馬榮貴

(河南財(cái)政稅務(wù)高等專(zhuān)科學(xué)校，河南鄭州450000)

動(dòng)態(tài)雙向區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

馬榮貴

(河南財(cái)政稅務(wù)高等專(zhuān)科學(xué)校，河南鄭州450000)

國(guó)內(nèi)外關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究，主要集中在評(píng)價(jià)指標(biāo)研究、評(píng)價(jià)方法研究和區(qū)域評(píng)價(jià)實(shí)證研究等三方面。但是，就區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系而言，基本上還是靜態(tài)、單一的反映各創(chuàng)新要素的現(xiàn)狀，缺乏能夠動(dòng)態(tài)、雙向、可持續(xù)反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力變化狀況的指標(biāo)體系，在評(píng)價(jià)過(guò)程中只能對(duì)某一時(shí)間點(diǎn)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，數(shù)據(jù)量少、評(píng)價(jià)指標(biāo)各自孤立，難以全面、連續(xù)、合理的評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，也不能很好地反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力要素間的互動(dòng)關(guān)系，評(píng)價(jià)效果及評(píng)價(jià)價(jià)值受到很大的局限。通過(guò)重構(gòu)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)、雙向、可循環(huán)評(píng)價(jià)，以促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

區(qū)域科技創(chuàng)新;評(píng)價(jià)模型;重構(gòu);創(chuàng)新能力

一、引言與文獻(xiàn)綜述

從國(guó)內(nèi)外關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究來(lái)看，學(xué)者們?cè)谠u(píng)價(jià)指標(biāo)研究、評(píng)價(jià)方法研究和區(qū)域評(píng)價(jià)實(shí)證研究等三方面取得較多的成就。

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，主要是根據(jù)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵、創(chuàng)新主體要素來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的。羅守貴(2000)等人認(rèn)為，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵來(lái)看，區(qū)域科技創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，還應(yīng)該包括企業(yè)的組織創(chuàng)新和區(qū)域內(nèi)的管理創(chuàng)新及制度創(chuàng)新。①羅守貴、甑峰:《區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究》，《南京經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)》2000年第3期。因而，區(qū)域科技創(chuàng)新能力應(yīng)該包括政府的科技創(chuàng)新政策與管理水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力、通訊等信息化水平、科技資源及其潛力、高等教育水平及其潛力、企業(yè)技術(shù)與組織創(chuàng)新能力等。依據(jù)政府、大學(xué)及企業(yè)等創(chuàng)新主體的能力構(gòu)成，他們?cè)O(shè)計(jì)了分別反映這些能力的具體指標(biāo)，并以江蘇省為例，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

也有學(xué)者們?cè)谠O(shè)計(jì)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，不斷挑戰(zhàn)原有的創(chuàng)新要素評(píng)價(jià)方法，從科技投入出發(fā)分析相應(yīng)產(chǎn)出，進(jìn)而分析其創(chuàng)新效率，評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力。任勝鋼(2006)等人認(rèn)為，某一個(gè)特定區(qū)域的創(chuàng)新能力，實(shí)質(zhì)上是在一定創(chuàng)新環(huán)境條件下，區(qū)域內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的水平。②任勝鋼:《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵研究框架探討》，《軟科學(xué)》2006年第4期。創(chuàng)新投入主要是政府對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的投入，同時(shí)也包含企業(yè)的資金和人力投入，具體包括基礎(chǔ)設(shè)施投入、資金和研發(fā)人員投入等;創(chuàng)新產(chǎn)出主要是科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，具體包括大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)造能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力?；谕度肱c產(chǎn)出兩個(gè)方面，他們構(gòu)建了對(duì)國(guó)內(nèi)各省市、自治區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。

