近些年韓國(guó)為了給群體性糾紛中的消費(fèi)者提供多種救濟(jì)路徑，提高權(quán)利救濟(jì)的實(shí)效性，先后建立了證券集團(tuán)訴訟、消費(fèi)者糾紛集團(tuán)調(diào)解及消費(fèi)者團(tuán)體訴訟等制度。證券集團(tuán)訴訟專門解決證券發(fā)行和交易過(guò)程中發(fā)生的損害證券消費(fèi)者權(quán)利的糾紛，以損害賠償為救濟(jì)方法。消費(fèi)者糾紛集團(tuán)調(diào)解和消費(fèi)者團(tuán)體訴訟盡管均為處理群體性消費(fèi)者糾紛制度，但前者的救濟(jì)方法為損害賠償，后者為令企業(yè)停止違法或不當(dāng)行為，其損害的預(yù)防功能較為明顯。

一、證券集團(tuán)訴訟制度

韓國(guó)的企業(yè)大多屬于股份有限公司，這些企業(yè)對(duì)韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著極大的促進(jìn)作用。但另一面，上市公司因粉飾會(huì)計(jì)報(bào)表、內(nèi)幕交易、制造虛假交易盛況、“幽靈股份”等證券侵權(quán)行為致使多數(shù)股東和投資者遭受損害的事件也時(shí)常發(fā)生。因此，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)透明化以及市場(chǎng)健全化，保障證券消費(fèi)者的利益則成為韓國(guó)必須解決的一個(gè)問(wèn)題。為使有價(jià)證券發(fā)行或交易過(guò)程中受到侵害的證券消費(fèi)者具有有效的救濟(jì)途徑，韓國(guó)2004年1月20日公布了證券集團(tuán)訴訟法，并于2005年1月1日實(shí)施。證券集團(tuán)訴訟法中的有價(jià)證券包括國(guó)債債券、地方債債券、依特別法設(shè)立的法人發(fā)行的債券、公司債券、依特別法設(shè)立的法人發(fā)行的出資債券、股票或表示新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的證書、外國(guó)人發(fā)行的證券等。

提起證券集團(tuán)訴訟需要滿足以下條件：第一，訴訟成員在50人以上，并且這些成員所持有的證券金額總額占被告發(fā)行債券總額的萬(wàn)分之一以上；第二，集團(tuán)成員的損害是由共同的事實(shí)上或法律上的問(wèn)題造成的：第三，集團(tuán)成員的權(quán)利實(shí)現(xiàn)和權(quán)益保護(hù)手段合法有效。

證券集團(tuán)訴訟必須向被告所在地的地方法院提起。提起訴訟者可以直接表明訴訟為集團(tuán)訴訟，并且可以申請(qǐng)成為集團(tuán)訴訟代表人。由于法院須對(duì)是否成立集團(tuán)訴訟進(jìn)行許可，故提起訴訟者除了提交訴狀外，還應(yīng)提交集團(tuán)訴訟許可申請(qǐng)書。法院在收到訴狀和許可申請(qǐng)書后，應(yīng)立即將訴狀和許可申請(qǐng)書內(nèi)容通告“韓國(guó)交易所”和“韓國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)”，以便這兩個(gè)組織及時(shí)發(fā)出公告，令其他人知曉訴訟情況。原告在訴狀和許可申請(qǐng)書中必須記載集團(tuán)訴訟的成員范圍，許可申請(qǐng)書還應(yīng)當(dāng)記載與律師的訴訟報(bào)酬的約定內(nèi)容。原告必須選任律師代理訴訟，與訴訟成員有利害關(guān)系者不能成為訴訟代理人。最近3年內(nèi)代理3件以上證券集團(tuán)訴訟的律師也不能成為原告方訴訟代理人。

法院收到訴狀和許可申請(qǐng)書后，應(yīng)在10日內(nèi)發(fā)出公告，公告應(yīng)包括如下內(nèi)容：提起證券集團(tuán)訴訟的事實(shí)：集團(tuán)成員的范圍；訴訟請(qǐng)求及其理由；希望成為集團(tuán)代表人的成員應(yīng)提出申請(qǐng)書的事實(shí)。上述公告必須在全國(guó)性日?qǐng)?bào)上進(jìn)行登載，自公告之日起50日內(nèi)，法院必須從提起訴訟的人和申請(qǐng)成為集團(tuán)代表人的人員中選任集團(tuán)訴訟代表人(訴訟代表人可以為數(shù)人)，該代表人應(yīng)是在證券集團(tuán)訴訟中獲得利益最多且能夠公正代表集團(tuán)成員利益者。根據(jù)證券集團(tuán)訴訟法之規(guī)定，最近3年內(nèi)曾作為3件以上集團(tuán)訴訟代表人者亦不能成為集團(tuán)訴訟代表人，除非法院做出特別許可。

