魏鵬程 郭宗璐

摘要:自然資源的概念是自然資源物權法律制度的核心,也是構建自然資源物權法律制度的基石,更是研究自然資源物權法律制度的起點。如何科學構建法學意義上的自然資源,界定其內(nèi)涵和外延成為首要解決的問題。在考察資源的原始字義和自然資源詞義的演變的基礎上,認為,法學意義上的自然資源是指在一定的社會經(jīng)濟條件下,存在于自然界或處于自然狀態(tài),可由權利主體直接支配或享有特定法益的、具有相對稀缺性的天然形成或生成之物的總稱。

關鍵詞:法學意境;自然資源;法學概念

中圖分類號:D90文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)27-0226-04

中國擁有豐富的自然資源,其種類齊全,數(shù)量也比較可觀,但是人均相對擁有量大都低于世界平均水平,更因為有效利用率低和浪費嚴重,造成自然資源短缺,嚴重影響到中國的社會經(jīng)濟發(fā)展。目前已經(jīng)在大力倡導節(jié)約自然資源,提高自然資源利用率的觀念。自然資源的概念是自然資源物權法律制度的核心,也是構建自然資源物權法律制度的基石,更是研究自然資源物權法律制度的起點。如何科學界定自然資源的概念,改變傳統(tǒng)法學意義上的自然資源的認識,不僅影響到立法執(zhí)法的全過程,也影響人們利用資源觀念的轉(zhuǎn)變,科學構建自然資源的內(nèi)涵和外延就成為首要解決的問題。

一、關于自然資源概念的討論

“自然資源”一詞由來已久,自然資源這個概念在多數(shù)學科中都有所涉及,可謂仁者見仁,智者見智。但歸納起來不外乎以下三類觀點:

1.景觀說。這種觀點認為,自然資源即天然景觀。如張書理、李桂林認為,“自然資源是指由自然界中地理環(huán)境和生物所構成吸引人們?nèi)⒂^的天然景觀,包括地貌、水文、氣候動植物等?！盵1]按照景觀說的觀點,首先,自然資源是美學意義上的概念,只要能引起人們美感的環(huán)境和生物就是自然資源;其次,只有能吸引人們?nèi)⒂^的才能是自然資源,人跡不能去的則不是。

景觀說這種觀點認識到了自然資源的天然性,但存在以下缺陷:首先,景觀說過分夸大了人的認識。景觀說從人的主觀感受出發(fā),只有人愿意去參觀的才能是自然資源,定義有失偏頗。其次,該說僅從審美意義上對自然資源定義,范圍過于狹窄。再次,由于自然資源地理分布狀態(tài)的多樣性,有的自然資源深埋地下,有的暫時未能被人所探知,景觀說無限擴大了人的活動范圍,夸大了人的認知能力。

因此,景觀說的含義很狹窄,不能科學地解釋絕大多數(shù)的自然資源,是很片面的觀點。

2.資產(chǎn)說。這一觀點認為,自然資源是貨幣資產(chǎn)或流量。如《環(huán)境經(jīng)濟學辭典》認為,“自然資源是依靠自然生產(chǎn)而不是人造的貨物資產(chǎn)與流量?！盵2]就資產(chǎn)說而言,主要是取經(jīng)濟學上的含義。資產(chǎn)說首先認識到了自然資源的天然性;其次,資產(chǎn)說認為,自然資源是使用價值與交換價值的統(tǒng)一,可以用貨幣來計量。

就資產(chǎn)說而言,有其合理的一面,如認為自然資源是天然生成物和自然資源的有用性。但是,資產(chǎn)說將自然資源用貨幣來衡量過于絕對化。資產(chǎn)說就其實質(zhì)來說,是用價值來衡量自然資源的使用價值,在經(jīng)濟學中,價值與使用價值并不一定統(tǒng)一,對于自然資源來說,統(tǒng)一的必要前提是自然資源的稀缺性。這樣并不是所有的自然資源都適宜用貨幣計量,如陽光、空氣等,同時,某自然物在這一歷史條件下的不是自然資源,在其他歷史條件下也可能是自然資源,如水資源等。

