陳 丹 劉 馨

(山東大學(xué)管理學(xué)院,山東濟(jì)南 250100)

科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與障礙研究

陳 丹 劉 馨

(山東大學(xué)管理學(xué)院,山東濟(jì)南 250100)

科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中越來越多地采取合作創(chuàng)新的方式,本文在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上結(jié)合對(duì)濟(jì)南市和威海市十五家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人的訪談,深入分析了科技型中小企業(yè)參與合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)以及部分科技型中小企業(yè)未參與合作創(chuàng)新的原因,并提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議。

科技型中小企業(yè);合作創(chuàng)新;動(dòng)機(jī);障礙

科技型中小企業(yè)正逐漸成為我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的引擎和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉,是促進(jìn)我國(guó)就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的重要保障。截至2009年9月底,全國(guó)工商登記企業(yè)1030萬(wàn)戶(不含3130萬(wàn)個(gè)體工商戶),按現(xiàn)行中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算,中小企業(yè)達(dá)1023.1萬(wàn)戶,超過企業(yè)總戶數(shù)的99%。目前,中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右,繳稅額為國(guó)家稅收總額的50%左右,提供了近80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。在創(chuàng)新產(chǎn)出方面,約有70%的技術(shù)創(chuàng)新、65%的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品來自中小企業(yè)。

一、科技型中小企業(yè)選擇合作創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新等三種類型。由于資金、技術(shù)、人才等資源缺乏問題,大多數(shù)中小企業(yè)很難在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新;模仿創(chuàng)新雖然在一定時(shí)期內(nèi)能夠維持其生存,但中小企業(yè)的發(fā)展終究需要自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。合作創(chuàng)新是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)或機(jī)構(gòu)憑借各自技術(shù)力量合作實(shí)施的創(chuàng)新,通過提供資金、設(shè)備、場(chǎng)地、人才、技術(shù)等,采取技貿(mào)股份等合作形式進(jìn)行,其實(shí)質(zhì)是戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟。中小企業(yè)合作創(chuàng)新因其形式不同,可以歸類為以下幾種:

集群創(chuàng)新。中小企業(yè)集群式創(chuàng)新是指集群內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)以及政府進(jìn)行集群創(chuàng)新,其運(yùn)行機(jī)制是中小企業(yè)可根據(jù)市場(chǎng)和技術(shù)的動(dòng)態(tài)需求,向系統(tǒng)內(nèi)其它主體發(fā)布創(chuàng)新需求信息,政府、高校及科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介服務(wù)體系各自通過綜合運(yùn)用人才、資金、技術(shù)及知識(shí)信息等各種創(chuàng)新資源,以分工協(xié)作為基礎(chǔ),以技術(shù)、人才、政策、資金、服務(wù)等形式為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支撐服務(wù),創(chuàng)新成果經(jīng)幾輪調(diào)試后投放市場(chǎng),以產(chǎn)品的形式固定下來,從而完成一次協(xié)同創(chuàng)新。①吳磊、王黎明:《中小企業(yè)集群式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)及運(yùn)行機(jī)制分析》,《產(chǎn)業(yè)與科技論壇》2008年第7期。

協(xié)同戰(zhàn)略。協(xié)同戰(zhàn)略是指供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的合作戰(zhàn)略。供應(yīng)鏈中企業(yè)因資源的依賴性而進(jìn)行協(xié)作,另外管理機(jī)制和效益導(dǎo)向也導(dǎo)致供應(yīng)鏈中企業(yè)進(jìn)行協(xié)作,這是企業(yè)解決資源需求的最有效途徑和方法。②陳欽蘭:《供應(yīng)鏈中企業(yè)合作協(xié)同的戰(zhàn)略因素研究》,《山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第3期。

