房 麗，譚尚聞

(大慶師范學(xué)院 法學(xué)院，黑龍江 大慶 163712)

一、漢、唐戶籍登記內(nèi)容比較

早在《周禮·秋官司寇》中就有戶籍登記的規(guī)定：“司民掌登萬民之?dāng)?shù)，自生齒以上，皆書于版。辨其國中，與其都鄙，及其郊野，異其男女，歲登下其死生，及三年大比，以萬民之?dāng)?shù)詔司寇，司寇及孟冬祀司民之日，獻(xiàn)其數(shù)于王，王拜受之，登于天府，內(nèi)史司會(huì)冢宰貳之，以贊王治?！弊灾芤詠?，戶籍登記制度一直是國家管理的重要內(nèi)容之一。漢律中戶籍登記的基本方式為自行申報(bào)，《二年律令·戶律》[注]《張家山漢墓竹簡(jiǎn)(二四七號(hào)墓)》北京文物出版社2001年出版。由于本文所引用的漢簡(jiǎn)《二年律令》中的內(nèi)容都出自本書，且漢簡(jiǎn)的簡(jiǎn)號(hào)已可指明引文在書中的位置，所以在以后引用漢簡(jiǎn)內(nèi)容時(shí)不再在注釋中標(biāo)明。簡(jiǎn)325-327規(guī)定：民皆自占年，小未能自占，而無父母、同產(chǎn)為占者，吏以□比定其年。漢和唐兩朝在登記戶籍時(shí)重要的內(nèi)容主要有三種。

(一)戶主

戶籍登記中戶主是其中的重要內(nèi)容，戶主一般掌握著一戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)，在國家收取賦役、征發(fā)徭役時(shí)也負(fù)有一定責(zé)任。漢律對(duì)于戶主的要求并不高，一般人都可為戶主，只是在《二年律令·戶律》簡(jiǎn)344規(guī)定：“為人妻者不得為戶”，即女子為人妻時(shí)不能為戶主。唐朝關(guān)于戶主的規(guī)定是在唐令中，按開元二十五年令：“諸戶主皆以家長(zhǎng)為之。戶內(nèi)有課口者為課戶，無課口者為不課戶?！盵1]131唐朝時(shí)已確定了家長(zhǎng)責(zé)任制，女子是否出嫁都不能作為戶主。

(二)特殊人群

戶籍是國家稅收的主要來源，唐以前都是以人口數(shù)目為依據(jù)的，但是對(duì)于一些特殊人群，統(tǒng)治者會(huì)考慮其中的特殊情況給予減免稅收的優(yōu)惠。在漢朝，對(duì)于年老者和身體有殘疾者可以減免徭役。漢簡(jiǎn)的《傅律》中，簡(jiǎn)356-357規(guī)定：“大夫以上年五十八，……公卒以下六十六，皆為免老。不更年五十八，……士伍六十二，皆為睆老?！睗h朝借鑒了西周“矜老恤幼”的傳統(tǒng)，對(duì)于年老者有很多優(yōu)惠政策。除免老和晥老可以減免徭役外，還有一部分人不僅可以減免徭役，還享受國家的特殊待遇。如簡(jiǎn)354規(guī)定：“大夫以上【年】九十，不更九十一，簪裊九十二，上造九十三，公士九十四，公卒、士伍九十五以上者，稟鬻米月一石。”即對(duì)于年老者，國家已承擔(dān)了奉養(yǎng)的義務(wù)。除物質(zhì)生活上的補(bǔ)助外，國家對(duì)于年老者還給予一定身份上的特權(quán)。簡(jiǎn)355規(guī)定：“大夫以上年七十，不更七十一，……皆受杖?！卑绰梢?guī)定，對(duì)于執(zhí)杖人別人必須給予尊敬，否則就會(huì)受到嚴(yán)厲的處罰，甚至于死刑。如“汝南郡男子王安世，坐桀黠擊鳩杖主，擊留，棄市。長(zhǎng)安東鄉(xiāng)嗇夫男宣，坐系鳩杖主，男子金里告之，棄市”[2]。除了律的規(guī)定外，漢也頒布了《養(yǎng)老令》，如《安帝紀(jì)》中載：“元初四年，詔曰，《月令》仲秋養(yǎng)衰老，授幾杖，行麋粥。方今案比之時(shí)，郡縣多不奉行，甚違詔書養(yǎng)老之意?！睂?duì)于身有殘疾者，漢律也給予免征徭役的待遇。簡(jiǎn)363規(guī)定：“高不盈六尺二寸以下，及天烏者，以為罷癃。”則癃疾、廢疾也不在征發(fā)徭役之列。

