● 余曉 湯易兵 吳偉

世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 （Organization for Economic Co-operation and Development）簡稱經(jīng)合組織（OECD），是由全球30個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家組成的政府間國際經(jīng)濟(jì)合作組織，擁有眾多科技發(fā)達(dá)的成員國。本文從整體上介紹OECD國家的科技人力資源開發(fā)狀況及其政策，以期對(duì)我國的相關(guān)政策制定有所幫助。

一、OECD科技人力資源概況

OECD成員國普遍重視科技人力資源的發(fā)展。從數(shù)量上來看，OECD國家年齡在25－64歲的公民接受高等教育的數(shù)量占人口總數(shù)的比例平均大約在25%左右；但是各個(gè)國家之間的差異比較明顯，比例最低的土耳其只有10.4%,而加拿大則高達(dá)47%（見圖1）；在一些主要國家,每1000個(gè)職工中研究人員的數(shù)量平均為6.5人左右，（OECD,Main Science and Technology Database 2007）。從縱向上比較，近些年來，OECD國家科技人力資源的數(shù)量總體呈現(xiàn)平穩(wěn)上升的趨勢(shì)，接受第三層次教育的人數(shù)比例在1999年至2006年的8年時(shí)間里增長了26.4%（見圖2）。不同國家科技人力資源的男女性別比例差別很大。從總體上而言，人才的性別不均衡狀態(tài)在各個(gè)國家都或多或少都存在著。由于在教育領(lǐng)域的巨大投入，致使就業(yè)人口素質(zhì)顯著提高，接受過高等教育后參加就業(yè)的畢業(yè)生每年以2%－6%的速度在增長，遠(yuǎn)高于就業(yè)率的增長速度。在絕大多數(shù)的OECD國家，專業(yè)技術(shù)人員占所有就業(yè)人員的比例在20%到35%之間，在瑞典、瑞士、澳大利亞和丹麥，甚至超過了35%。

從科技人力資源的結(jié)構(gòu)上來看，OECD國家的服務(wù)行業(yè)在就業(yè)人口中占了絕大多數(shù)。以2004年的數(shù)據(jù)為例，服務(wù)業(yè)雇傭了超過70%的專業(yè)技術(shù)人員，制造業(yè)是第二大行業(yè)，并且服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的科技人力資源數(shù)量呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，電、氣和水供應(yīng)以及建筑行業(yè)科技人力資源所占的比例平均是3.5%，而第一產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)僅占到1%。

從科技人力資源的投入來看，近十年中，盡管接受高等教育的學(xué)生人數(shù)增加很快，但OECD成員國在科技人力資源的投入上依然保持較高的水平。2000年到2005年之間，OECD成員國政府在每一位接受第三層次教育學(xué)生的投入平均增長了11%，高等教育在財(cái)政支出中的比重平均為3.0%，略高于歐盟的2.8%，高等教育的財(cái)政經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為1.3，與歐盟的水平基本持平（見表1）。

二、OECD國家開發(fā)科技人力資源的舉措

伴隨著來自非經(jīng)合組織國家日益加劇的競爭和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，經(jīng)合組織更加依賴于以創(chuàng)造、傳播和利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)及其他知識(shí)資產(chǎn)作為手段，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)力的提高。高技術(shù)在經(jīng)合組織總體增加值和國際貿(mào)易中所占的份額也不斷擴(kuò)大。因此，“科學(xué)與創(chuàng)新”（Science and Innovation）成了OECD組織的一個(gè)重要研究方向，而提高創(chuàng)新能力和推進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠產(chǎn)生效果的根本動(dòng)力在于提供足夠的科技人力資源。OECD組織理所當(dāng)然地成為科技人力資源發(fā)展和建設(shè)的重要推動(dòng)者，而科技人力資源同樣成為OECD科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策中的重要部分（見圖3）。

