最近數(shù)十年里，國(guó)際學(xué)術(shù)界逐漸認(rèn)識(shí)到，解讀和理解蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)重要思想家亞當(dāng)·斯密的關(guān)鍵在于正確認(rèn)識(shí)兩組關(guān)系，一是他一生僅有的兩個(gè)作品《道德情操論》和《國(guó)富論》之間的關(guān)系;二是《道德情操論》不同版次之間，尤其是初版與第六版之間的關(guān)系。關(guān)于前者，人們?cè)凇八姑軉?wèn)題”的大題目下已經(jīng)寫出了不少論著，品質(zhì)參差不齊，時(shí)下的很多文章多屬于炒冷飯，但學(xué)術(shù)界的熱情似乎沒(méi)有消退。后者，即通過(guò)版本考訂和語(yǔ)篇分析這樣的文獻(xiàn)學(xué)作業(yè)來(lái)尋求斯密思想變遷軌跡的工作，雖不多見，卻也可以舉出拉斐爾、麥克菲、田中正司等的例子。

如果說(shuō)，解讀《道德情操論》與《國(guó)富論》的關(guān)系是理解斯密社會(huì)理論體系的重要一環(huán)，那么比較《道德情操論》不同版本的信息則是認(rèn)識(shí)斯密問(wèn)題意識(shí)、思想傾向變化的重要線索。

《道德情操論》第六版，最遲出版于斯密逝世之前兩個(gè)月左右的一七九○年五月十六日(這一天斯密給出版商卡德爾去信詢問(wèn)新版的銷路)。主要的修改之處在于以下幾點(diǎn):對(duì)“良心論”進(jìn)行進(jìn)一步的全面增補(bǔ)修改，新增兩章，對(duì)旁觀者概念進(jìn)行了重新建構(gòu)。新撰寫了“論德性的品質(zhì)”作為全新的第六卷。學(xué)術(shù)界公認(rèn)，這是第六版的最大變化，可以說(shuō)這一版中，主要更改都包括在全新的第六卷中。此外，還有一個(gè)明顯的變化在于他把初版的第一卷第四編第三章“論斯多亞哲學(xué)”的一部分與前一章合并，其他部分移到第七卷“論道德哲學(xué)的體系”中，新加了長(zhǎng)篇的討論。在這個(gè)部分，斯密集中地表達(dá)了他晚年對(duì)斯多亞學(xué)派倫理學(xué)的思考。原來(lái)第一卷中討論斯多亞哲學(xué)的部分，代之以討論道德感情腐敗的一節(jié)。此外，較大的改動(dòng)是五版之前置于第二卷第二編第三章“正義論”末尾的“贖罪”一節(jié)被全文刪除了。

根據(jù)現(xiàn)有的記載，直到一七八五年之前，斯密都沒(méi)有對(duì)《道德情操論》做重大改動(dòng)的打算。在一七八五年四月二十一日致卡德爾的信中說(shuō):“如果《道德情操論》有出新版的需要，我打算在不是很主要處做些改動(dòng)?！庇纱伺袛?，斯密對(duì)《道德情操論》的細(xì)小修改已經(jīng)完成。同年十一月一日，他在致法國(guó)人拉羅什富科公爵的信中也說(shuō)修改出版工作“在這個(gè)冬天結(jié)束之前就可以完成”。由此可知，斯密在這個(gè)階段并未考慮對(duì)《道德情操論》做大幅度的修改。但是在一七八八年三月十五日致卡德爾的信中，斯密說(shuō):“現(xiàn)在我告別同事們四個(gè)月，目前正緊張地專心用功。我工作的主題是《道德情操論》，該書的每一個(gè)部分我正在做添加和改正。主要和最重要的增補(bǔ)在第三卷，該部分論述的是‘義務(wù)感’，還有關(guān)于‘道德哲學(xué)史’的最后部分?！彼姑苓€說(shuō)，至少要到當(dāng)年的六月底，他才能夠把修改的書稿寄給卡德爾。而據(jù)莫斯納等人的考證，直到一七八九年十二月份，斯密才將增補(bǔ)部分寄給了出版商。所以，我們可以斷言，斯密雖然是在一七八五年以后即著手對(duì)《道德情操論》進(jìn)行認(rèn)真修改，但直到一七八八年春天的這個(gè)時(shí)點(diǎn)上，都還沒(méi)有插入全新的第六卷“論德性的品質(zhì)”的計(jì)劃。斯密直到一七八九年三月三十一日給卡德爾的信中，才明確寫到自己的這個(gè)做法，“除了我跟您說(shuō)過(guò)的增補(bǔ)和改進(jìn)之外，我在緊接第五卷之后插入了全新的第六卷，內(nèi)容是實(shí)踐道德體系，標(biāo)題為‘論德性的品質(zhì)’”。