因此,資產(chǎn)說將自然資源等同于貨幣,是一種以偏概全的觀點,僅在經(jīng)濟學中具有一定的意義。

3.自然物質(zhì)與自然環(huán)境說。這是主流觀點。如地理學家金梅曼在《世界資源與產(chǎn)業(yè)》中指出,無論是整個環(huán)境還是其某些部分,只要它們能滿足人類的需要,就是自然資源[3]。鐘水映、簡文華認為,“自然資源是不依賴人力而天然存在的自然界的物質(zhì)因素。”[4] 梁曉波認為,“自然資源是指自然界中所有能為人類利用的物質(zhì)和能量,具有可利用潛力的無限性與資源的有限性雙重特點。”[5]《辭?！逢P于自然資源的定義是“一般天然存在的自然物,如土地資源、礦藏資源、水利資源、生物資源、海洋資源等,是生產(chǎn)的原料來源和布局場所?！盵6] 僅就法學學科來說,對自然資源的定義的闡述大多支持自然物質(zhì)說。自然物質(zhì)說首先認識到了自然資源的客觀性。其次,自然物質(zhì)說凸現(xiàn)了人的主體性和自然資源與人類的相互作用性。自然資源從本質(zhì)上說是自然環(huán)境和人類社會相互作用的一種價值判斷與評價,是以人類利用為標準的,同時人類的利用是以尊重自然資源的客觀性為前提的。

綜合上述三種觀點,筆者比較贊同自然物質(zhì)說。但是,自然物質(zhì)說主要是從它的自然屬性和使用價值的角度研究的,傳統(tǒng)法學中的自然資源的概念也是參照經(jīng)濟學的含義,只注重其經(jīng)濟性價值,忽視其生態(tài)價值以及文化價值;將人抽象為只有社會屬性的人,忽視人與自然界的物質(zhì)循環(huán)、能量流動與信息傳遞關系,這樣,為環(huán)境危機和資源危機埋下了制度性伏筆。其次,自然物質(zhì)說也是立足于自然學科的研究角度而論述的,就法學學科的特點來說,概念必須運用法言法語來表述,因此,它不適合法律科學直接借用,法學應建立符合本學科的自然資源概念。

二、自然資源詞義考

法律是通過文字來表現(xiàn)的,法律研究首先是文字研究。任何一個法律術語都不是憑空捏造的,而是來源于人類的生產(chǎn)生活。研究法律術語詞義的變遷,可以探究其發(fā)展規(guī)律,確定法律調(diào)整的廣度和深度。從文義上看,“自然資源”一詞由“自然”與“資源”二詞合成;在語言學里,“自然”是修飾詞,主干是“資源”,要弄清“自然資源”的概念,我們首先要理解“資源”的詞義。

(一)資源的詞義考察

“資源”在漢語中由“資”和“源”兩個字組成?！兑住ぢ秘浴防铩氨孬@次舍,懷來資貨”說明了“資”字的構成;《說文解字》中“資”的解釋是:資,zi,貨也,即財物,貨物的意思;《義理·聘禮》[註]資,行用也,即對人們?nèi)粘Ｉ钣杏玫奈锲?《現(xiàn)代漢語詞典》中“資”的解釋為“財物,錢財”[7],沿用了“資”的歷史含義。“源”字的本義是水流出來的地方,引申為事物的根由。

資源是相對于人來說的,對于人類來說,任何能夠滿足生理、社會經(jīng)濟、文化娛樂的需要的能量和物質(zhì)都可以稱為資源[8]。資源有廣義、狹義之分。廣義的資源指人類生存發(fā)展和享受所需要的一切物質(zhì)的和非物質(zhì)的要素。因此,資源既包括一切為人類所需要的自然物,如陽光、水、礦產(chǎn)、土壤、海洋、森林等,也包括以人類勞動產(chǎn)品形式出現(xiàn)的一切有用物,還包括無形的財產(chǎn)。狹義的資源僅指自然資源,《英國大百科全書》中把資源說成是人類可以利用的自然生成物以及生成這些成分的環(huán)境功能[9]。

對資源一詞來說,本身是概括性極強的名詞,內(nèi)容極其豐富,我們可以這樣來認識資源:(1)資源是一個歷史范疇,隨著人類社會的發(fā)展,其內(nèi)涵和外延也在不斷的變化;(2)資源是相對于人這個主體來說的,與人類的生存生活緊密結合在一起;(3)資源本身并無所謂價值,需要人類的勞動。因此,可以給資源作如下定義:資源是指在一定的歷史條件下,人類為了生存生活的需要可以利用的物質(zhì)或者非物質(zhì)因素的總稱。

(二)何謂“自然”

