在工商部門日常辦案中，案子辦到什么程度，才算是符合要求，才能經(jīng)得起復(fù)議、訴訟的“考驗(yàn)”，成為廣大辦案人員普遍的困惑。其實(shí)，這涉及行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)問題。證明標(biāo)準(zhǔn)不僅是重要的實(shí)踐問題，更是復(fù)雜的理論問題。其對(duì)提高工商執(zhí)法辦案的質(zhì)量和水平，具有重要價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)

(一)行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的概念。行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)，是指行政機(jī)關(guān)在行政處罰程序中，利用證據(jù)證明違法案件事實(shí)和行政處罰程序事實(shí)所要達(dá)到的程度。行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)的確定，是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定案件事實(shí)的前提。證明標(biāo)準(zhǔn)要解決的問題是證據(jù)到什么程度時(shí)，才能認(rèn)定待證事實(shí)。具體到行政處罰中，證明標(biāo)準(zhǔn)就是證據(jù)達(dá)到行政機(jī)關(guān)對(duì)待證事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定的最低(必要)限度。也就是說，當(dāng)用來證明一個(gè)待證事實(shí)的證據(jù)達(dá)到這個(gè)限度或者要求時(shí)，這個(gè)待證事實(shí)在法律上就視為真實(shí)存在。對(duì)行政機(jī)關(guān)來說，行政處罰必須要能夠經(jīng)受起法院的審查。所以行政處罰證明標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)也是行政復(fù)議、行政訴訟中對(duì)行政處罰進(jìn)行審查的證明標(biāo)準(zhǔn)。

證明標(biāo)準(zhǔn)作為一種帶有主觀色彩的東西，它雖然是抽象的，但同時(shí)也是客觀存在的。因?yàn)檫\(yùn)用證據(jù)對(duì)案件事實(shí)加以證明的過程是一種有目的的認(rèn)識(shí)過程，這種認(rèn)識(shí)過程是有規(guī)律的，人們完全可以通過經(jīng)驗(yàn)積累和理論分析來把握它。實(shí)際上，無論對(duì)待證明標(biāo)準(zhǔn)理論的態(tài)度如何，法律中是否明確規(guī)定，證明標(biāo)準(zhǔn)這一尺度還是在認(rèn)定事實(shí)過程中起著決定性的作用。

(二)三大訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)。在我國(guó)刑事、民事、行政三大訴訟中，均有“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”、“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的規(guī)定。根據(jù)案件性質(zhì)的不同，對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的影響不同，又有著不同的適用標(biāo)準(zhǔn)。刑事案件適用的是“排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)”，民事案件適用的是“優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)”，行政案件介于二者之間，適用的是“清楚而有說服力的證明標(biāo)準(zhǔn)”。

(三)工商行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)。工商行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，法律上沒有具體的規(guī)定，但在不同的法律中有所涉及：

1.《行政處罰法》第4條第二款“以事實(shí)為依據(jù)”：第30條“必須查明事實(shí)，違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰”：

2.《行政復(fù)議法》第28條第一項(xiàng)“事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，程序合法，內(nèi)容適當(dāng)”：第三項(xiàng)“具體行政行為有下列情形之一的，決定撤銷、變更或者確認(rèn)該具體行政行為違法；決定撤銷或者確認(rèn)該具體行政行為違法的，可以責(zé)令被申請(qǐng)人在一定期限內(nèi)重新作出具體行政行為：1.主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的；2.適用依據(jù)錯(cuò)誤的；3.違反法定程序的；4.超越或者濫用職權(quán)的：5.具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)摹保?/p>

3.《行政訴訟法》第54條第二項(xiàng)“具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出具體行政行為：1.主要證據(jù)不足的：2.適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的；3.違反法定程序的；4.超越職權(quán)的：5.濫用職權(quán)的”：

4.《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第50條第一項(xiàng)“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法”之規(guī)定，筆者認(rèn)為這就應(yīng)該是工商行政處罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，盡管沒有明確說出來。

二、客觀事實(shí)與法律事實(shí)

