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》，并已成為中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各個(gè)領(lǐng)域的重要戰(zhàn)略需求和評(píng)價(jià)指標(biāo)。創(chuàng)新離不開(kāi)RD投入，實(shí)踐表明，凡是科技領(lǐng)先或創(chuàng)新活動(dòng)活躍的國(guó)家或地區(qū)，其科技投入的絕對(duì)量或相對(duì)量都居領(lǐng)先地位。然而，目前我國(guó)的科技投入相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家尚有很大差距，政府和企業(yè)科技投入的效果尚需證實(shí)。因此，在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻有必要分析我國(guó)政府和企業(yè)的科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量——即全要素生產(chǎn)率的影響。其一方面可以?xún)?yōu)化RD資源在政府和企業(yè)的配置，另一方面也是促進(jìn)國(guó)家實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高我國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率的重要舉措。

二、 我國(guó)政府和企業(yè)RD支出的統(tǒng)計(jì)描述

我國(guó)RD統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行的較晚，直到1987年才有相關(guān)的數(shù)據(jù)。據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)的調(diào)查數(shù)據(jù)，我國(guó)1987年的RD經(jīng)費(fèi)為74億元，占GDP的比重即RD強(qiáng)度為0.61%。之后我國(guó)RD以相當(dāng)快的速度增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)速度為22%。最新的RD的普查數(shù)據(jù)中， 2009年我國(guó)RD投入為5 802億元，是1987年的78倍。

我國(guó)RD按來(lái)源可分為政府投入、企業(yè)投入、國(guó)外和其他投入，政府和企業(yè)是我國(guó)RD的重要來(lái)源，國(guó)外和其他投入占總投入的比重較小。由圖1可知，1999年以前我國(guó)政府和企業(yè)科研投入水平都比較低，政府投入高于企業(yè)投入；1999年以后在“科教興國(guó)”戰(zhàn)略指導(dǎo)下，我國(guó)開(kāi)始重視科研開(kāi)發(fā)，政府和企業(yè)的RD都有了明顯提高，企業(yè)RD發(fā)展速度顯著高于政府投入。1995年，我國(guó)政府RD投入占總投入的比重為54.14%，RD企業(yè)投入為43.75%。之后，我國(guó)政府科技投入逐年下降，企業(yè)科技投入不斷上升， 2009年政府RD投入占總投入的比重下降到23.4%，企業(yè)RD投入占總投入的比重上升為71.7%，由此可知，我國(guó)政府和企業(yè)的RD投入正在不斷的優(yōu)化，以政府為主體的投入模式逐步轉(zhuǎn)化為政府為主導(dǎo)，且科技投入的來(lái)源比重與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相匹配。

三、 RD投入結(jié)構(gòu)對(duì)TFP影響的實(shí)證檢驗(yàn)

1． 變量選取和數(shù)據(jù)說(shuō)明。本文主要研究我國(guó)政府和企業(yè)RD投入對(duì)TFP的影響，所以選擇TFP為被解釋變量。鑒于TFP主要受?chē)?guó)外技術(shù)外溢和國(guó)內(nèi)創(chuàng)新兩方面因素的影響，以及本文主要從科技投入角度來(lái)研究TFP，在考慮國(guó)外資本投入影響我國(guó)TPF的指標(biāo)時(shí)，選用我國(guó)實(shí)際使用FDI作為其中一個(gè)控制變量，國(guó)內(nèi)的政府和企業(yè)的RD投入作為主要的解釋變量，具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表1。

2． 模型構(gòu)建。考慮TFP的變化范圍較小，解釋變量的波動(dòng)區(qū)間較大，本文采用半對(duì)數(shù)形式擬合回歸方程，具體如下：

TFP=a0+a1LnZHENGFUt+LnQIYEt+LnFDIt+ei（1）

其中TFP為全要素生產(chǎn)率，ZHENGFU為國(guó)內(nèi)政府RD投資，QIYE為國(guó)內(nèi)的企業(yè)RD投資額，F(xiàn)DI為我國(guó)實(shí)際使用外資額（經(jīng)過(guò)各年人民幣對(duì)美元年平均匯率實(shí)際折算得到）。