法院在決定是否許可集團(tuán)訴訟時(shí)，應(yīng)在傳喚起訴人和被告后決定。法院可以要求有關(guān)機(jī)關(guān)提交關(guān)于損害賠償請(qǐng)求原因行為的基礎(chǔ)調(diào)查資料，依職權(quán)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查。對(duì)于法院作出的集團(tuán)訴訟許可決定，不服的當(dāng)事人可以提起上訴，同樣對(duì)于拒絕集團(tuán)訴訟的決定，集團(tuán)代表人也可以提起上訴。法院一旦決定實(shí)行集團(tuán)訴訟，應(yīng)立即向全體集團(tuán)訴訟成員通知以下事項(xiàng)：訴訟代表人和法定代理人的姓名、名稱或者商號(hào)及其住所；集團(tuán)訴訟原告的訴訟代理人情況；被告情況；集團(tuán)成員的范圍：訴訟請(qǐng)求及其理由；退出集團(tuán)訴訟的申請(qǐng)期限和方式；判決對(duì)成員的約束力；律師報(bào)酬的約定等。具體的通知方法依據(jù)韓國(guó)大法院規(guī)則進(jìn)行，并且必須在全國(guó)性日?qǐng)?bào)上刊登訴訟通知內(nèi)容。收到法院集團(tuán)訴訟通知后，集團(tuán)成員可以向法院提出退出集團(tuán)訴訟書面申請(qǐng)，在集團(tuán)訴訟期間單獨(dú)提起訴訟的，視為退出集團(tuán)訴訟。

證券集團(tuán)訴訟不同于普通民事訴訟的最大之處在于法院可以依職權(quán)調(diào)查證據(jù)，這是為了更有效地保護(hù)集團(tuán)訴訟原告的權(quán)益。民事訴訟法規(guī)定的文書提出命令同樣適用于證券集團(tuán)訴訟，法院可以要求持有與訴訟有關(guān)文書的人提交文書，文書持有者不得拒絕，否則處以3000萬(wàn)以下韓元的罰款。除非符合民事訴訟法有關(guān)可以拒絕提交的情形或者根據(jù)信息公開法不宜公開的信息。

為了保護(hù)證券集團(tuán)訴訟成員的合法權(quán)益，訴訟代表人撤訴、和解、放棄請(qǐng)求的，必須經(jīng)過(guò)法院批準(zhǔn)，對(duì)于允許撤訴、和解、放棄請(qǐng)求的，法院必須立即通知集團(tuán)成員，給他們充分表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。法院在確定損害賠償額時(shí)，應(yīng)符合證券交易法的規(guī)定，證券交易法之外的法律有特別規(guī)定的應(yīng)從其規(guī)定。在損害賠償額難以確定時(shí)，法院可以斟酌全部情況，采取典型的、平均的、統(tǒng)計(jì)的方法以外的其他方法計(jì)算損害賠償額。法院作出的判決應(yīng)向全體集團(tuán)成員進(jìn)行告知，判決對(duì)所有未退出集團(tuán)的成員具有約束力。集團(tuán)訴訟代表人可以在判決規(guī)定的期間內(nèi)提起上訴，未提起上訴的其他集團(tuán)成員在上訴期結(jié)束之日起的30日內(nèi)，可以經(jīng)過(guò)法院許可作為訴訟代表人提起上訴。

一審法院依職權(quán)或集團(tuán)訴訟代表人的申請(qǐng)選任損害賠償金分配管理人。管理人不能適當(dāng)履行分配義務(wù)時(shí)，法院可以變更分配管理人。分配管理人必須在法院規(guī)定的期間內(nèi)制定損害賠償金分配計(jì)劃方案并提交法院。法院認(rèn)為分配方案公平合理應(yīng)予批準(zhǔn)。必要時(shí)，法院亦可修改分配計(jì)劃書。分配費(fèi)用中應(yīng)扣除律師報(bào)酬、權(quán)力行使費(fèi)用、分配費(fèi)用。對(duì)于律師報(bào)酬，法院可依訴訟代表人或集團(tuán)成員的申請(qǐng)，根據(jù)訴訟的具體情形酌情減少律師報(bào)酬，但必須傳審申請(qǐng)人和訴訟代理人。

