申海恩

(北京第二外國語學(xué)院法政學(xué)院,北京 100024)

論解除權(quán)效力之法理構(gòu)成＊

申海恩

(北京第二外國語學(xué)院法政學(xué)院,北京 100024)

解除權(quán)效力的法理構(gòu)成,歷來為理論上的重大爭論。作為對違約救濟(jì)路徑的救濟(jì)手段,解除權(quán)的行使使得遵守合同一方當(dāng)事人得以從原合同關(guān)系的約束中解放出來;作為違約救濟(jì)體系的重要元素,解除權(quán)擔(dān)負(fù)著協(xié)調(diào)返還請求權(quán)與損害賠償請求權(quán)的使命?；诖?使得解除權(quán)發(fā)揮變更原合同關(guān)系為返還性債務(wù)關(guān)系是十分合理的,同時足以彰顯其作為形成權(quán)之一種的基本權(quán)利屬性。

解除權(quán) 效力 形成權(quán) 違約救濟(jì)

私法以“個人得依其意思形成其私法上權(quán)利義務(wù)關(guān)系”[1]P245為其鮮明旗幟,此之謂私法自治原則。當(dāng)私法自治原則所針對的主體為兩個以上的人時,則“其法律關(guān)系內(nèi)容的形成自應(yīng)由其當(dāng)事人以一致之意思表示共同決定 ”,學(xué)者稱之為“契約原則”。[2]P76-77然而,意思表示之合致,何其困難,在發(fā)生契約義務(wù)違反的情事時,雙方當(dāng)事人達(dá)成合意的情形更是鳳毛麟角。個中緣由大致在于,當(dāng)事人之意思表示所以能夠一致,必以各方利益取向完全契合時方為可能;而一方有違反契約義務(wù)情事時,多意味著各方利益取向之完美契合已經(jīng)破裂,于此種場合,要求當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議,實(shí)屬困難。但是法律終須為當(dāng)事人提供違約時的救濟(jì)路徑,此即引發(fā)了解除權(quán)的產(chǎn)生。

一、解除權(quán)效力的論爭

從德國民法典以來,解除權(quán)作為違約的救濟(jì)途徑得以普遍存在,但是解除權(quán)的效力究竟如何,始終聚訟紛紜。學(xué)說上主要形成了直接效力說、間接效力說、折中說、債務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)換說以及清算關(guān)系說。

(一)直接效果說

該說認(rèn)為,合同的效力因解除而溯及既往地消滅,尚未履行的債務(wù)免于履行,已經(jīng)履行的部分發(fā)生返還請求權(quán)。至于返還請求權(quán)的性質(zhì)究竟為物上請求權(quán)抑或基于不當(dāng)?shù)美姆颠€請求權(quán)則各有不同的主張。該理論最大的弊端在于,合同既因解除權(quán)的行使而自始消滅,則發(fā)生類似于合同絕對無效之法律后果,債務(wù)人違反合同所致?lián)p害之賠償請求權(quán)即成無源之水,從而導(dǎo)致解除權(quán)于損害賠償請求權(quán)之沖突。作為違約后果的損害賠償責(zé)任之承擔(dān)應(yīng)以有效之債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在為其前提,債權(quán)債務(wù)關(guān)系的消滅,導(dǎo)致?lián)p害賠償請求權(quán)的存在喪失其基礎(chǔ),從而導(dǎo)致行使解除權(quán)的同時不能請求損害賠償,德國債法修訂前即處于這種尷尬局面。我國臺灣地區(qū)民法則在理論實(shí)務(wù)奉行直接效果說的情況下,對其直接效力說加以改造,這說明我國學(xué)者早在民法典制定之初,即意識到德國直接效力說所存在的問題。從理論邏輯而言,契約自始消滅則無請求權(quán)基礎(chǔ),是完全自洽的。臺灣地區(qū)立法、理論與實(shí)務(wù)于奉行直接效果說的同時,主張“解除權(quán)的行使,不妨礙損害賠償之請求”,其前后之矛盾也已為臺灣學(xué)者所詬病。[3]

黃茂榮先生曾經(jīng)考察了解除契約與損害賠償?shù)年P(guān)系[4]P75-84,并認(rèn)為,“第 260條與第 226條、第 232條間之適用關(guān)系,應(yīng)該是選擇的,債權(quán)人可以依其選擇,或者解除契約請求信賴?yán)嬷r償,或者不解除契約,請求履行利益之賠償?！盵4]P80從而,“主張解除權(quán)人依第 260條得請求履行利益之賠償并無意義。”據(jù)此分析,黃茂榮先生并不否認(rèn)臺灣地區(qū)關(guān)于“契約雖解除,其原依據(jù)契約所生之損害賠償請求權(quán),并不失其存在”的基本主張,而是主張“堅持請求履行利益者,不得解除契約”。[5]P285