動(dòng)態(tài)聯(lián)盟。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新以及擴(kuò)散中所存在的劣勢(shì)并不完全是因?yàn)樗麄冃《斐傻?很大程度上是因?yàn)樗麄児铝⒑头蛛x所致。如果在一定的環(huán)境下,那些相互關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)能夠形成動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,通過“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”,“聯(lián)合開發(fā)創(chuàng)新技術(shù)”對(duì)大型復(fù)雜的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行難點(diǎn)攻關(guān),對(duì)新技術(shù)聯(lián)合進(jìn)行反求工程,就能加快創(chuàng)新擴(kuò)散的步伐和效率。①陳玥希:《基于動(dòng)態(tài)創(chuàng)新聯(lián)盟的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散模式研究》,《科技進(jìn)步與對(duì)策》2005年第5期。

網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略。網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新是解決創(chuàng)新在技術(shù)和組織上的兩難悖論的優(yōu)化選擇。高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、開放式、虛擬化和全球化趨勢(shì)。協(xié)作R&D網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作網(wǎng)絡(luò)是高科技產(chǎn)業(yè)跨國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主體形式。我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)跨國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略體系具體包括協(xié)作R&D戰(zhàn)略、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)滲透戰(zhàn)略。②王方紅:《基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的跨國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略體系研究》,《科技進(jìn)步與對(duì)策》2008年第3期。

可見,合作創(chuàng)新有利于不同的合作主體間實(shí)現(xiàn)資源共享,通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)縮短創(chuàng)新時(shí)間、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),從而增強(qiáng)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位。然而,研究者發(fā)現(xiàn)有相當(dāng)一部分企業(yè)并未采用合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。一項(xiàng)對(duì)山東省科技型中小企業(yè)的問卷調(diào)查顯示,參與調(diào)查的133家企業(yè)中有過技術(shù)合作經(jīng)歷的企業(yè)共54家,沒有企業(yè)間技術(shù)合作經(jīng)歷的企業(yè)共79家,其比例分別為40.6%和59.4%。③陳丹:《對(duì)中國(guó)高科技中小企業(yè)技術(shù)合作動(dòng)機(jī)與模式的實(shí)證研究》,《山東社會(huì)科學(xué)》2009年第12期。

二、合作創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新:一項(xiàng)對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式的調(diào)查

鑒于企業(yè)未參加合作創(chuàng)新原因的復(fù)雜性和難以量化的情況,采取量性問卷分析很難探討其深層次的原因,而訪談得到的質(zhì)性數(shù)據(jù)則可以較好地彌補(bǔ)這一缺陷。因此,為了進(jìn)一步調(diào)查企業(yè)不參與合作創(chuàng)新的原因,我們?cè)O(shè)計(jì)了企業(yè)經(jīng)理人訪談?wù){(diào)查,隨機(jī)選取了山東省濟(jì)南市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)的10家科技型中小企業(yè)和威海市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)的5家科技型中小企業(yè)為樣本,從2009年7月到8月,對(duì)15家企業(yè)的CEO或技術(shù)部主管進(jìn)行了深入訪談。鑒于研究以及保護(hù)企業(yè)信息的需要,我們將訪談企業(yè)進(jìn)行了編號(hào)。本次訪談主要采取半結(jié)構(gòu)式訪談的方法,訪談表中的主要問題是:企業(yè)是否參與技術(shù)合作創(chuàng)新?如果回答是,那么接下來的問題是:參加技術(shù)合作創(chuàng)新的原因是什么?采用怎樣的合作方式?選擇合作伙伴時(shí)考慮哪些因素?合作過程中遇到哪些問題?如若回答否,接下來的問題是:未參加合作創(chuàng)新的原因是什么?中小企業(yè)參與技術(shù)合作創(chuàng)新的障礙有哪些?

