◆劉遠(yuǎn)山 余秀寶

(海南大學(xué)法學(xué)院)

證券法教學(xué)中實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)探討

◆劉遠(yuǎn)山 余秀寶

(海南大學(xué)法學(xué)院)

實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)在培養(yǎng)學(xué)生分析和解決問題的實(shí)際技能方面起著十分重要的作用。證券法是一門“強(qiáng)基礎(chǔ)、重實(shí)踐、專業(yè)技術(shù)強(qiáng)”的課程，在證券法教學(xué)中重視實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的應(yīng)用，對(duì)提高學(xué)生的實(shí)踐操作素質(zhì)和深化理論知識(shí)的理解顯得尤為必要和重要，其具體做法可采案例法、法律診所、模擬炒股教學(xué)法等。

證券法教學(xué) 案例教學(xué) 模擬炒股 模擬審判 實(shí)習(xí)體驗(yàn)

目前，各個(gè)高等院校法學(xué)專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)都非常明確，即把法科學(xué)生培養(yǎng)成為能夠在公、檢、法、司、律所以及企事業(yè)單位從事法律實(shí)務(wù)或法律服務(wù)工作的高層次、應(yīng)用型、復(fù)合型人才。關(guān)于法學(xué)本科包括其它專業(yè)本科培養(yǎng)目標(biāo)要求提法不一，有創(chuàng)新性、應(yīng)用性、職業(yè)化、精英化、復(fù)合性和寬口徑以及這些提法的綜合等，還有特色專業(yè)的舉辦如法學(xué)文科實(shí)驗(yàn)班等。基于法學(xué)專業(yè)特點(diǎn)以及市場(chǎng)社會(huì)需求和就業(yè)環(huán)境，法學(xué)本科培養(yǎng)目標(biāo)要求似可簡(jiǎn)括為:具有堅(jiān)定法律信仰、高尚法律職業(yè)道德、扎實(shí)法學(xué)專業(yè)功底、特有法律思維方式、嫻熟法律實(shí)務(wù)技能的應(yīng)用性、寬口徑、復(fù)合性的專業(yè)人才。限于篇幅暫不予展開。所謂應(yīng)用型人才，其重要內(nèi)涵就是強(qiáng)化本專業(yè)學(xué)生法學(xué)理論運(yùn)用技巧能力的訓(xùn)練，各高等院校法學(xué)專業(yè)在理論層面上實(shí)施“強(qiáng)基礎(chǔ)、重實(shí)踐”的教學(xué)理念。證券法作為一門專業(yè)技術(shù)頗強(qiáng)的部門法，“強(qiáng)基礎(chǔ)、重實(shí)踐”的教學(xué)理念更加符合其教學(xué)要求。有鑒于此，實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)在證券法教學(xué)中有著更加重要的地位。