直接效果說中,依是否承認(rèn)物權(quán)行為,而又區(qū)分出“債權(quán)的效力說”與“物權(quán)的效力說”,前者堅持物權(quán)行為獨(dú)立性與無因性原則,認(rèn)為契約解除僅生債權(quán)的效力,不能發(fā)生物權(quán)的效力,故只能發(fā)生原狀恢復(fù)請求權(quán),而不能發(fā)生所有物返還請求權(quán)。[6]P335后者則主張合同的解除必然導(dǎo)致物權(quán)效果之消滅,已經(jīng)履行的部分,履行人享有所有物的返還請求權(quán)。在前者,承認(rèn)物權(quán)行為理論,必然導(dǎo)致物權(quán)效果與債權(quán)效果之區(qū)分,合同的解除僅發(fā)生干涉?zhèn)鶛?quán)債務(wù)關(guān)系之形成權(quán)的效果,在其理論體系中,尚能成立。但是此種理論下,必然導(dǎo)致已經(jīng)履行之債務(wù)應(yīng)按照不當(dāng)?shù)美颠€現(xiàn)存利益,對于合同關(guān)系當(dāng)事人之保護(hù)未免不盡周全。合同解除當(dāng)事人最根本的目的即在于,盡可能完全消除因?qū)Ψ竭`約而對其所生之不利影響,而如若僅返還現(xiàn)存利益,則無疑限制了合同解除權(quán)利人利益狀態(tài)的恢復(fù)。因此,在我國臺灣地區(qū)“民法典”才有 259條之特別規(guī)定,使返還的范圍不以現(xiàn)存利益為限,而以恢復(fù)原狀為原則,構(gòu)成規(guī)則上的例外。此種法制之下,對于債權(quán)人之救濟(jì)固然得以周全,然而于學(xué)理上之解釋卻頗費(fèi)周章。在后者也有問題,解除權(quán)的行使是法律行為,依照法律行為發(fā)生物權(quán)變動不僅僅需要意思表示,而且需要相當(dāng)?shù)墓拘问健?jù)此,解除權(quán)的行使不僅需要其意思表示到達(dá)對方,而且需要具備相應(yīng)的形式要件,方能發(fā)生物權(quán)的變動。因此,在未為交付或變更登記之前,解除權(quán)人尚不享有已交付標(biāo)的物的所有權(quán),何來所有物的返還請求權(quán)而言呢。另外,所有使解除權(quán)具有消滅債權(quán)債務(wù)關(guān)系的主張,都無法就損害賠償請求權(quán)的(同時)享有提供合乎邏輯的解答。

(二)間接效果說

該說認(rèn)為,合同并不因解除而歸于消滅,解除只發(fā)生阻卻合同效力的功能。結(jié)果是,對于已經(jīng)履行的債務(wù)發(fā)生新的返還義務(wù),對于未履行的債務(wù)發(fā)生拒絕履行的抗辯權(quán)。根據(jù)該說,合同解除場合發(fā)生的恢復(fù)原狀義務(wù),并非基于合同溯及既往的消滅,而是基于解除的本質(zhì),特別是有償雙務(wù)合同上給付與對待給付的等價交換的均衡,合同上的債權(quán)關(guān)系并非因解除而消滅,而是變形為恢復(fù)原狀的債權(quán)關(guān)系 (山中康雄、三宅正男主張)。恢復(fù)原狀請求權(quán)被視為一種居于物權(quán)的請求權(quán)與不當(dāng)?shù)美埱髾?quán)中間的、混合的特殊權(quán)利(鈴木祿彌主張)。

關(guān)于“解除權(quán)的行使,并不當(dāng)然導(dǎo)致合同效力的消滅”的主張,避免了直接效果說面對損害賠償問題時的尷尬,實(shí)為其優(yōu)勢。然而該說關(guān)于“解除權(quán)的行使,僅發(fā)生對合同效力的阻卻”的主張,導(dǎo)致解釋方向的迷失。對合同效力的阻卻,僅僅在于使解除權(quán)行使之時起,不再向后發(fā)生約束當(dāng)事人之效力,然而卻根本無法解釋何以應(yīng)當(dāng)對已經(jīng)履行之債務(wù)發(fā)生返還請求權(quán)的結(jié)論。蓋此前的合同效力既未消滅,其給付自有法律上的原因,使其發(fā)生返還請求權(quán),沒有任何法理上的依據(jù)。此其一。

其二,就解除權(quán)行使之目的論,權(quán)利人在于追求一勞永逸地從債權(quán)債務(wù)關(guān)系中解放出來,而非僅僅獲得一種抗辯權(quán)。同時由于此種抗辯權(quán)并不能導(dǎo)致對方請求權(quán)的消滅,當(dāng)事人雙方仍然處于債權(quán)債務(wù)關(guān)系之中,這必然為新的交易關(guān)系埋下隱患。

再次,解除權(quán)為一種形成權(quán),其特色之一在于使“法律關(guān)系發(fā)生、內(nèi)容變更和消滅”。[1]P97間接效果說的主張,實(shí)質(zhì)是對當(dāng)事人賦予一種拒絕履行的抗辯權(quán),事實(shí)上將解除權(quán)的效力限制在抗辯權(quán)的范圍內(nèi),導(dǎo)致權(quán)利類型體系上的混亂,為其又一弊端。

(三)折中說

該說主張,解除權(quán)僅使合同效力向?qū)戆l(fā)生消滅,未履行的債務(wù)當(dāng)然消滅,已經(jīng)履行之債務(wù),發(fā)生新的返還請求權(quán)。此種主張為當(dāng)前眾多學(xué)者所主張,[7]P618惟筆者認(rèn)為,此種主張仍有改進(jìn)的余地。

首先,合同效力向?qū)硐麥?當(dāng)然可以成為未履行債務(wù)消滅之原因。但是,卻無法為已經(jīng)履行之債務(wù)發(fā)生新的返還請求權(quán)提供合理的法理依據(jù)。

其次,對于損害賠償而言,解除權(quán)使合同效力向?qū)戆l(fā)生消滅的規(guī)則,將導(dǎo)致因未履行債務(wù)對于債權(quán)人所造成之損害無法請求賠償或僅能請求信賴?yán)嬷r償。原因即在于,合同自解除權(quán)行使時已經(jīng)向?qū)戆l(fā)生消滅,履行利益之賠償請求權(quán)不存在法律基礎(chǔ)。

(四)債務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)換說

該說認(rèn)為,解除使原合同債權(quán)債務(wù)關(guān)系變形,轉(zhuǎn)換為原狀恢復(fù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系。原債權(quán)債務(wù)關(guān)系中已經(jīng)履行的給付,轉(zhuǎn)化為恢復(fù)原狀債權(quán)債務(wù)關(guān)系之未履行債務(wù)部分;未履行部分作為恢復(fù)原狀債權(quán)債務(wù)關(guān)系中已經(jīng)履行的部分。