自然資源由“自然”與“資源”兩個詞所構成,前面考察了“資源”,那么,什么是自然?由于當今人類普遍面臨生態(tài)危機、環(huán)境污染和資源短缺的困擾,于是,重新認識自然,反思人與自然的關系便成了多門學科共同的熱門話題。

無論中文還是西文,“自然”一詞向來都有兩種含義,第一略與“本性”、“天然”同義,第二略與“天地萬物”同義。前一含義最為古老,也是古代“自然”一詞的主要含義。在亞里士多德的《自然學》和老子的《道德經(jīng)》中,“自然”指的都是某種內(nèi)在的根據(jù)。這里“自然”的含義,學術界基本認為并非通常意義上的自然界,而是自然而然的意思。因此不是“物之集合”意義上的自然界。近代以來,后一種含義逐漸成為主要的詞義,而且兩者之間的聯(lián)系也消失了?！白匀弧北豢闯墒怯勺匀晃锝M成的物的集合,除了物質(zhì)以及支配物質(zhì)運動的外在的力,并無其他任何內(nèi)在的神秘的東西。一切事物的運動不再取決于事物的“本性”(自然)?！白匀弧辈辉傧笳髦鴥?nèi)在的根據(jù),自然是純粹的外在性,甚至就是外在性本身。近代以來,把自然視為毫無意義的、純粹的有機物和無機物的物之集合的觀點和思想成為主流,甚至將自然視為極富挑釁性的敵手,必須征服。

法學意義上“自然”的概念與物質(zhì)世界密不可分。古希臘人認為自然即理性,人類理性是由自然賦予的,符合自然即正義[10]。人的理性來源于自然,由自然的秩序和理性推論出人的理性和對世界的認識,自然是人對世界產(chǎn)生認識的淵源。自然界被當做是活的且有理智的,不僅是一個自身有靈魂或生命的巨大動物,而且是一個自身有心靈的理性動物[11]。現(xiàn)代則把自然看做客體,與作為主體的人相對。

(三)自然資源的詞義溯源

在人類社會發(fā)展初期,地球上的資源是很豐富的,人口數(shù)量又非常有限,同時科學技術停留在很原始的階段,如采集植物的果子和種子、簡單的捕魚及圍獵等,此時人類所利用的自然資源無論在數(shù)量上還是在種類上都是極其有限的,人們對自然界的影響可以說是極其微弱的,遠遠沒有超過自然界可承受力,人們尚沒有自然資源的意識,更多的是被自然所支配。

發(fā)源于歐洲的工業(yè)革命,促進了人類社會文明的發(fā)展,自然資源的觀念深入人心。人類不斷地向自然界索取,逐步擺脫了物質(zhì)匱乏,漸漸向現(xiàn)代文明邁進,這是無法否認的事實,但同樣我們也必須認識到,工業(yè)革命以來對自然環(huán)境的利用與破壞是空前的,自然資源的詞義被扭曲為滿足人類吃喝玩樂的財富,人口的劇烈增長需要生產(chǎn)更多的物質(zhì)產(chǎn)品,大量的廢棄物投入環(huán)境中,地球飽受掠奪性開發(fā)和垃圾化雙重摧殘,人類為此付出了沉重的代價:資源的短缺與破壞共存、生態(tài)的惡化、糧食危機等等困繞著人類,為人類的未來蒙上一層陰影。

隨著可持續(xù)發(fā)展思想的普及推廣,為自然資源內(nèi)涵的發(fā)展增添了新的活力。用“世上本沒有垃圾,只有放錯了地方的財富”的名言來解釋自然資源是非常絕妙的。隨著新的學科和邊緣學科的興起,“自然資源”一詞得到廣泛的運用,不僅拓展了狹義資源的范圍,而且也使自然資源概念從狹義走向廣義。

(四)法學學科中的自然資源概念

法學中的自然資源,雖然與其他學科中有一定的相似性,但也有其獨特的含義。作為法學學科中的自然資源,應該有下列特性:

1.可調(diào)整性。可調(diào)整性又稱為可規(guī)范性,自然資源只有進入法學調(diào)整的范圍才具有法學上的意義,這是自然資源納入法學范疇的前提,否則自然資源概念只能是普通意義或其他學科意義上的概念。法律調(diào)整的自然資源的概念,應該是在精練普通意義的基礎上并結合法學學科的特點,運用法律術語表達,同時,法律邏輯的嚴密性要求自然資源的概念必須具有表達的完善性和一定的前瞻性。