訪談結(jié)果顯示,15家企業(yè)中參加技術(shù)合作創(chuàng)新的有10家,在這10家企業(yè)中,有5家與大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作過(編號(hào)4、10、11、12、15),其中編號(hào)4企業(yè)是與省內(nèi)知名專家組的合作開發(fā),我們將這些企業(yè)歸類為與科研機(jī)構(gòu)的合作。有4家企業(yè)(編號(hào)7、9、12、13)基于合作項(xiàng)目正在尋找合作伙伴,因?yàn)槭翘幱谕还?yīng)鏈系統(tǒng)中的合作,所以具有資源互享性,其中編號(hào)12企業(yè)既有與科研機(jī)構(gòu)的合作,又有供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的合作。還有2家企業(yè)采取其他形式的合作,如合作協(xié)議(編號(hào)8)、與外資合作(編號(hào)1)。尚未參加合作的企業(yè)有5家(編號(hào)2、3、5、6、14)。編號(hào)2企業(yè)有合作的動(dòng)機(jī),正在尋找合作伙伴,我們將這些企業(yè)列為尚未參加技術(shù)合作創(chuàng)新的企業(yè)。

三、阻礙科技型中小企業(yè)參與合作創(chuàng)新的原因分析

盡管合作技術(shù)創(chuàng)新的必要性已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的共識(shí),但在我們的問卷調(diào)查和訪談中還是有部分企業(yè)未參與合作活動(dòng),甚至拒絕合作創(chuàng)新方式。結(jié)合我們?cè)L談的資料及文獻(xiàn)研究,阻礙企業(yè)參加技術(shù)合作創(chuàng)新的原因大致可以歸結(jié)如下:

首先,技術(shù)溢出問題阻礙中小企業(yè)與其他企業(yè)的合作愿望。技術(shù)作為一種資源,具有溢出性。合作創(chuàng)新要求企業(yè)將他們各自的技術(shù)專有知識(shí)聯(lián)合起來并且和其它企業(yè)分享,而分享的企業(yè)可能就是其下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者。所以,對(duì)技術(shù)的完全開放會(huì)損害一個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位。

通常企業(yè)將維持技術(shù)專有性的機(jī)制劃分為專利、商業(yè)秘密和產(chǎn)品上市速度等,因此許多企業(yè)把專利作為優(yōu)先選擇的技術(shù)保護(hù)機(jī)制。但是,在專利政策難以實(shí)施有效保護(hù),技術(shù)共享和關(guān)鍵技術(shù)交換安排方面不具有保障措施的狀況下,中小企業(yè)的技術(shù)保護(hù)機(jī)制傾向于選擇保守商業(yè)秘密或者提高產(chǎn)品上市速度,這樣中小企業(yè)在進(jìn)行合作創(chuàng)新之前會(huì)陷入“囚徒困境”,其均衡結(jié)果是博弈雙方都會(huì)選擇獨(dú)立創(chuàng)新,降低合作創(chuàng)新傾向。我們的訪談也表明,科技型中小企業(yè)由于其產(chǎn)品科技含量較高,很多企業(yè)為了保守自己的商業(yè)秘密而拒絕參加合作創(chuàng)新。

其次,產(chǎn)學(xué)研合作脫節(jié)問題。在我們的訪談中,未參加企業(yè)合作創(chuàng)新的5家企業(yè)中有2家提到這個(gè)問題。高等院?？蒲袡C(jī)構(gòu)關(guān)注新的發(fā)明和知識(shí)的進(jìn)步,而企業(yè)更關(guān)注新技術(shù)的應(yīng)用,關(guān)注如何增加價(jià)值,更重視財(cái)務(wù)上的回報(bào);高等院校科研機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)知識(shí)更注重長(zhǎng)期的獲取,而企業(yè)相對(duì)注重短期的利用。長(zhǎng)期以來,由于科技成果評(píng)價(jià)中忽略了科技成果的市場(chǎng)價(jià)值,結(jié)果導(dǎo)致科研工作忽視市場(chǎng)需求,科技成果變成象牙塔中的游戲,與生產(chǎn)實(shí)際相脫節(jié)。

