隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，改革開放的持續(xù)深入，政府行政管理體制改革的不斷深化，市場經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制的健全完善，我國經(jīng)濟(jì)社會已進(jìn)人新的轉(zhuǎn)型期，工商部門市場監(jiān)管和行政執(zhí)法所面臨的對象、交易的特點、競爭的規(guī)則、消費(fèi)的環(huán)境無不發(fā)生著深刻的變化，工商行政管理工作的職能也不斷被賦予新的內(nèi)涵，工商行政管理事業(yè)進(jìn)入新的轉(zhuǎn)型期，為部門發(fā)展注入了新的生機(jī)活力，但也帶來一定的監(jiān)管風(fēng)險，加強(qiáng)事業(yè)轉(zhuǎn)型期市場監(jiān)管風(fēng)險的防范是一個重大的現(xiàn)實課題。

一、當(dāng)前工商事業(yè)面臨新的重大轉(zhuǎn)型

轉(zhuǎn)型是主動求新求變的過程，是一個創(chuàng)新的過程。所謂轉(zhuǎn)型，是指事物的結(jié)構(gòu)形態(tài)、運(yùn)轉(zhuǎn)模型和人們觀念的根本性轉(zhuǎn)變過程。不同轉(zhuǎn)型主體的狀態(tài)及其與客觀環(huán)境的適應(yīng)程度，決定了轉(zhuǎn)型內(nèi)容和方向的多樣性。工商事業(yè)轉(zhuǎn)型，就是指工商行政管理的決策層按照外部環(huán)境的變化。對本系統(tǒng)本部門的管理體制機(jī)制、職能運(yùn)行模式、監(jiān)管執(zhí)法方式方法和長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，大范圍、大幅度地進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和創(chuàng)新，將舊的管理、運(yùn)作、執(zhí)行和發(fā)展模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榉袭?dāng)前市場經(jīng)濟(jì)需要的新模式。

工商事業(yè)轉(zhuǎn)型具有四個構(gòu)成要件:一是工商行政管理決策層領(lǐng)導(dǎo)的主動而為，二是轉(zhuǎn)型的目的是為了更好地發(fā)展，三是轉(zhuǎn)型的重點內(nèi)容是管理上的體制機(jī)制、職能上的運(yùn)作模式、監(jiān)管執(zhí)法中的方式方法、長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，四是轉(zhuǎn)型的主要方法是自我調(diào)整與工作創(chuàng)新。工商事業(yè)轉(zhuǎn)型是自身發(fā)展適應(yīng)時代潮流的需要，其最大的特點就是革故鼎新、促進(jìn)快速發(fā)展，同時也要承擔(dān)一定的風(fēng)險。工商事業(yè)轉(zhuǎn)型期的一個重要任務(wù)就是化解和防范各種市場監(jiān)管風(fēng)險，營造內(nèi)和外順的發(fā)展環(huán)境，不斷增強(qiáng)工商隊伍銳意進(jìn)取、履職到位的信心和決心。

二、工商事業(yè)轉(zhuǎn)型帶來的市場監(jiān)管風(fēng)險

工商事業(yè)轉(zhuǎn)型的過程是改革創(chuàng)新的過程。也是自我解剖的過程，是摒棄某些部門利益的過程。是與舊的體制機(jī)制決裂的過程，這為市場監(jiān)管帶來方方面面的風(fēng)險，主要表現(xiàn)在以下三個方面:

(一)法制變革因素引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險

由于立法和法律法規(guī)的修訂、變更、廢止，使得工商執(zhí)法的某個環(huán)節(jié)、某段鏈條發(fā)生變化，使得工商市場監(jiān)管出現(xiàn)不適應(yīng)、不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象。

一是執(zhí)法主體變化帶來的風(fēng)險。如《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》拓展了工商機(jī)關(guān)監(jiān)管流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量的空間，擴(kuò)大了處罰范圍，賦予了工商部門新的監(jiān)管主體地位，如果我們不正確及時履行，則會面臨監(jiān)管“缺位”的風(fēng)險。