在OECD國家科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策框架中，幾乎每一部分都涉及到了科技人力資源的創(chuàng)新政策。OECD追蹤創(chuàng)新的趨勢(shì)和政策、主題項(xiàng)目、國家創(chuàng)新政策評(píng)估（圖3中陰影框）都有科技人力資源的政策體現(xiàn)。OECD作為一個(gè)國際性的組織在科技人力資源的問題提出、政策設(shè)計(jì)和經(jīng)驗(yàn)分享上做了很多開創(chuàng)性的工作，本文下面逐一予以討論。

1.制訂《科技人力資源手冊(cè)》

表1 主要OECD國家第三層次教育財(cái)政支出情況（2005年）

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)興起的背景之下，準(zhǔn)確把握科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的資源、規(guī)模、水平及產(chǎn)出狀況，揭示科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用與影響，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及科學(xué)技術(shù)本身的發(fā)展具有重要意義。由于各國在科技人才統(tǒng)計(jì)中的標(biāo)準(zhǔn)和口徑不同，采用科技工作者、技術(shù)人才、研發(fā)人才等等不同定義，并且各個(gè)定義在統(tǒng)計(jì)上又有各自的內(nèi)涵，導(dǎo)致在國際比較的時(shí)候概念上存在混淆，數(shù)量上沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的局面，對(duì)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域人才的國際流動(dòng)也帶來了障礙，OECD和歐盟委員會(huì)意識(shí)到了問題的嚴(yán)重性，共同組織制定了《科技人力資源手冊(cè)》?！犊萍既肆Y源手冊(cè)》初稿于1992年和1993年在OECD的研討會(huì)上進(jìn)行了討論，1994年OECD的科技指標(biāo)國家專家組進(jìn)行了討論，修改后，經(jīng)OECD科技政策委員會(huì)批準(zhǔn)于1995年正式出版，也稱為《堪培拉手冊(cè)》。《科技人力資源手冊(cè)》為測度和分析科技人力資源提供了標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。該手冊(cè)給出了科技人力資源的基本定義，并從統(tǒng)計(jì)的角度對(duì)科技人力資源的范圍進(jìn)行了界定，提出了科技人力資源存量和流量的模型，為編制和分析流量和存量數(shù)據(jù)提供了依據(jù)，手冊(cè)還介紹了科技人力資源數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分類及有關(guān)定性信息，討論了收集和編制科技人力資源資料的各種數(shù)據(jù)來源。《科技人力資源手冊(cè)》的貢獻(xiàn)在于它為各個(gè)國家在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集和指標(biāo)的制定建立了共同的標(biāo)準(zhǔn)，是國際上第一個(gè)有關(guān)HRST統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。對(duì)于像OECD這樣的多邊組織來說,它不但有利于對(duì)科技系統(tǒng)進(jìn)行國際比較,同時(shí)有利于政策效率的評(píng)價(jià)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的識(shí)別,促進(jìn)科技的發(fā)展，為人才的國際流動(dòng)建立了互認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。更為重要的是在跨進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代大門的時(shí)候，《科技人力資源手冊(cè)》的頒布正式明確地拉開了全球人才競爭的序幕。

