冉范生

(南開大學(xué)商學(xué)院,天津 300071)

知識基礎(chǔ)理論視角下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機制研究

冉范生

(南開大學(xué)商學(xué)院,天津 300071)

以知識基礎(chǔ)理論的視角考察,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是整合企業(yè)內(nèi)外部知識資源、提升技術(shù)創(chuàng)新效率的重要制度安排。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有效發(fā)揮功用的重要途徑之一,就是發(fā)揮好核心企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識協(xié)調(diào)和管理的作用,設(shè)計并運作符合知識創(chuàng)新活動性質(zhì)和規(guī)律的多種機制,從而促進技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);知識基礎(chǔ);協(xié)調(diào)機制

技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展是經(jīng)濟增長和社會進步的原動力?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的特點是依靠異類行動者和知識域之間日益緊密的相互聯(lián)結(jié),單一企業(yè)難以從事所有相關(guān)技術(shù)的開發(fā),而要有效推進技術(shù)創(chuàng)新,就必須借助和整合外部知識源,那么,從知識管理的視角,探索研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用機理和協(xié)調(diào)機制,就成為整合內(nèi)外部知識資源、促進科技發(fā)展的重要課題。

一、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與知識基礎(chǔ)理論

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是信息時代適應(yīng)新技術(shù)創(chuàng)新特點而演進形成的一種新型網(wǎng)絡(luò)組織形式,是應(yīng)對系統(tǒng)性創(chuàng)新的基本制度安排,其主要聯(lián)結(jié)機制是行為主體間的創(chuàng)新合作關(guān)系①Bergman E and Feser E(2001)Innovation system effects on technological adoption in a regional value chain,Europ.Plann.Studies9,631-50.。對于如何解釋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),一般存在三種路徑,一是將企業(yè)視作投入和產(chǎn)出之間的函數(shù),強調(diào)最小化研發(fā)成本,重在解決資源的最佳配置和企業(yè)行為的不同激勵機制問題,利用博弈論框架分析企業(yè)進行研發(fā)合作的條件和激勵機制,具有代表性的是新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué);二是強調(diào)最小化交易費用,將網(wǎng)絡(luò)作為介于市場和企業(yè)之間的一種中間協(xié)調(diào)形式,以威廉姆森的研究為代表,這種分析的路徑的缺陷是以邊際成本解釋組織變革動力,假定內(nèi)部知識和外部知識具有完全替代性,從而忽略了創(chuàng)新過程的一些重要特征,如不確定性、多樣性及不可逆性;三是演化經(jīng)濟學(xué)的知識基礎(chǔ)路徑,強調(diào)將網(wǎng)絡(luò)視作產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心決定因素,網(wǎng)絡(luò)通過將匯集不同的技術(shù)和經(jīng)濟能力,產(chǎn)生技術(shù)互補和協(xié)同效應(yīng),從而創(chuàng)造新的技術(shù)機會②Thompson,Grahame F.2004,Getting to know the knowledge economy:ICTs,networks and governance,Economy and SocietyVolume 33 Num2 ber 4:562_/581。

一般認為,企業(yè)的知識基礎(chǔ)理論是多學(xué)科研究路徑的匯集,包括:認識論、組織學(xué)習(xí)、資源基礎(chǔ)理論、組織能力理論、創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)理論。該理論的基本假設(shè)主要有:(一)知識是企業(yè)具有附加值和戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵生產(chǎn)性資源; (二)知識包括信息、技術(shù)、專門技巧、技能等,可以區(qū)分為顯性知識和隱性知識;(三)知識由個人獲取,隱性知識由個人儲存;(四)由于人的認知和時間限制,個人必須在獲取知識上實現(xiàn)專門化,正常情況下,知識的深度只能通過犧牲知識的廣度來獲得;(五)生產(chǎn)總是需要運用多種不同專用性知識。知識基礎(chǔ)理論的主要關(guān)注點有三項,一是試圖解釋創(chuàng)新如何出現(xiàn)并擴散,演進模型中的行動者具有不完全知識基礎(chǔ)和理性,面臨不確定性。二是異質(zhì)性和多樣性在開發(fā)過程中的重要作用。三是關(guān)注學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的時間緯度,過程是動態(tài)的,發(fā)生在歷史時間中,具有不可逆性。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用,存在四種情景:一是整合顯性知識的需要。當(dāng)知識不能完全體現(xiàn)在被交換的產(chǎn)品中時,網(wǎng)絡(luò)合作安排是轉(zhuǎn)移并整合顯性知識以支持垂直供應(yīng)關(guān)系的有效機制。二是產(chǎn)品域和知識域存在不一致的情景。企業(yè)的產(chǎn)品域和知識域的不一致越大,網(wǎng)絡(luò)合作增加知識使用效率的潛力越大。產(chǎn)品需要的知識寬度越廣,知識的產(chǎn)品專用性越小,不一致性可能越大。三是知識——產(chǎn)品連接中不確定性的作用。當(dāng)企業(yè)認為其當(dāng)前產(chǎn)品的未來知識需求不確定性越大,作為一種獲取和整合附加知識的手段,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相對于內(nèi)部化的收益就越大。四是知識——產(chǎn)品連接的動態(tài)效應(yīng)。存在快速技術(shù)變革的行業(yè)的一個特性是先發(fā)者優(yōu)勢。技術(shù)動態(tài)環(huán)境中先發(fā)者優(yōu)勢越明顯,作為一種快速接觸知識的手段,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相對于內(nèi)部化的吸引力也越大。