二是執(zhí)法依據(jù)變化帶來的風(fēng)險。新的法律規(guī)定出臺，使得同一種市場主體交易競爭行為，接受監(jiān)管處罰的條文依據(jù)發(fā)生了變化，如何判斷合法還是違法、如何衡量處罰的幅度，不準(zhǔn)確把握就會出現(xiàn)市場監(jiān)管的各類風(fēng)險。比如對于無照經(jīng)營行為的處罰，國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》出臺后，某些無照經(jīng)營行為是依照該法規(guī)處罰，還是依照《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》、《公司登記管理條例》、《企業(yè)法人登記管理條例》來處罰，這就需要正確處理好法條競合的問題，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險。

三是執(zhí)法程序變化帶來的風(fēng)險。一些新的程序法出臺，使得監(jiān)管的行為、措施受到一定限制，監(jiān)管行為不當(dāng)、超越程序，就會造成濫權(quán)和錯案現(xiàn)象發(fā)生。如《行政復(fù)議法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》出臺后，監(jiān)管執(zhí)法的行為就受到管轄權(quán)、法定期間、案件審批環(huán)節(jié)等方面的限制。我們在執(zhí)法監(jiān)管的細(xì)節(jié)上不注重這些程序性規(guī)定，就會帶來責(zé)任風(fēng)險。

四是法規(guī)政策的放開或禁止帶來的風(fēng)險。如《糧食收購條例》、《糧食流通管理條例》的新舊法規(guī)更迭，使得糧食市場的經(jīng)營主體資格合法性的確認(rèn)、合法交易行為的認(rèn)定都產(chǎn)生了認(rèn)知性變化，工商行政管理市場監(jiān)管措施也要隨之發(fā)生變化，變化過程中政策延續(xù)的合理銜接，也使得監(jiān)管風(fēng)險應(yīng)運(yùn)而生。在監(jiān)管實踐中，國家制定的關(guān)于物價、物資供應(yīng)的導(dǎo)向性政策出臺，也往往會產(chǎn)生哄抬物價、囤積居奇等市場監(jiān)管風(fēng)險:還有一些關(guān)于注冊登記的前置審批的設(shè)置或取消，無不使監(jiān)管手段的松緊性發(fā)生變化，監(jiān)管的風(fēng)險發(fā)生率也隨之提升。

(二)職能轉(zhuǎn)變因素引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險

一是新職能定位蘊(yùn)含的監(jiān)管風(fēng)險。2008年國家工商總局新“三定”方案對工商職能進(jìn)行了重新調(diào)整，明確工商部門在流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)測、預(yù)警和信息引導(dǎo)的職責(zé)，以及監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為的職能，取消了相關(guān)行政審批、達(dá)標(biāo)評比、職業(yè)水平評價的職能。新職能的定位，使工商市場監(jiān)管的領(lǐng)域得到了拓展，監(jiān)管的對象更加復(fù)雜，監(jiān)管的交易行為更加多變，流通環(huán)節(jié)食品安全事故的有效防控、網(wǎng)絡(luò)商品交易的安全、行政審批項目和標(biāo)準(zhǔn)的變更，都存在一定的市場監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險。全面履行新職能、實現(xiàn)職能到位。既是新的工作目標(biāo)和任務(wù)，又要承擔(dān)和化解新的監(jiān)管風(fēng)險。

二是“收費(fèi)型“工商到”監(jiān)管型“工商轉(zhuǎn)型面臨的風(fēng)險。2008年下半年，全國工商系統(tǒng)取消征收“兩費(fèi)”，工商部門的工作重心發(fā)生了重大轉(zhuǎn)移。如何合理分配監(jiān)管比重，確立監(jiān)管的重點，如何提升監(jiān)管成效，成為近年來各級工商部門關(guān)注的熱點問題。懂監(jiān)管、會監(jiān)管、明執(zhí)法、會辦案的隊伍如何培養(yǎng)，如何克服“收費(fèi)型”工商遺留的不良作風(fēng)，都是當(dāng)前急需解決的現(xiàn)實性問題，解決不好、不及時，就會產(chǎn)生監(jiān)管能力風(fēng)險。