2.建立科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫

在OECD成員國的科技部長們一致努力下，OECD專門設(shè)立了經(jīng)合組織國家科技指標(biāo)專家組（NESTI），以加強(qiáng)成員國之間的科技統(tǒng)計(jì)合作，共同開發(fā)新指標(biāo)，研究OECD科技系統(tǒng)的趨勢(shì)及面臨的挑戰(zhàn)，改進(jìn)科技統(tǒng)計(jì)體系。“人力資源流動(dòng)引起的知識(shí)循環(huán)”是NESTI提出的10個(gè)優(yōu)先研究領(lǐng)域中的第一個(gè)，NESTI每年召開一次科技人力資源指標(biāo)的專題研討會(huì)。在開發(fā)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，OECD還擁有主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，當(dāng)然也包括科技人力資源的數(shù)據(jù)資料。組織要求其成員國每一年都要把科技人力資源的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從而建立OECD的科技人力資源數(shù)據(jù)庫，這些相關(guān)數(shù)據(jù)包括科技人力資源的總量、行業(yè)分布、男女比例、國際流動(dòng)、博士學(xué)位人數(shù)、獲得第三層次學(xué)歷的人員數(shù)等。針對(duì)這些數(shù)據(jù)，OECD每隔一年出版《OECD科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)記分牌》(OECD science,technology and industry scoreboard)和《OECD 科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景》(OECD science,technology and industry outlook)兩份報(bào)告，其中對(duì)科技人力資源的總量、流動(dòng)、R&D人員、博士和博士后等進(jìn)行了完整統(tǒng)計(jì)和分析。

數(shù)據(jù)庫的建立，為及時(shí)了解各成員國的科技人力資源發(fā)展態(tài)勢(shì)，獲取第一手資料提供了有效途徑。目前在科技人力資源的相關(guān)研究中，普遍使用OECD的數(shù)據(jù)庫資料。

3.評(píng)估國家創(chuàng)新政策

2005年，在整個(gè)經(jīng)合組織范圍內(nèi)，隨著經(jīng)濟(jì)疲軟讓位于更有力的經(jīng)濟(jì)增長前景，如何利用科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和目標(biāo)再次受到關(guān)注。OECD的科技政策委員會(huì)（CSTP）在當(dāng)年實(shí)施了一個(gè)“需求驅(qū)動(dòng)”計(jì)劃。該計(jì)劃主要有三大目標(biāo)：其一是“附加服務(wù)”，主要指幫助個(gè)別國家從OECD組織中獲得更多的收益；其二是“學(xué)習(xí)工具”，加深成員國之間在科學(xué)和創(chuàng)新問題上的溝通和理解，并根據(jù)各個(gè)國家的具體情況分析問題；其三是 “延伸工具”，在非成員國宣傳OECD的工作，促進(jìn)一些國家在OECD一些主要工作的交流與分享。

該計(jì)劃主要以對(duì)每一個(gè)國家回顧評(píng)論的方式全面分析各個(gè)國家創(chuàng)新體系，并且把重點(diǎn)聚焦在政府政策層面。其中，作為國家創(chuàng)新體系重要組成部分的科技人力資源發(fā)展現(xiàn)狀、國家政策措施和對(duì)于政策措施的評(píng)價(jià)也被重點(diǎn)提及。目前，瑞士、新西蘭、南非、挪威、匈牙利、中國等多個(gè)國家的成果已經(jīng)發(fā)表，俄羅斯、土耳其等國家正在進(jìn)行之中，日本、巴西等國家已經(jīng)提出申請(qǐng)或正在被討論。計(jì)劃的實(shí)施有助于對(duì)OECD成員國在國家創(chuàng)新體系上一些重要問題的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、交流與分享。

4.發(fā)起博士職業(yè)生涯項(xiàng)目（CDH）

自從1995年OECD頒布了 《科技人力資源手冊(cè)》以來，科技人才的數(shù)量增長明顯，對(duì)于科技人力資源的關(guān)注程度也與日俱增，尤其是高學(xué)歷的科技人才，據(jù)OECD統(tǒng)計(jì)，從2000年以來，博士學(xué)位授予的數(shù)量增長速度已經(jīng)略微超過了其他學(xué)位。在2004年OECD科技政策委員會(huì)召開的會(huì)議上，與會(huì)成員都呼吁要進(jìn)一步推動(dòng)科技人力資源領(lǐng)域的新工作，尤其“要提高和改進(jìn)科技人力資源發(fā)展和流動(dòng)的數(shù)據(jù)，特別是科技人力資源流動(dòng)，要使用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資源和新的統(tǒng)計(jì)方法，收集和交流博士學(xué)位人才的職業(yè)發(fā)展信息”。為了回應(yīng)2004年OECD科技政策委員會(huì)部長會(huì)議的要求，經(jīng)合組織和聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計(jì)協(xié)會(huì)以及歐盟統(tǒng)計(jì)局共同發(fā)起一個(gè)博士職業(yè)生涯項(xiàng)目 （Careers of Doctorate Holders Project,CDH）。