3． 時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)絕大多數(shù)變量都是非平穩(wěn)的，時(shí)間序列的非平穩(wěn)性將改變OLS估計(jì)值的漸進(jìn)分布結(jié)果，產(chǎn)生偽回歸的問(wèn)題。為了避免此種情況的發(fā)生，本文各個(gè)變量進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，所有變量的檢驗(yàn)全部采用帶有常數(shù)項(xiàng)的方法。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，所有變量均為二階單整（見(jiàn)表2）。

4． 模型擬合。本文假設(shè)滿(mǎn)足OLS條件，使用OLS對(duì)方程(1)進(jìn)行回歸，得到以下結(jié)果：

TFP=-37.85+4.18LnZHENGFUt+8.05LnQIYEt+9.42LnFDIt

（0.065 3） （0.031 9）（0.000） （0.007 5）

（2）

由p值結(jié)果可以看出，除了常數(shù)項(xiàng)在10%的顯著性水平下不顯著以外，各個(gè)回歸系數(shù)均在5%的水平下顯著。調(diào)整后的擬合優(yōu)度為99.67%， F=1 302，DW=2.1， 不存在自相關(guān)。

OLS回歸結(jié)果表明，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)良好，但由于各個(gè)變量均為不平穩(wěn)的，所以直接使用OLS估計(jì)的方程有可能導(dǎo)致謬誤回歸，因此必須對(duì)其進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)也就是對(duì)回歸方程的長(zhǎng)期穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)，其簡(jiǎn)單有效的方法是檢驗(yàn)殘差序列的平穩(wěn)性。若殘差序列是平穩(wěn)的，則斷定回歸方程這種非穩(wěn)定序列的線(xiàn)性組合存在協(xié)整關(guān)系，即回歸結(jié)果比較可靠；若方程的殘差序列非平穩(wěn)，則回歸方程可能缺少長(zhǎng)期穩(wěn)定性。

對(duì)式（2）的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，不含常數(shù)項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)，由SIC準(zhǔn)則確定滯后階數(shù)，其結(jié)果如表3所示。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，殘差序列在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，即不存在單位根，表明TFP與LNZHENGFU、LNQIYE、LNFDI間存在協(xié)整關(guān)系，原方程不存在偽回歸問(wèn)題。

5． 模型結(jié)果分析。由（2）式分析，政府和企業(yè)RD投入以及實(shí)際使用投資均對(duì)TFP產(chǎn)生正向的影響，其中實(shí)際使用外資對(duì)TFP的貢獻(xiàn)最大，F(xiàn)DI每提高一個(gè)百分點(diǎn)，其他條件不變的情況下，TFP平均提高9.42個(gè)單位。關(guān)于FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響學(xué)術(shù)界存在不同的觀(guān)點(diǎn)，有學(xué)者認(rèn)為外商直接投資會(huì)抑制我國(guó)政府和企業(yè)投資，因而會(huì)影響我國(guó)自主創(chuàng)新的能力。大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為引進(jìn)外資會(huì)提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的水平，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯的促進(jìn)和帶動(dòng)作用，本文的研究結(jié)果符合這部分學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)。由于我國(guó)的進(jìn)出口總額、FDI投資額以及我國(guó)在海外的投資額，均位居全球前列，這較大的促進(jìn)了我國(guó)的TFP增長(zhǎng)。進(jìn)口高科技含量的產(chǎn)品直接提高了我國(guó)的TFP水平，較高技術(shù)含量產(chǎn)品、特別是機(jī)電產(chǎn)品出口占世界市場(chǎng)的份額日益增大，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的結(jié)果，也是我國(guó)TFP提高的結(jié)果。

從長(zhǎng)期來(lái)看，我國(guó)政府投入的效果比較明顯，在其他因素不變的情況下，政府科技投入每提高1個(gè)百分點(diǎn)，TFP的增長(zhǎng)率將提高4.18個(gè)單位。說(shuō)明我國(guó)政府科技投入具有明顯的示范效應(yīng)，是我國(guó)科技進(jìn)步的重要支撐。這主要是因?yàn)槲覈?guó)科技投入推動(dòng)效果明顯，催化作用大，近年來(lái)在政府科技投入的推動(dòng)和引導(dǎo)下，我國(guó)的科研隊(duì)伍不斷壯大，科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，國(guó)家的科技實(shí)力得到整體提升。尤其是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，政府科技投入有效了填補(bǔ)了企業(yè)科技不足的空白。對(duì)產(chǎn)業(yè)的扶植效果明顯，培育作用大。