所以，第六版的修改經(jīng)過(guò)了至少四年以上的時(shí)間。為了修改這部作品，斯密付出了巨大的辛勞。他在致卡德爾的信中說(shuō):“我是一個(gè)遲鈍、非常遲鈍的作者，每一篇作品在我能夠勉強(qiáng)滿意它之前，至少要寫上六七遍?！薄白詮奈疑洗谓o您寫信后，我一直努力工作為計(jì)劃好的《道德情操論》新版做準(zhǔn)備。辛勞甚至損害了我的健康……”

斯密為什么如此專注于第六版的修改，尤其是為什么要增加全新的“論德性的品質(zhì)”這一卷，學(xué)術(shù)界的研究形成了一些不同的意見。一部分人從斯密本人的文字中找根據(jù)，認(rèn)為斯密這樣做完全是出于他一貫對(duì)自己著作精益求精以及實(shí)現(xiàn)體系完整性的考慮(斯密曾經(jīng)在死前兩周要兩位朋友當(dāng)面燒毀他的十八巨冊(cè)手稿，理由是它們的文風(fēng)不典雅，整體上不成熟)。作為這一觀點(diǎn)的證明，可以援引他致卡德爾的信(一七八八年三月十五日)的內(nèi)容:“由于認(rèn)為我的生命期限極不穩(wěn)定，很難說(shuō)我能活到完成幾種我已經(jīng)計(jì)劃好的和已經(jīng)寫了一部分的其他著作，我想，我能夠做到的最理想的事情是使那些我已經(jīng)出版的書籍能以最好、最完整的狀態(tài)留諸后世?！彼姑墚吷鷮?duì)自己的身體變化非常敏感，謹(jǐn)小慎微。好幾次臨時(shí)取消從愛(ài)丁堡去倫敦看望摯友休謨的計(jì)劃，都因?yàn)樗X(jué)得自己的身體不能夠適應(yīng)遠(yuǎn)行，休謨常常在信中抱怨斯密的失約。如果說(shuō)大多數(shù)情況下斯密對(duì)自己身體的過(guò)分在意有些可笑，那么去世前兩年寫的這些話則證明了他的擔(dān)心并非多余。他感到自己的身體開始走向衰老，原本打算撰寫的科學(xué)史、文學(xué)修辭學(xué)、法律史等幾種著作的計(jì)劃不得不放棄，因此有必要使自己已經(jīng)出版的著作更加完善。由此來(lái)判斷，斯密對(duì)《道德情操論》的重大修改，似乎出于使自己的傳世之作更加精致完善的動(dòng)機(jī)。