(二)評(píng)價(jià)方法研究

研究者們采用了多種評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，如唐炎釗、方旋、鄒珊剛(2001)運(yùn)用灰色綜合評(píng)估方法對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力展開(kāi)評(píng)價(jià)，并將該方法運(yùn)用到對(duì)廣東科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證分析中。③唐炎釗、方旋、劉春仁、鄒珊剛:《對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新理論的探討》，《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》2001年第9期。唐炎釗(2004)提出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的模糊綜合評(píng)價(jià)模型，并應(yīng)用于廣東省科技創(chuàng)新能力的綜合分析;①唐炎釗:《地方軟科學(xué)研究項(xiàng)目進(jìn)展評(píng)估流程和評(píng)估方法研究》，《廈門(mén)科技》2004年第6期。張克英等(2005)利用聚類(lèi)分析、灰色系統(tǒng)理論與客觀賦權(quán)法結(jié)合，評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力;②張克英:《多種綜合評(píng)價(jià)方法在科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)分析中的應(yīng)用》，《科技管理研究》2005年第11期。畢亮亮(2008)基于因子分析和聚類(lèi)分析模型，對(duì)長(zhǎng)三角城市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。③畢亮亮:《長(zhǎng)三角城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及“區(qū)域科技創(chuàng)新圈”的構(gòu)建——基于因子分析與聚類(lèi)分析模型的初探》，《經(jīng)濟(jì)地理》2008年第6期。楊大楷、馮體一(2008)采用因子分析方法對(duì)長(zhǎng)江三角洲區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，長(zhǎng)江三角洲區(qū)域二省一市的科技創(chuàng)新在產(chǎn)出能力、投入能力、配置能力、支撐能力、管理能力等方面各有優(yōu)劣。李柏洲、蘇屹(2009)利用粗糙集法，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行屬性約簡(jiǎn)，然后引入熵模型建立區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型。

(三)區(qū)域評(píng)價(jià)實(shí)證研究

目前，在我國(guó)30多個(gè)省市自治區(qū)中，已開(kāi)展區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的有8個(gè)。

東部地區(qū)有廣東、福建、山東和江蘇四省。唐炎釗(2001)運(yùn)用灰色綜合評(píng)價(jià)及模糊綜合評(píng)價(jià)方法，參考了可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，以及有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)力、科技實(shí)力指標(biāo)體系等，把區(qū)域科技創(chuàng)新能力分解為知識(shí)創(chuàng)新能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、知識(shí)流動(dòng)、創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效等六個(gè)方面26項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)廣東省科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并選取北京、上海、四川、陜西、甘肅、江蘇、浙江、山東、廣東等區(qū)域科技創(chuàng)新能力的有關(guān)數(shù)據(jù)為例，對(duì)廣東省科技創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析。孫敏霞(2008)采用灰色綜合評(píng)價(jià)方法，提出了以區(qū)域科技創(chuàng)新能力為核心，以科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出以及科技進(jìn)步基礎(chǔ)為四角的區(qū)域科技創(chuàng)新能力的“評(píng)價(jià)指標(biāo)鉆石模型”，并以此模型為框架，進(jìn)一步設(shè)計(jì)適合福建特點(diǎn)的三級(jí)共計(jì)10個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系。朱孔來(lái)、王忠輝(2008)認(rèn)為，區(qū)域科技創(chuàng)新能力由該區(qū)域的知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入等六方面要素構(gòu)成，并運(yùn)用定性分析與定量判斷相結(jié)合的方法建立了由六大要素、25個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)山東各市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)際評(píng)價(jià)和比較分析。王芳(2009)運(yùn)用因子分析方法，對(duì)江蘇省三大區(qū)域的13個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新能力，從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新投入、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效等四個(gè)方面選取24個(gè)指標(biāo)，結(jié)合科學(xué)性、合理性、系統(tǒng)性、整體性、實(shí)證可行性等原則，設(shè)計(jì)出適合江蘇省各地市實(shí)際情況的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)其科技創(chuàng)新能力做了定量評(píng)價(jià)，并通過(guò)蘇南和蘇中、蘇北地區(qū)科技創(chuàng)新能力的對(duì)比，提出了相應(yīng)的政策建議。

中部地區(qū)有安徽和湖北兩省。韓剛(2009)運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)因子分析法，從知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)獲取能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效等五個(gè)方面20個(gè)指標(biāo)對(duì)安徽科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。胡琴(2003)把區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系分為3個(gè)層次26項(xiàng)指標(biāo)，包括科技進(jìn)步基礎(chǔ)、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。并根據(jù)該指標(biāo)體系，選取北京、上海、廣東、江蘇、浙江、湖南、河南、甘肅等8個(gè)省市作為比較對(duì)象，將湖北省2000年的科技創(chuàng)新能力與8省市的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行比較。

西部地區(qū)有陜西和新疆兩省區(qū)。馮套柱、李小鋒(2008)在對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力本質(zhì)、內(nèi)涵理解的基礎(chǔ)上，建立了陜西省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析構(gòu)建出區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，并運(yùn)用該模型對(duì)陜西省三大區(qū)域的10個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的政策建議。張淳、趙利新(2006)根據(jù)《2002年中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，專(zhuān)門(mén)就新疆區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期全面了解和把握新疆科技發(fā)展?fàn)顩r和創(chuàng)新能力的不足之處，以提高新疆科技創(chuàng)新能力和水平。