2.可利用性。這是人與自然聯(lián)結的紐帶,也是運用法律調(diào)整自然資源的必要所在。自然資源作為自然界重要的組成部分,人類利用自然資源的行為受到法律的調(diào)整,但只能調(diào)整是人們能利用的那一部分自然資源,不能被利用的自然物即使在一般意義上稱為自然資源,也不能成為法學視野中的自然資源。

3.有限性。有限性是自然資源的本質(zhì)特性。法學意義上自然資源的有限性具有兩個方面的含義:第一,法律調(diào)整的自然資源的范圍是有限的。自然資源雖然總體上數(shù)量龐大,但是由于人類的認識和開發(fā)程度的限制,自然資源是有限的。同時,由于立法的目的和法律調(diào)整范圍的限制,并不是所有的自然資源都必須由法律調(diào)整,如陽光、空氣等在現(xiàn)階段就不需法律的調(diào)整。第二,法律只調(diào)整現(xiàn)階段有限或即將稀缺的自然資源。如水資源,在古代,由于人口和水的矛盾不突出,水被視為用之不盡,取之不絕的物品,因此不需用法律調(diào)整。隨著現(xiàn)代人口、環(huán)境矛盾的突出,水資源成為法律調(diào)整的對象。

4.整體性。整體性又叫系統(tǒng)性,是指每個地區(qū)的自然資源要素彼此有生態(tài)的聯(lián)系,形成一個整體,觸動其中一個要素,可能引起一連串的連鎖反應,從而影響到整個自然資源系統(tǒng)的變化。傳統(tǒng)法律對自然資源的規(guī)定范圍不同,特別是把自然資源從所屬的生態(tài)系統(tǒng)中剝離出來,作為一個孤立的事物看待,法律之間的沖突不可避免。自然資源資源的整體性要求在立法、執(zhí)法、司法的過程中,注意協(xié)調(diào)各部門、各地區(qū)之間的平衡,特別注意自然資源生態(tài)系統(tǒng)的整體效益發(fā)揮。

5.法益性。①自然資源的法益性,是指可以在自然資源上設定權利、享受利益。自然資源并不只具有經(jīng)濟價值,還具有生態(tài)價值和社會價值,因此,自然資源的法益遠比普通權利廣泛,甚至于沒有直接支配該自然資源的主體也可以享受利益,比如,一片森林,森林的所有者、使用者可以享用(主要為經(jīng)濟利益),其他人也可以享受到森林提供的新鮮空氣、清潔水源、美麗景觀等。因此,法益性也是自然資源的重要特性之一。

從上面的分析可以看出,法學學科中的自然資源是在傳統(tǒng)自然資源概念上的精練與法律化,簡單的說,法學學科中的自然資源就是一類物,即在一定的社會經(jīng)濟條件下,存在于自然界或處于自然狀態(tài),可由權利主體直接支配或享有特定法益的、具有相對稀缺性的天然形成或生成之物的總稱。

法學學科中的自然資源具有以下特征:第一,自然資源是自然生成物。自然過程所產(chǎn)生的天然生成物包括地球表面、土壤、礦藏、水、野生動植物等,都是自然生成物。自然資源與資本資源、人力資源的本質(zhì)區(qū)別,正在于其天然性。第二,自然資源能滿足人類的需要,即具有使用價值。如果某物不能滿足人類需要,即使是天然形成,但也不能稱為自然資源。如老鼠、蚊蟲等。第三,自然資源具有稀缺性。自然資源之所以能成為物權法律調(diào)整的對象,就是因為它的稀缺性。如果某種天然生成之物隨處可得,取之不竭,就不可能成為物權法律的調(diào)整對象。如陽光、空氣、風等,雖然是可滿足人類的需要的天然生成物,但由于不具有稀缺性,不能成為法學意義之物。

當然,自然資源的范圍不是一成不變的,而是隨著人類社會和科學技術的發(fā)展而不斷變化?；蛘哒f人類對自然資源的認識,以及自然資源開發(fā)利用的范圍、規(guī)模、種類和數(shù)量,都是不斷變化的。同時還應指出,自然資源的范圍與文化背景有關。自然物是否被看做自然資源,常取決于信仰、宗教、風俗習慣等文化因素。例如佛教徒食素,這就決定了他們的“食物資源”的概念;又如非洲一些地區(qū)的人把烤蚱蜢看做美味佳肴,這在其他文化背景的人看來是不可接受的。