在項(xiàng)目的開展過程中，來自于美國、日本、中國、印度、阿根廷和歐洲國家的專家們成立了一個(gè)小組，從指導(dǎo)方針、指標(biāo)設(shè)計(jì)和問卷調(diào)查等步驟制訂了詳細(xì)的評(píng)價(jià)方案，從而對(duì)博士的職業(yè)和流動(dòng)情況進(jìn)行一個(gè)國際比較。其主要從以下四個(gè)方面進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集。第一，博士畢業(yè)生在創(chuàng)新和知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的作用，包括與其他完成第三層次教育的畢業(yè)生相比，博士畢業(yè)生主要工作內(nèi)容，是否繼續(xù)他們的研究工作，主要在一些什么領(lǐng)域從事研究工作；第二，人才市場的供求情況，包括目前人才市場上對(duì)博士的需求情況，博士畢業(yè)生選擇在公共部門或者私人部門從事研究工作或者離開研究崗位的原因，在公共部門和私人部門工作的情況有何區(qū)別，他們對(duì)工作的感受如何？第三，從教育到工作，從博士畢業(yè)到工作崗位或者博士后的過渡時(shí)間需要多長？自身的工作有多少是和博士學(xué)位相關(guān)的？第四，流動(dòng)，博士畢業(yè)生在部門之間的流動(dòng)情況如何？博士畢業(yè)生國際間流動(dòng)情況如何？他們回國的主要原因。為了解以上四個(gè)方面的內(nèi)容，項(xiàng)目分別從個(gè)人特征、教育特征、工作現(xiàn)狀和國際流動(dòng)等四大塊進(jìn)行了數(shù)據(jù)收集。2005年9月，澳大利亞、加拿大、德國、瑞士和美國第一批數(shù)據(jù)收集工作已經(jīng)完成，2007-2008年之間，進(jìn)行了大規(guī)模的第二批數(shù)據(jù)收集，共涉及了25個(gè)國家。2008年12月OECD在布魯塞爾召開了主題為博士職業(yè)生涯和人才流動(dòng)的國際會(huì)議。目前正在計(jì)劃2010年的數(shù)據(jù)收集工作。

通過對(duì)全球范圍內(nèi)主要國家博士學(xué)位擁有者的職業(yè)發(fā)展和流動(dòng)調(diào)查，政策制定者能夠獲得博士學(xué)位擁有者的更多信息，并且各個(gè)國家之間能夠在國際標(biāo)準(zhǔn)上分享更多的信息。該項(xiàng)目的最大意義在于建立了博士職業(yè)發(fā)展歷程和人才流動(dòng)狀況的完善的評(píng)價(jià)體系，并在全世界范圍內(nèi)進(jìn)行此領(lǐng)域的實(shí)踐，促進(jìn)了高學(xué)歷人才的國際流動(dòng)。

5.密切關(guān)注科技人力資源的流動(dòng)