(四)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

綜上所述，學(xué)術(shù)界正在嘗試采用不同的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法對(duì)不同區(qū)域的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。從學(xué)者們建立的各種評(píng)價(jià)體系上看，絕大部分都是從區(qū)域科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素出發(fā)，基于不同的角度和側(cè)面，選擇各有特色和偏重的評(píng)價(jià)指標(biāo)，要素雖然不同，指標(biāo)也有差異，但都較為合理的反映了某一時(shí)間點(diǎn)上某一區(qū)域科技創(chuàng)新能力的靜態(tài)狀況?？v觀目前區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系，基本上還是靜態(tài)、單一的反映各創(chuàng)新要素的現(xiàn)狀，缺乏一種能夠動(dòng)態(tài)、雙向、可持續(xù)反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力變化狀況的指標(biāo)體系，且在評(píng)價(jià)過(guò)程中只能對(duì)某一時(shí)間點(diǎn)(如:年)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，數(shù)據(jù)量少、評(píng)價(jià)指標(biāo)各自孤立，難以全面、連續(xù)、合理的評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，也不能很好地反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力要素間的互動(dòng)關(guān)系，評(píng)價(jià)效果及評(píng)價(jià)價(jià)值受到很大的局限。從學(xué)者們采用的評(píng)價(jià)方法上看，在對(duì)不同區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的選擇上尚未形成比較一致的意見(jiàn)，采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法及因子分析方法的較多，且大多采用單一方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。從學(xué)者們對(duì)不同區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)來(lái)看，我國(guó)東、中、西部地區(qū)都在開(kāi)展區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，說(shuō)明科技創(chuàng)新已在全國(guó)普遍引起地方政府和學(xué)者們的重視，但科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的思路、方法都相類(lèi)似，大都是將本區(qū)域科技創(chuàng)新能力與全國(guó)或部分省份進(jìn)行比較研究，這種比較研究實(shí)際上是一種驗(yàn)證性研究和重復(fù)性研究，缺乏創(chuàng)新。

二、重構(gòu)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的必要性

(一)彌補(bǔ)原有評(píng)價(jià)體系缺陷的需要

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究已有很多，也建立了一些較為完整的指標(biāo)體系來(lái)衡量區(qū)域科技創(chuàng)新能力，但普遍存在兩個(gè)問(wèn)題:一是以靜態(tài)分析為主。科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中的相關(guān)指標(biāo)大都采用某一年度的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，即評(píng)價(jià)結(jié)果反應(yīng)的是靜態(tài)的時(shí)點(diǎn)狀況，而一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力是創(chuàng)新要素多年的積累而形成的，因而評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力，應(yīng)結(jié)合區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展來(lái)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。二是指標(biāo)間相互獨(dú)立，缺乏聯(lián)系。評(píng)價(jià)指標(biāo)各自孤立，不能很好的反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力要素間的互動(dòng)關(guān)系。如羅守貴(2000)等人從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素、主體要素及其功能出發(fā)，從區(qū)域綜合實(shí)力、教育資源與潛力、科學(xué)技術(shù)資源與潛力、企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力、信息條件、區(qū)域政策與管理水平等6個(gè)方面對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，這六個(gè)要素在評(píng)價(jià)時(shí)各自獨(dú)立，分別反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力的一個(gè)方面，指標(biāo)之間的相互關(guān)系對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的影響則無(wú)法分析。其他學(xué)者在從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入和產(chǎn)出、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新等對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，同樣存在此類(lèi)問(wèn)題。區(qū)域科技創(chuàng)新體系是以企業(yè)、科研院所(含大學(xué))、地方政府和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新的主要單元，通過(guò)區(qū)域創(chuàng)新單元的互相作用，推動(dòng)該地區(qū)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的知識(shí)和人才流動(dòng)、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)群活動(dòng)，使區(qū)域內(nèi)的廣大企業(yè)不斷采用新工藝，研發(fā)新產(chǎn)品，并取得巨大的投資回報(bào)，從而促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型相關(guān)要素指標(biāo)間不能相互獨(dú)立，缺乏聯(lián)系，而需要很好的反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力要素間的互動(dòng)關(guān)系。

(二)適應(yīng)區(qū)域科技創(chuàng)新不斷發(fā)展的需要

區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)具有不確定性和可拓展性。視角不同，分析區(qū)域科技創(chuàng)新能力的影響因素也不同，且區(qū)域科技創(chuàng)新能力是不斷發(fā)展變化的，因此影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力的某些因素就變得模糊，特別是隨著時(shí)間的推移，科技創(chuàng)新內(nèi)涵的豐富，影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力的要素及要素內(nèi)部也在發(fā)生變化。

