陳健斌

摘要:《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是我國(guó)第一部調(diào)整市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的專門法律,對(duì)我國(guó)建立公平誠(chéng)信的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)揮了重大作用,但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈,又出現(xiàn)了各種新型的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,依據(jù)現(xiàn)行的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》無(wú)法有效地予以規(guī)制,因此,為加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的保護(hù)和對(duì)正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù),營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,急需完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的一些規(guī)定,尤其是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的一般條款。

關(guān)鍵詞:反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法;一般條款;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

中圖分類號(hào):DF414文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)20-0170-02

一、一般條款的界定

所謂一般條款,是指法律中的某些不具有確定內(nèi)涵、外延,又具有開(kāi)放性的指導(dǎo)性規(guī)定,其文義是空泛的、抽象的,表達(dá)立法者的價(jià)值傾向。法律中的一般條款可以用來(lái)對(duì)具體規(guī)范加以進(jìn)一步的解釋,并且可以補(bǔ)充法律漏洞?！蔽覈?guó)現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條規(guī)定:“經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中,應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則,遵守公認(rèn)的商業(yè)道德。本法所稱的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),是指經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定,損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益,擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。本法所稱的經(jīng)營(yíng)者,是指從事商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人?！边@一條款即為我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的一般條款,是執(zhí)法機(jī)關(guān)或者法院在法律具體列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為以外,認(rèn)定其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的要件的概括性規(guī)范。

一般條款的適用有利于克服法律的不周延性和滯后性等固有缺陷。所謂不周延性,是指由于主客觀條件的局限性,任何法律都不可能恰如其分、無(wú)所遺漏地對(duì)所有應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容作出規(guī)定,必然會(huì)留下缺漏和盲區(qū);所謂滯后性,是指具有相對(duì)穩(wěn)定性的法律對(duì)于其頒布后的情況不能作出調(diào)整,致使法律與現(xiàn)實(shí)生活產(chǎn)生脫節(jié)。但因?yàn)橐话銞l款具有抽象性,法院判決或者行政機(jī)關(guān)處罰前,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體對(duì)其行為是否是正當(dāng)行為可能無(wú)法判斷,致使一般條款的規(guī)定缺乏可預(yù)見(jiàn)性和確定性?？傮w而言,一般條款的利大于弊, 但要嚴(yán)格規(guī)定一般條款的適用條件和限制性規(guī)定,以充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì),限制其弊端。

一般條款與具體規(guī)范的關(guān)系是普通和特別法的關(guān)系,按照特別法優(yōu)于普通法的法律適用原則,可以納入具體規(guī)范的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,就應(yīng)當(dāng)歸入具體規(guī)范調(diào)整,而不得直接納入一般規(guī)范的調(diào)整。只有在不能納入具體規(guī)范的情況下,才能依據(jù)一般規(guī)范予以處理,能夠納入具體行為類型的,不得按照一般條款處理。

二、對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》一般條款進(jìn)行完善的必要性

1.任何成文法都有不周延性和滯后性,由于各種因素的制約,法律不可能把所有情況都納入其調(diào)整范圍。而且法律一旦制定出來(lái)并公布實(shí)施,就具有穩(wěn)定性,不能任意改變。社會(huì)生活處于不斷發(fā)展變化之中,法律有可能無(wú)法對(duì)其頒布后出現(xiàn)的新情況進(jìn)行調(diào)整,從而出現(xiàn)與現(xiàn)實(shí)生活的脫節(jié)。

2.與其他法律相比,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》更具有不確定性。追求利潤(rùn)最大化是經(jīng)營(yíng)者的根本目的,為了獲取更高的利潤(rùn),經(jīng)營(yíng)者會(huì)想盡辦法排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,搶占市場(chǎng),爭(zhēng)奪交易機(jī)會(huì)。當(dāng)在合法的競(jìng)爭(zhēng)范圍里不能滿足其要求時(shí),不誠(chéng)實(shí)的經(jīng)營(yíng)者就有可能制造種種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方法,進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

