建立廉政風險防范機制是中央紀委十七屆五次全會提出的一項重要任務和制度創(chuàng)新，是加強懲治和預防腐敗體系建設的有力舉措。為使這項工作扎實深入地進行并取得實效，就必須研究風險防范的一般原理，并根據(jù)其原理要求，針對本單位的實際構建廉政風險防范機制。

高校廉政風險防范機制構建的理論準備

1.風險管理理論的引入

一般來講，風險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。根據(jù)國際標準化組織的定義，風險是衡量危險性的指標，是某一有害事故發(fā)生的可能性與事故后果的組合。按照風險管理理論，當描述組織機構危險程度客觀量時，風險可以表述為不幸事故發(fā)生的可能性和事故損失的嚴重性；當描述損失不確定時，風險可以表述為不幸事故發(fā)生與否不確定、何時發(fā)生不確定、造成何種程度的損失不確定。所以，我們可以這樣理解：風險是在一定條件下某種現(xiàn)象是否發(fā)生及其對社會是否造成損失和損失程度的可能性，是不幸事故發(fā)生的客觀不確定性。

廉政風險，是指黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活中因職務而發(fā)生腐敗行為的可能性。

風險管理作為專門的科學管理技術，是指對組織機構運行中所面臨的內外部的可能危害組織機構利益的各種風險或不確定性，通過采用各種方法進行預測、分析與衡量，制定并執(zhí)行相應的防范措施，力求把風險導致的各種不利后果減少到最低程度，以成功地完成并實現(xiàn)組織機構的總目標。也就是說通過風險識別、風險量化、風險評價等風險分析活動，對風險進行規(guī)劃、控制、監(jiān)督，從而增大應對威脅的機會。

按照風險管理過程的要求，風險管理需要開展五方面工作：一是風險規(guī)劃，這是決定如何著手進行風險管理活動的過程，其規(guī)劃過程的運行是為風險管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量目標、應對策略、選擇標準和風險數(shù)據(jù)庫。二是風險識別，這是風險管理的開始，既要進行風險辨識，找出各種風險及其存在領域，并對風險事項進行分類，又要進行風險分析，找出引起風險事故的各種原因和可能的后果，并對風險源進行初步量化。它是一項基礎性、持續(xù)性、反復作業(yè)的過程。三是風險評價，在風險識別的基礎上，對識別出的風險采用定性和定量分析相結合的方法，估計風險發(fā)生的概率、風險范圍、風險嚴重程度、變化幅度、分布情況、持續(xù)時間和頻度，確定主要風險源、關鍵風險因素、風險區(qū)域、風險排序和可接受的風險基準。四是風險處理，通過對風險識別、估計和評價，把風險發(fā)生的概率、損失程度以及其他因素進行綜合考慮，對風險提出處置意見和辦法。五是風險監(jiān)控，要對風險識別、估計、評價、處理全過程進行監(jiān)視和控制，以保證風險管理能達到預期的目標。即要核對風險管理策略和措施的實際效果是否與預見的相同；要尋找機會改善和細化風險控制計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際；要對每一風險事件制定科學的風險監(jiān)控標準，建立有效的風險防范系統(tǒng)，做好應急計劃，實施高效的風險監(jiān)控。

2.PDCA循環(huán)質量管理理論的引入

PDCA循環(huán)質量管理，是由計劃(Plan)、執(zhí)行(Do)、考核(Check)、修正(Act)等具體階段不斷循環(huán)所組成，是全面質量管理所應遵循的科學程序。它的每一個循環(huán)程序可分為四個階段、八個步驟，如下圖所示。

PDCA循環(huán)的特點：一是大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)里面又套更小的環(huán)。大環(huán)是小環(huán)的母體和依據(jù)，小環(huán)是大環(huán)的分解和保證，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。它們互相銜接、彼此協(xié)同、互相促進。根據(jù)這個機理，各個組織機構可根據(jù)自己的工作特點與目標，設定自己的PDCA循環(huán)，并圍繞組織機構的總目標朝著同一方向轉動。二是不斷循環(huán)、不斷上升、不斷前進。PDCA理論的應用原理符合“實踐→認識→再實踐→再認識”的認識規(guī)律，每一個循環(huán)管理過程都周而復始地運動，上一個循環(huán)解決不了的問題轉入下一個循環(huán)解決，從而保證了管理工作的系統(tǒng)性、持續(xù)性和完整性。