來(lái)自企業(yè)的RD投入對(duì)TFP具有較高的溢出效應(yīng)，并且高于政府科技投入。說(shuō)明在我國(guó)科技創(chuàng)新的產(chǎn)出中，企業(yè)投資的主導(dǎo)作用越來(lái)越明顯，隨著我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng)以及民營(yíng)企業(yè)的崛起，更多的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人重視到創(chuàng)新的作用，科技投入效率不斷增強(qiáng)，有理由相信在當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變引導(dǎo)下，我國(guó)政府和企業(yè)的科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響越來(lái)越深遠(yuǎn)。

四、 提高我國(guó)TFP的政策建議

1． 加大政府RD投入，增強(qiáng)宏觀(guān)調(diào)控能力。在目前市場(chǎng)機(jī)制尚不完善和企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱的情況下，政府應(yīng)該積極有效的貫徹國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，增加科技投入，制定切實(shí)合理的政府科技投入方案，以加強(qiáng)政府對(duì)科技發(fā)展的宏觀(guān)調(diào)控能力。在組織和引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)，擴(kuò)大政府科技資金帶動(dòng)民間RD投入的乘數(shù)效應(yīng)，提高政府科技資金的使用效率。

政府要調(diào)整科技投入的方向和領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)學(xué)科前沿，擇優(yōu)支持。目前，我國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入薄弱的問(wèn)題并沒(méi)有得到根本改善，因此，政府科技投入方向應(yīng)更傾向于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，并通過(guò)政策導(dǎo)向的作用，使其保持適當(dāng)比例。積極引導(dǎo)社會(huì)資金，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投入和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究。建立穩(wěn)定的政府財(cái)政科技投入增長(zhǎng)機(jī)制的同時(shí)，更要注重發(fā)揮政府科技經(jīng)費(fèi)對(duì)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入的引導(dǎo)作用，激勵(lì)企業(yè)增加科技投入，降低科技投入風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)投資研發(fā)活動(dòng)的回報(bào)率。鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。幫助企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)和科研力量，拓展中小企業(yè)科技創(chuàng)新的融資渠道。扶持重要產(chǎn)業(yè)的重大項(xiàng)目。使企業(yè)有動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新投入，進(jìn)行產(chǎn)品的升級(jí)。積極為企業(yè)創(chuàng)造良好的政策法制環(huán)境，完善科技稅收激勵(lì)政策體系，為企業(yè)營(yíng)造通暢的科技創(chuàng)新通道。

總之政府科技投入不僅要在基礎(chǔ)研究上起支撐作用，更要發(fā)揮對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，使科技投入和效果沿著國(guó)家總目標(biāo)的方向發(fā)展。

2． 注重科技人員的培養(yǎng)和建設(shè)?？萍紕?chuàng)新離不開(kāi)人才，政府應(yīng)建立人才開(kāi)發(fā)長(zhǎng)久有效的機(jī)制，多層次全方位的加大對(duì)科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)?？梢酝ㄟ^(guò)成立人才開(kāi)發(fā)基金的形式加大對(duì)科研人才開(kāi)發(fā)的投入。通過(guò)建立人才流動(dòng)機(jī)制、開(kāi)辟引進(jìn)人才的綠色通道。設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，集中科技及各學(xué)科專(zhuān)家，負(fù)責(zé)科技戰(zhàn)略和科技計(jì)劃的制定以及各項(xiàng)科技法規(guī)制度的制定及完善。加大人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，制定培養(yǎng)、引進(jìn)和使用科技創(chuàng)新人才的優(yōu)惠政策。正如有關(guān)學(xué)者建議，可以加大對(duì)公益性科研機(jī)構(gòu)的資金政策和資金支持，為科技創(chuàng)新人才的科研活動(dòng)提供充分資源條件，比如適時(shí)提高科技人員的基本待遇，為其工作和生活提供便利，解決其后顧之憂(yōu)，以讓其安心搞科研。同時(shí)積極改進(jìn)機(jī)構(gòu)的管理方式，建立健全民主決策與評(píng)價(jià)機(jī)制，優(yōu)化績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，改變過(guò)去以論文數(shù)量、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、技術(shù)創(chuàng)收等為標(biāo)準(zhǔn)的考核與獎(jiǎng)勵(lì)，在遵循科學(xué)規(guī)律、尊重科技人員興趣與選擇的基礎(chǔ)上，為科技人員多元化選擇提供相應(yīng)的職業(yè)發(fā)展通道。

