吳 延 吳憲哲

在建筑工程市場上,一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠,即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失,承包商通過合法途徑和程序,通過談判、訴訟或仲裁,要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失。施工企業(yè)在實(shí)際施工項(xiàng)目管理過程中,往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū):當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí),有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響,考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系,而沒有認(rèn)真對待索賠;項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作認(rèn)識不到位,沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序,對可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無法把握;主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻,對實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒有充分理由;只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性,沒有及時(shí)做出最終索賠報(bào)告;很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠,沒有考慮對方的反索賠。為了順利地進(jìn)行索賠工作,施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù),同時(shí)必須謹(jǐn)慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法,并根據(jù)合同規(guī)定,及時(shí)提出索賠要求。若超過索賠期限,遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此,施工企業(yè)在施工過程的項(xiàng)目管理中應(yīng)認(rèn)識到如下幾點(diǎn):

一、索賠的原則

1.首先以合同為依據(jù)。施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解,遭遇索賠事件時(shí),以合同為依據(jù)來提出索賠要求。

2.及時(shí)提交索賠意向書。根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書,意向書應(yīng)包含索賠項(xiàng)目(分部分項(xiàng)目工程名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無須附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),必要時(shí)施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。這樣,監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

3.注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄,并爭取與會者簽字,作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度,做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分,所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

二、索賠的具體操作步驟

填寫索賠意向書。索賠事件發(fā)生后,及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)(一般規(guī)定為28天)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

三、索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法

1.延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi),中標(biāo)施工企業(yè)有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料,并進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料,作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請,接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準(zhǔn)備階段,該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場,達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

2.惡劣氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失賠償。在建項(xiàng)目未投保時(shí),應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。該類索賠計(jì)算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

3.工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項(xiàng)目已施工又進(jìn)行變更、項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法:施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

4.有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全,有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算,如地質(zhì)情況、地基處理等,該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法:在承包商未能預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日,終止日為索賠結(jié)束日。

5.由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日,經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

6.監(jiān)理工程師指令錯(cuò)誤導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日,按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

四、最終索賠報(bào)告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后,施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告,并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

1.索賠申請表。填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中,索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起的費(fèi)用、工期增加,由于不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機(jī)械、人員窩工費(fèi)用,相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。

2.索賠依據(jù)。一般包括現(xiàn)行工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工企業(yè)施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及施工企業(yè)在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、機(jī)械臺班單價(jià),地方政策文件及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。但是,多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集,最終導(dǎo)致很多本來對施工企業(yè)有利的索賠項(xiàng)目不能得到批復(fù)。

3.附件。與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件,包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

總之,施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作,在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補(bǔ)充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項(xiàng)往來文件,必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù),踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作,嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié),也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容,是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段,只有把索賠工作處理好,才能切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,取得效益最大化?！?/p>

(編輯/丹桔)