1．不確定性決定了區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)具有差異性。到目前為止，區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)仍沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但評(píng)價(jià)指標(biāo)是可以借鑒的。如中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究項(xiàng)目組每年度發(fā)表的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，則借鑒洛桑國(guó)際管理學(xué)院對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的研究，將區(qū)域創(chuàng)新能力界定為“一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力”，并側(cè)重于科技產(chǎn)出角度，從企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效益、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)流動(dòng)等方面，對(duì)中國(guó)各省區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2．區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的可拓展性決定了評(píng)價(jià)指標(biāo)要隨著區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展而不斷變化和完善。評(píng)價(jià)的角度變化了，評(píng)價(jià)的時(shí)間變化了，區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)也要隨之發(fā)生變化。如任勝鋼(2006)認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新能力是某一個(gè)特定區(qū)域各個(gè)創(chuàng)新主體在一定創(chuàng)新環(huán)境條件下創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的水平，并從創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力(包括大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力)和創(chuàng)新環(huán)境(包括基礎(chǔ)設(shè)施、需求狀況、金融環(huán)境、勞動(dòng)力素質(zhì))兩個(gè)方面構(gòu)建了區(qū)域評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)全國(guó)各省市、自治區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

三、動(dòng)態(tài)雙向可循環(huán)區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

基于投入產(chǎn)出視角，構(gòu)建包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效三個(gè)要素的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入是區(qū)域科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，創(chuàng)新績(jī)效是區(qū)域創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的直接體現(xiàn)，在衡量創(chuàng)新績(jī)效中考慮到區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求，設(shè)置了經(jīng)濟(jì)績(jī)效和發(fā)展績(jī)效兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，從創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展兩個(gè)方面來(lái)反映區(qū)域創(chuàng)新能力水平。

(一)模型構(gòu)建說(shuō)明

從投入產(chǎn)出角度看，區(qū)域創(chuàng)新能力就是某一特定區(qū)域的各創(chuàng)新主體在一定創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入條件下的創(chuàng)新績(jī)效的高低。區(qū)域科技創(chuàng)新能力的主體有政府、企業(yè)、高校、中介組織等，他們通過(guò)營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，增加創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新績(jī)效，最終形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域科技創(chuàng)新能力。因此，區(qū)域科技創(chuàng)新能力是創(chuàng)新主體相互作用所形成的要素間的優(yōu)化配置。這里的要素可以劃分為三大類(lèi):創(chuàng)新環(huán)境要素(政策環(huán)境，經(jīng)濟(jì)環(huán)境，科技環(huán)境，信息環(huán)境、教育環(huán)境)，創(chuàng)新投入要素(政府科技投入、企業(yè)科技投入)和創(chuàng)新績(jī)效要素(經(jīng)濟(jì)績(jī)效、發(fā)展績(jī)效)。區(qū)域科技創(chuàng)新能力的形成依賴(lài)于創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境、投入和績(jī)效的良性循環(huán)，良性循環(huán)的基礎(chǔ)是與創(chuàng)新相關(guān)的各個(gè)創(chuàng)新主體之間的相互合作與協(xié)調(diào)。這一過(guò)程中，政府的作用十分重要，政府對(duì)科研開(kāi)發(fā)的重視和投入程度，對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的支持和政策引導(dǎo)，間接影響著區(qū)域科技創(chuàng)新能力的高低。一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱最終體現(xiàn)在企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)創(chuàng)新能力上，企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，充分利用外部創(chuàng)新環(huán)境，逐步成為技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新應(yīng)用和創(chuàng)新投入的主體，不斷提升創(chuàng)新績(jī)效。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力形成的知識(shí)源頭，一方面要為企業(yè)提供技術(shù)供給，另一方面為企業(yè)培訓(xùn)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。