但是，如果我們仔細(xì)考察第六版修改、補(bǔ)充的內(nèi)容，并且將其與第一版做比較，則發(fā)現(xiàn)，這次修訂的動(dòng)機(jī)絕非單純的完善作品這一動(dòng)機(jī)所能解釋。因?yàn)?，第六版《道德情操論》在一系列重大?wèn)題上的觀點(diǎn)都與初版及《國(guó)富論》中的觀點(diǎn)有很大不同。比如，在第一版中，斯密著力論證，人類僅憑與生俱來(lái)的同情共感(sympathy)機(jī)制以及由此衍生出來(lái)的“公正旁觀者”功能就可以形成社會(huì)生活所需要的基本生活秩序和合意的社會(huì)結(jié)果，導(dǎo)致公序良俗，無(wú)需神意或者強(qiáng)制性的外部權(quán)力插手;又比如，斯密按照自己的同情共感原理解釋自由市場(chǎng)的合理性，論證了平等主體之間的自主自發(fā)交易是實(shí)現(xiàn)交換正義的最佳機(jī)制;再比如，斯密在《道德情操論》第一版中滿懷信心地把商人階級(jí)作為新道德的載體，認(rèn)為在他們身上財(cái)富與德性有著完美的統(tǒng)一;在早前的一些版本中斯密還認(rèn)為“公正的旁觀者”的功能有賴于社會(huì)輿論和社會(huì)意見等等。

但是，在第六版中，我們看到的是很不同的意見。

初版第一卷第四編第二章，即以“論野心的起源，兼論社會(huì)階層的區(qū)別”為題的這一章中，斯密指出人類具有“對(duì)快樂(lè)要比悲傷更加具有全面的同情共感”的自然傾向，但在那里，斯密是將此作為人類追求財(cái)富、推動(dòng)繁榮的基本心理傾向和動(dòng)力源來(lái)評(píng)價(jià)的。他在初版第四卷第一編(第六版第四卷的第一章)中，認(rèn)為人類受到天性(Nature)的蒙騙，把來(lái)自財(cái)富和地位的快樂(lè)作為“偉大而美麗高貴的東西”來(lái)加以崇拜，這刺激了人類的勤勞，創(chuàng)造了財(cái)富，推動(dòng)了文明成長(zhǎng)。分散在初版這兩處的觀點(diǎn)具有內(nèi)在的一致性。

在第六版中，斯密將初版第一卷第四編第三章有關(guān)斯多亞思想的部分全部刪除，而代之以“論由欽佩富人和大人物，輕視或怠慢窮人和小人物的這種傾向所引起的道德情感的敗壞”。因?yàn)榈谝痪硎怯懻撏楣哺械幕驹淼模@樣的調(diào)整勢(shì)必意味著人類天性可能導(dǎo)向道德情感腐敗這個(gè)基本觀點(diǎn)有可能成為后面一系列分析的出發(fā)點(diǎn)。這雖然未必可以立即得出他對(duì)情感與德性之間可能關(guān)系的認(rèn)識(shí)已經(jīng)發(fā)生了重大逆轉(zhuǎn)的結(jié)論，但這一調(diào)整耐人尋味。

在新版的第四、五兩卷，也就是論效用、美對(duì)贊同情感的影響的部分，斯密完整地保留、肯定了人類天性積極作用的內(nèi)容，但在其他部分他稍稍改變了敘事的調(diào)子，轉(zhuǎn)而討論了人類那種自然情感導(dǎo)致道德腐敗的可能性。他寫道:

欽佩或近于崇拜富人和大人物，輕視或至少是怠慢窮人和小人物的這種傾向，雖然為建立和維持等級(jí)差別和社會(huì)秩序所必需，但同時(shí)也是我們道德情操敗壞的一個(gè)重要而又最普遍的原因。(《道德情操論》第一卷第三章第三節(jié)第一段)

在這段話中，我們看到他對(duì)聽任人類自然情感傾向作用所產(chǎn)生的后果的多重性、不確定性，對(duì)基于自然同情共感的道德感情腐敗的可能性有了明確的自覺(jué)和認(rèn)識(shí)。在初版中，斯密認(rèn)為“只有錯(cuò)誤的宗教觀念才是導(dǎo)致我們的自然情感發(fā)生極大錯(cuò)亂的幾乎唯一的原因”(《道德情操論》第一版，第三編第六節(jié)第十二段)，可是在第六版中，斯密則把人類羨慕財(cái)富和權(quán)力的情感傾向作為“道德情操敗壞的一個(gè)重要而又最普遍的原因”。