二、創(chuàng)新過程的再解釋

在企業(yè)的整個資源體系中,知識被認為是最有價值的戰(zhàn)略性資源(Zack,1999)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這種“組織中的組織”③Provan,K.G.1983.The federation as an interorganizationallinkage network.Academy ofManagement Review,8:79-89.存在的基本邏輯是,知識創(chuàng)造資源,保持獨立實體而非形成層級制可以擁有更大價值,并且這種資源可以跨越組織邊界獲得,而后以多種形式組合配置,協(xié)同提升創(chuàng)新。按照知識基礎(chǔ)路徑,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)被認為具有三項重要作用。首先,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是重要的協(xié)調(diào)機制,通過促進和支持新技術(shù)訣竅的擴散,提升企業(yè)間學(xué)習(xí)。其次,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中可以利用互補效應(yīng),這是掌握以復(fù)雜性和多知識域為特征的現(xiàn)代技術(shù)解決方案的先決條件。第三,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了一種組織背景,通過匯集不同技術(shù)能力,可以產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。

創(chuàng)新過程是集體試驗和問題解決的過程,而不僅僅是成本——收益的計算。一般而言,企業(yè)的知識基礎(chǔ)是不完整的,知識特別是新技術(shù)訣竅具有局部性、潛默性和復(fù)雜性,并不能任意得到。要透徹理解并靈活使用某種知識,需要長時間地積累起某種特定能力。因此,企業(yè)的特定能力限定了技術(shù)創(chuàng)新的空間。另外,即使是掌握了必要的能力,可以利用某特定技術(shù),這種機會空間也不是無限的,而是持續(xù)耗散的,就是說,由于技術(shù)瓶頸和科學(xué)限制,在特定技術(shù)軌道上每前進一步都是很困難的。然而,這并不意味著特定機會耗散后就不能進步了。不同的技術(shù)軌道和技術(shù)機會是由某些影響機制和反饋機制聯(lián)結(jié)的。一種技術(shù)的進步能夠在其他技術(shù)上產(chǎn)生完全不同的應(yīng)用,甚至全新的技術(shù)機會。這種相互激發(fā)的技術(shù)過程就是所謂的交叉培育效應(yīng)。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)如何影響并有利于組織學(xué)習(xí)過程?由于技術(shù)知識的潛默性、局部性和復(fù)雜性特點,技術(shù)訣竅是無法通過市場交易的,即使存在正確的交易,沒有共同的技術(shù)基礎(chǔ)和分享的經(jīng)驗,簡單的訣竅類知識轉(zhuǎn)移也是不可能的,而必須要共同開發(fā)此類知識。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)代表一種通過合作進行創(chuàng)新擴散的機制,互動關(guān)系不僅是創(chuàng)造資源的協(xié)調(diào)措施,而且是技術(shù)進步的基本使能因素。在此,僅僅了解對方在做什么是不夠的,企業(yè)也需要了解相關(guān)技術(shù)的功用和聯(lián)合使用的方式。為支持這種企業(yè)間的、對長期積累型潛默性知識的學(xué)習(xí),一個穩(wěn)定而長期持續(xù)的合作環(huán)境是必要的,這就是“演進表達”的概念;信息要成為有用的知識,需要經(jīng)歷在提供者和接受者之間演進表達的過程。

