廉政風險預警與防范管理是預防腐敗的重要抓手，是貫徹落實黨的十七大提出的反腐倡廉要“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域”的機制創(chuàng)新，是提高反腐倡廉建設科學化水平的重要舉措，是針對在權力運行過程中因教育、制度、監(jiān)督不到位而實施的廉政風險測評、預警、防范。風險預警是廉政風險防范管理的基礎與核心，為實現風險防范的目標并不斷提高防范質量，中國石油大學(北京)積極建立風險預警機制，通過質量管理的PDcA循環(huán)方法，實現對風險防范的動態(tài)管理，不斷提高防范質量，有效防控廉政風險。

建立廉政風險預警與防范管理機制的探索

1.把握重點，確定模式

有權力運行的地方就有發(fā)生腐敗的可能，要建立廉政風險預警機制，首先必須對權力運行的特點和腐敗發(fā)生的規(guī)律有準確的認識和把握。高校的權力主要體現為決策權和執(zhí)行權兩個方面，而違規(guī)和以權謀私現象主要出現在涉及人、財、物的管理崗位中。因此，高校廉政風險預警與防范的重點領域應包括：涉及學校重要決策尤其是“三重一大”決策的崗位，以及決策執(zhí)行過程中擁有人、財、物處置權的部門等。

學校緊密圍繞中心工作，以規(guī)范“三重一大”集體決策制度，規(guī)范人、財、物管理崗位的權力運行為重點，扎實推進廉政風險預警與防范管理工作，取得了良好成效，并形成了切實可行的“六步法”工作模式，用流程圖表示如下：

此工作模式為學校深入推進廉政風險預警與防范管理機制建設提供了堅實的工作基礎。

2.查找風險，深入推進

第一，推進廉政風險預警與防范管理工作向校級領導班子和領導干部延伸。學校在校黨委的統一部署下，黨委書記和紀委書記帶頭，全體校領導積極查找風險，制定防控措施；校黨委依據《中國共產黨普通高等學?；鶎咏M織工作條例》中“高等學校黨的委員會的主要職責”、《中華人民共和國高等教育法》中“高等學校的組織與活動”等相關規(guī)定和條例，組織查找了黨委班子和行政班子的風險點，制定了防控措施，明確了“通過建立廉政風險防控機制來保證學校領導班子實現科學民主決策”的基本防控思路。同時，確定了“三重一大”決策所涉及的具體決策事項，繪制了流程圖，固化了決策規(guī)范，全面排查了決策事項的風險點，制定了防控措施。

第二，推進廉政風險預警與防范管理工作向基層部門延伸。學校將下屬機構分成職能部處、學院和校屬總公司三大類，在工作中選擇重點，分類指導，穩(wěn)步推進。預警與防范范圍向職能部處延伸，覆蓋了招生、基建、采購、干部人事管理、財務管理、科研經費管理、后勤與資產管理、學生管理等領域；向學院和直屬單位延伸：以“三重一大”制度管理為核心在學院和后勤服務總公司進行試點。健全了二級單位“三重一大”制度、黨政聯席會議制度與議事規(guī)則，明確了與“三重一大”制度相關的重要工作事項并實施預警與防范。

3.探索方法，大膽創(chuàng)新

第一，運用流程分析法，全面查找廉政風險點。學校采用流程分析法查找風險。在細化工作流程圖的基礎上，逐一查找每個流程各環(huán)節(jié)上可能發(fā)生不廉政或違規(guī)行為的風險點，描述風險內容及表現形式。在此基礎上，進一步查找崗位風險、部門(或單位)風險和學校風險。

第二，探索應用風險矩陣法，積極開展風險等級量--化評估。正確評定風險等級是合理分配防控資源和實現動態(tài)預警的關鍵。學校依據風險評估理論，將風險矩陣法作為廉政風險評估定級的方法。風險矩陣法從風險發(fā)生的可能性、風險損失程度兩個維度對風險進行分類、賦值和評估。學校利用風險矩陣法對試點單位的風險點進行了量化評估，評估結果與專家的經驗結論基本gx。風險矩陣法將定性與定量相結合，評定的等級既有定性描述的“高、中、低”，又有量化數值，結果更直觀和清晰，更加有利于防控措施的制定。