至于債務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)換說之優(yōu)勢在于,將原債權(quán)債務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)換為恢復(fù)原狀債權(quán)債務(wù)關(guān)系,一方面避免了使合同效力消滅時不當(dāng)?shù)美?guī)則的適用,另一方面使得合同得以繼續(xù)存續(xù),則損害賠償之基礎(chǔ)仍然存在,要求履行利益之賠償,于法理仍有根據(jù)。與此優(yōu)勢并存之弊端則在于:“將未履行的債務(wù)轉(zhuǎn)換成所謂既履行的債務(wù),純屬人工擬制,工于機(jī)巧”。[7]P618

(五)清算說

該說認(rèn)為,合同解除的效果并非根據(jù)法律而是根據(jù)解除之單方法律行為而生;解除權(quán)之效力,于雙方的給付已經(jīng)履行時,則建立起返還義務(wù),解除權(quán)并不使合同效力消滅,而是使債之內(nèi)容變更為“清算關(guān)系”(Abwicklungsverhltnis)。該說現(xiàn)為德國通說。[8]P530此種主張優(yōu)越于此前各種主張,主要在于不消滅債之關(guān)系,因違反合同義務(wù)所發(fā)生的各種損害賠償請求權(quán),均得以成立,此點(diǎn)與前述債務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)換說相同。

面對諸種關(guān)于解除權(quán)效力法理構(gòu)成之學(xué)說爭論,筆者淺見以為,非借助解除權(quán)之發(fā)生動因、解除權(quán)之制度目的及先進(jìn)法制之設(shè)計的考察,則無以做出客觀、中立的評價,對于解除權(quán)制度亦無從深入把握。那么究竟解除權(quán)如何得以發(fā)生?其制度目的究竟是什么?解除權(quán)效力之應(yīng)然的法理構(gòu)成究竟如何?所有這些問題的回答,有必要從整個合同的救濟(jì)體系中尋找基本的線索。

二、違約救濟(jì)的救濟(jì):解除權(quán)發(fā)生之動因

(一)歷史的考察

在羅馬法上,對于違約的救濟(jì)主要是通過損害賠償來實(shí)現(xiàn)的。以遲延為例,其法律效果在于債務(wù)持續(xù)和損害賠償。債務(wù)持續(xù)之意義主要在于“使遲延債務(wù)人承擔(dān)遲延期間標(biāo)的物意外滅失的風(fēng)險”,[9]P222契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守乃是羅馬法上的一條“鐵律”(an iron rule of Roman law),即使當(dāng)事人之間以新的合同解除先前的合同,也并非理所當(dāng)然成立的事情。例如羅馬法上的協(xié)議解除,或者稱之為相反合意 (contrarius consensus),即要求必須是“在債的履行之前”或“尚未給付”(re adhuc integra)前由當(dāng)事人以協(xié)商一致的方式,取消已經(jīng)締結(jié)的債的關(guān)系。[10]P272此外,即使有羅馬法學(xué)家主張可以在部分履行之后協(xié)議解除,但這也只是在“某些特殊情況下”的例外情形。當(dāng)然,如果雙務(wù)合同一方當(dāng)事人不履行,對方當(dāng)事人即可以拒絕對待給付。[11]P801就此而言,雖然羅馬法上的“鐵律”并非如其所被宣稱的那樣“鐵”,但是契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守原則的主體地位并未受到大的影響,針對違約的一般意義上的解除權(quán)從未為羅馬法所承認(rèn)。[11]P802但是,從違約的救濟(jì)方式角度考察,在羅馬法上損害賠償仍然占據(jù)著最為主要的地位。

中世紀(jì)時,某些合同,特別是買賣合同的債權(quán)人被授權(quán)拒絕遲延履行、請求損害賠償并解除合同,這一權(quán)利為法國民法典所繼受、推廣。[12]P526-527中世紀(jì)德國南部,就已經(jīng)有由當(dāng)事人約定,當(dāng)債務(wù)人不履行時,債權(quán)人享有解除權(quán) (right to withdraw from the contract)。[12]P524買受人的債務(wù)不履行情形下,許多城邦法 (town law)也明確授予 (expressly granted)買主以解除權(quán)。[12]P525但是這些解除合同的權(quán)利主要都是體現(xiàn)在各種具體的合同規(guī)范之中的,一般的、概括性的解除權(quán)在此時仍然沒有被承認(rèn)。這與羅馬法中的情況相同,基本沒有什么進(jìn)步可言。

法國法上對合同解除的規(guī)范主要表現(xiàn)為民法典1184條第一款的規(guī)定:“雙務(wù)合同當(dāng)事人一方不履行債務(wù)時,應(yīng)視為有解除條件的約定”。有學(xué)者認(rèn)為這一規(guī)定“被視為法律有關(guān)合同解除權(quán)的一般規(guī)定”。[13]P346但是,這一規(guī)定被稱之為“默示的解除條件”更為合適,雖然都能發(fā)生合同解除的效果,但是二者絕不是同一范疇。解除條件從根本上來講,仍然是根源于當(dāng)事人自身對于其法律行為所做的限制,在合同中的解除條件,則是雙方當(dāng)事人共同對合同效力所做的客觀限制,客觀條件的成立,直接導(dǎo)致合同的解除;而在解除權(quán),即使是在約定解除權(quán)場合,除有解除原因之外,尚必須有解除權(quán)人解除合同之意思表示,方能實(shí)現(xiàn)合同解除的目的。[7]P592法國法對于合同的解除,雖然較之于羅馬法有所進(jìn)步,但仍然局限于通過擬制解除條件實(shí)現(xiàn)其規(guī)范目的。

雖然日爾曼法“認(rèn)可由于交易只完成一半而產(chǎn)生的返還義務(wù):向他人轉(zhuǎn)移了財產(chǎn)所有權(quán)的一方有權(quán)獲取其交付的買價或者其他等價物”,這一制度非常類似于解除制度,但是伯爾曼并不認(rèn)為這就是現(xiàn)代意義“契約”所言的契約救濟(jì)。[14]直到 19世紀(jì),在嚴(yán)格限定的狹窄范圍內(nèi)的單方解除權(quán)才得到承認(rèn),根本性的突破乃是由那些德國民法典之父完成的。[11]P802德國民法典原 325、326條規(guī)定了一般意義上的法定解除權(quán),在 346～356條規(guī)定了約定解除權(quán)及其規(guī)則。