一、證券法教學(xué)中實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的內(nèi)涵

當(dāng)前，關(guān)于證券法教學(xué)中或者是在法學(xué)教學(xué)中實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的內(nèi)涵并沒有一致的認(rèn)識(shí)，也鮮有對(duì)實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)內(nèi)涵的精確或完整描述，已有著述大多從實(shí)踐性教學(xué)的具體操作方法入手，探討和分析在法學(xué)教學(xué)中如何應(yīng)用實(shí)踐性教學(xué)方法。也有學(xué)者從實(shí)踐教學(xué)與畢業(yè)實(shí)習(xí)的區(qū)別來說明二者的不同之處:實(shí)踐教學(xué)是法學(xué)課程教學(xué)過程中的一個(gè)必要的教學(xué)環(huán)節(jié)，方式手段具有多樣性;畢業(yè)實(shí)習(xí)是法學(xué)專業(yè)階段性的社會(huì)實(shí)訓(xùn)，方式具有單一性。正因?yàn)閷?shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的方式和手段多種多樣，沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，所以難以對(duì)實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的內(nèi)涵作出一眾所接受的精確界定。實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)或教學(xué)實(shí)踐性環(huán)節(jié)或?qū)嵺`性教學(xué)有廣狹義之說、課內(nèi)外之別，還因?qū)I(yè)而異，有傳統(tǒng)者和發(fā)展創(chuàng)新者，還有共性者和個(gè)性者之分。筆者贊成廣義說，提倡不斷拓展和創(chuàng)新實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)、方式手段、渠道和領(lǐng)域，宜適當(dāng)加重實(shí)踐教學(xué)比例;法學(xué)等文科專業(yè)雖無理工科那樣的實(shí)驗(yàn)課但也有類似的異曲同工的諸多實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)、方法和手段如文中所述者;應(yīng)在加強(qiáng)和完善傳統(tǒng)實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的同時(shí)不斷開辟和創(chuàng)新實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)、方法手段以及渠道和領(lǐng)域，如于目前情形下可借鑒高職院校的某些特色做法如“雙師型”、“校企結(jié)合”、“頂崗實(shí)習(xí)”等。限于篇幅暫不予解說。但是，這也并不意味著實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)是模棱兩可、捉摸不定的，筆者認(rèn)為，對(duì)實(shí)踐性教學(xué)在證券法教學(xué)中作出如下描述是可行的，其實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的引入具有特別重要的指導(dǎo)意義:通過諸多靈活的實(shí)踐方式、手段和渠道的運(yùn)用，進(jìn)而將學(xué)生在課堂和書本上學(xué)到的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為分析和處理實(shí)際問題的技能和素養(yǎng)。相對(duì)于傳統(tǒng)教學(xué)模式而言，實(shí)踐性教學(xué)更注重對(duì)知識(shí)的應(yīng)用和動(dòng)手能力而不是對(duì)知識(shí)的機(jī)械接受，實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)也不僅僅局限于課堂，其將教學(xué)的內(nèi)容融于實(shí)踐，重在培養(yǎng)學(xué)生辨析和化解問題的實(shí)際操作技藝和習(xí)性。

二、證券法教學(xué)中引入實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的必要性

同眾多部門法一樣，證券法也是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，而且更具專業(yè)技術(shù)性，其體現(xiàn)為其知識(shí)體系具有特強(qiáng)的專業(yè)屬性以致頗難理解和把握，因涉及到相關(guān)金融經(jīng)濟(jì)知識(shí)以及其實(shí)際操作中的技術(shù)性;同時(shí)亦表明其復(fù)雜性，證券法可謂一門跨民商法和經(jīng)濟(jì)法的綜合性課程和學(xué)科，其涉及面廣、內(nèi)容豐富復(fù)雜，既有實(shí)體法又有程序法、既含民商法又容行政法;更勿言其實(shí)際操作的復(fù)雜性和技術(shù)性，因其既涉及宏觀面又涉及微觀面、既涉及基本面又關(guān)涉復(fù)雜的技術(shù)面，眾所周知證券市場(chǎng)主要是股票市場(chǎng)可謂最變化莫測(cè)的市場(chǎng)，所以從某種意義上講僅有證券法律理論知識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須有豐富的實(shí)踐操作經(jīng)歷才能更好地理解相關(guān)理論知識(shí)，也才能對(duì)其具體運(yùn)用及其效果逐漸有所感悟、進(jìn)步和趨于成熟。這就決定了在講授證券法基本理論知識(shí)的同時(shí)務(wù)必更加關(guān)注證券法律實(shí)踐，以使學(xué)生更好地理解復(fù)雜的證券法律知識(shí)并學(xué)以致用。從這個(gè)層面講，實(shí)踐性教學(xué)更是證券法教學(xué)的必然要求。