雖然,很多科技型中小企業(yè)在成立之初就與高等院?？蒲袡C(jī)構(gòu)建立了聯(lián)系,他們或者創(chuàng)立者就是某方面的技術(shù)專家,是留學(xué)歸來的學(xué)者,或者是某些科研項(xiàng)目的實(shí)施者,或者在后續(xù)的過程中與高等院?？蒲袡C(jī)構(gòu)之間進(jìn)行長(zhǎng)期的合作,但是在實(shí)驗(yàn)室里誕生的成果往往與市場(chǎng)需求存在一定的差距。例如,某些產(chǎn)品在小規(guī)模試生產(chǎn)時(shí)效果良好,在企業(yè)拿來進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)就會(huì)出現(xiàn)很多問題,如按照實(shí)驗(yàn)成果的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致成本居高不下。有些醫(yī)藥企業(yè)就面臨著這樣的問題,將實(shí)驗(yàn)成果轉(zhuǎn)化為規(guī)模生產(chǎn)時(shí),完全按照成果的配方要求和材料要求就會(huì)導(dǎo)致成本劇增,而對(duì)于基礎(chǔ)藥品,過高成本導(dǎo)致的過高價(jià)格會(huì)抑制消費(fèi)者的消費(fèi)需求,從而造成市場(chǎng)推廣的困難。

第三,專利產(chǎn)權(quán)與利益劃分問題。在不完全協(xié)議的情況下,專利權(quán)分配問題會(huì)影響到投資的決策。在合作研發(fā)協(xié)議中,合作雙方由于可以通過不同的研發(fā)投資獲得相同的共同利益,從而一個(gè)企業(yè)通過合作降低成本的程度大于另一個(gè)企業(yè)。這種合作過程中產(chǎn)生的利潤(rùn)和權(quán)益的不平衡,不僅會(huì)阻礙企業(yè)合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī),而且對(duì)研發(fā)成果專利權(quán)分配歸屬問題的擔(dān)憂更會(huì)直接阻礙中小企業(yè)的合作。

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不乏其例,而解決產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛最常用的方法是雙方自行調(diào)解,法律的支持作用則比較弱。在本次訪談過程中未參加合作創(chuàng)新的企業(yè)中,有兩位被訪者提到了這個(gè)問題,但是對(duì)于有合作活動(dòng)的企業(yè)來說,利益分配問題并不是最主要的問題,大多數(shù)在合作之前都訂立了完善的合作協(xié)議,對(duì)合作的利益分配問題有明確的共識(shí),存在的問題較少。

第四,中小企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略考慮。由于許多科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)人員就是直接從事生產(chǎn)研發(fā)的技術(shù)人員,因此經(jīng)營(yíng)管理水平較低、決策隨意性較大,對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展考慮不足。另外,很多中小企業(yè)出于短平快的考慮,只著眼于現(xiàn)有的利基市場(chǎng),或幾個(gè)有限的產(chǎn)品,對(duì)市場(chǎng)和利潤(rùn)的追求與雄心相對(duì)于大企業(yè)而言不是太強(qiáng)烈。Mangematin(2003)選取法國(guó)的生物制藥中小企業(yè)為研究對(duì)象并將其分為兩類:一類是專注于小項(xiàng)目和利基市場(chǎng)的中小企業(yè)A,另一類是目標(biāo)市場(chǎng)更為廣闊的中小企業(yè)B。其中A靠法律武器,例如專利,商業(yè)秘密和先發(fā)優(yōu)勢(shì)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),B則是依靠與大企業(yè)簽訂合約或者自己獨(dú)自承擔(dān)較大的項(xiàng)目。A類企業(yè)因?yàn)闆]有制訂自己的成長(zhǎng)戰(zhàn)略,其未來的成長(zhǎng)路徑一般有以下三種:基于企業(yè)的核心優(yōu)勢(shì)研發(fā)更大的項(xiàng)目;在地理上進(jìn)行新市場(chǎng)的擴(kuò)張;繼續(xù)保持原來的成長(zhǎng)戰(zhàn)略,按兵不動(dòng)。①M(fèi)angematin,V.;Lemarie,S.;Boissin,J.P.;Catherine,D.;Corolleur,F.;Coronini,R.;Trommetter,M.(2003)Sectoral system of inno2 vation,S MEs development and heterogeneity of trajectories.Research Policy 32(4):621-638.我們?cè)L談中所涉及的中小企業(yè)有一小部分是屬于A類型的,他們依靠自己的研發(fā)優(yōu)勢(shì)在市場(chǎng)上占據(jù)一定的地位,滿足于目前的產(chǎn)品和市場(chǎng)占有率,并沒有選擇與其它企業(yè)進(jìn)行合作。相對(duì)于合作產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)而言,他們寧可選擇自主創(chuàng)新。