無論是在羅馬法上、還是在羅馬法復(fù)興之后法制上,契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守原則都未成為僵死的信條;但是作為一項基本的原則,在一般情況下,其仍然是契約法的指導(dǎo)思想。這就導(dǎo)致了首先是對合同解除的限制,其次是在契約解除時仍然以合意解除、解除條件、擬制解除條件等作為合同解除的基本解說路徑。

藉此可以發(fā)現(xiàn),合同的解除大致經(jīng)歷了這樣一條演進(jìn)的路徑:從羅馬法以契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守為由的不承認(rèn)解除的原則和一定范圍的例外,到法國法在此基礎(chǔ)上對默示的解除條件的承認(rèn),再到德國民法將解除視為獨(dú)立的法律范疇,承認(rèn)單方意思表示即生效力的解除權(quán)。[6]P326的。正是基于契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守,對于違反契約之行為的制裁才具有合理的基礎(chǔ),但同時也正是這一原則根本地導(dǎo)致了合同固有救濟(jì)路徑的困境。

伴隨著違約而產(chǎn)生了各種違約責(zé)任,違約方受到來自法律或約定的第二次義務(wù)的約束,但其已經(jīng)從契約逃逸,不再受到固有契約關(guān)系的約束了。手持承擔(dān)違約責(zé)任的罰單,違約方可以自由出入于契約關(guān)系,但是對于守約方來講,無論何種制裁,都是以合同有效存在為其基本前提,從而在通過種種途徑對守約方予以救濟(jì)時,守約方仍然必須嚴(yán)守契約,否則將同樣承受法律否定性評價。雖然守約方可以獲得各種抗辯權(quán),以抵御違約方的履行請求,但是這些抗辯權(quán)都僅使其契約義務(wù)處于停止?fàn)顟B(tài),一旦抗辯權(quán)所有發(fā)生的情事消滅,守約方之契約義務(wù)則蘇醒過來。也就是說,即使違約方的違約行為使守約方獲得抗辯權(quán),守約方依舊處于契約關(guān)系的約束之中,而違約方則在實(shí)質(zhì)意義上,以違約責(zé)任的承擔(dān)為代價,脫離了契約關(guān)系的束縛,進(jìn)入新的交易環(huán)境。在此種情形下,違約方當(dāng)事人占據(jù)絕對的主動,固有救濟(jì)路徑只能被動地予以救濟(jì),并無積極解放守約方的任何有效途徑。如此尷尬的制度實(shí)效,與契約嚴(yán)守原則所倡導(dǎo)的交易精神全然相反,當(dāng)為固有救濟(jì)路徑的基本制度困境。

從利益衡量的角度出發(fā),固有的救濟(jì)路徑所能提供給債權(quán)人的僅僅是一種未來的、不穩(wěn)定的填補(bǔ),而債權(quán)人為了獲取此種微弱救濟(jì),則必須以可能喪失現(xiàn)實(shí)交易利益為其代價。固有的違約救濟(jì)路徑從契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守原則而來,以有效契約為前提,在對債權(quán)人提供救濟(jì)的同時,要求債權(quán)人嚴(yán)守契約,而不得越雷池一步。如此即使守約方面臨如下困境:接受固有救濟(jì),即受契約約束,不得違背契約,不得利用新的交易機(jī)會,但固有的救濟(jì)并非絕對可靠;利用新的交易機(jī)會,則必然違背契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守的原則,導(dǎo)致違約,從而無法獲得固有的救濟(jì),且要承擔(dān)違約責(zé)任。此外,固有救濟(jì)路徑為守約方所提供的僅僅是一種普通的債權(quán)請求權(quán),其得否實(shí)現(xiàn)尚系于債務(wù)人的責(zé)任財產(chǎn)狀況,從實(shí)際效果來看,對于守約方的保護(hù)并不周到。從制度的角度來看,這不僅僅是守約方當(dāng)事人面臨的困境,更是違約救濟(jì)的困境。

基于此種利益衡量,固有的救濟(jì)路徑最終必然使

(二)理論的反思

對于契約的違反的處理,無論是采取“原因進(jìn)路”抑或采取“救濟(jì)進(jìn)路”,都必然面臨著如何設(shè)計契約違反的救濟(jì)路徑的問題。我國合同法總體上采取“救濟(jì)進(jìn)路”,①這也是各國合同救濟(jì)進(jìn)路的基本框架。解除合同作為救濟(jì)途徑,特別是解除權(quán)的發(fā)生,更是經(jīng)歷了相當(dāng)漫長的歷史進(jìn)程,在晚近德國民法典誕生時,才得以全面確立。雖然從羅馬法到教會法再到近代法,契約的基礎(chǔ)并不相同,各種固有救濟(jì)途徑也并非同時出現(xiàn),但是各種固有救濟(jì)途徑都有著共同的基礎(chǔ),即契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守 (pacta sunt servanda)。

在這一原則下,合同雙方不遵守合同的約定,即須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,此種責(zé)任是以契約有效存續(xù)和違約行為的發(fā)生為條件的,是以契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守為基礎(chǔ)理性的、本欲遵守合同的債權(quán)人放棄契約應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守的理想,自力尋求最大程度減少損失的新的路徑。從契約嚴(yán)守出發(fā)的制度設(shè)計,最終導(dǎo)致了鼓勵違約的實(shí)效,可見已經(jīng)陷入了嚴(yán)重的制度困境之中。伴隨著交易的日漸頻繁,制度設(shè)計所面臨的困境日趨彰顯,對違約固有救濟(jì)路徑的救濟(jì),則成為大勢所趨,勢在必行了。而解除權(quán)的產(chǎn)生和適用范圍的不斷擴(kuò)大,則正是這一趨勢的集中體現(xiàn)。

