在高校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，將預(yù)防腐敗理念和風(fēng)險(xiǎn)管理理念應(yīng)用到重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和監(jiān)控中，可以有效預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。在高校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，體現(xiàn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)向科學(xué)化、制度化、規(guī)范化推進(jìn)的要求。

廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理過程的基礎(chǔ)。目前，高校常用的廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要是借助以往的工作經(jīng)驗(yàn)(自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定)，其優(yōu)點(diǎn)是業(yè)內(nèi)人士熟悉工作，能夠準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，并提出切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。但不足之處也是比較明顯的，由于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理知識(shí)的普及程度較低，在廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中容易出現(xiàn)錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)的問題；行業(yè)專家無法跨領(lǐng)域進(jìn)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)。因此，有必要為廉政風(fēng)險(xiǎn)制定一把標(biāo)準(zhǔn)的“尺子”，用其來識(shí)別和評(píng)估不同崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)建以行政權(quán)力及其運(yùn)行過程為核心的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.突出行政崗位的權(quán)力核心

對(duì)高校行政崗位權(quán)力的評(píng)估必須同時(shí)關(guān)注行政權(quán)力(Power)和行政權(quán)力的制約力(Binding)。在實(shí)際工作中，行政權(quán)力的制約力具體表現(xiàn)為制度的約束力和監(jiān)督的制衡力。識(shí)別和評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)的第三個(gè)因素是行政權(quán)力的破壞力(InfluenCe)。一般來說，行政權(quán)力越大，其破壞力也就越大。行政權(quán)力的破壞力可能體現(xiàn)在物質(zhì)利益方面的損失，也可能體現(xiàn)在非物質(zhì)利益方面的損失。例如，高校部分少數(shù)崗位雖然權(quán)力不大，可一旦出現(xiàn)腐敗問題，就會(huì)造成嚴(yán)重不良的社會(huì)影響。

行政權(quán)力以及行政權(quán)力的制約力和破壞力都對(duì)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)(Risk)有密切的影響。很明顯行政權(quán)力越大，廉政風(fēng)險(xiǎn)就越大；行政權(quán)力的制約力越大，廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性就越??；行政權(quán)力的破壞力越小，廉政風(fēng)險(xiǎn)也就越小。因此，也可以用如下數(shù)學(xué)公式描述它們理論上的關(guān)系：R=P／B×I=P×L×I

式中的R表示廉政風(fēng)險(xiǎn)，P表示行政權(quán)力大小，B表示行政權(quán)力的約束力，L(Likelihood)表示行政權(quán)力發(fā)生的可能性(與B負(fù)相關(guān))，I表示行政權(quán)力的破壞力。這個(gè)公式表現(xiàn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)與行政權(quán)力、約束力和破壞力之間的一種邏輯關(guān)系。行政權(quán)力、行政權(quán)力的破壞力和廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中，如果有任何一個(gè)因素為0，則廉政風(fēng)險(xiǎn)就可以避免。針對(duì)不同崗位，分別測(cè)量這些因子，就可以確定這個(gè)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)的大小，因此我們建立的模型可以簡(jiǎn)稱為PLI模型。

2.注重行政權(quán)力的運(yùn)行流程

我們經(jīng)常用“位高權(quán)重”來形容一些重要的行政崗位，也就是說崗位行政權(quán)力的大小取決于兩個(gè)因素，一個(gè)是“位”，即在行政體系中的位置，是決策層、管理層，還是執(zhí)行層；另一個(gè)是“權(quán)”，即崗位上的行政資源。人、財(cái)、物是一般意義上的行政物質(zhì)資源，但現(xiàn)代社會(huì)還存在第四種行政資源，即信息資源。信息資源來自于物質(zhì)資源，又獨(dú)立于物質(zhì)資源。在現(xiàn)代行政權(quán)力運(yùn)行過程中，更多的工作直接指向的是信息資源，而不是物質(zhì)資源。

流程圖法是識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)的常用方法。行政崗位上的事務(wù)紛繁復(fù)雜，構(gòu)建具有一般意義的行政事務(wù)工作流程是困難的。但如果把每個(gè)行政崗位都看作流程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，那么它與其他環(huán)節(jié)之間的關(guān)系就可以描述為“(上級(jí)、同級(jí)、下級(jí))流入一處理一流出(上級(jí)、同級(jí)、下級(jí)的關(guān)系。一個(gè)行政崗位，行政資源的流入、流出越頻繁，它的行政權(quán)力就越大。

在行政資源的流動(dòng)過程中還涉及頻度和額度的問題。所謂頻度就是行政資源在崗位上出現(xiàn)的頻率。例如，在會(huì)計(jì)崗位上，財(cái)力資源流動(dòng)的頻度就大，而物力資源流動(dòng)的頻度就小。頻度的大小與廉政風(fēng)險(xiǎn)的可能性有關(guān)。所謂額度就是行政資源在崗位上出現(xiàn)的數(shù)量大小。在基本建設(shè)中，總是會(huì)出現(xiàn)大量的固定資產(chǎn)流動(dòng)，因而行政資源的額度就大。基本建設(shè)一旦出現(xiàn)腐敗問題往往對(duì)學(xué)校造成的損失也大。這表明額度與行政權(quán)力的破壞力有關(guān)。