高校風險防范機制可以防范廉政風險為核心內容，針對誘發(fā)高校腐敗的各類風險，利用風險防范規(guī)劃、風險識別、風險評價、風險處理和風險監(jiān)控手段，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)，使預防和控制腐敗工作落實到具體崗位和人，最終建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線。

由此，對高校廉政風險防范機制可以界定為：在高校預防和控制腐敗工作過程中，引入現(xiàn)代管理理念，以循環(huán)質量管理理論和風險管理理論為基礎，結合教育管理的特點，所建立的預防和控制腐敗工作的一種長效機制。

高校廉政風險防范機制的構成

1.高校廉政風險監(jiān)測機制

廉政風險監(jiān)測是指觀察、記錄高校廉政風險的不同表征，收集整理相關風險現(xiàn)象的各項信息。以高校招生為例，分析招生制度的設置、操作層面有哪些薄弱環(huán)節(jié)，結合信訪舉報、違紀、違法犯罪所提供的各種信息，對招生類別、區(qū)域及不同高校的特點進行監(jiān)測。這些信息為整個防范機制提供最原始的數(shù)據(jù)，是其他諸環(huán)節(jié)的運算基礎，是廉政風險防范行動得以開展的前提性、必備性條件。

廉政風險監(jiān)測機制承擔的主要職責：一是選擇恰當?shù)谋O(jiān)測范圍，確定合適的監(jiān)測對象，避免出現(xiàn)監(jiān)測錯誤和監(jiān)測遺漏的情況。二是緊密跟蹤高校廉政風險現(xiàn)象的表現(xiàn)形態(tài)，實時監(jiān)控高校廉政風險的演變歷程，如實記錄高校廉政風險的外部表征；針對特定的監(jiān)測對象，收集與高校廉政風險有關的各類信息，保障所獲信息的完備性。三是依據(jù)不同高校廉政風險領域的不同本質特征，對所儲備的廉政風險信息進行分類、歸納、整理，匯編成不同形式的監(jiān)測報告，并向相關機構傳輸監(jiān)測報告。

廉政風險監(jiān)測機制的承擔主體為高校的職能部門，由于監(jiān)測對象的高度復雜性和廣泛性，單個部門和個人很難有實力承當這項工作，因此必須由各部門在自己所屬的領域進行監(jiān)測，分工合作。

2.高校廉政風險追溯機制

廉政風險追溯就是按照高校廉政風險及腐敗的表現(xiàn)特征，回顧高校廉政風險的既往歷史，追溯風險源頭，它是整個防范活動的起點。這個機制建立的基本要求在于確?；仡櫡治龅娜嫘院妥匪菅芯康膹氐仔?，即保證所搜尋的廉政風險是基礎性的元根源，而非次生性或衍生性根源。這些次生或衍生根源常常就是征兆。

廉政風險追溯機制的主要職能：一是依據(jù)當前腐敗現(xiàn)狀，回顧廉政風險現(xiàn)象的演變歷程。二是考察廉政風險現(xiàn)象得以產生的社會、經濟、組織和科技背景。三是選擇合適的廉政風險范圍，確定風險發(fā)揮作用的起始條件。四是經過選擇、分析、對比、過濾等環(huán)節(jié)大致劃定廉政風險的發(fā)生區(qū)域，搜尋引發(fā)廉政風險的主體因素。五是針對已確定的風險區(qū)域、主體因素，從外部環(huán)境和內部個人價值觀、社會心理需求等主客觀方面進行全面細致的分析，理清廉政風險與腐敗之間的因果關聯(lián)。

