段志軍 鄧琛莎

【摘要】霍布斯是處于英國變革與轉(zhuǎn)型時(shí)期的哲學(xué)家。社會(huì)契約國家學(xué)說盡管不是霍布斯的獨(dú)創(chuàng),但卻是他在《利維坦》系統(tǒng)闡述的主題之一,因此具有特殊的意義?；舨妓箙踩诵约僭O(shè)出發(fā),逐步論證,推演出一切人對(duì)一切人的戰(zhàn)爭的自然狀態(tài)的存在,推演出社會(huì)契約的締結(jié),推演出君主專制國家存在的合法性和優(yōu)越性,全面而系統(tǒng)地構(gòu)建了其政治學(xué)的大廈。

【關(guān)鍵詞】利維坦;人性;社會(huì)契約;國家

近代社會(huì)契約論在論證國家和法的起源上已開始觸及到作為個(gè)體的人,對(duì)人的平等、自由狀態(tài)的肯定以及如何保持這一狀態(tài)成為社會(huì)契約論的主要論題。社會(huì)契約論體現(xiàn)著不同個(gè)體要求平等結(jié)合,共同發(fā)展的理性和構(gòu)想,因而在社會(huì)發(fā)展和人類進(jìn)化中具有重要意義。

一、人性及其需要導(dǎo)致社會(huì)契約的產(chǎn)生

在《利維坦》一書中,霍布斯指出政治社會(huì)的誕生根源在于人性及其需要。而人性唯有在其原始的自然形式中才能得到最充分的顯露。為了揭示人性,需要?jiǎng)?chuàng)造一種在市民社會(huì)形成前便已存在的自然狀態(tài)。在此,霍布斯把自然狀態(tài)設(shè)想為一種平等、自由的狀態(tài)。在“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭”的狀態(tài)中,每個(gè)人都擁有保全生命的自然權(quán)利。因而每個(gè)人都會(huì)利用一切來抵制或侵犯他人,保全自己。于是,個(gè)體相互間的自然權(quán)利是一樣的,同時(shí)由于個(gè)體能力上的大致平等,致使每個(gè)人都不能獲得完全的保障,隨時(shí)都處于被人殺死的危險(xiǎn)之中。在這種情況下,作為有著自我保存天性、欲求生命的安全和逃避死亡、趨利避害的人類必然會(huì)理性的要求擺脫這種危險(xiǎn)的狀態(tài)。所以,自然狀態(tài)中的人們擁有的與生俱來的自然權(quán)利便構(gòu)成了政治社會(huì)中國家權(quán)力的源泉。而人們也正因?yàn)閾碛羞@些自然權(quán)利才得以訂立契約,轉(zhuǎn)讓權(quán)利,成立國家。

霍布斯的人性論是在其社會(huì)觀察所得的經(jīng)驗(yàn),并基于心理學(xué)和生理學(xué)基礎(chǔ)的分析上得出的一種設(shè)想?；舨妓顾?gòu)的就是基于這種極端個(gè)人主義的人及其所處社會(huì)的模型。所以,自然狀態(tài)中的人們擁有自然權(quán)利,正是這些與生俱來的自然權(quán)利構(gòu)成了政治社會(huì)中國家權(quán)力的源泉。

霍布斯認(rèn)為能否存在和平與安全是自然狀態(tài)與公民社會(huì)最大的差別,是人們?yōu)楹我髽淞⒄螜?quán)威的關(guān)鍵所在,而由自然狀態(tài)過渡到公民社會(huì)的途徑就是轉(zhuǎn)讓權(quán)利,訂立契約。

二、轉(zhuǎn)讓權(quán)利——社會(huì)契約成立的條件

自然法在內(nèi)心范疇是有約束力的,但把它們付諸行動(dòng)時(shí),就不永遠(yuǎn)如此,因?yàn)樵跊]有權(quán)威保障的情況下,這樣做只會(huì)使自己陷于不利的地位。為了保障自然法的作用得以真正發(fā)揮,實(shí)現(xiàn)自我保存,人們相互簽訂契約,建立了國家。契約就是“權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓”1。