第五,由于合作各方的利益取向不同,造成合作的持久性較差,這是科技型中小企業(yè)普遍存在的問題。訪談過程中我們發(fā)現(xiàn),與合作伙伴保持持久合作關(guān)系的企業(yè)并不多,除了編號(hào)9公司與微軟合作的一個(gè)長(zhǎng)期開發(fā)項(xiàng)目外,其它企業(yè)的合作持久性均不強(qiáng),常選擇在有需要進(jìn)行合作時(shí)在市場(chǎng)上尋找最優(yōu)的合作伙伴。由于一次性合作會(huì)造成“一錘子買賣”的效應(yīng),合作質(zhì)量降低,因此合作雙方在合作中獲得的利益和益處往往低于預(yù)期,從而阻礙了進(jìn)一步合作的動(dòng)機(jī)。

四、對(duì)策及建議

任何企業(yè)都不可能一直依賴于合作進(jìn)行技術(shù)的創(chuàng)新,而必須擁有自身的核心技術(shù),這對(duì)于視技術(shù)為生命的科技型中小企業(yè)更是如此。由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新初期各方面資源的限制,而不得不選擇與其它企業(yè)和單位進(jìn)行合作創(chuàng)新,在一個(gè)合作項(xiàng)目結(jié)束以后,科技型中小企業(yè)可以有以下幾種選擇:

1.科技型中小企業(yè)可以選擇終止合作。項(xiàng)目是企業(yè)間進(jìn)行合作技術(shù)創(chuàng)新的開始,正是項(xiàng)目的需要使得具有互補(bǔ)資源條件的企業(yè)進(jìn)行彼此的合作,而在項(xiàng)目結(jié)束以后,企業(yè)會(huì)尋找新的合作伙伴,或者自主研發(fā)。主要原因是,不同的項(xiàng)目需要不同的合作伙伴,而每個(gè)企業(yè)所擁有的核心技術(shù)是不一樣的;另一方面,企業(yè)家們非常擔(dān)心在長(zhǎng)期的合作中對(duì)方會(huì)學(xué)到自己的核心技術(shù),而使自己在某一領(lǐng)域失去競(jìng)爭(zhēng)力,他們雖然也能夠?qū)W到對(duì)方的知識(shí)技術(shù),但這其中的對(duì)等性是高度不確定的。在實(shí)踐中,一些企業(yè)也正是這么做的,他們傾向于在具體項(xiàng)目合作結(jié)束后,更換合作伙伴。