三、解除權(quán)效力之再構(gòu)成

就解除權(quán)而言,賦予其何種效力,必將影響其規(guī)范目的之實(shí)現(xiàn),亦即確定解除權(quán)具體應(yīng)當(dāng)具備何種效力,必從其權(quán)利賦予之目的考察。解除權(quán)究應(yīng)具備何種效力,并非一個先驗(yàn)的問題,而必須是一個具有明確目的性的實(shí)踐問題。什么樣的效力,有利于合同解除目的之實(shí)現(xiàn),則在解除權(quán)可能負(fù)載之范圍內(nèi),就應(yīng)當(dāng)賦予其什么樣的效力。此外,解除權(quán)與其他救濟(jì)途徑的協(xié)調(diào)、與其發(fā)生效力前后法律關(guān)系之間的關(guān)系等都是影響解除權(quán)效力構(gòu)成的因素。基于此,以下首先結(jié)合前文關(guān)于解除權(quán)產(chǎn)生之動因的研究,從目的論的角度,考察解除權(quán)就應(yīng)具備何種法律效力。

(一)制度目的考察

從制度建構(gòu)的角度考察,解除權(quán)制度的發(fā)生機(jī)理在于對固有救濟(jì)路徑的救濟(jì);從最終的制度目的來考察,對于固有救濟(jì)路徑的救濟(jì)無非是為了更好地保護(hù)守約方的合法利益。但是,解除與固有救濟(jì)路徑畢竟不同,從整個制度體系來考察,解除承擔(dān)著救濟(jì)固有救濟(jì)路徑的重任,這必然使解除在救濟(jì)當(dāng)事人的功能方面表現(xiàn)出與固有救濟(jì)路徑所不同的特點(diǎn)。事實(shí)上,對于債權(quán)人的實(shí)體救濟(jì)主要還是通過各種固有的救濟(jì)路徑來實(shí)現(xiàn)的,而解除權(quán)僅僅是使守約方擺脫合同約束的手段而已,以使其不至于陷入因遵守合同反而遭受不利的尷尬境地?；诖朔N制度創(chuàng)設(shè)的取向,恐怕不宜賦予解除權(quán)過多的效力,只要能夠使解除權(quán)人得以擺脫原合同的不必要的約束即可實(shí)現(xiàn)解除權(quán)的目的,除此之為的對于當(dāng)事人的救濟(jì),當(dāng)非解除權(quán)制度之本分了。就此而言,經(jīng)常與解除權(quán)聯(lián)系在一起的恢復(fù)原狀,無論是否將之歸入民事責(zé)任的范疇,②都應(yīng)該是一種獨(dú)立的救濟(jì)路徑,而絕非解除權(quán)的效力內(nèi)容。

就使解除權(quán)人得以擺脫原合同的不必要的約束的目的而言,解除的效力自然以消滅合同效力最為直接,也最符合解除權(quán)之文意了,這恐怕也是眾多直接效力說支持者的邏輯吧!然而,此種邏輯明顯過于簡單,個中弊端前文也已經(jīng)多次述及,此處不贅。畢竟合同的解除作為整個救濟(jì)體系的一環(huán),必須與違約救濟(jì)體系形成體系上的合力,否則必然造成違約救濟(jì)體系的不和諧,直接效力說的弊端恐怕也就正在于此吧。

總體而言,違約救濟(jì)的根本目的在于使當(dāng)事人恢復(fù)到如同未有違約一樣的狀態(tài),此種制度目的之實(shí)現(xiàn)必須借助于恢復(fù)原狀及損害賠償來實(shí)現(xiàn)。原因在于,欲使當(dāng)事人之利益狀態(tài)恢復(fù)至未有違約時的狀態(tài),最理想的就是使雙方按照合同的內(nèi)容適當(dāng)履行其義務(wù)(此即為強(qiáng)制履行),但理想模式的實(shí)現(xiàn)受到種種條件限制,并非違約救濟(jì)路徑的典型。除此之外,最直接的途徑就是使雙方當(dāng)事人互相返還已經(jīng)履行之給付,若能全部恰當(dāng)返還,則當(dāng)事人之利益狀態(tài)必然能夠恢復(fù)到合同訂立之前(此即為恢復(fù)原狀),此后,只需補(bǔ)足合同履行可獲得的增益 (此即為支付違約金與損害賠償)即可實(shí)現(xiàn)違約救濟(jì)的目的。就此而言,違約救濟(jì)體系不過就是的恢復(fù)和擴(kuò)大的恢復(fù)構(gòu)建起來的有機(jī)體系。所謂固有的恢復(fù)是指實(shí)際的對已經(jīng)履行部分的恢復(fù),而對于因不能履行或不履行部分的賠償即為擴(kuò)大的恢復(fù),固有的恢復(fù)與擴(kuò)大的恢復(fù)共同協(xié)力,即可實(shí)現(xiàn)違約救濟(jì)的目的。而所謂固有的恢復(fù)主要是通過恢復(fù)原狀來實(shí)現(xiàn)的,擴(kuò)大的恢復(fù)主要是通過損害賠償來實(shí)現(xiàn)的,故此違約救濟(jì)目的之實(shí)現(xiàn),端賴恢復(fù)原狀與損害賠償之共同協(xié)力。而解除權(quán)作為違約救濟(jì)之一部分,必須與恢復(fù)原狀、損害賠償形成協(xié)調(diào)的關(guān)系,否則不利于解除權(quán)人得到全面的合同救濟(jì),從而解除權(quán)制度自身目的的實(shí)現(xiàn)也就失去既有的意義了。

(二)解除權(quán)、損害賠償請求權(quán)與返還請求權(quán)之協(xié)調(diào)