先進的技術(shù)系統(tǒng)不是在孤立中創(chuàng)造的。要商業(yè)化一種新技術(shù),即使不是很復(fù)雜,企業(yè)需要配套的資產(chǎn)和能力也是很廣泛的,由此而產(chǎn)生的溝通和協(xié)同需求是巨大的,單純的價格體系和層級制組織無法滿足必要的溝通需要①Teece,D.J.1986.Profiting from technological innovation: Implications for integration,collaboration,licensing and public policy.Research Poli2 cy,15:285-305.。如果獨自積累這些資產(chǎn),將是極其昂貴和耗時的,尤其對于中小企業(yè)而言是不可逾越的壁壘。成功的創(chuàng)新需要更復(fù)雜的企業(yè)組織形式,以建立上游和下游、橫向和縱向的聯(lián)結(jié),創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為一種替代協(xié)調(diào)機制,可使企業(yè)得到互補性資產(chǎn),這就是網(wǎng)絡(luò)的互補效應(yīng)。

在交易成本分析中,所謂的資產(chǎn)專用性是進行非市場協(xié)調(diào)的理由,比如創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)或官僚組織?；谥R基礎(chǔ)的演進路徑又前進了一步,強調(diào)企業(yè)的全部機會空間是由企業(yè)過去的行為決定的。因為學(xué)習(xí)是局部的,歷史是重要的,就是說,企業(yè)的技術(shù)軌道是路徑依賴的。然而,按照不同技術(shù)路徑參與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)也可能經(jīng)歷一種路徑交匯,而對其技術(shù)機會沒有重要影響,這樣,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)就可能克服不可逆性的局限而建立不同的專用知識庫。隨著不同技術(shù)能力的融合和交叉培養(yǎng),對新機會的探索就成為可能,這是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基本演進動力。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的技術(shù)邊界和組織邊界應(yīng)采取演進的視角,從而有利于形成網(wǎng)絡(luò)協(xié)同效應(yīng)。

三、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)框架原則

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不應(yīng)主要按照交易成本進行解釋,而應(yīng)以戰(zhàn)略行為、可占用性和技術(shù)互補性進行考察②FeldmanM.1994 Knowledge complementarity and innovation,SmallBus.Econ.6,363-72.。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,核心企業(yè)一般發(fā)揮著管理和協(xié)調(diào)知識資源的作用。核心企業(yè)利用外部知識進行創(chuàng)新過程的先決條件,一方面企業(yè)必須有特定的技術(shù)能力,另一方面還必須具有附加的廣闊的知識庫,即所謂的吸收能力,以對外部發(fā)展和知識進行靈活反應(yīng),同時,最重要的,核心企業(yè)還應(yīng)從知識流動性、創(chuàng)新可占用性和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性等三個維度建立網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)框架③CharlesDhanaraj and Arvind Parkhe,2006,Orchestrating Innovation Network,Academy ofManagement Review,Vol.31,No.3,659-669.。

所謂知識流動性是指創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中共享、獲取和分布知識的難易程度;如果每一網(wǎng)絡(luò)成員的專用知識大多鎖定在組織邊界內(nèi)部,就不能創(chuàng)造重大價值,創(chuàng)新產(chǎn)出將會最小化;相反,如果核心企業(yè)能夠評估網(wǎng)絡(luò)不同節(jié)點相關(guān)知識的價值并將其轉(zhuǎn)移到需要知識的網(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點,或者通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系向合作者學(xué)習(xí)或取得資源,就能有效提升知識流動性。

所謂可占用性是指一種規(guī)制創(chuàng)新者獲取創(chuàng)新利潤能力的環(huán)境要素④Teece,D.J.2000.Managing intellectual capital:Organizational,strategic,and policy dimensions.London:Oxford University Press.。依據(jù)核心企業(yè)所創(chuàng)造的可占用性體制,創(chuàng)新可以被激發(fā)或窒息。核心企業(yè)必須確保統(tǒng)一的框架,維護網(wǎng)絡(luò)成員相關(guān)知識開發(fā)活動的隱秘性,網(wǎng)絡(luò)成員沒有進行欺騙的企圖,創(chuàng)新不會泄漏給和競爭網(wǎng)絡(luò)有聯(lián)系的行動者。