三、法學學科中自然資源外延的實證分析

所謂外延,是概念所指的類的組成。就法學意義上自然資源的外延來說,中國《物權法》第46條規(guī)定,“礦藏、水流、海域?qū)儆趪宜小薄５?7條“城市的土地,屬于國家所有。法律規(guī)定屬于國家所有的農(nóng)村和城市郊區(qū)的土地,屬于國家所有?！钡?8條“森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源,屬于國家所有,但法律規(guī)定屬于集體所有的除外?！钡?9條“法律規(guī)定屬于國家所有的野生動植物資源,屬于國家所有。”因此,中國法律中的自然資源的外延包括礦產(chǎn)、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂、動物和植物、土地、海洋等。

就法學意義上的礦產(chǎn)自然資源來說,包括屬于一國或地區(qū)境內(nèi)的一切探明和未探明的以天然狀態(tài)下存在的礦物,它與非自然資源礦產(chǎn)的界限在于開采勞動行為。開采前屬于自然資源,開采后屬于自然資源產(chǎn)品。所謂自然資源產(chǎn)品是指單位或個人為了滿足利用自然資源的需要而從自然資源中提取的,處于單位或個人實際控制和管理之下的自然物質(zhì)。因此,開采后的礦產(chǎn)品即使在其他學科屬于自然資源的范疇,也不屬于法學意義上的自然資源的范圍。

水資源即處于自然界一定載體范圍內(nèi)的淡水,具體包括地下水、江河水、湖泊水、水塘和水庫中的水。其他水,如大江、大河上的水利設施和自來公司的供水,根據(jù)中國憲法的規(guī)定,似乎應該納入水資源的范疇,但由于這類水包含了經(jīng)過水利工程公司或自來水公司的取水、過濾、凈化等一系列人類勞動。而且這類水也不是直接用于水利公司或自來水公司自用,而是通過市場銷售給最終用水的單位和個人,從而成為用水單位和個人的私有物。如果把這類水歸入自然資源范疇,就與自然資源的國家所有相抵觸,有損法律的統(tǒng)一性[12]。

土地資源的外延比較寬泛,具體包括山嶺、荒地、灘涂、林地、草原等。土地是萬物的載體,在法學中也是非常重要的調(diào)整對象。土地作為自然資源而言,它與非自然資源土地的界限仍然在于人類的勞動范圍。因此,處于天然狀態(tài)下的山嶺、荒地、灘涂、林地、草原屬于自然資源,而經(jīng)過人類精耕細作的耕地和大興土木的建設用地不再屬于自然資源。當然,非自然資源土地在一定條件下也可以轉(zhuǎn)化為自然資源土地,如耕地的荒蕪、建設用地上房屋的拆除以回復天然狀態(tài)等。

森林資源的外延中,主要爭議在于人工林是否自然資源的范疇。本文認為,應該把人工林排除在自然資源范疇之外。主要理由如下:首先,人工林是利用人工育苗造林的方式建造的森林。從森林的初始狀態(tài),就已經(jīng)包含了人類勞動。其次,人工林誕生的時間、地點,不是由自然界決定,而是人類決定的。第三,人工林的權屬從它誕生那刻起,就屬于造林的單位和個人,與森林資源國家所有權相沖突。但是,森林資源并不是只包括樹木,還包括森林系統(tǒng)中的其他動物、植物、微生物,它們一起構成了大森林資源的范疇。

相應地,動植物資源的顯著特征在于動植物存在的天然性和權屬的公有性。自然資源性動植物與人工養(yǎng)殖的動植物雖然物理生理結構完全一樣,但人工養(yǎng)殖的動植物屬于養(yǎng)殖者所有,因此,人工養(yǎng)殖的動植物不屬于法律意義上的自然資源。另外,天然狀態(tài)下的動植物由于人的捕獲、采集后屬于捕獲人、采集人所有,也不再屬于自然資源的范疇。

因此,法學意義上的自然資源,包括一切尚未融入人類勞動,屬于國家或集體所有的天然形成或生成之物。

總之,法律上所指的物都是確定的,具體的,處于特定空間位置的。就法律意義上的自然資源來說,是一個內(nèi)涵豐富而外延寬泛的概念,自然資源只能作為法律規(guī)范的客體,同時,自然資源不僅包括自然物質(zhì),還包括自然環(huán)境,甚至于包括含人改造后與自然相關的因素。因此,就法學學科來說,自然資源的概念是自然資源的自然屬性與法律屬性的統(tǒng)一,也是法律社會化的必然結果。