陳曉東

(東北財經(jīng)大學國際商務外語學院，遼寧大連116025)

海運單(sea way bill)和海運提單(bill of lading)如果單從漢語字面上看僅有一字之差，但兩者在實際操作中卻有著本質區(qū)別，如果不能對其有正確的認識，就很容易給進出口業(yè)務的具體操作帶來麻煩，因此，非常有必要對兩者仔細比較，以求真正地掌握和區(qū)分這兩種單據(jù)，進而更好地規(guī)避國際貿易風險。

很多國際貿易實務教材在對海運提單和海運單的概念進行介紹時，往往給出的是極為相似的定義。他們普遍認為海運單或海運提單無非就是“證明海上貨物的運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接管或裝船，以及承運人保證將貨物交給指定收貨人的一種單據(jù)”。如果單從以上的定義出發(fā)，似乎可以得出海運單和海運提單共同的特征，即:是買賣雙方交易的物權憑證;是承運人接收貨物的收據(jù);是海上貨物運輸合同的證明。這樣幾乎相同的定義使很多讀者對此產(chǎn)生了誤解，使他們錯誤地認為海運單就是人們通常所說的海運提單。而國際貿易中，海運單是一種有別于其它單據(jù)的重要單證。

一、海運單與海運提單的差別

(一)海運單和海運提單的含義有差別

海運單和海運提單兩者的中文翻譯只有一字之差，但從它們的英文原意及含義上來看，兩者之間的差別還是很大的。海運單的英文為sea way bill，其具體內容是“承運人向托運人或其代理人表明貨物已收妥待裝的單據(jù)，是一種不可轉讓的單據(jù)，即不須以在目的港揭示該單據(jù)作為收貨條件，不須持單據(jù)寄到，船主或其代理人可憑收貨人收到的貨到通知或其身份證明而向其交貨”(聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會《Recommendation》1978.9)，因此，海運單又被稱為海上運送單或海上貨運單。從其含義上看海運單僅表示該批海運單項下的貨物是經(jīng)由海上運輸?shù)模⒉话渌麅热?。海運單上既沒有對所需運送的貨物進行詳細的描述，也沒有對承運人與托運人的權利和義務作出規(guī)定。海運提單的英文為bill of lading。Lading一詞在英文中有裝載、汲取貨物的意思，因此按照字面的解釋，海運提單應該被譯作“有關貨物及其裝載和運輸方式的單據(jù)”。其具體含義是:“用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構成承運人據(jù)以交付貨物的保證”(《中華人民共和國海商法》1993.7)。也就是說，海運提單除了包括海運單上所列的內容外，還記述了承運人與托運人之間的權利和義務等其它的相關規(guī)定，同時對貨物的外觀也作了詳細的描述。由此可見，海運單和海運提單確實有著相當大的區(qū)別。

(二)海運單和海運提單的出單和流轉程序有差別

海運單是由承運人直接簽發(fā)給收貨人的單據(jù)，它不需要經(jīng)過銀行的轉交，因而海運單不是議付單據(jù)的組成部分。但海運提單就不一樣，它不僅是承運人簽發(fā)給發(fā)貨人的收貨單據(jù)，還是發(fā)貨人據(jù)此向銀行交單議付的憑證。在托運人(通常是賣方)議付單據(jù)手續(xù)完成后，銀行將此單據(jù)寄給收貨人所在地銀行收取貨款，收貨人憑此單據(jù)在承運船舶到港后提貨。因此過去人們常說海運提單是國際貿易中非常重要的單據(jù)。

(三)海運單和海運提單作為“物權憑證”有差別

國際貿易中，海運提單是可以通過背書的方式進行轉讓的，是真正意義上的“物權憑證”。雖然“記名提單”不可以轉讓，但根據(jù)相關慣例和法律仍然將其視為“物權憑證”。對于海運提單的所有人來說，擁有提單在法律上就表明其擁有提單上所記載的貨物的權利，海運提單的所有人通過轉讓提單就可以達到轉讓貨物的目的。但海運單在法律上并不具有“物權憑證”的法律效力，因此海運單在實際的國際貿易業(yè)務中是不可以轉讓的。

(四)海運單和海運提單對于收貨人的要求有差別。

在簽發(fā)海運提單的前提下，收貨人必須憑借海運提單的正本在船舶到達港口后辦理提貨手續(xù)。如果收貨人不慎將提單正本遺失，則必須憑銀行提供的保函才能提貨。但如果我們是在海運單的情況下丟失了單據(jù)，提貨人則不需要銀行提供保函，只需憑借海運單副本或其他可以證明收貨人身份的證件即可提貨。從這一點上看，海運單為收貨人提供了比海運提單更大的便利。

(五)海運單和海運提單作為運輸合同證明的法律效力有差別

國際貿易中如果采用班輪方式運輸，通常要采用全式提單(也被稱之為繁式提單)。海運單則通常采用略式的形式，因此它只能作為托運人與承運人之間訂立貨物運輸合同的證明，一旦雙方發(fā)生爭議，收貨人不能依據(jù)海運單上所記載的條款向承運人提出索賠，承運人也同樣不能依據(jù)海運單上所記載的條款進行抗辯。而海運提單則不同，當貨物的收貨人贖單后拿到了海運提單時，收貨人就享有提單所賦予的全部權利。一旦雙方發(fā)生爭議，收貨人就可以根據(jù)此提單有權向承運人提出索賠，承運人也可以據(jù)此進行抗辯。