人才的流動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新和知識(shí)的傳播有著不可估量的作用，尤其由于其可以在共同社會(huì)背景和近距離接觸下有效溝通，因此成為了隱性知識(shí)傳遞的重要途徑。OECD的報(bào)告顯示，2000年，經(jīng)合組織高等教育機(jī)構(gòu)招收了約150萬外國學(xué)生，其中約半數(shù)來自經(jīng)合組織地區(qū)。大多數(shù)經(jīng)合組織國家是高技能移民的凈受益者。尤其是美國、加拿大、澳大利亞和法國，他們因高等教育學(xué)歷移民的流入而獲得了很大的凈利潤，同時(shí)，經(jīng)合組織內(nèi)部的人才流動(dòng)大大增加了高技能工的儲(chǔ)量。OECD組織長期關(guān)注于科技人力資源的流動(dòng)，一貫重視成員國在科技政策方面的經(jīng)驗(yàn)共享。2001年6月，在法國巴黎召開了主題為“高技術(shù)人才的國際流動(dòng)：從統(tǒng)計(jì)分析到政策規(guī)劃”的研討會(huì)，并于2002年出版了文集。2007年，OECD組織向其成員國進(jìn)行有關(guān)科技人力資源國際流動(dòng)的問卷調(diào)查，問卷分為三個(gè)部分，第一部分中根據(jù)《科技人力資源手冊(cè)》的內(nèi)容對(duì)科技人力資源進(jìn)行了嚴(yán)格的定義，從而再次明確了科技人力資源、研究人員、博士、博士生以及流動(dòng)等概念和統(tǒng)計(jì)口徑。第二部分是關(guān)于被調(diào)查國家在促進(jìn)科技人力資源流動(dòng)中所實(shí)施的政策計(jì)劃的名稱、負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)以及對(duì)其的效果評(píng)價(jià)。問卷的第三部分還要求每一個(gè)國家在促進(jìn)科技人力資源流動(dòng)方面的最佳制度實(shí)踐做相應(yīng)的案例總結(jié)。

在對(duì)問卷進(jìn)行歸納整理的基礎(chǔ)上，OECD組織在2008年9月出版了 《全球人才競爭—高技能人才的流動(dòng)》報(bào)告。報(bào)告討論了國際科技人力資源流動(dòng)對(duì)知識(shí)傳播的作用，運(yùn)用最新的材料和政策及評(píng)價(jià)信息展示了科技人力資源國際流動(dòng)的規(guī)模和各主要成員國的政策，例如通過促進(jìn)年輕研究人員的流動(dòng)性，改善公共研究人員的職業(yè)前景等，通過匯總分析國際流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)新和相關(guān)政府政策，分享對(duì)科技人力資源流動(dòng)、以及管理和調(diào)整流動(dòng)一系列政策的多維認(rèn)識(shí)。

從以上的論述我們不難發(fā)現(xiàn)，OECD作為一個(gè)國際組織，其在推動(dòng)科技人力資源建設(shè)上的貢獻(xiàn)是有目共睹的，OECD成員國也在此方面進(jìn)行了很多有益的嘗試，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國在進(jìn)一步推動(dòng)科技人力資源工作上會(huì)有一定的借鑒意義。

三、小結(jié)

作為一個(gè)國際化的組織，OECD在標(biāo)準(zhǔn)的制定上有過很多成功實(shí)踐，OECD出版的 《科技人力資源手冊(cè)》為科技人力資源的測度及有關(guān)數(shù)據(jù)的分析提供了準(zhǔn)則，對(duì)于科技人力資源的國際化研究尤其是人才的國際流動(dòng)具有重要意義。博士職業(yè)和流動(dòng)的指標(biāo)研究同樣為這個(gè)領(lǐng)域的測度做了開創(chuàng)性的工作，這些研究和實(shí)踐使全世界范圍內(nèi)對(duì)科學(xué)技術(shù)人才的測定和研究有了一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，不僅有利于政策的分析，也便于進(jìn)行國際比較。從我國現(xiàn)狀來看，目前尚未形成科技人力資源的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測體系，目前只有R&D人員、科技活動(dòng)人員、高校畢業(yè)生以及國有企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員等一些存量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，且統(tǒng)計(jì)口徑不一，因此，如何做到科技人力資源的統(tǒng)計(jì)口徑與國際接軌，規(guī)范測度標(biāo)準(zhǔn)，并開發(fā)利用這些數(shù)據(jù)，既能為政府決策服務(wù)，也有利于人才的國際化流動(dòng)。

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