然而,當(dāng)前在解除權(quán)、返還請求權(quán)與損害賠償之間卻存在著理論上的沖突,難以協(xié)調(diào)。例如在中華民國時期及后繼之臺灣地區(qū)民法上,學(xué)說與實(shí)務(wù)通統(tǒng)認(rèn)為:“契約經(jīng)解除者,溯及訂約時失其效力,與自始未訂契約同”;③史尚寬先生更謂:“既已有履行時,因解除而欠缺法律上之原因,基于不當(dāng)?shù)美颠€請求權(quán)得請求其返還?！盵15]P555可見,由于返還請求權(quán)之成立仰賴不當(dāng)?shù)美ɡ碇\(yùn)用,故首先必須是以合同效力之溯及消滅為其前提的。此為一典型案例。實(shí)際上,合同解除所必須借助之返還請求權(quán)之發(fā)生,排除約定者外,只能為法定之返還請求權(quán)。此種法定之返還請求權(quán),在民法上主要來源有二:其一為作為物上請求權(quán)之一種的返還請求權(quán),其二為不當(dāng)?shù)美Ч?。如欲以物上請求?quán)為返還請求權(quán)之基礎(chǔ),則必須以解除權(quán)人享有物權(quán)為前提,而對于已經(jīng)履行之給付而言,物權(quán)必定已經(jīng)移轉(zhuǎn)于受領(lǐng)人,解除權(quán)人無從行使物上請求權(quán)。如以不當(dāng)?shù)美麨榉颠€請求權(quán)之立論基礎(chǔ),則必須符合不當(dāng)?shù)美疽?即“沒有法律上之原因”。但是解除權(quán)相對人取得解除權(quán)人之給付,乃是基于有效之合同,為有法律上原因之取得,欲達(dá)請求返還之目的,則必須使該合同自始失去效力。而且事實(shí)上,根據(jù)立法例的考察,除了構(gòu)造“準(zhǔn)合同”、“默示解除條件”外,援用最多的也就是不當(dāng)?shù)美ɡ砹?。然而這樣的理論構(gòu)造,必然引起損害賠償請求權(quán)的困難。

債務(wù)不履行而引發(fā)之損害賠償請求權(quán),不過是原債權(quán)的轉(zhuǎn)變或者擴(kuò)張。如果原債權(quán)因合同解除而喪失其效力,則以該合同為基礎(chǔ)由原債權(quán)轉(zhuǎn)化而來之損害賠償請求權(quán),實(shí)無繼續(xù)存在之基礎(chǔ)。[4]P77故,損害賠償請求權(quán)之存在,必須以合同之有效存在為其前提。如此,則損害賠償請求權(quán)與返還請求權(quán)二者因其存在之前提截然沖突,難以共存。債法改革前的德國民法典,即為嚴(yán)格貫徹這一法理,而使債權(quán)人必須在解除合同與損害賠償請求權(quán)之間選擇其一,由此導(dǎo)致所謂解除陷阱 (Rücktrittsfalle)[16]P131的發(fā)生。至于學(xué)者所主張的“已經(jīng)發(fā)生的以賠償遲延損害或不良給付的附帶損害為內(nèi)容的損害賠償請求權(quán),則得以保持”,[17]P399除了由于附帶損害賠償請求權(quán)乃是由于其與合同效力無關(guān)之外,遲延損害賠償請求權(quán)則只能說是在事實(shí)面前對于理論的迂回了。那么,究竟怎樣才能在解除權(quán)、損害賠償請求權(quán)與返還請求權(quán)之間形成和諧法理結(jié)構(gòu),此即為具有形成權(quán)屬性的解除權(quán)發(fā)揮其優(yōu)勢之所在。

“得為契約解除之權(quán)利,謂之解除權(quán)”。[15]P537其實(shí),解除權(quán)之根本特征尚在于,只需解除權(quán)人一方之意思表示,即可引起合同關(guān)系效力狀態(tài)之變動。因此,解除權(quán)之為一種典型的形成權(quán)為德、日及臺灣地區(qū)民法所普遍承認(rèn)。[1]P98

然而,形成權(quán)按照其內(nèi)容,可以劃分為使法律關(guān)系發(fā)生、內(nèi)容變更、消滅三類,[1]P97-98芮沐先生更分別稱之為:產(chǎn)生法律關(guān)系之形成權(quán)、變更法律關(guān)系之形成權(quán)與消滅法律關(guān)系之形成權(quán)。[18]P10-11我國臺灣地區(qū)理論幾乎一致認(rèn)為,解除權(quán)為消滅法律關(guān)系之形成權(quán),此固然是以臺灣地區(qū)現(xiàn)行民法為實(shí)在法依據(jù)而提出的解釋論觀點(diǎn)。然而,從立法論角度考察,究竟解除權(quán)應(yīng)具有何種效力,為形成權(quán)之何種類型,將對合同解除制度目的能否實(shí)現(xiàn)發(fā)生多大影響,實(shí)有必要予以深入探討。

前文所作之考察使得試圖通過解除權(quán)消滅合同效力的主張之不合理性暴露無疑。筆者認(rèn)為,可以借助解除權(quán)“賦予權(quán)利主體以單方面干預(yù)他人之法律關(guān)系的法律權(quán)力”[19]P79的特性及其“發(fā)生、變更、消滅法律關(guān)系”的形成權(quán)效力,來實(shí)現(xiàn)返還請求權(quán)與損害賠償請求權(quán)共同構(gòu)筑和諧的合同解除法理構(gòu)成。

由于解除權(quán)因素的介入,返還請求權(quán)的理論基礎(chǔ)已經(jīng)不再限于不當(dāng)?shù)美环N途徑,也就不必須使既有債權(quán)債務(wù)關(guān)系溯及既往地失其效力,從而引發(fā)返還請求權(quán)與損害賠償請求權(quán)之間的對立。從其形成權(quán)屬性出發(fā),解除權(quán)的效力可能涵蓋的范圍乃是對債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系的發(fā)生、變更和消滅。由于消滅原合同關(guān)系的設(shè)想并不成功,因此,賦予解除權(quán)變更原合同關(guān)系為返還性債務(wù)關(guān)系 (Rückgew hrschuldverh ltnis)之效力,從而既維護(hù)了損害賠償請求權(quán)得以行使之前提,同時使得返還請求權(quán)得以有效成立。從諸多方面來考察,賦予解除權(quán)以變更法律關(guān)系——使原債權(quán)債務(wù)關(guān)系變更為返還性債務(wù)關(guān)系——的效力,是完全可以成立的。