所謂穩(wěn)定性是指一種動態(tài)的穩(wěn)定性,允許網(wǎng)絡(luò)成員的進入和退出,保持非負的增長率。作為松散結(jié)合的系統(tǒng),網(wǎng)絡(luò)成員間的聯(lián)結(jié)是不穩(wěn)定的,成員間的競爭壓力會加劇這種不穩(wěn)定性,行動者可能因此停止與核心企業(yè)的合作,甚至開始和競爭網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)進行合作。

在這三個維度上對知識和創(chuàng)新進行管理和協(xié)調(diào)是促進創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有效運作的重要前提條件。

四、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)機制

針對以上三個維度,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)需要進行相應(yīng)的協(xié)調(diào)機制安排。

(一)知識流動性方面。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢替代熊彼特所講的大企業(yè)壟斷優(yōu)勢的前提是,分散的網(wǎng)絡(luò)資源可以流動并進行有效的跨邊界配置。提升網(wǎng)絡(luò)流動性要求核心企業(yè)關(guān)注三個具體流程:知識吸收、網(wǎng)絡(luò)識別和組織間社會化。創(chuàng)新起自現(xiàn)有能力的新組合,以新方式組合相關(guān)知識要求從環(huán)境中識別、吸收和利用知識的能力,或網(wǎng)絡(luò)層面的吸收能力,基本反應(yīng)了組織邊界的學(xué)習(xí)能力。網(wǎng)絡(luò)合作者之間的身份認同能夠提供知識流動所需的凝聚力,有利于激勵成員參與并公開分享有價值知識①Dyer,J.H.,&Nobeoka,K.2000.Creating and managing ahigh-performance knowledge sharing network:TheToyota case.StrategicManage2 ment Journal,21:345-368.。身份認同可以提供一種紐帶,決定知識是粘性的或疏漏性的。創(chuàng)新的偶然性使預(yù)測創(chuàng)新產(chǎn)出的確切性質(zhì)和時間變得不確定,從而使跨組織邊界的廣泛社會化成為必要②⑤Ahuja,G.2000.Collaboration Networks,Structural Holes,and Innovation:A Longitudinal Study.Admin.Sci.Quart 45 425-455.。社會化包括網(wǎng)絡(luò)成員間正式和非正式的聯(lián)結(jié),以增加社會資本和關(guān)系資本。

(二)創(chuàng)新可占用性方面。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識流動促進價值創(chuàng)造。然而,核心企業(yè)必須進一步確保所創(chuàng)造的價值被公平地分配,并得到網(wǎng)絡(luò)成員認同。因為價值分配經(jīng)常因搭便車和機會主義等問題而復(fù)雜化,可占用性就成為創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的中心③Arrow,1974 Arrow,K.1974.The limits of organization.New York:Norton.。核心企業(yè)應(yīng)關(guān)注以下流程:信任、程序公正和聯(lián)合財產(chǎn)所有權(quán)。證據(jù)顯示,相對于契約和訴訟,可占用性主體的力量更依賴于和伙伴企業(yè)的社會互動,依賴于利用信任和互惠、豐富的信息共享以及聯(lián)合解決問題④⑨Uzzi,1997.The Sources and Consequencesof Embeddedness for the Economic Performance ofOrganizations:TheNetwork EffectAm.Soc.Rev 61 674-698.。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,由于創(chuàng)新過程的不確定性和共享知識的潛默性,網(wǎng)絡(luò)管理的關(guān)鍵要素是發(fā)揮協(xié)調(diào)作用,構(gòu)建信任并對違反信任的行為提出明確和預(yù)定的制裁措施。另外,網(wǎng)絡(luò)合作伙伴的研究活動結(jié)果殊異,即使同一結(jié)果網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)由此得到的利益也有很大不同。在這種情況下,程序公正對于自愿合作具有強大的正面影響,可應(yīng)用的程序公正設(shè)計原則包括:雙邊溝通、反駁決策的能力、最終決策的全面問責(zé)和決策過程的一致性。最后,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究顯示,股權(quán)合作企業(yè)⑤和專利共同分擔(dān)⑥Hargadon,A.,R.I.Sutton.1997.Technology brokering and innovation in a product development firm.Admin.Sci.Quart.42(4)716-749.的形式比較常見。這種共同所有權(quán)的形式在三方面提升可占用性,一是提供了一種相互抵押的形式,降低了逃避責(zé)任和違背誠信的激勵⑦Kogut,B.,U.Zander.1992.Knowledge of the firm,combinative capabilities,and the replication of technology.Organ.Sci.3(3)383-397.,二是創(chuàng)造了共同解決問題的環(huán)境,包括談判和相互調(diào)整程序,靈活地解決問題,三是提升了行動者對于共同目標(biāo)的承諾,提供了分享成果的激勵。