工商部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，但大多數(shù)情況下，執(zhí)法人員不是違法事實(shí)的直接感知者，對(duì)于執(zhí)法人員來說，違法事實(shí)(客觀事實(shí))是永遠(yuǎn)不可能重現(xiàn)的過去。對(duì)于未曾直接感知的過去，只能通過各種手段去認(rèn)識(shí)和判斷。而這一認(rèn)識(shí)以及判斷過程所產(chǎn)生的結(jié)果，嚴(yán)格地講不是事實(shí)本身，而是一種對(duì)過去的確信或者懷疑的心理狀態(tài)。所以，作為行政處罰適用前提的違法事實(shí)，是靠執(zhí)法人員透過各種證據(jù)對(duì)事實(shí)的認(rèn)定。當(dāng)這種認(rèn)定在法律上被認(rèn)為是可以接受時(shí)，這種認(rèn)定就可以作為法律上的真實(shí)而成為法律適用的前提(法律事實(shí))。從這個(gè)角度上說，在執(zhí)法人員眼中，只可能有法律上的真實(shí)，不可能有絕對(duì)的真實(shí)。例如，工商機(jī)關(guān)接到舉報(bào)。查處一起銷售假貨案，工商機(jī)關(guān)對(duì)相對(duì)人是否實(shí)施了銷售假貨行為并未直接感知，只能通過調(diào)查取證，收集一系列的證據(jù)：如相對(duì)人的銷售記錄、舉報(bào)者提供的由相對(duì)人開具的發(fā)票、對(duì)該物品的檢驗(yàn)報(bào)告等等。最后，工商機(jī)關(guān)對(duì)該相對(duì)人作出行政處罰。促使工商機(jī)關(guān)作出行政處罰的是工商機(jī)關(guān)通過證據(jù)對(duì)相對(duì)人過去曾經(jīng)有過銷售假貨行為這個(gè)待證對(duì)象形成的確信。換句話說，作為行政處罰適用前提的是證據(jù)，而不是事實(shí)本身。

工商部門實(shí)施行政處罰需要以事實(shí)為根據(jù)，事實(shí)需要以證據(jù)來體現(xiàn)。證據(jù)證明的事實(shí)不可能等于或者全面反映事實(shí)本身。這就要求在實(shí)務(wù)操作中，認(rèn)定案件事實(shí)必須以客觀事實(shí)為依據(jù)，不可主觀臆斷；所有的事實(shí)都需要有證據(jù)的支持，證據(jù)要符合最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》的要求。

三、工商行政處罰案件實(shí)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)

客觀地講，工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)本身也是一種原則性規(guī)定。原則性規(guī)定具有概括性、抽象性、模糊性，的特點(diǎn)，存在著如何理解、把握、界定的問題。

(一)事實(shí)清楚。事實(shí)清楚，是對(duì)所查辦案件的基本要求，即作為行政處罰相對(duì)人的違法事實(shí)是否清楚明確，尤其是決定案件性質(zhì)以及案件能否成立的主要事實(shí)。包括違法行為的“五何”要素即何人、何時(shí)、何地、何事、何果，是否清楚明確。如最常見的無照經(jīng)營(yíng)案件，當(dāng)事人的違法事實(shí)就應(yīng)由違法主體、案發(fā)時(shí)間、行為發(fā)生地、具體行為及經(jīng)過(生產(chǎn)或銷售何種產(chǎn)品及數(shù)量、規(guī)格、價(jià)格、成本等)、違法行為的結(jié)果(被查獲時(shí)間、非法獲利、庫(kù)存數(shù)量、造成的后果等)、當(dāng)事人是否有賬目及上繳稅金等構(gòu)成。上述內(nèi)容齊全，方可謂事實(shí)清楚。

(二)證據(jù)確鑿。證據(jù)確鑿，是指據(jù)以定案的各項(xiàng)證據(jù)均是真實(shí)可靠的，無偽造、誘導(dǎo)之嫌疑，亦無彼此矛盾的現(xiàn)象，尤其是決定案件性質(zhì)以及案件成立的主要證據(jù)必須具備。違法事實(shí)需要證據(jù)來證明，證據(jù)需要具備“三性”，即關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性。一是證據(jù)是否與案件有關(guān)聯(lián)，與案件無關(guān)聯(lián)的不為證；二是證據(jù)是否合法，包括證據(jù)來源是否合法和證據(jù)形式是否合法兩方面。證據(jù)的形式比較好把握，證據(jù)符合書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄以及計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)等種類要求，形式上符合法定要件即可。重點(diǎn)需要把握的是證據(jù)的來源是否合法，按照最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于形式上合乎要求但來源途徑不合法的證據(jù)，不能作為定案的依據(jù)。如嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料，以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料，以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料等；三是證據(jù)是否真實(shí)，不真實(shí)的證據(jù)沒有證明力。審查證據(jù)的真實(shí)性應(yīng)當(dāng)從以下幾方面考慮：1.證據(jù)的提供人是否合格，如不能正確表達(dá)意志的人就不是合格的證人，其提供的證言不能認(rèn)定是真實(shí)的：2.證據(jù)是否被處理，對(duì)于非原始狀態(tài)經(jīng)過處理的證據(jù)其真實(shí)性要具體分析，如被當(dāng)事人或者他人進(jìn)行技術(shù)處理而又無法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)，以及對(duì)于當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不提供原件原物又無其他證據(jù)印證，且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的復(fù)制件或者復(fù)制品等，就不能認(rèn)定是真實(shí)的證據(jù)。還要注意的是“孤證不立”，僅有當(dāng)事人陳述沒有其他證據(jù)佐證，案件不能成立；證據(jù)之間不存在矛盾，能夠相互佐證，形成完整的證據(jù)鏈。