各集團(tuán)訴訟成員應(yīng)當(dāng)于法院規(guī)定的期間內(nèi)向分配管理人申報(bào)權(quán)利，分配管理人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)申報(bào)的權(quán)利。權(quán)利申報(bào)人或被告人不同意分配管理人確認(rèn)決定的，可在2周內(nèi)請(qǐng)求法院確認(rèn)權(quán)利。對(duì)于法院的確認(rèn)決定不得提起上訴。損害賠償金分配管理人在分配金受領(lǐng)期過(guò)后。應(yīng)編制分配報(bào)告書提交法院。如果分配終了后還有剩余資金的，法院應(yīng)依據(jù)職權(quán)或被告之申請(qǐng)即時(shí)支付給被告。

二、消費(fèi)者糾紛集團(tuán)調(diào)解制度

為了解決每個(gè)消費(fèi)者個(gè)人的損害額往往較小，使得個(gè)別消費(fèi)者通過(guò)訴訟解決糾紛得不償失，并且也存在舉證困難和訴訟遲延等問(wèn)題，韓國(guó)在2006年修改《消費(fèi)者基本法》時(shí)建立了消費(fèi)者糾紛集團(tuán)調(diào)解制度。

消費(fèi)者基本法將負(fù)責(zé)進(jìn)行消費(fèi)者糾紛集團(tuán)調(diào)解的權(quán)利賦予了韓國(guó)消費(fèi)者保護(hù)院(簡(jiǎn)稱KCPB)。消費(fèi)者保護(hù)院是根據(jù)1987年修改的消費(fèi)者保護(hù)法于同年7月1日成立的，是帶有一定行政職能的特殊公益法人。韓國(guó)消費(fèi)者保護(hù)院下設(shè)糾紛調(diào)解委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)、五個(gè)職能局(生活經(jīng)濟(jì)局、消費(fèi)者安全局、糾紛調(diào)解委員會(huì)事務(wù)局、糾紛調(diào)解一、二局)、四個(gè)室(宣傳室、監(jiān)察室、企劃管理室、政策研究室)、一個(gè)所(試驗(yàn)檢查所)、兩個(gè)中心(消費(fèi)者情報(bào)中心、虛擬消費(fèi)者中心)。糾紛調(diào)解委員會(huì)由不超過(guò)50人的委員組成。委員一般由消費(fèi)者保護(hù)院院長(zhǎng)推薦后由公正交易委員會(huì)委員長(zhǎng)任命，任期為3年且可以連任。調(diào)解委員會(huì)委員應(yīng)符合以下條件之一：1.在大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)從事與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)有關(guān)的教學(xué)或研究工作且具有副教授以上或相當(dāng)于副教授職稱。2.四級(jí)以上公務(wù)員或相當(dāng)于四級(jí)以上公務(wù)員且具有消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。3.具有法官、檢察官或律師資格。4.消費(fèi)者團(tuán)體工作人員或曾經(jīng)從事過(guò)該職務(wù)。5.具有豐富的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的學(xué)識(shí)經(jīng)驗(yàn)者。

依據(jù)消費(fèi)者基本法的規(guī)定，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)品造成50名以上消費(fèi)者受到同種或類似的損害時(shí)，國(guó)家、地方政府、韓國(guó)消費(fèi)者保護(hù)院、消費(fèi)者團(tuán)體、企業(yè)等可以向消費(fèi)者保護(hù)院的糾紛調(diào)解委員會(huì)就損害賠償問(wèn)題申請(qǐng)調(diào)解，調(diào)解委員會(huì)以決議方式?jīng)Q定開始調(diào)解程序。此情形下，調(diào)解委員會(huì)必須通過(guò)消費(fèi)者保護(hù)院的網(wǎng)頁(yè)或全國(guó)性的日?qǐng)?bào)對(duì)外公告調(diào)解程序開始，公告期間為14日以上。在公告期間，認(rèn)為權(quán)益受到損害的當(dāng)事人可以申請(qǐng)調(diào)解委員會(huì)將其追加為當(dāng)事人，但必須提出書面申請(qǐng)。

