科研風險管理是完善科研管理、提高科研管理效率、保證科研工作順利進行的有力手段。在高校的科研風險管理工作中，建立完善高效的風險防范機制是保證科研風險管理達到預期目標的基本條件，也是保證科研工作在時間、費用、質量等方面實現(xiàn)最佳結果的重要措施。

風險防范機制的作用與任務

風險一般指活動或事件中未來結果的不確定性或損失。風險具有客觀性、偶然性、損害性、不確定性等特點，風險會導致預期與結果產(chǎn)生差異。

風險管理是指在一個確定存在風險的活動中把風險減至最低的管理過程，也就是對潛在的意外損失進行識別、評估和控制，根據(jù)具體情況采取相應措施規(guī)避風險或減少損失的過程。

科學研究本身具有的不確定性和允許失敗的特點，導致了科研工作必須要承擔一定的風險，所以風險管理必然成為了科研管理的重要內容。風險識別、風險評估和風險處理是科學研究風險管理的三個重要環(huán)節(jié)。其中風險識別是風險管理的首要環(huán)節(jié)，只有在全面了解科研工作中各種潛在風險的基礎上，才能夠預測風險可能造成的危害，從而選擇處理風險的有效手段；風險評估實際上就是估算、衡量風險，進而確定各項風險的頻度和強度，為選擇適當?shù)娘L險應對方法提供依據(jù)。一般來講，應該首先對頻度較高和強度較大的風險進行重點防范。

在科研管理中全面掌握潛在的風險、熟悉風險發(fā)生規(guī)律和危害性是一個重要課題。強化風險意識、完善風險防范機制有助于降低風險，避免不必要的損失。

風險防范機制的構建和運行

1.組織機構的建立和任務

在風險防范機制的構建工作中，建設組織機構、明確目標和落實責任是保證風險防范管理機制在實際工作中切實有效的基礎。成立科研管理風險防范工作領導小組，根據(jù)工作流程建立完善組織機構。在組織機構中明確風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等，實行崗位責任制，從主管領導至具體執(zhí)行人員分級負責、責任到人、任務明確。

2.風險的識別與分析

在科研工作中，風險一般表現(xiàn)在以下幾個方面：

一是道德風險。出于私欲、私利等個人利益導致自身思想道德和職業(yè)操守標準降低，造成個人行為規(guī)范發(fā)生偏移，從而影響科研工作的進度、成本和成果。

二是制度風險。由于缺乏嚴謹明確的工作制度等原因，在工作時限、標準和質量等方面的約定不夠清晰。個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能會對科研工作產(chǎn)生不利的影響。

三是管理風險。在科研管理工作中沒有表現(xiàn)出足夠的能力或執(zhí)行力，從而導致科研管理流于形式，給科研工作帶來損失。

四是技術風險。在知識創(chuàng)新的過程中，技術風險具有更大的不可控性。尤其是處于新領域、新高度或新復雜程度的科學研究，技術上的風險是非常高的。

在科研管理的風險防范機制中，應制定一系列科學合理的規(guī)范，全面掌握各種可能存在的風險因素，對潛在的風險因素進行充分分析和準確識別。

3.風險的評估與量化

風險的預測與評估是指在對風險進行充分分析和識別的基礎上，對風險因素的影響進行定量評測，從而確定風險因素的屬性并預見其對科研的影響大小。建立嚴謹?shù)娘L險評價體系，對科研工作及科研管理中的風險因素進行評估，量化各項風險發(fā)生的概率和風險指數(shù)(見下頁表)。找出關鍵的風險點，同時對各項風險根據(jù)風險指數(shù)進行嚴重程度的等級排序，為重點和有序防范這些風險提供科學依據(jù)，從而確?？蒲泄ぷ鞯膿p失降至最低。同時，及時總結具體工作中的經(jīng)驗，使風險等級評估符合實際發(fā)生的情況。

4.風險的控制與應對

在風險防范機制中，風險的控制與處理是風險管理的最終目的?？蒲酗L險管理是以科研的預期目標為標準來確定風險的控制和處理措施。

一是制度的制定、執(zhí)行與修訂。確定關鍵風險點和風險等級后，根據(jù)風險點制定切實有效的管理制度和防范措施，規(guī)范工作流程和完善工作制度，明確責任主體和責任人，通過自我檢查和組織督促落實制度的執(zhí)行，及時根據(jù)新的問題修訂制度，實現(xiàn)動態(tài)化管理，構建長效機制。

二是危害性風險的規(guī)避。當潛在風險的危害性較大且有可能導致巨大損失時，可以采取放棄或更改預期目標和要求等措施避免產(chǎn)生嚴重后果，從而將風險降低到可以接受的水平。當然，采取規(guī)避風險的措施可能會帶來一定的損失，其原則是通過與風險損失的比較來判定是否應當采取此類措施，確保以較小的損失取代較大的損失。

三是中等風險的監(jiān)控。中等風險指不會對科研成果產(chǎn)生重大影響，但有可能對科研的進程和成本產(chǎn)生一定影響的風險因素。在科研管理工作中要對可能的風險進行全過程的、連續(xù)的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風險并采取應對措施。

四是一般性風險的防范。一般性風險具有發(fā)生概率較低或影響程度較小的特點，對科研工作的影響程度有限。對一般性風險的控制和應對措施通常采用壓后處理，但不等于放棄一般性風險的處理，通過日常管理和制度防范來調控。

風險防范機制的構建要點

1.增強風險意識

在科研管理中加強思想教育和法制教育，提高科研團隊和科研管理團隊的業(yè)務素質和思想道德素養(yǎng)。同時，強化監(jiān)督檢查程序，按照定期自查與階段性檢查相結合、動態(tài)考核與綜合評估相結合的方式。

在科研風險管理中，認真識別并找出在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險及其表現(xiàn)，使科研人員和科研管理者都樹立風險防范的責任感和自覺性，不斷提升自身認識水平和實踐能力。

2.完善制度建設

建立風險防范與科研管理無縫銜接的科研風險防范機制，把風險防范與科研管理的各項工作流程緊密結合，與崗位職責呈常態(tài)關系。

在完善各項規(guī)章制度前提下，建立風險識別、風險評估和風險處理的完整體系和科學監(jiān)督機制，逐步進行民主決策、程序公開、運行規(guī)范的科研管理體制的建設。

3.建立長效機制

科研管理的風險防范機制是在繼承與創(chuàng)新中不斷完善的長效機制。隨著科研工作的不斷發(fā)展，科研風險將會出現(xiàn)在新的領域、表現(xiàn)出新的形式、呈現(xiàn)出新的特點。因此，科研的風險防范管理也必須在繼承的基礎上不斷創(chuàng)新。

[責任編輯：常晶]