培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，在全社會(huì)樹(shù)立科學(xué)精神，強(qiáng)化對(duì)科技人才的社會(huì)責(zé)任感。把科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)提上日程，弘揚(yáng)科學(xué)精神。以法律的形式杜絕學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。加大政府科技投入成果的管理力度，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)制度的實(shí)施，在制度上明確產(chǎn)權(quán)的歸屬，保護(hù)政府、企業(yè)、大學(xué)等機(jī)構(gòu)各自的合法利益，從根本上解決我國(guó)科技人才激勵(lì)的問(wèn)題。只有在遵循科學(xué)研究基本規(guī)律的基礎(chǔ)上，才能形成科技創(chuàng)新人才的長(zhǎng)久有效機(jī)制。

所以，政府對(duì)人才的培養(yǎng)一方面要加大政府科技投人力度，另一方面要進(jìn)一步完善相應(yīng)的管理體制， 從創(chuàng)新人力資源上保證我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新從跟蹤模仿向自主創(chuàng)新邁進(jìn)。

3． 確立企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位。企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基本單位，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，只有把新技術(shù)，新理論與企業(yè)相結(jié)合，才能發(fā)揮科技創(chuàng)新的真正實(shí)效。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。其創(chuàng)新的帶動(dòng)和滲透作用具有較強(qiáng)的外部性，且由企業(yè)RD投入產(chǎn)生的社會(huì)效益大于對(duì)企業(yè)自身的回報(bào)。因此，我們把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為國(guó)家科技創(chuàng)新的主體。

但是，目前我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新投入不足且RD投入結(jié)構(gòu)不合理，加上多數(shù)企業(yè)長(zhǎng)期的技術(shù)引進(jìn)以及技術(shù)模仿，造成我國(guó)專(zhuān)業(yè)人才短缺，沒(méi)有形成有效的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此要改變我國(guó)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀，首先企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要從思想上轉(zhuǎn)變觀(guān)念，認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新的重要性，樹(shù)立沒(méi)有創(chuàng)新就沒(méi)有發(fā)展的觀(guān)念，重視人才的引進(jìn)和培訓(xùn)，建立積極進(jìn)取的企業(yè)文化以及有效的激勵(lì)機(jī)制，最大限度調(diào)動(dòng)員工的積極性，加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，廣泛開(kāi)展群眾性技術(shù)革新活動(dòng)，激發(fā)企業(yè)員工的技術(shù)創(chuàng)新熱情。爭(zhēng)取在生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)有突破，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。

其次，盡早組建企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)隊(duì)伍，完善技術(shù)開(kāi)發(fā)設(shè)施，建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。廣泛吸納國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝，引進(jìn)先進(jìn)的管理方法、組織形式，科學(xué)規(guī)范地組織生產(chǎn)、銷(xiāo)售和服務(wù)。

五、 文章的不足與研究展望

在對(duì)TFP的分析中，以政府和企業(yè)的RD投入以及FDI作為被解釋變量，主要是從科技投入的資金投入的角度分析其對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，實(shí)際上，影響全要素生產(chǎn)率的因素還包括其他很多因素的影響，諸如規(guī)模經(jīng)濟(jì)，知識(shí)外溢，專(zhuān)業(yè)化等因素的影響。由于研究方法的欠缺以及數(shù)據(jù)的難得，本文沒(méi)有在模型中考慮其影響。另外，人力資本的投入、體制和政策等因素也越來(lái)越引起人們的關(guān)注，這些都是以后研究的方向。

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作者簡(jiǎn)介：李蕊，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，講師；周平，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與管理學(xué)院博士生，講師。

收稿日期：2011-04-04。