2.直接買斷產(chǎn)品的專利權(quán),以避免在日后產(chǎn)權(quán)利益分配上產(chǎn)生糾紛。專利權(quán)的歸屬問題主要有以下幾種處置方式:一次總付,即由專利申請(qǐng)人一次性支付相應(yīng)價(jià)款給聯(lián)盟成員企業(yè),作為他們?cè)谛录夹g(shù)和新工藝創(chuàng)造過程中所做的輔助性工作的報(bào)償;提成支付,指受讓方按期將使用該項(xiàng)專利而取得的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益,按一定比例分次支付給轉(zhuǎn)讓方,通常是按比例與產(chǎn)值、銷售額或利潤(rùn)額掛鉤逐步提成;股權(quán)支付,是指按照其成員企業(yè)所做貢獻(xiàn),將他們應(yīng)得的報(bào)酬轉(zhuǎn)化為專利方的股票,這樣他們可以從專利方每年的股利分紅和股票在證券市場(chǎng)上的升值當(dāng)中獲取收益;混合支付,即為了保證各方的合理收益,采用先支付一定數(shù)額的“入門費(fèi)”,然后再根據(jù)銷售額按比例提成的方式,主要由聯(lián)盟內(nèi)部各成員企業(yè)通過談判,確定先由專利方支付一定數(shù)量的貨幣給非專利方,剩余部分通過提成支付或者股權(quán)支付的方式讓非專利方分享利益;許可使用,是專利所有方通過簽訂許可合同的方式允許其它聯(lián)盟成員企業(yè)在一定的條件下使用其取得的專利的全部或部分技術(shù)成果的權(quán)利,按其它成員企業(yè)對(duì)該項(xiàng)專利貢獻(xiàn)的大小只收取部分專利許可費(fèi)或免收專利許可費(fèi)。

3.采取將核心技術(shù)人員直接吸引到企業(yè)中來的方式,這在產(chǎn)學(xué)研合作中表現(xiàn)得尤為突出。對(duì)于中小企業(yè)來說,如何將掌握核心技術(shù)的人才吸引到企業(yè)中來,是使企業(yè)保持持久創(chuàng)新的重要方面。那么,企業(yè)應(yīng)該采取什么樣的措施來吸引處于本已經(jīng)條件優(yōu)厚的單位的核心人才呢?股權(quán)激勵(lì)、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、技術(shù)入股等方式可以使高科技人才成為企業(yè)的管理者或者股東,使其產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的歸屬感和認(rèn)同感,與企業(yè)命運(yùn)相連,成為企業(yè)真正的技術(shù)創(chuàng)新的骨干人才。

股權(quán)激勵(lì)。由于科技型中小企業(yè)上市公司較少,因此采取期股激勵(lì)更適合于創(chuàng)業(yè)初期的高技術(shù)企業(yè)和非上市高技術(shù)企業(yè)。期股激勵(lì)允許企業(yè)的核心員工以技術(shù)專長(zhǎng)折股,或獎(jiǎng)勵(lì)其一定的股份,按股參與分紅,用紅利按既定的價(jià)格購(gòu)買股份,這既能緩解創(chuàng)業(yè)初期員工購(gòu)股資金有限的障礙,又可以起到激勵(lì)的作用。同時(shí),期股激勵(lì)的收入兌現(xiàn)期相對(duì)較長(zhǎng),把股票的增值與企業(yè)資產(chǎn)的增值更緊密地聯(lián)系起來,促使激勵(lì)對(duì)象更多地關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和長(zhǎng)期利益,有利于創(chuàng)業(yè)初期和中小高技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)。因此,在資本市場(chǎng)還不成熟的時(shí)候,期股激勵(lì)可以作為股票期權(quán)激勵(lì)的變通形式加以推廣。

產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)于高科技人才的巨大激勵(lì)作用已經(jīng)成為共識(shí)。作為一種制度安排,由于產(chǎn)權(quán)規(guī)定了創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的所有權(quán)與分配關(guān)系,產(chǎn)權(quán)自然就成了激勵(lì)創(chuàng)新的條件。人們是否愿意創(chuàng)新,對(duì)創(chuàng)新是否有興趣,與人們對(duì)創(chuàng)新收益的預(yù)期和收益的占有比例直接相關(guān)。必須首先明確界定技術(shù)創(chuàng)新者和創(chuàng)新成果之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析產(chǎn)權(quán)一般可分為所有權(quán)權(quán)能,占有權(quán)權(quán)能,支配權(quán)權(quán)能和使用權(quán)權(quán)能。同理,技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)也可分解為所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)。因此,給與參加合作技術(shù)創(chuàng)新的核心人才以一定的產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)折價(jià)入股的方式,使其明確技術(shù)創(chuàng)新者與最終創(chuàng)新成果之間有明確的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,可以最大限度的激發(fā)科技人員創(chuàng)新的積極性和對(duì)企業(yè)的歸屬感,將外部的高科技人才吸引到企業(yè)中來。