唐律繼承了這一特點(diǎn)，戶口登記中注意人口的年齡和身體健康狀況，但唐朝更多的是以令的形式規(guī)定具體內(nèi)容。在唐令中有三種特別情況可減免徭役：第一，不課戶。依開元二十五年令：“諸視流內(nèi)九品以上官，及男子二十以上、老男廢疾妻妾、部曲客女奴婢，皆為不課戶。”[1]132第二，丁中老小。如開元七年令：“諸男女始生為黃，四歲為小，十六為中，二十一為丁，六十為老?！遍_元二十五年令：“諸男女三歲以下為黃，十五歲以下為小，二十以下為中。其男年二十一為丁，六十為老。無夫者為寡妻妾?！盵1]134第三，殘疾廢疾篤疾。開元二十五年令：“諸一目盲、兩耳聾、手無二指、足無三指、手足無大拇指、禿瘡無發(fā)、大癭瘇，如此之類，皆為殘疾。癡痖、侏儒、腰脊折、一肢廢，如此之類，皆為廢疾。惡疾、癲狂、兩肢廢、兩目盲，如此之類，皆為篤疾。”[1]136令之所以如此詳細(xì)的規(guī)定殘疾、廢疾、篤疾的狀況，是因?yàn)槭枳h和令中規(guī)定廢疾免課役、篤疾則不但免課役，還可得到別人的照顧。開元七年和開元二十五年令：“諸年八十及篤疾，給侍丁一人；九十，給二人，百歲，五人。皆先盡子孫，聽取近親，皆先輕色。無近親處取白丁者，人取家內(nèi)中男者并聽?！盵1]139

漢律注重對(duì)老人、殘疾的照顧是沿襲西周以來的“矜老恤幼”的刑法原則，正是由于儒家思想在漢朝重新興起并引發(fā)了“法律儒家化”的修律變化，至唐完成法律儒家化的過程時(shí)唐令較漢律更加系統(tǒng)與完備。

(三)戶口分類

戶籍登記時(shí)對(duì)各戶的情況會(huì)加以分類，從而確定課役的級(jí)別，以便征收徭役。漢律中并未見到類似規(guī)定，大概漢初漢高祖本身出身草莽，對(duì)身份并不注重，漢武帝時(shí)雖歧視商人，但在戶籍登記中未體現(xiàn)區(qū)別。在經(jīng)過了兩晉士族風(fēng)氣渲染后，唐朝已十分重視人的出身。依開元二十五年令：“諸天下人戶，量其資產(chǎn)，定為九等。諸戶，計(jì)年將入丁老疾，應(yīng)征免課役及給侍者，皆縣令貌形狀，以為定薄。一定以后，不須更貌。若疑有奸欺者，隨事貌定，以附于實(shí)?！盵1]151唐將人口分為四類：士、農(nóng)、工、商。開元七年令：“諸習(xí)學(xué)文武者為士，肆力耕桑者為農(nóng)，巧作賈易者為工，屠沽興販者為商。工商之家不得預(yù)于士，食實(shí)祿之人不得奪下人之利?！盵1]154

二、漢、唐戶籍制度內(nèi)容比較

戶籍內(nèi)容的變更主要為分家析產(chǎn)。漢律對(duì)于分戶的規(guī)定比較自由，《二年律令·戶律》簡(jiǎn)337規(guī)定：“民大父母、父母、子、孫、同產(chǎn)、同產(chǎn)子，欲相分予奴婢、馬牛羊、它財(cái)物者，皆許之，輒為定籍?！?漢朝的規(guī)定有別于秦國商鞅時(shí)期“民二男以上倍其賦”的規(guī)定，漢律并不強(qiáng)制要求成年男子分家，而是采取了比較自由的方式，是否分家由百姓自主決定?！抖曷闪睢袈伞泛?jiǎn)334-336規(guī)定：