廉政風險追溯機制的承擔主體是高校的職能部門，在相對具體的廉政風險確定以后，需要一定的專家、學者進行專業(yè)分析。

3.高校廉政風險征兆分析機制

腐敗在孕育和孳生過程中先行暴露出來的現(xiàn)象稱為征兆。征兆是“指示器”“標志牌”，在廉政風險預警研究中起著“路標”作用。征兆分析是指識別獲得的監(jiān)測信息，判斷監(jiān)控對象的某一部分或環(huán)節(jié)是否將趨向危險狀態(tài)，并評估其可能后果，這是整個廉政風險防范機制的關鍵部分，它為后續(xù)的廉政風險等級認定工作提供了理論依據(jù)。一般而言，社會各個不同的風險領域的征兆紛繁復雜、名目眾多，但通過指標化體系，可以對之加以歸納與簡化，從而集中到具有代表性的征兆指標中。征兆分析是一個運用專業(yè)知識進行分析、推理、判斷的過程。例如，教育部紀檢組正在開展的職務犯罪數(shù)據(jù)庫應用研究，就是把教育系統(tǒng)職務犯罪各種原因及表象加以匯總、歸納，一旦某一表征出現(xiàn)，就可通過分析，得出它與某一違紀違法犯罪的相關性。

廉政風險征兆分析機制的主要職責：一是進一步明確監(jiān)控對象，在保證其完備性的前提下盡可能地縮小征兆的研究區(qū)域，以便開展集中性、針對性的分析。二是考察那些具有征兆性的腐敗指標，明確預警對象中已經發(fā)生的或將要發(fā)生的各種風險傾向或狀態(tài)。三是對于各種風險狀態(tài)進行背景、成因、過程分析，識別出主要風險與次要風險。四是針對已明確的主次風險，分別判斷其發(fā)展趨向，評估其可能后果，并給予定性與定量描述。

廉政風險承擔征兆分析機制的承擔主體是專家群。

4.高校廉政風險等級評定機制

等級評定即預測風險趨勢、評定危害級別、警示社會以維護其穩(wěn)定運行，它是廉政風險防范活動的目的所在，也是真正體現(xiàn)廉政風險防范的預見性、警示性功能的核心環(huán)節(jié)。通過對廉政風險征兆的定性、定量分析，把廉政風險可能造成的損失按嚴重程度劃分為不同級別。它是以概率來表明廉政風險可能處于何種級別，以及時預報危害程度為目的。

廉政風險等級評定機制的主要職責：確定風險現(xiàn)象發(fā)揮作用的邊界條件；分析已被確定、明晰化了的風險現(xiàn)象發(fā)展的各種不同方向，選擇其最具可能性的發(fā)展路線；評估該風險路線的危害等級并作出相應的預報與警示行為。

廉政風險等級評定機制承擔者須由專家群、計算人員、富有實踐經驗的紀檢監(jiān)察人員組成。

5.高校廉政風險預案儲備機制

廉政風險防范的最終目標是盡可能及時、有效地防止、規(guī)避、控制或消除廉政風險。預案儲備是指根據(jù)對可能發(fā)生的風險類型、級別的預測，結合此前對類似廉政風險的治理經驗，事先制定出解決可能發(fā)生的廉政風險的應對方案。預案儲備工作是廉政風險的應對，而不是風險的預測。預案儲備機制直接影響著廉政風險治理的效果，是廉政風險管理中極為重要的部分。

廉政風險預案儲備機制的主要職責是搜集此前國內外治理腐敗的典型管理案例，細致分析其成敗得失，歸納總結其經驗教訓，結合本國、本系統(tǒng)、本領域廉政風險所處的環(huán)境，在掌握廉政風險預測結果的前提下，制定出解決各種廉政風險的預案。

廉政風險預案儲備機制的承擔主體應為教育主管部門及高校內各職能部門。這是因為預案是否具有可操作性要視各個職能部門的條件而定，而且預案制定過程中的檢驗和修訂需要組織相關的情景演練，這也是各職能部門的職責。同時，需要相關專家參與預案的制定和對具體廉政風險的特點進行分析。

[責任編輯：蔡桂蘭]