(三)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性方面。穩(wěn)定性給創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提出了一個兩難困境。一方面,作為松散結(jié)合的組織形式,網(wǎng)絡(luò)具有適應(yīng)性和敏捷性強的雙重優(yōu)點。另一方面,松散的網(wǎng)絡(luò)不利于價值創(chuàng)造和價值提取。所以,核心企業(yè)的一個關(guān)鍵協(xié)調(diào)任務(wù)是適度地保持網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。作為協(xié)調(diào)者,核心企業(yè)增加網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)穩(wěn)定性的方式包括:提高聲譽、增強未來影響和構(gòu)建多樣性。首先,如果核心企業(yè)具有很強的市場領(lǐng)導(dǎo)者聲譽,而新企業(yè)想通過與此類市場領(lǐng)導(dǎo)者建立聯(lián)系而尋求合法的市場地位,那么這就會為網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定提供雙重支持:降低行動者切斷與核心企業(yè)聯(lián)系的企圖,并鼓勵形成新的連接,這都有利于穩(wěn)定網(wǎng)絡(luò)。其次,核心企業(yè)可以加強互惠行為,使未來的影子成為有效合作的促進因素⑧Parkhe,A.1993,Strategic alliance structuring:A game theoretic and transaction cost examination of interfirm cooperation.Academy ofManage2 ment Journal,36:794-829.。試驗證據(jù)顯示,雖然在單一博弈中非合作是主要的合作策略,而在重復(fù)博弈中合作的幾率增長顯著。重復(fù)通過鼓勵互惠策略而提升合作的預(yù)期⑨。通過互惠預(yù)期以及相互合作中的預(yù)期收益,未來可以影響現(xiàn)在,改變當(dāng)前的行為模式。網(wǎng)絡(luò)成員預(yù)期的未來收益和當(dāng)前行為之間的紐帶被稱為“未來的影子”。未來的影子越長,或者說,當(dāng)前行為和未來結(jié)果之間的關(guān)系越緊密,網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性越高,因為未來的收益預(yù)期阻止違背協(xié)議的行為。第三,核心企業(yè)可以通過提升多樣性而構(gòu)建更有活力的關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)多樣性是指兩類或更多關(guān)系同時存在⑩Kenis,P.,&Knoke,D.2002.How organizational field networks shape interorganizational tie-formation rates.Academy ofManagement Re2 view,27:275-293.。增加多樣性(比如,核心企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)成員進行其他合作項目或鼓勵其他網(wǎng)絡(luò)成員采取此類行為)擴大現(xiàn)存關(guān)系的范圍,隨著企業(yè)更廣泛、更深入地互動,他們可以更好地理解彼此的能力和特質(zhì),導(dǎo)致更高的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。

同時,流動性、可占用性和穩(wěn)定性也是相互作用的。首先是知識流動性和創(chuàng)新可占用性。在相互信任、公開和承諾的環(huán)境中,可占用性的利害關(guān)系較弱,學(xué)習(xí)就會普遍存在,因為企業(yè)更愿意分享專有知識。其次,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的可占用性主體和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是相互影響的。在穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)中,信任、程序公正和聯(lián)合資產(chǎn)所有權(quán)將更可能確保價值的平等分配。

五、結(jié)論和啟示

基于當(dāng)前技術(shù)的多學(xué)科交叉性和系統(tǒng)性,技術(shù)創(chuàng)新成為一個涉及不同思想及其相互聯(lián)結(jié)的互動過程,由此創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為促進現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的重要制度安排。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)機制的設(shè)計和運作方面,應(yīng)突破一般網(wǎng)絡(luò)組織協(xié)調(diào)機制的局限,而從知識管理的角度、從創(chuàng)新活動自身規(guī)律的角度予以思考和把握,并特別關(guān)注創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)在知識管理和網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)上的功能和作用,從而提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體效率和效用。

(責(zé)任編輯:艷紅)

G203

A

1003—4145[2010]11—0123—03

2010-08-25

冉范生,南開大學(xué)商學(xué)院博士生。