3.我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》制定于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立之初,那時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系尚不完善,各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為沒(méi)有充分顯現(xiàn),隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)許多新的不當(dāng)行為。這些行為違背誠(chéng)實(shí)信用原則和商業(yè)道德,是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,但《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)其中沒(méi)有相對(duì)應(yīng)的規(guī)定,但又必須加以規(guī)制,因此,規(guī)定一般條款是比較有效的辦法。

三、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》一般條款的完善

(一)一般條款適用的條件

1.行為必須發(fā)生于市場(chǎng)交易中

所謂市場(chǎng),就是買賣的場(chǎng)所,是經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍,它意味著主體廣眾、商品豐富、買賣自由、信息充分、利益競(jìng)爭(zhēng),就其本質(zhì)來(lái)說(shuō),“市場(chǎng)基本上是一個(gè)可以無(wú)止境地追求便宜買賣的場(chǎng)所”。市場(chǎng)是一種使任何東西都成為有可替代品的機(jī)制。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是在很特定的意義上使用市場(chǎng)這個(gè)概念的:第一,市場(chǎng)不是只涉及固定的地點(diǎn),也非必然含有交換的有形過(guò)程;第二,市場(chǎng)是由存在的條件和關(guān)系,以及在買者與賣者互相有效聯(lián)系的時(shí)間和地點(diǎn)而產(chǎn)生的交易所構(gòu)成的;第三,使市場(chǎng)產(chǎn)生的首要因素是一群潛在賣者和潛在買者,他們無(wú)需在同一住房或同一地區(qū);第四,市場(chǎng)的范圍是依據(jù)商品性質(zhì)、潛在買賣者的數(shù)目、交通運(yùn)輸?shù)姆奖愫唾M(fèi)用而變化的?，F(xiàn)階段的市場(chǎng),是指社會(huì)主義大市場(chǎng),不僅包括農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)、工業(yè)消費(fèi)品市場(chǎng)和生產(chǎn)資料等商品市場(chǎng),還包括資本市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)以及房地產(chǎn)市場(chǎng)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)。

那么如何理解交易?康芒斯從廣義的一般化的交易概念入手,將交易劃分為買賣的交易、管理的交易和限額的交易三種類型。這三種活動(dòng)單位包羅了經(jīng)濟(jì)學(xué)里的一切活動(dòng)。買賣的交易通過(guò)法律上平等的人們自愿的同意,轉(zhuǎn)移財(cái)富的所有權(quán)。管理的交易用法律上的上級(jí)的命令創(chuàng)造財(cái)富。限額的交易由法律上的上級(jí)指定,分派財(cái)富創(chuàng)造的負(fù)擔(dān)和利益。交易即是在一定的秩序或集體運(yùn)動(dòng)的運(yùn)行規(guī)則當(dāng)中發(fā)生的,在利益彼此沖突的個(gè)人之間的所有權(quán)的移轉(zhuǎn)。從法學(xué)角度講,“市場(chǎng)交易”是對(duì)多維市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的簡(jiǎn)約和抽象,它所描述的是經(jīng)營(yíng)者和其交易相對(duì)人之間,就資金、技術(shù)、勞務(wù)、商品、市場(chǎng)份額及自然資源和其他資源,按照市場(chǎng)的規(guī)則、慣例和要求相互進(jìn)行的流轉(zhuǎn)活動(dòng)。

2.行為必須以競(jìng)爭(zhēng)為目的

一般條款的適用要求必須以競(jìng)爭(zhēng)為目的。原因如下:第一,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為在競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)殘酷激烈,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是競(jìng)爭(zhēng)催化、逼迫的結(jié)果,沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。第二,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為主體具有競(jìng)爭(zhēng)的意圖和目的。主觀角度是為了擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,獲得競(jìng)爭(zhēng)利益,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)主體主觀上是有過(guò)錯(cuò)的,客觀上不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為采用的是競(jìng)爭(zhēng)方式。第三,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為存在于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中。所謂的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系就是眾多的競(jìng)爭(zhēng)主體爭(zhēng)奪消費(fèi)者的關(guān)系。以競(jìng)爭(zhēng)為目的通常要求以一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系存在為前提,即市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體為同一經(jīng)濟(jì)目標(biāo)去爭(zhēng)奪市場(chǎng)。