3.重視行政權(quán)力的制約

為避免行政權(quán)力的濫用，必須科學(xué)規(guī)范行政權(quán)力，以明確的程序約束權(quán)力，以公開的信息監(jiān)督權(quán)力。理論上認(rèn)為，存在一個(gè)權(quán)力運(yùn)行程序的“建立過程”，這個(gè)過程的基點(diǎn)是“制度約束”，通過一系列的文件規(guī)范了行政權(quán)力在一般情況下的運(yùn)行過程(稱之為“常例”)，使之產(chǎn)生一個(gè)符合大眾預(yù)期的、容易被大眾監(jiān)督的結(jié)果。行政權(quán)力在“常例”的控制下，是沒有廉政風(fēng)險(xiǎn)的，是一個(gè)“安全過程”。但隨著事物的發(fā)展，必然會(huì)出現(xiàn)一些超越固有程序的“特例”，這也就意味著權(quán)力的運(yùn)行將處于無約束的狀態(tài)，所產(chǎn)生的結(jié)果容易偏離大眾的預(yù)期，是一個(gè)“危險(xiǎn)過程”。當(dāng)權(quán)力失去程序的約束時(shí)，只有有效地監(jiān)督才有可能降低權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行程序的健全。這種監(jiān)督可以來自于行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部，即“集體決策”，也可以來自于外部，即“信息公開”。經(jīng)過實(shí)踐的積累，“特例”的運(yùn)行結(jié)果會(huì)漸漸轉(zhuǎn)化為對(duì)權(quán)力具有弱約束力的先例和強(qiáng)約束力的制度，這個(gè)過程可稱為“完善過程”。

由此可見，權(quán)力運(yùn)行程序的建立、運(yùn)行、完善和監(jiān)督構(gòu)成了一個(gè)封閉的循環(huán)，即以“常例”為核心的安全過程，以“特例”為核心的風(fēng)險(xiǎn)過程，以“制度約束”為核心的建立過程，以“先例制度”為核心的完善過程。在行政權(quán)力運(yùn)行過程中，凡是符合這個(gè)循環(huán)的過程，就認(rèn)為行政權(quán)力受到了較強(qiáng)的約束，反之則認(rèn)為約束力較弱。

評(píng)估數(shù)據(jù)的處理與反饋

1.以“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”為核心構(gòu)建數(shù)學(xué)模型

風(fēng)險(xiǎn)矩陣是在項(xiàng)目管理過程中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，目前已經(jīng)成為定量研究風(fēng)險(xiǎn)的主要工具之一。筆者建立了如表一所示的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，橫向?yàn)楦髟u(píng)估指標(biāo)，縱向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)題目?？梢酝ㄟ^計(jì)算這個(gè)矩陣的值，來評(píng)估被測(cè)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.設(shè)立高校行政崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

為了更加清晰地顯示評(píng)估結(jié)果，筆者引進(jìn)了“高校行政崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)”，并根據(jù)數(shù)學(xué)模型的計(jì)算結(jié)果，確定了低、中下、中等、高、極高5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。高校行政崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)可以綜合評(píng)價(jià)不同崗位的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定防控措施、分配防控資源提供理論依據(jù)。

3.引入多指標(biāo)體系解析評(píng)估結(jié)果

當(dāng)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)被輸入后，經(jīng)過運(yùn)算就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的高校行政崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。這個(gè)指數(shù)是一個(gè)多指標(biāo)體系的綜合反映。

權(quán)力的約束力由5個(gè)因子構(gòu)成，即“制度建設(shè)因子”——顯示制度建設(shè)過程是否科學(xué)，更新是否及時(shí)；“程序規(guī)范因子”——顯示權(quán)力運(yùn)行過程是否科學(xué)，各環(huán)節(jié)之間是否存在較強(qiáng)的制約；“程序運(yùn)行因子”——顯示既有制度的執(zhí)行情況；“內(nèi)部監(jiān)督因子”——顯示權(quán)力運(yùn)行中的集體決策制度是否得到較好的執(zhí)行；“外部監(jiān)督因子”——顯示運(yùn)行信息的公開情況。由表二中可以看出紀(jì)委辦主任這個(gè)崗位在工作中受到了全方位的、均衡的約束。

崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特點(diǎn)

本文首次以量化模型為基礎(chǔ)，在高校內(nèi)對(duì)行政崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了小樣本的調(diào)研。調(diào)研結(jié)果表明PLI模型是一種標(biāo)準(zhǔn)化的測(cè)試體系，可以對(duì)不同領(lǐng)域的行政崗位進(jìn)行科學(xué)化的評(píng)估，所獲得的評(píng)估結(jié)果具有較好的可比性，可以作為制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的依據(jù)。PLI模型的調(diào)研結(jié)果具有適用性和可比性，能夠?qū)Σ煌I(lǐng)域的行政崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，比較準(zhǔn)確地反映了行政崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

本次調(diào)研初步形成了一個(gè)理論框架的雛形，距離真正的實(shí)用、好用還有很長(zhǎng)的距離，但這種以理論分析為基礎(chǔ)、以數(shù)量分析為核心的探索，應(yīng)該會(huì)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作更深入的開展產(chǎn)生積極作用。

[責(zé)任編輯：蔡桂蘭]