首先，實(shí)踐性教學(xué)的最大特點(diǎn)在于其實(shí)踐性，它以培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用所學(xué)知識(shí)解決實(shí)際問題的能力為主要目的，使學(xué)生逐步具備發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的實(shí)際能力和技藝。證券法課程教學(xué)的主要目標(biāo)就是使學(xué)生經(jīng)過系統(tǒng)的證券法理論知識(shí)的學(xué)習(xí)后，能獨(dú)立運(yùn)用所學(xué)的證券法律知識(shí)分析和解決證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的種種問題以及指導(dǎo)自身從事諸如炒股等證券投資活動(dòng)。因此，證券法課程的教學(xué)目標(biāo)與實(shí)踐性教學(xué)的目的是一致的。其次，傳統(tǒng)“填鴨式”的教學(xué)方式以教師的講授為主，學(xué)生在整個(gè)教學(xué)課堂中處于被動(dòng)接受知識(shí)的地位，而實(shí)踐性教學(xué)則以學(xué)生為主體，將主要的時(shí)間和活動(dòng)交由學(xué)生處理，通過激發(fā)學(xué)生的積極性和創(chuàng)造性，培育學(xué)生的動(dòng)手能力和實(shí)踐技能，教師在實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)中以指導(dǎo)為主，不再以主角身份通過灌輸?shù)姆绞阶寣W(xué)生接受知識(shí)。因每個(gè)學(xué)生的興趣愛好有所不同，所掌握的法律基礎(chǔ)知識(shí)的程度也各異，證券法課程教學(xué)所講授的復(fù)雜的枯燥的專業(yè)理論知識(shí)并不適合于每一個(gè)學(xué)生。所以，在證券法教學(xué)過程中充分利用實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)，在老師的指導(dǎo)下鼓勵(lì)學(xué)生多與證券法律實(shí)務(wù)接觸，讓學(xué)生在實(shí)踐中分析和解決法律問題。再次，實(shí)踐性教學(xué)不僅重視課堂理論知識(shí)的講授，更注重將理論知識(shí)運(yùn)用于實(shí)踐，將二者有機(jī)地結(jié)合起來，從而應(yīng)對(duì)和解決實(shí)踐中的種種問題。學(xué)生通過實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的訓(xùn)練，可以將書本上的知識(shí)內(nèi)化為自身的一種能力，進(jìn)而達(dá)到最終教學(xué)目的。證券法教學(xué)中實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的應(yīng)用，將課堂內(nèi)的證券法理論知識(shí)學(xué)習(xí)與課堂外的證券法律實(shí)務(wù)解決相互結(jié)合，充分利用課堂內(nèi)與課堂外兩種教學(xué)資源對(duì)學(xué)生進(jìn)行證券法律知識(shí)的教育，還有利于彌補(bǔ)傳統(tǒng)的僅依靠教師課堂講授的不足。

三、證券法教學(xué)中實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的具體方法

證券法是關(guān)于證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)及對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。證券法的任務(wù)就是規(guī)范證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)、監(jiān)督管理等活動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)資金合理配置，保障證券市場(chǎng)的參與者各方的權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的繁榮和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，證券法教學(xué)的重要目的之一就是要培養(yǎng)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法治社會(huì)建設(shè)需要的應(yīng)用型、高素質(zhì)的專業(yè)法律人才，完成這一教學(xué)目的顯然離不開實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)的充分應(yīng)用。

1.案例教學(xué)

案例教學(xué)法是經(jīng)常運(yùn)用的一種教學(xué)方法，甚至成為一門專設(shè)課程，于法學(xué)課程更是如此。證券法教學(xué)中的案例教學(xué)是指依據(jù)證券法教學(xué)的目的和特點(diǎn)，將已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的證券法律事例作為教學(xué)素材，在教師的指導(dǎo)下讓學(xué)生對(duì)該素材進(jìn)行調(diào)查分析、閱讀討論、交流心得等活動(dòng)，進(jìn)而提出解決案例中所涉證券法律問題的方法，從而加深學(xué)生對(duì)所學(xué)證券法律知識(shí)的把握和理解，提高其發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的實(shí)務(wù)能力。

(1)案例的典型性和代表性

典型案例或者說是具有代表性的案例最能反映證券法律關(guān)系的內(nèi)容和形式，對(duì)典型案件事實(shí)和所適用的法律規(guī)范進(jìn)行分析，有助于學(xué)生掌握證券法的基本原理和準(zhǔn)確適用證券法律規(guī)范。

(2)案例的爭(zhēng)議性和疑難性太過簡(jiǎn)單的案例可能會(huì)讓部分學(xué)生產(chǎn)生不屑一顧之感，只有具備一定爭(zhēng)議性和疑難性的案例，才能誘發(fā)學(xué)生的興致讓學(xué)生更加深入地思考相關(guān)的證券法律問題，從而達(dá)到應(yīng)有的教學(xué)效果。