民欲先令相分田宅，奴婢、財(cái)物，鄉(xiāng)部嗇夫身聽其令，皆參辦券書之，輒上如戶籍?！涟嗽聲鴳袅綦y先令，弗為券書，罰金一兩。

雖然漢律不禁止分戶，但對(duì)分家析產(chǎn)也有諸多限制?！抖曷闪睢袈伞泛?jiǎn)337規(guī)定：“孫為戶，與大父母居，養(yǎng)之不善，令孫且外居，令大父母居其室，食其田，使其奴婢，勿貿(mào)賣?！睂O作為戶主與祖父母一起居住時(shí)，如果對(duì)祖父母不孝，那么孫就要搬出去，他的財(cái)產(chǎn)、奴婢由他的祖父母使用，只是祖父母無權(quán)進(jìn)行買賣。這種情況應(yīng)是針對(duì)孫沒有父親時(shí)所作的規(guī)定，孫不孝就會(huì)失去使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)力，這樣法律就有效的保證了老人的生活，也就是保障了國家的穩(wěn)定?！抖曷闪睢袈伞泛?jiǎn)338規(guī)定：“孫死，其母而代為戶。令無敢逐夫父母及入贅，及道外取其子財(cái)?！边@是對(duì)婦女作為戶主的限制。孫死了，他的母親就成為戶主，但他母親也無權(quán)讓孫的祖父母搬出去，而且不得招贅，也不能取得他兒子的財(cái)產(chǎn)。之所以推定該條律文是針對(duì)男主人已死情況下的規(guī)定，是因?yàn)榉闪碛幸?guī)定為人妻者不得為戶，若男主人尚在，就不存在由孫或由孫之母為戶的情況了。

而唐律對(duì)于分戶則比較嚴(yán)格，由于儒家思想至唐朝已深入人心，“孝”已成為最基本的人倫，因此禁止百姓在祖父母、父母活著時(shí)分戶，依《唐律疏議·戶婚》子孫別籍異財(cái)條：“諸祖父母、父母在，而子孫別籍、異財(cái)者，徒三年?！币缆?，在祖父母父母在時(shí)，子孫別籍或者異財(cái)只要有一種行為，該罪就已成立。如果祖父母、父母做主讓子孫別籍或者為他人后的，則只處罰長(zhǎng)輩，子孫無罪。這是因?yàn)樽訉O必須服從長(zhǎng)輩的安排，所以即使犯法，也應(yīng)由長(zhǎng)輩承擔(dān)。即使祖父母、父母已故，若是在居祖父母、父母喪期間兄弟別籍、異財(cái)?shù)模惨幰酝揭荒甑奶幜P。雖然長(zhǎng)者已死，但祖父母、父母為斬衰服，需服喪二十七個(gè)月，若在這二十七個(gè)月中別籍或異財(cái)即是忘哀不孝，因此也要處以刑罰?？傮w來說，唐對(duì)分戶規(guī)定比較嚴(yán)格，一般禁止分戶。若分戶時(shí)財(cái)產(chǎn)分不均平，則計(jì)所侵，坐贓論減三等處罰。

唐律較漢律更注重管理借戶籍登記逃避賦役的行為。一種行為是假冒合戶，《唐律疏議·戶婚》相冒合戶條規(guī)定：“諸相冒合戶者，徒二年，無課役者，減二等。主司知情，與同罪。即于法應(yīng)別立戶而不聽別，應(yīng)合戶而不聽合者，主司杖一百?！笔枳h對(duì)此作了解釋，別戶是指父母終亡，服紀(jì)已闋，兄弟欲別者。應(yīng)合戶是指流離失鄉(xiāng)，父子異貫，依令合戶。依開元七年令：“諸先有兩貫者，從邊州為定，次從內(nèi)為定，又復(fù)從軍府州為定。即俱是邊州關(guān)內(nèi)，俱軍府州，從先貫為定。其于法不合分析，而因失鄉(xiāng)分貫，應(yīng)合戶者，亦如之?！盵1]145開元二十五年令：“諸戶欲析出口為戶，及首附口為戶者，非成丁，皆不合析。應(yīng)分者，不用此令?！盵1]144