在第六版第一卷中，斯密還新加了一段話，他這樣寫道:

為了獲得這種令人羨慕的境遇，追求財(cái)產(chǎn)的人們時(shí)常放棄通往美德的道德，不幸的是，通往美德的道路和通往財(cái)產(chǎn)的道路二者的方向有時(shí)截然相反。(《道德情操論》第一卷第三章第三節(jié)第八段)

這個(gè)論斷確實(shí)耐人尋味，表明斯密對(duì)財(cái)富的評(píng)價(jià)不再像早年那樣積極，轉(zhuǎn)而對(duì)財(cái)富能夠帶來(lái)真正的幸福和高尚的德性持深深的懷疑。

在第六版新增加的“論德性的品質(zhì)”一卷中，他也是從“對(duì)富人和成功者的欽佩的傾向”中尋求道德情感腐敗的原因。斯密在隔了三十年之后，改變了自己的財(cái)富觀以及對(duì)財(cái)富所具有的積極社會(huì)功能的正面評(píng)價(jià)，在臨死之前，他已經(jīng)確認(rèn)“財(cái)富的集中無(wú)論是對(duì)于道德還是對(duì)于經(jīng)濟(jì)都是有害的”。這個(gè)認(rèn)識(shí)與他一向以來(lái)所主張的“看不見的手”分配正義自然邏輯合理性的觀點(diǎn)真是大相徑庭。離開人世前的斯密似乎更加擔(dān)心另外一種邏輯過(guò)程的發(fā)生:人類對(duì)快樂(lè)的同情共感天然地強(qiáng)于悲傷的天性→愛(ài)慕浮華和虛榮→追求財(cái)富和地位→背棄德性和道德感情敗壞。

斯密在做《道德情操論》第六版修訂的時(shí)候，一定發(fā)現(xiàn)了他的道德哲學(xué)體系內(nèi)部存在的這種分裂，他全力以赴地工作，旨在修補(bǔ)人類同情共感機(jī)制、自然自由體系與道德情感之間的裂痕。而如果不能為基于同情共感合宜性的社會(huì)交往倫理學(xué)指派一個(gè)德性內(nèi)涵和基礎(chǔ)，則他的道德哲學(xué)體系會(huì)被自身現(xiàn)有的內(nèi)在邏輯毀壞。為了完成這個(gè)任務(wù)，他不得不引進(jìn)斯多亞主義倫理學(xué)的元素，試圖將斯多亞的完美德性論與旁觀者同情共感的合宜性論進(jìn)行對(duì)接，試圖由此來(lái)實(shí)現(xiàn)合宜性理論的德性化。其具體的闡述方式就是將斯多亞賢人模型所體現(xiàn)的完美德性原理注入公正旁觀者的體內(nèi)。所以，我們?cè)诘诹嬉簿涂吹搅艘粋€(gè)超越了情境合宜性和道德相對(duì)主義的、認(rèn)識(shí)自然邏各斯的理性旁觀者形象，它這是“最完美合宜性”的體現(xiàn)者。這個(gè)新的旁觀者概念不再是初版那個(gè)附著在生活世界的行動(dòng)者身上、或者介于多位行動(dòng)者之間的作為獨(dú)立第三方秉公裁決的想象的旁觀者，這個(gè)初版的旁觀者所具有的主要品質(zhì)是公正、中立，掌握充分的信息，除此之外再無(wú)其他。但是在第六版第六卷中，斯密賦予了旁觀者以多方面高尚的德性，比如“高尚的順從”、“堅(jiān)定的自制”、“普遍的仁愛(ài)”等，具有“圣人般的超凡脫俗的資質(zhì)”。很明顯，在斯密心中具備全部德性、能夠識(shí)別一切具體對(duì)象和事情、遵從自然或造物主所制定的法律和指示、作為最完美合宜性體現(xiàn)者的半人半神的存在身上，有著斯多亞賢人的影子。這個(gè)理想的“旁觀者”，被斯密賦予了極為重要的社會(huì)任務(wù)，那就是作為偉大的政治家和立法者去治理國(guó)家。