從解除權(quán)所屬之權(quán)利系統(tǒng)考察,其上位概念為形成權(quán),是使法律關(guān)系發(fā)生、內(nèi)容變更、消滅的法律權(quán)利。賦予解除權(quán)以變更法律關(guān)系內(nèi)容之效力,并未逾越其作為形成權(quán)之基本屬性范疇。

從權(quán)利所服務(wù)之目的考察,解除權(quán)服務(wù)于當(dāng)事人利益狀態(tài)之恢復(fù)的目的,而非僅僅消滅當(dāng)事人當(dāng)前之利益關(guān)系。賦予解除權(quán)變更原債權(quán)債務(wù)關(guān)系為法定的返還性債務(wù)關(guān)系的效力,直接實(shí)現(xiàn)了當(dāng)事人利益狀態(tài)的積極恢復(fù),同時也避免了在整個系統(tǒng)上與作為利益狀態(tài)消極恢復(fù)之手段的損害賠償請求權(quán)之沖突。傳統(tǒng)的直接效力說也是以此目的為解除權(quán)之服務(wù)宗旨的,不過在解除權(quán)之外,尚求助于不當(dāng)?shù)美贫冗M(jìn)而達(dá)到恢復(fù)當(dāng)事人利益狀態(tài)之最終目的。其實(shí)質(zhì)上是對解除權(quán)之根本屬性欠缺深入的了解,抑或僅僅是局限于解除表面的、終局的、靜態(tài)的追求,而弱化了解除權(quán)之效能,忽視了解除權(quán)作為當(dāng)事人利益狀態(tài)恢復(fù)之原動力的角色,而錯誤地使不當(dāng)?shù)美贫瘸洚?dāng)這一角色,這一角色定位實(shí)質(zhì)上也超出了不當(dāng)?shù)美贫刃Яλ暗姆秶?從而導(dǎo)致了理論與實(shí)際上一系列的不妥。

就解除權(quán)人的主觀意圖考察,其所追求者當(dāng)不限于消滅其與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而在于消除此債權(quán)債務(wù)關(guān)系所帶來之影響,至于此債權(quán)債務(wù)關(guān)系在消除影響過程中以何種樣態(tài)存在,則非其關(guān)注之點(diǎn)。就此以觀,賦予債權(quán)人以解除權(quán),必以達(dá)到債權(quán)人此種目的為宗旨,否則權(quán)利配置之目的無從實(shí)現(xiàn),解除制度的目的勢必也要落空?！八嬲枰?是重新獲得對其財產(chǎn)自由處分的權(quán)利,并能夠從其他方面滿足自己的需求?！盵20]P118

此外,從其形成權(quán)屬性出發(fā),解除權(quán)的效力范圍可能涵蓋的范圍乃是對債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系的發(fā)生、變更和消滅。從文字解釋“解除權(quán)”,其效力自然應(yīng)當(dāng)是消滅債權(quán)債務(wù)關(guān)系,似乎也與權(quán)利所追求之目的相吻合。事實(shí)上,這是對解除權(quán) (Rücktrittsrecht)這一最終形成于德國民法的權(quán)利類型的誤解!從解除之德文文字構(gòu)成來考察,Rücktritt乃是來源于動詞zurücktreten,后者乃是由由動詞 treten與前綴 zurück復(fù)合而成,其詞義亦正是建立在這兩個詞之上。treten具有“踢、踩、踏”之義,更有“舉步、邁步走向”之義,而 zurück則有“回去、回轉(zhuǎn)、返回、回到原處”之義;由此復(fù)合而成之 zurücktreten即具有“向后退,退后”之義。此外,作為從德國民法發(fā)展起來的解除權(quán)(Rücktrittrecht)并不等同于 termination,前者更應(yīng)該是在 termination之前尋求依合同而為之給付返還的過程。[21]P792

綜上所述,筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)對解除權(quán)的法效構(gòu)成予以重塑:解除權(quán)的行使,其效力即在于將原合同關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榉颠€性債務(wù)關(guān)系。返還性債務(wù)關(guān)系的目的即在于通過相互返還,清算當(dāng)事人之間基于原合同關(guān)系所為的給付和所收取利益。

四、結(jié)語

根據(jù)本文的考察,嚴(yán)格從解除權(quán)的違約救濟(jì)體系元素性質(zhì)出發(fā),從違約救濟(jì)體系的和諧一致出發(fā),將解除權(quán)的效力范圍確定為變更原有合同關(guān)系為返還性債務(wù)關(guān)系,是對解除權(quán)形成權(quán)性質(zhì)的重新確立。直接效力說對解除權(quán)為消滅原合同關(guān)系的效力定位并未超越其形成權(quán)屬性范圍,但事實(shí)上是對于解除權(quán)的形成權(quán)屬性的違反。原因在于,依直接效力說的主張,解除權(quán)一經(jīng)行使,即消滅原有合同關(guān)系。但是考察直接效力說的主張,此處并非終局地使合同關(guān)系雙方當(dāng)事人的法律關(guān)系歸于消滅,而使其負(fù)有返還的義務(wù)?？疾旌贤P(guān)系的消滅制度可知,其無非是為合同權(quán)利義務(wù)的不復(fù)存在,雙方當(dāng)事人不因合同關(guān)系而存在任何聯(lián)系。而直接效力說一方面使解除權(quán)消滅合同關(guān)系,另一方面使其直接發(fā)生尚未履行的部分免于履行,已經(jīng)發(fā)生的部分發(fā)生返還請求權(quán)的效力,從而在解除權(quán)的形成效力上出現(xiàn)了嚴(yán)重的自相矛盾。

在此,筆者贊同清算關(guān)系說,使解除權(quán)發(fā)生變更原合同關(guān)系為返還性債務(wù)關(guān)系的效力。之所以如此,一方面在于解除權(quán)作為違約救濟(jì)體系的元素的體系功能要求,另一方面如此的效力構(gòu)成有利于彰顯解除權(quán)作為形成權(quán)的屬性。以變更法律關(guān)系為其效力,不僅使解除權(quán)充分協(xié)調(diào)了違約救濟(jì)體系內(nèi)部返還請求權(quán)與損害賠償請求權(quán)的沖突,同時也使得解除權(quán)作為原有合同關(guān)系和返還性債務(wù)關(guān)系的媒介,彰顯了其作用于法律關(guān)系層面的特性。