第二種行為是私入道。私入道，即未經(jīng)官府同意成為道士、女官、僧、尼的行為。依唐制，道士、女官、僧、尼無需繳納賦稅，官府對(duì)于這類人另行管理，按唐六典四祠部郎中員外郎條：凡道士、女官、僧、尼之簿籍，亦三年一造?？梢?，這類人也是受到嚴(yán)格控制的。因此，私入道也是逃避課役的手段之一。

第三種行為是放部曲奴婢還壓。指已經(jīng)將奴婢、部曲放為良人卻又重新將其變?yōu)橘v民的情況。《唐律疏議·戶婚》放部曲奴婢還壓條：

諸放部曲為良，已給放書而壓為賤者，徒二年。

從法律規(guī)定來看。由于部曲本身身份要高于奴婢，所以若將原為部曲放為良而又轉(zhuǎn)為奴婢賤民的，即降低了放良前的身份處罰是最重的；而原為部曲放為良又壓為部曲或原為奴婢而放良后又還壓為奴婢的，即未改變身份的，處罰相對(duì)較輕；而原為奴婢還壓為部曲或壓為奴婢的，等于提高原有身份或沒有改變，這樣的處罰最輕。法律對(duì)此規(guī)定主要是因?yàn)榱既耸菄屹x稅課役的主體，若已將部曲奴婢放為良人，這部分人就成為國家財(cái)政的來源了，而又將其還壓為部曲或奴婢，等于減少了國家賦稅的主體，因此，法律會(huì)對(duì)此嚴(yán)格規(guī)定。與此相關(guān)的戶令有開元二十五年令：“諸放部曲客女奴婢為良及部曲客女者，并聽之，皆由家長(zhǎng)給手書，長(zhǎng)子以下連署，仍經(jīng)本屬申牒除附。自贖免賤，本主不留為部曲者，任其所樂?！盵1]170依令規(guī)定，放賤為良本是家長(zhǎng)主人的權(quán)利，而且要經(jīng)過正式的手續(xù)。因此，既然已經(jīng)放賤為良就不應(yīng)在令其恢復(fù)賤民身份，這與家長(zhǎng)的初衷相違背，同時(shí)也危害了國家的戶籍管理制度。

三、漢、唐戶籍制度法律責(zé)任比較

戶籍是古代一國財(cái)政的根本，所以法律對(duì)于在戶籍登記中出現(xiàn)的失誤與錯(cuò)誤會(huì)規(guī)定比較嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。

(一)漢律規(guī)定內(nèi)容

漢簡(jiǎn)規(guī)定由各鄉(xiāng)部嗇夫、吏負(fù)責(zé)戶籍登記管理，這些官吏對(duì)戶籍內(nèi)容的準(zhǔn)確性、以及戶籍變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更改登記內(nèi)容負(fù)有責(zé)任。

漢律主要追究詐代為戶的責(zé)任。戶律對(duì)詐代為戶的兩種情況作出規(guī)定，一種是以應(yīng)當(dāng)入官的田宅為戶，即《二年律令·戶律》簡(jiǎn)319規(guī)定的：“田宅當(dāng)入縣官而詐代其戶者，令贖城旦，沒入田宅?！边€有一種是以他人田宅為戶或?qū)⒆约旱奶镎搅钏藨糁?，《二年律令·戶律》?jiǎn)323-324規(guī)定：“諸不為戶，有田宅，附令人名，及為人名田宅者，皆令以卒戍邊二歲，沒入田宅縣官。”對(duì)于屬于官家的田宅而詐代為戶的，要處以贖城旦并沒收田宅的處罰。而對(duì)于不獨(dú)立為戶而又有田宅或替別人登記田宅這種欺詐的行為，法律則規(guī)定對(duì)其處以戍邊二年并沒收田宅入官的處罰。對(duì)于替別人登記田宅的如果能先自首的話，就可以免去處罰，只是按照規(guī)定重新登記戶籍則可。與詐以官家田宅為戶的行為相比，法律對(duì)民間隱瞞財(cái)產(chǎn)的行為處罰比較輕，而且給當(dāng)事人自首的機(jī)會(huì)。