(二)模型的構(gòu)建

基于區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的可拓展性，從投入產(chǎn)出視角，重視科技創(chuàng)新環(huán)境要素，反映區(qū)域創(chuàng)新主體和要素的關(guān)聯(lián)性出發(fā)，構(gòu)建反映區(qū)域科技創(chuàng)新能力的創(chuàng)新環(huán)境——?jiǎng)?chuàng)新投入——?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效三要素的動(dòng)態(tài)雙向可循環(huán)評(píng)價(jià)模型，以動(dòng)態(tài)、可持續(xù)的對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。該模型由四個(gè)部分組成:科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新績(jī)效和區(qū)域科技創(chuàng)新能力。其中，科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新績(jī)效是區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的三要素。科技創(chuàng)新投入主要由政府科技創(chuàng)新投入和企業(yè)科技創(chuàng)新投入組成。企業(yè)是區(qū)域科技創(chuàng)新的核心，企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新投入的多少，會(huì)直接影響科技創(chuàng)新的績(jī)效，同時(shí)會(huì)影響科技創(chuàng)新環(huán)境;而政府是區(qū)域科技創(chuàng)新的主體之一，政府科技創(chuàng)新投入的多少，會(huì)影響科技創(chuàng)新環(huán)境，繼而間接影響科技創(chuàng)新績(jī)效。該模型中，由科技創(chuàng)新投入，科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新績(jī)效組成了一個(gè)動(dòng)態(tài)雙向的循環(huán)系統(tǒng):在內(nèi)循環(huán)中，科技創(chuàng)新投入的增加直接帶動(dòng)科技創(chuàng)新績(jī)效的提升，科技創(chuàng)新績(jī)效的提升又改善了科技創(chuàng)新環(huán)境，科技創(chuàng)新環(huán)境的改善，為進(jìn)一步加大科技創(chuàng)新投入奠定了人力、物力和財(cái)力基礎(chǔ);在外循環(huán)中，科技創(chuàng)新績(jī)效的提升為進(jìn)一步增加科技創(chuàng)新投入奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)，科技創(chuàng)新投入的增加對(duì)于改善科技創(chuàng)新環(huán)境有利，科技創(chuàng)新環(huán)境的改善同時(shí)也提升了科技創(chuàng)新績(jī)效。由科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新績(jī)效所組成的雙向動(dòng)態(tài)可循環(huán)模型的最終目標(biāo)是不斷地增加區(qū)域科技創(chuàng)新能力。因此，該系統(tǒng)模型不是一個(gè)靜止的模型，而是一個(gè)隨著時(shí)間變化而動(dòng)態(tài)循環(huán)、螺旋上升的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型。在這個(gè)過(guò)程中，科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新績(jī)效協(xié)同作用，共同推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)提升。

(三)模型的特征與功能

1．一個(gè)復(fù)雜的多元非線(xiàn)性模型。

本文認(rèn)為，區(qū)域科技創(chuàng)新能力是一個(gè)復(fù)雜的多元非線(xiàn)性模型。在這個(gè)模型中，有眾多要素推動(dòng)科技創(chuàng)新能力不斷上升和加強(qiáng)，通過(guò)三個(gè)主要要素，即科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新績(jī)效，動(dòng)態(tài)雙向可循環(huán)的推動(dòng)科技創(chuàng)新能力螺旋式上升和發(fā)展，其中企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和政府等組織是這三個(gè)要素的主體。圖中績(jī)效表示科技創(chuàng)新績(jī)效，投入表示科技創(chuàng)新投入，政策表示科技創(chuàng)新政策。

2．一個(gè)開(kāi)放的模型。

區(qū)域科技創(chuàng)新能力不是一個(gè)封閉的系統(tǒng)，它需要和外界的人才、資金、物質(zhì)、技術(shù)和信息等創(chuàng)新資源進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換。作為區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)重要組成部分的這些創(chuàng)新資源，如果能夠得到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的調(diào)動(dòng)和有效吸收，則能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新要素和創(chuàng)新環(huán)境起到充實(shí)、完善和改造的作用，營(yíng)造出更加適合區(qū)域創(chuàng)新的條件。

3．一個(gè)綜合的系統(tǒng)。

作為一個(gè)能力系統(tǒng)，它不是某一單項(xiàng)能力所能概括的，而是若干項(xiàng)能力要素的綜合和集成。本文提出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的組成要素為科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新績(jī)效等三要素，而這三要素將在彼此協(xié)同和相互作用中共同促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的提升。因此，該模型中的雙向動(dòng)態(tài)就是對(duì)創(chuàng)新三要素關(guān)系的描述，而可循環(huán)則是對(duì)三要素促進(jìn)創(chuàng)新能力可持續(xù)性發(fā)展的描述。

(責(zé)任編輯:欒曉平luanxiaoping@163．com)

F204

A

1003－4145［2011］08－0132－04

2011－03－11

馬榮貴(1965—)，男，河南財(cái)政稅務(wù)高等專(zhuān)科學(xué)校副教授。