轉(zhuǎn)讓權(quán)利,就是將他權(quán)力范圍的享受權(quán)利的手段轉(zhuǎn)讓了。每個(gè)人都把自我管理的權(quán)利交給了“這個(gè)人或這個(gè)集體”,也就是國家。訂立契約是一種自愿的行為,是為了自己的某種好處。人們相互簽訂契約,成立國家是為了保證自然法能夠得到遵守,戰(zhàn)爭狀態(tài)能夠避免,人的生命能得以保存。因而,國家的本質(zhì)就在于“一大群人相互訂立信約,每個(gè)人都對(duì)它的行為授權(quán),以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量的一個(gè)人格。”2國家作為契約的第三方,雖不受契約的內(nèi)容的制約,但應(yīng)該受到這種契約目的的限制,即它應(yīng)該以保護(hù)人的生存為已任。國家產(chǎn)生的過程可以分為兩個(gè)階段,“一個(gè)是通過相互間簽訂契約,產(chǎn)生國家,另一個(gè)是對(duì)代表者的授權(quán)。雖然我們能區(qū)別這兩個(gè)階段,但它們只是一個(gè)行為的兩個(gè)方面?！?產(chǎn)生國家的行為就是對(duì)主權(quán)者授權(quán)的行為。個(gè)人在轉(zhuǎn)讓了自己的權(quán)利之后,就有義務(wù)不得妨礙國家享有該項(xiàng)權(quán)利;在另一方面,通過契約,國家也獲得了代表每一個(gè)人行為的合法性:“每一個(gè)人都承認(rèn)授權(quán)于如此承當(dāng)本身人格的人在有關(guān)公共和平或安全方面所采取的任何行為或命令他人作出的行為?！?這樣,在有關(guān)公共和平與安全方面,就產(chǎn)生了絕對(duì)的國家權(quán)力。

因而當(dāng)所有這一切都完成時(shí),即當(dāng)自然狀態(tài)下的多數(shù)人在相互同意的基礎(chǔ)上讓渡出權(quán)利和力量,將其交付給某個(gè)人或某個(gè)多人組成的集體,形成某種統(tǒng)一的人格,使得某種具有強(qiáng)制性的、有力的公共權(quán)威得以確立,從而可以防御外敵,保衛(wèi)國內(nèi)和平時(shí),人們便成功的擺脫了自然狀態(tài),這些統(tǒng)一于一個(gè)人格之中的一群人就成為國家。這樣,國家就誕生了,承當(dāng)統(tǒng)一人格的人或組織就成了主權(quán)者,其他的每個(gè)人就成了臣民。通過契約建立國家就不是為了保障人們已有的權(quán)利,而是先以國家強(qiáng)制力界定人們的權(quán)利,并且用國家的合法暴力來對(duì)抗個(gè)人的非法暴力,進(jìn)而履行其保護(hù)的職責(zé),為人民求得安全。正是基于這種社會(huì)契約的締結(jié)和實(shí)現(xiàn),霍布斯在其理論中成功地將人們從充滿暴力死亡威脅的自然狀態(tài)引入到了和平與安全的政治社會(huì)之中,也成功地解釋了國家的起源,論證了其合法性,從而使其所謂的強(qiáng)大的“利維坦”的誕生成為必然。

三、社會(huì)契約的構(gòu)成

霍布斯筆下的契約由三方構(gòu)成:締結(jié)契約的臣民雙方,以及地位高高在上的主權(quán)者。每個(gè)人都放棄管理自己的權(quán)利,而讓自己統(tǒng)一于這一人格之中,由這一人格來代表全體人民,運(yùn)用他們轉(zhuǎn)讓出的權(quán)利和力量,保障契約的實(shí)施,保障和平穩(wěn)定的秩序,保障人們過上舒適的生活。因而人們在訂立契約之后基本就喪失了一切權(quán)利和權(quán)力,所保留的僅僅是某些和自我保存、生命安全息息相關(guān)的基本權(quán)利。

霍布斯將主權(quán)者的權(quán)利歸結(jié)為十三條。這十三條權(quán)利涉及言論權(quán)和立法權(quán)、法章解釋權(quán)和司法權(quán),統(tǒng)軍權(quán)和宣戰(zhàn)權(quán),官吏任免權(quán)和賞罰權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利,可謂包羅萬象、面面俱到。主權(quán)者雖然本身擁有強(qiáng)硬的權(quán)柄,但要實(shí)現(xiàn)對(duì)臣民的有效統(tǒng)治還必須借助于法,只有具備了完備的法律法規(guī)才能使權(quán)力置放于實(shí)處,從而使統(tǒng)治產(chǎn)生實(shí)效。主權(quán)者一經(jīng)社會(huì)契約產(chǎn)生,便具有立法、釋法的特權(quán),而立法、釋法的國家主權(quán)者卻是凌駕于國法之上的,法只是主權(quán)者針對(duì)臣民制定的?；舨妓拐J(rèn)為,主權(quán)產(chǎn)生后,自然法仍起作用,且自然法與民約法相互包含、范圍相同。特別之處在于,國家成立之前,自然法的作用是內(nèi)發(fā)性的,靠人們的自愿、自覺遵守;國家成立之后,自然法則成為主權(quán)者的命令而被納入民約法之中。

【參考文獻(xiàn)】

[1]蔡拓:《契約論研究》,南開大學(xué)出版社,1987年版

[2]蔣先福:《契約文明:法治文明的源與流》,上海人民出版社,1999年版

[3]吳增定:《霍布斯主權(quán)學(xué)說初探》,天津社會(huì)科學(xué),2007年第5期

[4]劉永平:《論霍布斯的社會(huì)契約思想——讀霍布斯的〈利維坦〉》,今日南國,2008年第10 期