三是在向“服務(wù)型\"32商轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)生的風(fēng)險。近年來，國家工商總局周伯華局長“四個統(tǒng)一”、“四個只有”的論斷，明確了工商部門在服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的地位和作用。工商部門主動而為、加快服務(wù)職能的轉(zhuǎn)變，就能搶占政府體制改革和工作創(chuàng)新的先機(jī)，贏得黨委政府、監(jiān)管服務(wù)對象、人民群眾的認(rèn)可。如果我們不動不變、步子太慢，就會在新一輪的政府機(jī)構(gòu)改革中被淘汰?；蛘撸绻覀冊诜?wù)過程中，定位不準(zhǔn)，“過熱”、“過火”、“種了別人的地，荒了自家的田”，也同樣會使我們丟掉監(jiān)管陣地，失去自我發(fā)展的機(jī)遇，甚至面臨失職瀆職被責(zé)任追究的風(fēng)險。

四是承擔(dān)地方黨委、政府臨時性職能所具有的風(fēng)險。某些地區(qū)在特別情況下，分配給工商部門一些臨時性的職能任務(wù)，如文明城市創(chuàng)建中的治理占道經(jīng)營，自然災(zāi)害發(fā)生時臨時性市場的組建、重要商品流通的控制等等。這些任務(wù)，有的屬于工商部門分內(nèi)的事，有的不屬于工商部門法定的職能。如果工作方法不當(dāng)，就會產(chǎn)生很大的責(zé)任風(fēng)險。

(三)體制改革因素引發(fā)的監(jiān)管風(fēng)險

一是工商機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制設(shè)置不當(dāng)產(chǎn)生的風(fēng)險。在工商部門的改革發(fā)展中最顯著的標(biāo)志就是內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和所屬單位的設(shè)置與分配，使工商系統(tǒng)的各項行政資源得以最大限度的優(yōu)化，以滿足職能作用的發(fā)揮。機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理，或?qū)ど趟头志值姆艡?quán)不符合法律規(guī)定，就會產(chǎn)生市場監(jiān)管中的職能交叉、相互扯皮或監(jiān)管空檔、職能流失等現(xiàn)象。

二是監(jiān)管機(jī)制的創(chuàng)新不當(dāng)產(chǎn)生的風(fēng)險。近年來，國家工商總局提出了開展“四化建設(shè)”、加快“四個轉(zhuǎn)變”、實現(xiàn)“四高目標(biāo)”的要求，各級工商機(jī)關(guān)也積極尋求監(jiān)管效益的最大化，不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，如當(dāng)前各地推行的“網(wǎng)格化監(jiān)管”、“信用分類監(jiān)管”、“經(jīng)濟(jì)戶口制度”、“食品安全一票通管理”等等。這些方法模式如果與工商法規(guī)相沖突，或與地方實際相脫節(jié)，就難免會發(fā)生事故風(fēng)險。

三是干部管理體制改革產(chǎn)生的風(fēng)險。干部管理體制改革是事業(yè)轉(zhuǎn)型中的關(guān)鍵部分。如果人事改革中強(qiáng)制干部退休、致使干部集體罷工，競爭上崗程序不合理、干、部鬧意見上訪，都會限制工商干部在市場監(jiān)管中主觀能動性的充分發(fā)揮，致使發(fā)生消極不作為或泄憤性質(zhì)的亂作為。

四是經(jīng)費(fèi)運(yùn)行機(jī)制改革產(chǎn)生的風(fēng)險。在轉(zhuǎn)型改革中，往往注重錢的流向、項目資金的使用。如果必要的市場監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障不到位，就會直接影響市場監(jiān)管的效力，使一些譬如違法傳銷等大要案件錯過最好的調(diào)查機(jī)會，從而造成市場秩序的混亂。

三、防范工商轉(zhuǎn)型期市場監(jiān)管風(fēng)險的對策建議

(一)合理判斷形勢，科學(xué)決策，慎重改革

要加強(qiáng)對工商行政管理改革發(fā)展理論的研究和探索，找出規(guī)律性的變化，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)工商事業(yè)轉(zhuǎn)型的好辦法、好思路、好途徑。要經(jīng)常性地對國家政治、經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行分析審視，及時發(fā)現(xiàn)工商事業(yè)轉(zhuǎn)型的立足點、支撐點、結(jié)合點、著力點，找準(zhǔn)轉(zhuǎn)型的最佳時機(jī)。在新一輪的組織機(jī)構(gòu)管理、市場監(jiān)管方法體制機(jī)制改革中，開展廣泛、細(xì)致、全面的論證，進(jìn)而在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下民主決策，使改革轉(zhuǎn)型的方向、方式、手段、內(nèi)容更加合理、科學(xué)、有效。