技術(shù)入股,是指技術(shù)成果的擁有者將技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股,取得股東地位,參與股份有限公司或有限責(zé)任公司的紅利分配。這是一種按技術(shù)分配的收入分配方式。技術(shù)折價(jià)入股的意義在于一方面,使科技人員的自身價(jià)值在技術(shù)入股中得到定性考慮和定量體現(xiàn),有力地激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面,使科技人員的收入與其技術(shù)成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率和為企業(yè)創(chuàng)造的新增利潤(rùn)息息相關(guān),促使科技人員關(guān)注市場(chǎng)變化,將技術(shù)的定位、研究、開發(fā)、試制與市場(chǎng)需求聯(lián)系起來,使產(chǎn)學(xué)研合作中的“脫節(jié)”問題得到較好的解決。

總之,對(duì)于中小企業(yè)而言,要逐步建立自己的發(fā)展戰(zhàn)略,明確自身的利基市場(chǎng),制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。合作并非是最優(yōu)戰(zhàn)略和唯一選擇,選擇合作創(chuàng)新或者自主創(chuàng)新并不能一概而論。一般來講,企業(yè)應(yīng)該自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新并行,通過合作創(chuàng)新積累自主創(chuàng)新的資源能力,包括資金、人員、技術(shù)、研發(fā)部門等。核心技術(shù)適宜于自主創(chuàng)新,快速推廣技術(shù)適宜于合作創(chuàng)新,以占有市場(chǎng)先機(jī)。

就優(yōu)化企業(yè)合作創(chuàng)新的外部環(huán)境來講,高校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移職能部門,負(fù)責(zé)高?？萍汲晒蚱髽I(yè)推介,是促動(dòng)科技成果商業(yè)化過程重要措施。例如建立技術(shù)產(chǎn)業(yè)化辦公室,主要負(fù)責(zé)將高校的前沿科研成果介紹給企業(yè),推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)化,或者企業(yè)在實(shí)際生產(chǎn)過程中感到有創(chuàng)新的需求時(shí),與該職能部門取得聯(lián)系,使高校明確企業(yè)真正需要的技術(shù)和創(chuàng)新成果。這樣就使得高校的創(chuàng)新更具有針對(duì)性,有利于解決產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)問題,也有利于解決企業(yè)間合作不持久的問題。對(duì)于政府來說,應(yīng)該加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信度建設(shè),努力創(chuàng)建有利于科技型中小企業(yè)健康發(fā)展的宏觀環(huán)境,繼續(xù)加強(qiáng)中小企業(yè)合作創(chuàng)新的平臺(tái)建設(shè)。尤其在產(chǎn)學(xué)研合作方面,積極搜尋適合的項(xiàng)目、成果和課題,建立項(xiàng)目成果庫(kù)和專家?guī)?積極為科技型中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的技術(shù)攻關(guān)難題尋找合適的合作伙伴。

(責(zé)任編輯:欒曉平E-mail:luanxiaoping@163.com)

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1003—4145[2010]11—0111—04

2010-05-26

陳 丹(1964-),女,管理學(xué)博士,山東大學(xué)管理學(xué)院副教授;

劉 馨(1985-),女,山東大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。

山東省社科規(guī)劃項(xiàng)目“對(duì)山東省科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新的實(shí)證研究”(編號(hào):08CJGJ36)。