(二)唐律內(nèi)容

唐律規(guī)定由里正、州縣負(fù)責(zé)戶籍登記內(nèi)容。據(jù)開元七年令：“百戶為里，五里為鄉(xiāng)，兩京及州縣之郭內(nèi)分為坊，郊外為村。里及村坊，皆有正，以司督察(里正兼課值農(nóng)桑，催驅(qū)賦役)。”[1]123開元二十五年令：“諸里正，縣司選勛官六品以下、白丁清平強(qiáng)干者充，其次為坊正。若當(dāng)里無人，聽于比鄰里簡(jiǎn)用。”[1]131有關(guān)州縣的規(guī)定據(jù)開元二十五年令：“州為三等(上、中、下)。”《唐六典》卷三“戶部郎中員外郎”條：“四萬戶已上為上州，三萬戶已上為中州，戶不滿三萬戶為下州?！蔽涞铝睿骸皯粑迩б焉蠟樯峡h，二千戶以上為中縣，一千戶以上為中下縣?！盵1]128對(duì)于脫漏、增減戶口既然特別重視，戶籍的登記造冊(cè)也顯得猶為重要。對(duì)此戶令中作了規(guī)定。開元七年令規(guī)定：“諸每歲一造計(jì)賬。里正責(zé)所部手實(shí)，具注家口年紀(jì)。”開元七年、開元二十五年令：“諸三年一造戶籍，起正月畢三月，一留縣，一送州，一送戶部。”[1]149里正一級(jí)的戶口每年都要計(jì)入帳冊(cè)，而每三年州縣、戶部都要對(duì)全國戶籍重新登記，這種制度保證了國家戶籍的可靠性。與漢律規(guī)定的每年八月案比的規(guī)定比起來，唐令的規(guī)定要細(xì)致規(guī)范的多。

唐律對(duì)于戶籍登記的管理則比較重視規(guī)定對(duì)在戶籍登記中脫漏戶口、增減年?duì)钚袨榈奶幜P。脫漏戶口即指一戶中本應(yīng)有多名成員但實(shí)際上報(bào)或?qū)嶋H登記的人數(shù)少于實(shí)有人數(shù)或全戶都未登記。增減年?duì)罴粗e報(bào)歲數(shù)和殘疾狀況。這兩項(xiàng)行為的目的大都是逃脫賦稅、課役，嚴(yán)重?fù)p害國家的經(jīng)濟(jì)利益。唐律中針對(duì)申報(bào)人和管理者作出不同處罰規(guī)定?！短坡墒枳h·戶婚》脫漏戶口增減年?duì)顥l：

諸脫戶者，家長(zhǎng)徒三年，無課役者減二等，女又減三等。脫口及增減年?duì)钜悦庹n役者，一口徒一年，二口加一等，罪止徒三年。其增減非免課役口者，四口為一口，罪止徒一年半，即不滿四口杖六十。

對(duì)于百姓而言，是否有免除課役的目的是量刑輕重的衡量標(biāo)準(zhǔn)。而主要承擔(dān)責(zé)任的人為家長(zhǎng)，只有當(dāng)家長(zhǎng)不知情時(shí)，才由當(dāng)事人承擔(dān)法律責(zé)任。