(六)海運單和海運提單作為貨物的收據(jù)有差別

海運單項下的貨物運輸涉及到的貿易不是單證貿易，因此不具有“物權憑證”法律效力的海運單也不可以轉讓。由于海運單中所記載的收貨人只是憑海運單對貨物的描述來決定是否購買該海運單項下的貨物，因此海運單是不可以作為貨物收據(jù)所記載內容的最終證據(jù)的。但海運提單條件下則不同，它涉及到的是單證貿易，為了保護合法受讓海運提單的善意第三人的權益，國際貿易中就非常有必要強調海運提單作為貨物收據(jù)所記載的內容是其最終證據(jù)，因此海運提單項下的貨物也一定要符合海運提單中對所載貨物的描述。

二、海運單所具有的優(yōu)勢

首先，海運單貿易由于僅涉及托運人、承運人、收貨人三方，所以程序簡單，操作方便，它既有利于貨物的轉移，又有利于減少貨物的風險;其次，海運單是一種安全憑證。由于海運單不具有海運提單的可轉讓特性，因此它可以有效地避免海運提單遺失和偽造海運提單所產(chǎn)生的財貨兩空的后果;再次，在使用海運單的情況下，海運單上的收貨人在提貨時并不需要出示海運單，僅須提供提貨通知或其身份證明即可提貨，承運人也僅憑收貨人出示適當身份證明交付貨物。由于收貨人提貨時無須出示海運單，這既解決了近海海洋貨物運輸船舶已經(jīng)到港而收貨人尚未收到海運提單的常見問題，又避免了因延期提貨所產(chǎn)生的滯期費、倉儲費等各項額外支出，收貨人在獲得便捷的同時極大地節(jié)省了費用。這對海運單項下的收貨人搶占市場、最大限度地賺取利潤有著極大的好處。

三、使用海運單的風險防范措施

在國際貿易實踐中，海運單在具備上述優(yōu)點的同時，在實踐中也存在著一些問題，其不足主要體現(xiàn)在以下兩方面:其一是進口方作為收貨人，由于其僅是運輸契約的訂約人，與承運人無契約關系，如果出口方發(fā)貨收款后，向承運人書面提出變更收貨人，則原收貨人無訴訟權;其二是對出口托運人來說，海運單項下的貨物往往是貨到而單未到，進口方可能憑提貨通知或其身份證明已先行提貨，如果進口收貨人借故拒付、拖延付款、出口方就會有貨、款兩失的危險。

(一)基于收貨人的風險防范

國際貿易中，海運單雖然可以視作是一份運輸契約，但它是由發(fā)貨人和承運人來簽訂的，這種情況的存在使得道德風險的發(fā)生成為可能。如果發(fā)貨人在取得貨款發(fā)出貨物后，承運人由于某種原因未能將貨物運送至收貨人手中，則收貨人是無權向承運人提出起訴的，因為收貨人并非是該項運輸契約的簽訂人。而且收貨人不可以向發(fā)貨人提出起訴。因為發(fā)貨人已經(jīng)按照合同的規(guī)定將貨物發(fā)出，并取得了相關的收據(jù)證實貨物已經(jīng)發(fā)出。這樣一來，收貨人就陷入了財貨兩空的尷尬境地。

對此，《海運單統(tǒng)一規(guī)則》給出了解決辦法?！逗＿\單統(tǒng)一規(guī)則》第三條規(guī)定:“托運人訂立運輸合同，不僅代表自己，同時也代表收貨人，并且向承運人保證他有此權限”，同時，第六條規(guī)定:“托運人具有將支配權轉讓收貨的選擇權，但應在承運人收取貨物之前行使，這一選擇權的行使，應在海運單或類似的文件上注明。”這些規(guī)定既明確了收貨人與承運人之間不僅具有法律契約關系，同時也終止了托運人在原收貨人提貨前變更收貨人的權利。

(二)基于發(fā)貨人的風險防范

在使用海運單時，發(fā)貨人所承擔的風險也不能忽視。根據(jù)海運單的提貨特點，海運單上所寫明的收貨人可以不用出示海運單或其他單證而僅憑個人的身份證件即可提貨。如果有人冒用收貨人的姓名并利用假身份證件提貨，那么發(fā)貨人勢必會蒙受巨大損失。因為在使用海運單的情況下，往往是貨到而款未到。為了有效解決這一問題，托運人可以和進口地銀行聯(lián)系將其作為收貨人，在將全部貨款結清后再將貨物轉交給進口人，這樣做雖然要付出一定的費用，但是與潛在的巨大損失相比要劃算的多。

綜上所述，海運單和海運提單有著很多的區(qū)別。在國際貿易中使用海運單既有優(yōu)勢有又有著巨大的潛在風險。不過，從國際貿易的發(fā)展趨勢來看，使用海運單仍然是未來國際貿易的發(fā)展方向。在貿易實踐中，一定要本著謹慎小心的原則，做到具體問題具體分析，在爭取最大限度避免海運單的風險同時享受海運單帶來的好處，從而在激烈而充滿風險的國際貿易中立于不敗之地。

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