(三)依據(jù)正確。即案件的法律適用依據(jù)準(zhǔn)確。對(duì)于法律適用要按照《立法法》的規(guī)定，遵循上位法優(yōu)于下位法、新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的適法原則。應(yīng)當(dāng)注意的是所謂的上位法優(yōu)于下位法和特別法優(yōu)于一般法是在法律矛盾沖突的情況下適用，如果沒有矛盾沖突，完全可以適用下位法或者一般法。新法優(yōu)于舊法，一般指違法行為發(fā)生時(shí)在新法頒布實(shí)施前，對(duì)其查處程序適用新法，實(shí)體適用舊法，而對(duì)于發(fā)生在新法之后的違法行為，不管是程序還是實(shí)體都應(yīng)當(dāng)適用新法而不是舊法。另外，法律依據(jù)要具體到條款項(xiàng)目，不存在應(yīng)該用該條款而用了它條款。反之，則屬于適用法律錯(cuò)誤。

(四)定性準(zhǔn)確。要結(jié)合對(duì)事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定，以法定依據(jù)為準(zhǔn)繩來定性。注意一個(gè)行為只能定性一次，以準(zhǔn)確、具體為原則。比如，同樣是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，依法可以分為11種，應(yīng)具體到哪一種。

(五)處罰適當(dāng)。要注意兩個(gè)重點(diǎn)，一是“法無禁止不可為”，行政處罰一定要有明確的法律依據(jù)；二是“過罰相當(dāng)”，要合理運(yùn)用好行政處罰的自由裁量權(quán)，要審查當(dāng)事人是否有免于處罰或依法減輕、從輕或者從重、加重處罰的情節(jié)。尤其注意不能因當(dāng)事人認(rèn)罰則輕處，不認(rèn)罰就重處。同時(shí)，對(duì)于事實(shí)、情節(jié)、規(guī)模相同或相似的案件，處罰結(jié)果應(yīng)大致相當(dāng)，切忌畸輕畸重、顯失公平。

(六)程序合法。程序合法是依法辦案的保障，《行政處罰法》規(guī)定“不遵守法定程序的，行政處罰無效?！毙姓幜P的一般程序應(yīng)遵循以下順序：1.立案，要求辦案人員填寫立案審批表并呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；2.調(diào)查取證；3.寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告提出行政處罰建議，按照核審權(quán)限報(bào)法制機(jī)構(gòu)核審：4.報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批；5.將審批結(jié)果告知當(dāng)事人：6.聽取當(dāng)事人陳述、申辯；7.聽證，舉行聽證會(huì)、制作聽證筆錄并寫出聽證報(bào)告；8.作出處罰決定，填寫行政處罰決定審批表報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；9.送達(dá)；10.案件執(zhí)行。以上10個(gè)環(huán)節(jié)，環(huán)環(huán)相扣，需要注意每個(gè)環(huán)節(jié)的時(shí)限、方式、步驟等。

四、工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用

工商行政處罰案件適用“清楚而有說服力的證明標(biāo)準(zhǔn)”，這是個(gè)一般要求。由于行政處罰的類型不同、證明的難易程度不同，在具體應(yīng)用中應(yīng)該有所區(qū)別。至于什么是“清楚而有說服力”，是相對(duì)于一個(gè)具有一般的認(rèn)知水平的人而言的。如果能使一個(gè)正常人相信，便具備“清楚而有說服力”。

(一)立案。由于案件此時(shí)并未進(jìn)入調(diào)查取證階段，案件當(dāng)事人只是涉嫌從事某一違法行為，因此，在此階段只要有初步的證據(jù)證明當(dāng)事人存在違法行為即可。此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)不能要求太高，只要達(dá)到大致可能的證明標(biāo)準(zhǔn)就可，用百分比來衡量，大致是在50％左右。

(二)行政強(qiáng)制措施。采取行政強(qiáng)制措施，需要具備法定的條件。主要包括：一是已經(jīng)取得違法嫌疑的證據(jù)(比如發(fā)現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品等)；二是接到對(duì)違法行為的舉報(bào)。此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)也不能要求太高，只要達(dá)到表面確信的證明標(biāo)準(zhǔn)就可，用百分比來衡量，大致是在60％－80％。

(三)簡(jiǎn)易程序案件。適用簡(jiǎn)易程序案件的處罰比較輕，而且大多是執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行處罰，執(zhí)法人員作為案件事實(shí)的直接感知者，又掌握了主要證據(jù)，對(duì)違法事實(shí)的確信也比較容易形成。因此只要掌握了主要證據(jù)，就可以認(rèn)定案件事實(shí)。此時(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)高于立案，達(dá)到80％以上。

(四)普通程序案件。普通程序案件一般比較復(fù)雜。需要經(jīng)過立案、調(diào)查取證、核審、告知等程序。因此，其證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該比較高，用百分比來衡量。至少應(yīng)在90％以上。

(五)聽證程序案件。聽證程序案件在所有工商行政處罰案件中，屬于重大復(fù)雜的案件，其證明標(biāo)準(zhǔn)要求也最高，用百分比來衡量，需要達(dá)到95％以上。

責(zé)任編輯：王琳