調(diào)解委員會(huì)從當(dāng)事人中選出一名或數(shù)名能夠代表全體受害消費(fèi)者利益的人作為調(diào)解代表人。如果在調(diào)解過(guò)程中有部分消費(fèi)者向法院提起訴訟，仍不停止調(diào)解程序，但應(yīng)當(dāng)從調(diào)解當(dāng)事人中剔除提起訴訟的人。調(diào)解委員會(huì)對(duì)受理的集團(tuán)調(diào)解案件。應(yīng)從公告期滿之日起60日內(nèi)調(diào)解完畢，如遇特別情形可延長(zhǎng)調(diào)解期限。調(diào)解過(guò)程中調(diào)解委員會(huì)可以進(jìn)行事實(shí)調(diào)查、產(chǎn)品試驗(yàn)，也可以就有關(guān)問(wèn)題咨詢專家。對(duì)于調(diào)解結(jié)果，必須在調(diào)解結(jié)束后立即向當(dāng)事人通告，雙方當(dāng)事人在15日內(nèi)均未提出異議的視為接受了調(diào)解結(jié)果。此情形下，調(diào)解書具有與判決同等的效力，一方不履行調(diào)解協(xié)議內(nèi)容，另一方可以向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。由于調(diào)解書具有既判力，所以，任何一方當(dāng)事人均不得就該糾紛再次提起訴訟。對(duì)于企業(yè)接受調(diào)解結(jié)果的案件，調(diào)解委員會(huì)還可以向企業(yè)發(fā)出對(duì)非本案當(dāng)事人的受害消費(fèi)者制定賠償計(jì)劃的勸告書，企業(yè)可以在15日內(nèi)表明是否接受該勸告。

消費(fèi)者糾紛集團(tuán)調(diào)解制度是針對(duì)消費(fèi)者損害賠償問(wèn)題設(shè)立的，該制度自2007年3月實(shí)施以來(lái)至2008年12月，消費(fèi)者保護(hù)院的糾紛調(diào)解委員會(huì)共調(diào)解了39件集團(tuán)性消費(fèi)者糾紛，大部分屬于小額賠償案件。有1.7萬(wàn)名消費(fèi)者獲得損害賠償，賠償金總額為6.7億韓元。至2009年9月，消費(fèi)者保護(hù)院糾紛調(diào)解委員會(huì)調(diào)解了61件集團(tuán)性糾紛，其中有一半左右的案件獲得了損害賠償。

三、消費(fèi)者團(tuán)體訴訟制度

在傳統(tǒng)司法體制下，消費(fèi)者權(quán)益在受到輕微損害時(shí)，受害者個(gè)人難以對(duì)造成損害的企業(yè)提起訴訟，并且從預(yù)防多數(shù)不特定消費(fèi)者被損害角度看，各個(gè)消費(fèi)者提起訴訟很難達(dá)到這樣的效果。為彌補(bǔ)這一缺欠，韓國(guó)政府于2006年通過(guò)修改《消費(fèi)者基本法》，建立了消費(fèi)者團(tuán)體訴訟制度，該制度于2008年1月1日實(shí)施。依據(jù)規(guī)定，企業(yè)或經(jīng)營(yíng)者的行為給消費(fèi)者生命、身體或財(cái)產(chǎn)權(quán)益造成直接損害的，消費(fèi)者團(tuán)體可向法院提起訴訟，請(qǐng)求停止侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為。這些違法行為包括：1.制造、進(jìn)口、出售、提供的產(chǎn)品在成分、含量、構(gòu)造方面具有安全隱患，或者制造、進(jìn)口、出售、提供的產(chǎn)品沒(méi)有按照規(guī)定提供使用提示或警告提示等；或者制造、進(jìn)口、出售、提供的產(chǎn)品沒(méi)有必要的危害防治措施或提示；2.有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的表示方法違反了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。比如，提供的商品在商品名稱、用途、成分、材質(zhì)、性能、規(guī)格、價(jià)格、容量、許可號(hào)碼、原產(chǎn)地、制造者、進(jìn)口者、出售者、使用和保管方法及注意事項(xiàng)、有效期、表示方法等等方面違反國(guó)家制定的標(biāo)準(zhǔn)；3.違反了國(guó)家有關(guān)商品廣告的標(biāo)準(zhǔn)。比如，企業(yè)使用了具有誤導(dǎo)性的廣告語(yǔ)或特定表現(xiàn)等；4.妨害消費(fèi)者合理選擇可能會(huì)給消費(fèi)者造成損害的不當(dāng)交易行為：5.因丟失、盜取、泄露、變?cè)臁p毀交易中獲取的消費(fèi)者信息的行為給消費(fèi)者造成損失或可能造成損失的行為。