對(duì)于官府而言，各級(jí)地方官吏都要對(duì)戶籍的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。包括里正和州縣兩級(jí)。根據(jù)地方官吏對(duì)于脫漏、增減戶口的主觀態(tài)度不同，法律作了不同規(guī)定。里正是唐最基層的戶籍管理人員，他掌握第一手的戶籍資料，且里正有催收賦役的職責(zé)，他是保證國家正確收取賦稅的基礎(chǔ)。因此，法律規(guī)定里正對(duì)管轄內(nèi)的戶籍脫漏增減按人口數(shù)進(jìn)行處罰。如果里正知情，則按脫漏戶口增減年?duì)顥l規(guī)定的家長(zhǎng)責(zé)任從重處罰。州縣作為里正的上一級(jí)管理部門，管轄人口范圍要大的多，所以法律規(guī)定的脫漏增減人口數(shù)也相對(duì)增加，但如州縣知情脫漏增減人口，那么也要按脫漏戶口增減年?duì)顥l規(guī)定的家長(zhǎng)的責(zé)任從重處罰。這是對(duì)于主管官員主觀上不知情或過失的處罰，若官員故意違法脫漏增減人口以免課役那性質(zhì)就屬于瀆職罪的范疇，處罰也就嚴(yán)重的多?！短坡墒枳h·戶婚》里正官司妄脫漏增減條：“諸里正及官司，妄脫漏增減以出入課役，一口徒一年，二口加一等。贓重，入已者以枉法論，至死者加役流，入官者坐贓論?！笨梢?，破壞戶籍管理將會(huì)受到的最高刑罰是僅次于死刑的。

四、結(jié)語

為了更清楚的理清漢、唐戶律中對(duì)于戶籍管理的規(guī)定，我以下面兩個(gè)表格將兩個(gè)朝代的法律規(guī)范內(nèi)容及律文內(nèi)容進(jìn)行比較。

表1 漢、唐戶籍登記制度法律規(guī)范內(nèi)容比較

從表1中可知，漢律的內(nèi)容或者反應(yīng)在唐律中，或反應(yīng)在唐令中，即漢律中的一部分內(nèi)容到了唐時(shí)已經(jīng)進(jìn)入到唐令的調(diào)整范圍內(nèi)，即律與令的內(nèi)容已經(jīng)分開，唐律規(guī)定的是各項(xiàng)刑名，原來漢律中與刑罰無關(guān)的內(nèi)容在唐朝已劃入到令的規(guī)范之中了。并且，隨著時(shí)代的發(fā)展，唐律中出現(xiàn)了漢律中所沒有的內(nèi)容。

將漢唐律中相同法律規(guī)范的律文內(nèi)容加以比較，可以更清楚的對(duì)比漢唐律內(nèi)容的發(fā)展變化。

從表2可知，漢律的法律責(zé)任人為當(dāng)事人及官吏，而唐律的責(zé)任人為家長(zhǎng)及官吏。漢律的內(nèi)容偏向于一般陳述性的規(guī)定，即規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)該怎樣做；而唐律則偏向于禁止性規(guī)定，即從否定的角度出發(fā)對(duì)于觸犯者會(huì)受到何種處罰作出規(guī)定。從處罰方式上可以看出，漢律以罰金為主要處罰方法，雖然耐刑屬于肉刑的一種，但實(shí)際上只是將犯人的胡須剃掉，是一種恥辱刑。只有當(dāng)違法行為嚴(yán)重侵害到國家利益時(shí)才會(huì)得到贖城旦、戍邊二歲的刑事處罰。

表2 漢、唐律戶籍登記制度律文內(nèi)容比較

而唐律則完全是以刑罰手段對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰。并且在漢律中，很少提到罪，只有對(duì)處刑罰的才稱為罪，如以他人戶為戶者，法律規(guī)定：“為人名田宅，能先告，除其罪?！逼渌幜P的原因?yàn)椤安粡穆伞?。而唐律則都是以罪名規(guī)定各項(xiàng)內(nèi)容的。而有關(guān)分戶的規(guī)定則說明在漢朝比較普遍的分戶行為到了唐朝是被嚴(yán)格控制的，同樣，漢對(duì)于分戶主要是對(duì)官府的不盡責(zé)行為進(jìn)行罰金處罰，對(duì)分戶的當(dāng)事人并不處罰，而唐則是既對(duì)應(yīng)分不分的主司處以杖一百的處罰，也在分戶不均時(shí)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行刑罰處分。由此可見，律這種法律形式發(fā)展至唐朝時(shí)已經(jīng)與刑罰緊密相連，漢朝時(shí)由律規(guī)范的一些內(nèi)容至唐朝時(shí)轉(zhuǎn)由令規(guī)定，律令的分工使中國古代法律的發(fā)展更加嚴(yán)密細(xì)致。

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