斯密對(duì)通過(guò)人類天性自發(fā)實(shí)現(xiàn)道德生活的可能性日益喪失信心，歸根到底還是他對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)變化的某種內(nèi)在趨勢(shì)的敏銳反映。商業(yè)社會(huì)興起尤其是產(chǎn)業(yè)革命以后，伴隨著經(jīng)濟(jì)的急速成長(zhǎng)和財(cái)富劇烈集中的過(guò)程，暴富起來(lái)的商人階級(jí)表現(xiàn)出了多方面的道德缺陷，炫耀財(cái)富、愛(ài)慕虛榮、爾虞我詐、鉤心斗角，通過(guò)締結(jié)價(jià)格協(xié)議等不正當(dāng)手段對(duì)他人和公共利益進(jìn)行肆無(wú)忌憚的侵害，這些問(wèn)題都是斯密在寫作《道德情操論》初的十八世紀(jì)五十年代尚未充分暴露的。被休謨和斯密作為新社會(huì)希望的商人階級(jí)逐漸變得唯利是圖，缺乏公共精神和道德上的擔(dān)當(dāng)，這是始料未及的。休謨已死，眼不見為凈，可斯密難免失望之至。他對(duì)作為自然自由體系核心觀點(diǎn)的加爾文主義“神意的欺騙”的正確性產(chǎn)生了深刻懷疑，與此相反，日益對(duì)斯多亞哲學(xué)產(chǎn)生了越來(lái)越強(qiáng)烈的好感也就很好理解。

斯密從斯多亞學(xué)派倫理學(xué)中尋求自己德性論建設(shè)的依據(jù)，這個(gè)嘗試是否成功，我不敢妄加評(píng)論，但是他后期的轉(zhuǎn)向?qū)ζ渥杂煞湃沃髁x立場(chǎng)無(wú)疑會(huì)造成一定的沖擊。如果不能在嚴(yán)格的人類天性基礎(chǔ)上推演出斯多亞賢人的模型，則其道德哲學(xué)體系就不能免于拼湊的嫌疑。他的自由放任主義也就無(wú)法避免道德基礎(chǔ)合法性的質(zhì)疑。我以為斯密自己是清楚地意識(shí)到這個(gè)困境的，其內(nèi)心的焦慮自不待言。他在人生的最后不到一年的時(shí)間里，不顧年老體衰，殫精竭慮地工作，看來(lái)也是迫不得已。

斯密思想傾向從早年的自由放任主義者到具有某種建構(gòu)傾向的德性主義的轉(zhuǎn)向值得關(guān)注。暫且不論這個(gè)轉(zhuǎn)變是否意味著斯密動(dòng)搖了自由放任主義的基本立場(chǎng)，他從政治家的德性和行為中尋求新社會(huì)建設(shè)的出路，對(duì)今天的自由主義者而言會(huì)心存恐懼，為此煩惱。如果斯密只是把賢明有德的人作為暴發(fā)起來(lái)的商人階級(jí)個(gè)人自我道德修養(yǎng)的榜樣，這無(wú)可厚非，而如果要由某種具有美德的政治家來(lái)施行德政以便構(gòu)建美德社會(huì)，則對(duì)自由放任主義基本理念的沖擊可就太大了。

(Adam Smith:The Theory of Moral Sentiments. Edited by A.L.Macfie and D.D.Paphael. (TMS) Oxford University Press，1981;彼得·蓋伊:《啟蒙運(yùn)動(dòng)》[上、下]，臺(tái)灣國(guó)立編譯館與立緒文化事業(yè)有限公司;《啟蒙運(yùn)動(dòng)經(jīng)典譯叢·蘇格蘭系列》，浙江大學(xué)出版社二○○九至二○一○年版; 《情感 秩序 美德:亞當(dāng)·斯密的倫理學(xué)世界》，羅衛(wèi)東著，中國(guó)人民大學(xué)出版社二○○六年版，39.80元)