(3)案例的時(shí)新性和前瞻性

證券法是一部隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而不斷變化的法律，陳舊的案例不僅沒有新鮮感，往往也不能說明證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的最新問題。因此，選取案例時(shí)適當(dāng)關(guān)注當(dāng)前證券市場(chǎng)上的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，甚至關(guān)注一些可能出現(xiàn)的問題，都是非常必要的。

2.法律診所課程教學(xué)

“法律診所課程”是20世紀(jì)60年代在美國(guó)法學(xué)院興起的一種新型的法學(xué)教育方法。這種教學(xué)模式已成為當(dāng)今世界法學(xué)教育改革的一種趨勢(shì)。它的教學(xué)目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生從事法律工作必備的職業(yè)道德，幫助學(xué)生學(xué)會(huì)如何從實(shí)踐中學(xué)習(xí)法律知識(shí)、辦案經(jīng)驗(yàn)和綜合處理疑難問題的技能。診所式法律教育的教學(xué)方法主要有兩種，一是課堂模擬練習(xí)，一是真實(shí)案件的代理。通過這些鍛煉，學(xué)生可以學(xué)會(huì)怎樣接待自己的當(dāng)事人，怎樣運(yùn)用法律和訴訟技巧，怎樣將所學(xué)過的理論知識(shí)運(yùn)用到實(shí)際問題的分析和解決中來，達(dá)到鍛煉學(xué)生實(shí)踐能力、提高學(xué)生法律職業(yè)技能的目的。那么，法律診所教學(xué)方式于證券法教學(xué)無疑是適宜的，更是必要的。

3.模擬炒股教學(xué)

模擬炒股是指根據(jù)股票交易的規(guī)則，基于一種虛擬平臺(tái)實(shí)現(xiàn)股票交易的一種炒股手段。模擬炒股一般為每位“股民”設(shè)置若干起始資金，“股民”利用起始資金進(jìn)行股票交易。模擬股票買賣的規(guī)則同證交所的規(guī)定基本一致。在交易費(fèi)用上也與現(xiàn)行規(guī)定一致，即買賣均收取0.1%的交易傭金，賣出時(shí)收取0.1%的印花稅。隨著網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)展，模擬炒股對(duì)學(xué)生來講也是一件便捷的事情。當(dāng)前，模擬炒股有軟件版、網(wǎng)頁版和手機(jī)版之別。但無論利用哪種方式進(jìn)行模擬炒股，學(xué)生都可以較為方便地進(jìn)行并且有助于激發(fā)學(xué)習(xí)熱情和鉆研精神。在證券法的教學(xué)過程中，通過模擬炒股的演練，使學(xué)生能生動(dòng)形象地接觸、了解和掌握證券交易規(guī)則和操作技能，從而更加深入地理解證券法知識(shí)。

證券法教學(xué)中的實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)除采用以上幾種方法外，還可以安排學(xué)生到審判現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀摩，針對(duì)生活中的具體證券糾紛進(jìn)行模擬審判，參與證券法律咨詢服務(wù)以及相關(guān)實(shí)習(xí)體驗(yàn)除通常的法、檢、律所、政府法制部門和一般企業(yè)外其特別之處是還有證券公司、深滬兩交易所、基金公司以及某些上市公司等這樣一些實(shí)習(xí)單位等?？傊?，通過多種實(shí)踐性教學(xué)方法的應(yīng)用，從而使證券法教學(xué)達(dá)到理想的效果。

［1］焦冶.法學(xué)專業(yè)實(shí)踐性教學(xué)體系的創(chuàng)新.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2008，(5).

［2］范健.商法［M］.高等教育出版社，2007.

［3］劉遠(yuǎn)山.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教學(xué)若干問題思考［J］.海南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2008，(2).

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［5］楊文麗，高凜.診所式法律教育與法律人的培養(yǎng)［J］.江南大學(xué)學(xué)報(bào)(教育科學(xué)版)，2007，(2).