依據(jù)消費(fèi)者基本法規(guī)定，能夠提起消費(fèi)者團(tuán)體訴訟的團(tuán)體包括以下三類：1.依據(jù)消費(fèi)者基本法的規(guī)定向公正交易委員會(huì)進(jìn)行過(guò)成立登記且符合以下條件的消費(fèi)者團(tuán)體：(1)團(tuán)體章程規(guī)定該團(tuán)體目的是增進(jìn)消費(fèi)者權(quán)益；(2)團(tuán)體總?cè)藬?shù)在1000名以上；(3)依法登記經(jīng)過(guò)3年。2.大韓商工會(huì)議所、中小企業(yè)協(xié)會(huì)中央會(huì)、全國(guó)性的經(jīng)濟(jì)團(tuán)體；3.符合《非營(yíng)利民間團(tuán)體支援法》第2條規(guī)定且符合以下條件的非營(yíng)利民間團(tuán)體：(1)遭受同一損害的消費(fèi)者人數(shù)超過(guò)50人且請(qǐng)求提起團(tuán)體訴訟；(2)章程中規(guī)定增進(jìn)消費(fèi)者權(quán)益是該團(tuán)體的目的；(3)具有三年以上活動(dòng)經(jīng)歷；(4)團(tuán)體人數(shù)在5000人以上；(5)向中央行政機(jī)關(guān)進(jìn)行過(guò)登記。

消費(fèi)者團(tuán)體提起訴訟前，必須首先向企業(yè)發(fā)出停止違法行為通知書，目的是讓企業(yè)自主糾正違法或不當(dāng)行為。只有當(dāng)發(fā)出通知書超過(guò)14日后，企業(yè)沒(méi)有停止違法或不當(dāng)行為，才可以提起訴訟。該訴訟應(yīng)向企業(yè)主要事務(wù)所或營(yíng)業(yè)所所在地的地方法院提起，被告沒(méi)有主要事務(wù)所或營(yíng)業(yè)所的，應(yīng)向其主要業(yè)務(wù)擔(dān)當(dāng)者住所地的地方法院提起訴訟。消費(fèi)者團(tuán)體訴訟實(shí)行許可制。即法院根據(jù)案件的具體情形可以決定是否按照?qǐng)F(tuán)體訴訟進(jìn)行審理，因此，消費(fèi)者團(tuán)體在提起訴訟時(shí)，必須提交團(tuán)體訴訟許可申請(qǐng)書。但如果案件具備以下三個(gè)條件。法院應(yīng)當(dāng)許可進(jìn)行團(tuán)體訴訟：1.因產(chǎn)品的使用造成了消費(fèi)者生命、身體或財(cái)產(chǎn)的損害或有發(fā)生損害的可能；2.訴訟許可申請(qǐng)書未遺漏必須記載的事項(xiàng)；3.向企業(yè)發(fā)出的糾正違法行為或不當(dāng)行為通知書超過(guò)了14日。

消費(fèi)者團(tuán)體必須聘請(qǐng)律師代理訴訟，這一點(diǎn)與韓國(guó)普通民事訴訟有很大不同。在普通的民事訴訟中，由于法律沒(méi)有規(guī)定強(qiáng)制律師代理制度，所以，當(dāng)事人可以在不選任律師的情形下自己進(jìn)行訴訟。但消費(fèi)者團(tuán)體訴訟則規(guī)定了強(qiáng)制律師代理制度，原告必須聘請(qǐng)律師。這是因?yàn)?，消費(fèi)者團(tuán)體訴訟具有復(fù)雜性和專業(yè)性。同時(shí)對(duì)效率性也具有較高要求，這些特點(diǎn)決定了更適合強(qiáng)制律師代理。

法院審理消費(fèi)者團(tuán)體訴訟時(shí)，如果《消費(fèi)者基本法》沒(méi)有特別規(guī)定，應(yīng)適用韓國(guó)民事訴訟法的規(guī)定。如果法院作出了駁回原告訴訟請(qǐng)求的判決，則判決生效后。其他消費(fèi)者團(tuán)體不得就該案件再次提起訴訟。但是，如符合以下條件。則不在此限：1.判決生效后，國(guó)家或地方政府設(shè)立的機(jī)關(guān)就該案件得出了新研究結(jié)果或提出了新證據(jù)：2.因原告的故意行為導(dǎo)致敗訴。

自20世紀(jì)90年代開始，韓國(guó)針對(duì)不斷出現(xiàn)的群體性消費(fèi)者糾紛，先后創(chuàng)設(shè)了一系列相關(guān)權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，以便為消費(fèi)者群體性糾紛提供有效救濟(jì)。這些制度不但在消費(fèi)者權(quán)利救濟(jì)方面發(fā)揮著重要作用，也在很大程度上豐富了韓國(guó)的民事訴訟或民事調(diào)解內(nèi)容。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，我國(guó)群體性消費(fèi)者糾紛亦成為一個(gè)非常受社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題。由于傳統(tǒng)的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制很難對(duì)這類糾紛發(fā)揮出有效作用，故有必要建立新的糾紛解決制度，在這方面，韓國(guó)的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)具有一定的借鑒價(jià)值。

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責(zé)任編輯：王琳