注釋:

① 韓世遠(yuǎn)先生將這五種救濟(jì)途徑統(tǒng)一稱之為“違約責(zé)任”(參見:韓世遠(yuǎn)著《合同法總論》,法律出版社,2004年版第 680頁;崔建遠(yuǎn)著《合同法》,法律出版社,2003年版第 232頁),筆者認(rèn)為將解除合同定性為違約責(zé)任的觀點(diǎn)值得商榷。就其性質(zhì)而言,合意解除乃是雙方法律行為,其民事責(zé)任的性質(zhì)無從談起;單方解除時,主要是具有形成權(quán)性質(zhì)的解除權(quán)的行使,是對于非違約方的賦權(quán),本來的目的主要在于“非違約方合同義務(wù)的解放”(韓世遠(yuǎn)書,595頁),而不在于課于違約方以作為民事責(zé)任的第二次義務(wù)。另外,與違約責(zé)任相對應(yīng)的均為非違約方當(dāng)事人的請求權(quán),而單方解除合同時,非違約方享有的是單方意思表示即生效力的形成權(quán),違約方處于服從(Unter werfung)的地位,與普通違約情況下有重大的不同。凡此種種,不可不察。因此,筆者更傾向于將解除合同視為獨(dú)立于違約責(zé)任之外的救濟(jì)途徑。

② 關(guān)于恢復(fù)原狀是否為民事責(zé)任,有爭論。鄭玉波先生將其作為依責(zé)任的內(nèi)容為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)與履行責(zé)任、賠償責(zé)任相對應(yīng)的民事責(zé)任類型。(參見:鄭玉波《民事責(zé)任之分析》,選自《民商法問題研究(一)》,國立臺灣大學(xué)法學(xué)叢書(三),1991年版第 116頁。)而韓世遠(yuǎn)先生認(rèn)為,其不是直接基于不履行合同債務(wù)而成立的,而是解除時必然的法律效果。并非強(qiáng)制履行合同的手段,也不是履行合同的擔(dān)保,從而也不能將其歸入民事責(zé)任及違約責(zé)任的范疇。(參見:韓世遠(yuǎn)著《合同法總論》,法律出版社,2004年版第 685頁)。

③ 參見:1934年上字第 3968號判例。史尚寬著《債法總論》,中國政法大學(xué)出版社,2000年版第 555頁;邱聰智著《新訂民法債編通則(新訂一版)(下),中國人民大學(xué)出版社,2004年版第 360頁;黃茂榮著《債法總論(第二冊)》,中國政法大學(xué)出版社,2003年版第 76頁》。

[1] 王澤鑒.民法總則[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2001.

[2] 黃茂榮.債法總論(第一冊)[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2003.

[3] 葉啟洲.附抵押權(quán)條款之保險契約的解除與不當(dāng)?shù)美罡叻ㄔ合嚓P(guān)判決綜合評釋[J].月旦法學(xué),2003,92.

[4] 黃茂榮.債法總論(第二冊)[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2003.

[5] Esser.Shuldrecht,2.Aufl.,1960.

[6] 鄭玉波.民法債編總論[M].陳榮隆修訂.北京:中國政法大學(xué)出版社,2004.

[7] 韓世遠(yuǎn).合同法總論[M].北京:法律出版社,2004.

[8] 黃立.民法債編總論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2002.

[9] 丁玫.羅馬法契約責(zé)任[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1998.

[10] 黃風(fēng).羅馬私法導(dǎo)論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2003.

[11] Reinhard Zimmermann.The law of obligations—Roman foundations of the civilian tradition.

[12] Rudolf Huebner.A History of Ger manic Private Law.London:JohnMurray,Albemarle Street,W.,1918.

[13] 尹田.法國現(xiàn)代合同法[M].北京:法律出版社,1995.

[14] [美]哈羅德·伯爾曼.契約法一般原則的宗教淵源:從歷史的視角看 [A].郭銳譯.清華法學(xué)[C].北京:清華大學(xué)出版社,2005,6.

[15] 史尚寬.債法總論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2000.

[16] 杜景林,盧諶.德國新債法研究[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2004.

[17] [德]迪特爾·梅迪庫斯.德國債法總論[M].杜景林,盧諶譯.北京:法律出版社,2000.

[18] 芮沐.民法法律行為理論之全部[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2003.

[19] [德]迪特爾·梅迪庫斯.德國民法總論[M].邵建東譯.北京:法律出版社,2000.

[20] [德]羅伯特·霍恩等著.德國民商法導(dǎo)論[M].北京:中國大百科全書出版社,1996.

[21] Hugh Beale,Arthur Hartkamp,Hein ktz and Denis Tallon Cases.M aterials and Text on ContractLaw,Oxford and Portland,Oregon,2002.

On the Legal Structure of the Effect of Recession

Shen Hai-en
(The Second Beijing International StudiesUniversity,Beijing 100024)

The construction of the legal effect of recession has been a hot issue.As the remedies of relief of breach,the exercise of recession,as a kind of right of formation,release the observant party from the tie of the obligation;as an essential factor of the system of relief under contract law,recession assume the mission to harmonize the rightsof claim based on reciperare and damages.Accordingly,the exercise of recession should modify the obligation from the original contract to reverse transaction.

recession;effect;right of formation;relief of breach

詞】DF418

A

(責(zé)任編輯:唐艷秋)

1002—6274(2010)02—013—08

2009年度國家社會科學(xué)基金青年項目《中國民法典背景下的形成權(quán)基本理論研究》(09CFX026)的階段性研究成果。

申海恩(1979-),男,陜西蒲城人,中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所博士后研究人員,北京第二外國語學(xué)院法政學(xué)院教師,研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)。