第三，建立風險預警信息庫，切實落實防控措施。學校已初步建立了廉政風險預警信息庫，為風險預警與防范的動態(tài)管理奠定了基礎。在此信息庫中，學校將下屬機構分為職能部處、院(系)和后勤服務總公司三種類型，分別涵蓋了各單位的重要工作事項、流程圖、風險點和防控措施。職能部處的信息庫包括“三重一大”及科學民主決策、干部人事管理、財務管理和教育收費、獎助學金發(fā)放、基建(修繕)項目管理、物資(設備)采購、招生管理和科研經費管理等重要工作事項36個；學院的信息庫包括學科建設立項與投資、系級干部的選拔任命、教學科研辦公用房分配與使用管理、獎勵與福利基金的使用、人才引進、崗位聘任、年終考核與津貼發(fā)放、職稱評定、先進個人與先進基層組織評選、研究生復試、本科生轉專業(yè)、推選免試研究生、獎助學金評定、學生推優(yōu)入黨等重要工作事項14個；后勤服務總公司的信息庫包括大額資金使用、大額合同簽訂、干部任免、勞動用工管理、勞資管理、財務預決算、年度采購計劃、原材料采購等重要工作事項8個。為保證預警防范的效果，學校要求各單位制定、提交《風險防控實施階段工作方案》，并特別提出：各單位所有重要工作事項、流程圖、風險點和防控措施要在一定范圍內公示，原則上要求在校園網上公布，接受全體師生員工的監(jiān)督。

第四，探索考核方法，評估防范效果。為了檢驗風險預警與防范工作的落實情況和實施效果，學校制定了廉政風險防范管理工作考核方案，包括聽取匯報、查閱資料、打分評價、反饋意見等環(huán)節(jié)?？己丝梢詫αL險防范管理工作啟動、排查風險、制定實施防范措施、評價防范效果四個階段進行量化打分。該方案力求使考核更加可操作、可檢驗，對各單位的評價更加全面、客觀?？己私Y果要向被考核單位反饋，并作為對該單位領導班子及領導干部進行業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。

對廉政風險預警與防范實施動態(tài)管理的思考

1.處理好“靜態(tài)管理”與“動態(tài)管理”的關系

所謂“靜態(tài)管理”是指在管理體制、工作制度和社會環(huán)境無重大變化的情況下，所涉及的重要工作事項、流程與風險點等預警信息庫中的基本信息在一段時期內保持相對穩(wěn)定的狀態(tài)。這是一項基礎性的工作，是其他工作的前提。

所謂“動態(tài)管理”是指，因種種主客觀原因，必須隨時關注防控措施執(zhí)行過程中出現的問題，積極開展動態(tài)預警，根據需要及時更新、修正和充實預警信息庫的內容。首先，在第一個PDCA過程中，“六步法”的每一步都可能出現或大或小的偏差。例如，在對廉政風險防范效果進行考核的同時可能會發(fā)現風險點找得不準或防控措施制定不到位等問題，需要修正，這將導致下一個PDCA循環(huán)需重新訂立計劃目標，對這一部分重新識別、評估和預警，并為下一個PDCA循環(huán)做準備。其次，在執(zhí)行防范措施過程中，由于人的因素(不執(zhí)行、執(zhí)行不力)導致防控效果不能保證，出現信訪或其他苗頭，需要提醒相關部門或人員及時改正，以避免小的違規(guī)問題演化成更大的廉政風險和工作損失。只有“動態(tài)管理”的問題解決好了，才能實現真正意義上的動態(tài)預警。

2.推進“動態(tài)管理”要解決的問題

第一，構建風險預警指標體系。要在匯總前期工作中形成的重要工作事項、風險點、等級和防控措施，以及建立風險信息庫的基礎上，根據重要工作事項的周期和風險點的等級，建立風險預警與防范指標體系，設定臨界值和預警區(qū)間。

第二，建立信息的收集、傳遞機制，根據以往經驗，建立專兼職結合的信息收集和傳遞隊伍，在條件具備的部門或工作領域，通過科技控權定期觀測、檢查和考核、民意調查、信訪信息等方式，及時搜集信息，經過咨詢會商、比對指標體系，形成風險預警分析報告，發(fā)布預警信號，為各級管理者選擇防控措施(啟動相應的防控預案)提供參考。

目前，各試點高校的探索已取得了初步的進展，效果開始顯現。隨著PDCA不斷循環(huán)前進，廉政風險預警與防范管理機制必須真正實現動態(tài)管理，這樣才能及時有效地防范廉政風險，使這一機制真正成為預防腐敗的長效機制。

[責任編輯：蔡桂蘭]