(二)解決矛盾問題，輕裝上陣，放心發(fā)展

改革就要觸及矛盾，轉(zhuǎn)型難免涉及利益。比如垂直管理改革時的人員分流，干部改革中的優(yōu)勝劣汰，取消“兩費(fèi)”后的財政經(jīng)費(fèi)保障等等，難免會引發(fā)矛盾和沖突。在事業(yè)轉(zhuǎn)型的過程中，要注重這些問題的解決，既不能因為問題存在而影響改革轉(zhuǎn)型的進(jìn)度和幅度。也不能因改革轉(zhuǎn)型急功近利而忽視問題的存在，致使矛盾不斷升級，直至激化成事故，影響市場監(jiān)管職能的發(fā)揮。

(三)服務(wù)中心大局，依靠政府，一心為民

工商事業(yè)轉(zhuǎn)型的各項改革創(chuàng)新，無論是職能轉(zhuǎn)變、機(jī)構(gòu)設(shè)置、巡查辦法的變化、維權(quán)方式的創(chuàng)新，都要圍繞服務(wù)發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建良好市場秩序，緊貼地方黨委政府的中心工作，以地方黨委政府部署安排的大局為重，服從黨委政府安排，遵循黨委政府指導(dǎo)，不能“自立門戶”、“另拉山頭”、“自我孤立”。要在改革轉(zhuǎn)型中始終把人民群眾的利益放在第一位。要看新機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否與民爭利，要看新監(jiān)管方法的實施是否侵犯公民合法權(quán)益，要看新維權(quán)方式的推行是否群眾滿意。否則就會被黨委政府和人民群眾“邊緣化”，市場監(jiān)管的權(quán)威無以樹立，市場監(jiān)管的職能受到束縛。

(四)合理配置資源，創(chuàng)新方法。優(yōu)化職能

在改革轉(zhuǎn)型的過程中必須堅持從實際出發(fā)，考慮現(xiàn)有行政資源的有效利用，統(tǒng)籌規(guī)劃，注意協(xié)調(diào)好現(xiàn)實與長遠(yuǎn)、局部與整體、內(nèi)部與外部、階段性與長效性、必要性與可行性的關(guān)系，結(jié)合業(yè)務(wù)工作與機(jī)關(guān)建設(shè)、基層建設(shè)的各個環(huán)節(jié)開展改革創(chuàng)新，既要注重機(jī)構(gòu)和職能的對應(yīng)性，又要注重職能對機(jī)構(gòu)的作用性;既要注重把每一項工作的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)具體分解、量化，又要注重不同工作內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)上的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，使改革轉(zhuǎn)型符合市場監(jiān)管規(guī)律，在市場監(jiān)管職能的充分發(fā)揮中有效化解登記注冊、商標(biāo)廣告、合同監(jiān)管、商品質(zhì)量監(jiān)測等方面的監(jiān)管風(fēng)險。

(五)提升政風(fēng)行風(fēng)。嚴(yán)格約束，加強(qiáng)監(jiān)督

對照“三個過硬”標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)隊伍建設(shè)，是新時期工商事業(yè)改革轉(zhuǎn)型的組織保障和人力支持。我們要在改革中加強(qiáng)隊伍的思想政治建設(shè)、紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，進(jìn)一步在改革發(fā)展中注重管人管事規(guī)章制度的建立和完善，針對工商行政管理行政審批、行政執(zhí)法和干部隊伍管理的特點，進(jìn)行有效的制約和監(jiān)督，使工商行政管理各項權(quán)力得到全面的規(guī)范和制衡。加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)作的監(jiān)督檢查，確保監(jiān)管權(quán)力的正確行使。要堅決糾正損害人民群眾利益的不正之風(fēng)，堅決查處濫用市場監(jiān)管權(quán)力的違法違紀(jì)案件，使工商行政管理干部的工作作風(fēng)明顯改進(jìn)，執(zhí)法監(jiān)管的水平明顯提升，從而進(jìn)一步正確處理履行監(jiān)管職責(zé)與促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的關(guān)系，進(jìn)一步增強(qiáng)抵御、防范和化解市場監(jiān)管風(fēng)險的能力。為推動工商事業(yè)改革轉(zhuǎn)型提供扎實有力的隊伍保障，永葆工商行政管理事業(yè)的生機(jī)活力。