3.行為必須違反誠(chéng)實(shí)信用原則

誠(chéng)實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本道德準(zhǔn)則和法律原則,是認(rèn)定不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為最具實(shí)質(zhì)性的要件。誠(chéng)實(shí)信用原則為一切市場(chǎng)參加者樹(shù)立了一個(gè)誠(chéng)實(shí)商人的道德標(biāo)準(zhǔn), 隱約地反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的要求。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是在民法基礎(chǔ)上尤其是在誠(chéng)實(shí)信用原則基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的,各國(guó)有關(guān)法律對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的界定,實(shí)質(zhì)要件都是與誠(chéng)實(shí)信用和其他公認(rèn)的商業(yè)道德相悖的行為。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為違法性的實(shí)質(zhì)在于它直接違反了體現(xiàn)法律精神的誠(chéng)實(shí)信用原則和其他公認(rèn)的商業(yè)道德。誠(chéng)實(shí)信用由一般的道德規(guī)范上升到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律原則,尤其是成為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的基本原則,這體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)某些基本道德規(guī)范的內(nèi)在需求。

只有上述所有條件均被滿足,《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》一般條款才能被適用,但一般條款的適用也應(yīng)該有限制性規(guī)定。

(二)一般條款適用的限制性規(guī)定

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法一般條款的內(nèi)涵和外延的不確定性使執(zhí)法機(jī)關(guān)和法官有了較大的自由裁量權(quán),但自由裁量權(quán)存在被濫用的可能,因此,需要對(duì)運(yùn)用一般條款行使自由裁量權(quán)時(shí)進(jìn)行制約, 防止其濫用這一原則。執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法官在適用一般條款判斷不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,作出價(jià)值判斷時(shí),應(yīng)依據(jù)存在于社會(huì)上可認(rèn)知的倫理、價(jià)值、規(guī)范及公平正義觀念,還要進(jìn)行充分說(shuō)理,以求得個(gè)案的實(shí)質(zhì)公平和妥當(dāng)性,并注意社會(huì)一般觀念及倫理標(biāo)準(zhǔn)的變遷。實(shí)踐中,適用一般條款應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

1.注意具體規(guī)范優(yōu)先于一般條款適用的原則。一般條款與具體規(guī)范的關(guān)系是普通法和特別法的關(guān)系,按照特別法優(yōu)于普通法的法律適用原則,可以納入具體規(guī)范的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,就應(yīng)當(dāng)歸入具體規(guī)范調(diào)整,而不得直接納入一般條款進(jìn)行調(diào)整。只有在司法實(shí)踐中不能納入具體規(guī)范調(diào)整的情況下,才能考慮適用一般條款的規(guī)定予以處理。

2.在適用一般條款時(shí),應(yīng)當(dāng)具體分析有關(guān)行為的特點(diǎn),研究此項(xiàng)行為有無(wú)違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的具體規(guī)定,有無(wú)違反誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德,是否發(fā)生在市場(chǎng)交易中,是否存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

3.認(rèn)定某項(xiàng)行為是否屬于第二章所列舉的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,是一件相當(dāng)復(fù)雜的工作,牽涉到有關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的利益。應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的具體行為進(jìn)行細(xì)致的分析研究,以期得出合理和公正的結(jié)論。此項(xiàng)工作應(yīng)由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的執(zhí)法機(jī)關(guān)具體實(shí)施,但行政裁決是非終局性裁決,最終還是由受理案件的人民法院來(lái)作終局認(rèn)定。這樣做有利于維護(hù)法律的統(tǒng)一性,確保司法審判的穩(wěn)定性和連續(xù)性。

4.就行政執(zhí)法而言, 由于行政處罰實(shí)行“法定主義”, 一般條款應(yīng)該有相應(yīng)法律責(zé)任的規(guī)定, 否則“一般條款”也就失去其存在價(jià)值, 應(yīng)設(shè)定一個(gè)與一般條款相對(duì)應(yīng)的概括性責(zé)任條款。

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[責(zé)任編輯 杜 娟]