摘 要：社會責(zé)任的履行與家族企業(yè)生命周期之間存在相關(guān)關(guān)系。本文在借鑒國外家族企業(yè)社會責(zé)任履行的成功案例基礎(chǔ)上，構(gòu)建社會責(zé)任與家族企業(yè)生命周期演變模型，分析中國本土家族企業(yè)社會責(zé)任履行的不同特征以及社會責(zé)任對家族企業(yè)生命周期的影響，探討了中國家族企業(yè)的可持續(xù)變遷路徑。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；社會責(zé)任；生命周期

中圖分類號：F276．5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X(2009)03-0056-08

一、理論回顧

（一）企業(yè)倫理與社會責(zé)任的演變

企業(yè)倫理，是指任何企業(yè)組織從事經(jīng)營管理活動時除了必須遵守法律外，還應(yīng)該遵守的倫理準(zhǔn)則。企業(yè)倫理從微觀、中觀和宏觀三個層面強化和促進(jìn)企業(yè)責(zé)任的履行。微觀層面，例如企業(yè)中雇主和雇員、管理者和被管理者、同事與同事之間，企業(yè)與投資者、供應(yīng)商、消費者之間在關(guān)系處理和行為中的倫理準(zhǔn)則；中觀層面，企業(yè)和企業(yè)之間、企業(yè)和社會其他組織之間在關(guān)系處理和行為中的倫理準(zhǔn)則；宏觀層面，就是本文研究的企業(yè)社會責(zé)任CSR（Corporate Social Responsibility），企業(yè)對社會、對人類文明所應(yīng)該承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。企業(yè)的社會責(zé)任一般包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任、文化責(zé)任、教育責(zé)任、環(huán)境責(zé)任等幾個方面，并且隨著企業(yè)理論的發(fā)展而不斷發(fā)展，隨著時代的變遷而不斷被修正和豐富的^[1]。最早的企業(yè)社會責(zé)任開始于美國，因為美國社會是與私有經(jīng)濟(jì)密不可分的，美國的企業(yè)從一開始就在國家的生活中扮演著重要的角色。19世紀(jì)的工業(yè)革命以及20世紀(jì)初的美國第一次合并浪潮更是賦予了企業(yè)巨大的財富和權(quán)力。按照戴維斯^[2]的“權(quán)力—責(zé)任”模型，企業(yè)在獲得巨大權(quán)力的同時也就意味著他們要承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任，美國早期的企業(yè)（主要是家族企業(yè)）也就成了最早履行社會責(zé)任的企業(yè)。例如：洛克菲勒家族歷來是慈善事業(yè)搞得最出色的家族，創(chuàng)業(yè)者在世時捐贈了約60億美元，他的兒子也捐了同樣數(shù)額的資產(chǎn)。

從企業(yè)社會責(zé)任的歷史演變來看，企業(yè)社會責(zé)任經(jīng)歷了狹隘的企業(yè)社會責(zé)任、企業(yè)社會回響、企業(yè)社會表現(xiàn)、企業(yè)利益相關(guān)者理論與企業(yè)公民幾個階段。每個階段都包含了眾多的有價值的理論思想，但是也顯示出了明顯的時代局限性。從企業(yè)應(yīng)不應(yīng)該履行社會責(zé)任的論戰(zhàn)到世紀(jì)之交的企業(yè)公民思想爭論，這期間經(jīng)歷了近半個世紀(jì)的時間。企業(yè)履行社會責(zé)任所反映出來的文化價值觀和傳統(tǒng)在不同的社會有不同的表現(xiàn)形式，相應(yīng)的關(guān)于社會責(zé)任的定義也是眾說紛紜，難以有一致的結(jié)論。本文在界定企業(yè)社會責(zé)任概念的時候，傾向于卡羅爾^[3]的企業(yè)社會責(zé)任金字塔模型（如圖1），即“企業(yè)社會責(zé)任包含了在特定時期內(nèi)，社會對經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)濟(jì)上的、法律上的、倫理上的和自行裁量的期望?！?/p>

卡羅爾認(rèn)為企業(yè)社會責(zé)任呈金字塔型結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)責(zé)任是基礎(chǔ)也占最大比例，法律的 、倫理的以及自行裁量（如慈善等）的責(zé)任依次向上遞減。企業(yè)社會責(zé)任乃社會寄希望于企業(yè)履行的義務(wù)，社會不僅要求企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)上的使命，而且期望其能夠遵法律、重倫理、行公益，因此完整的企業(yè)社會責(zé)任是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任和慈善責(zé)任之和?？_爾的金字塔模型也體現(xiàn)了與不同利益相關(guān)者的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)責(zé)任對所有者和雇員的影響比較大；對所有者而言，法律責(zé)任肯定很重要；消費者與雇員的倫理問題最多；慈善責(zé)任對社區(qū)影響最大。

（二）企業(yè)生命周期理論

1972年，美國哈佛大學(xué)的拉芮#8226;格雷納教授率先用“生命周期”這一概念對企業(yè)成長過程進(jìn)行了分析和總結(jié)^[4]。他認(rèn)為企業(yè)的成長就像人一樣，要經(jīng)歷孕育期、嬰兒期、學(xué)步期、青春期、壯年期、穩(wěn)定期、貴族期和死亡期等不同階段。在每一個階段中，企業(yè)的發(fā)展動力和存在的問題是不一樣的，如果企業(yè)不能克服自己的問題，就會提前衰敗下去。企業(yè)生命周期理論一經(jīng)提出，經(jīng)過30多年的發(fā)展，形成了多個分支，最有影響的有四個，分別是生命周期仿生—進(jìn)化論、企業(yè)生命周期階段論、企業(yè)生命周期歸因論和企業(yè)生命周期對策論。本文中我們采用第二個分支即企業(yè)生命周期的階段論。這種理論把企業(yè)的成長和發(fā)展視為一個具有若干階段的連續(xù)過程，將考察重點放在這種過程的各個階段的特征與問題上。本文應(yīng)用愛迪思^[5]階段論（見圖2）。愛迪思將企業(yè)生命周期分為三個階段十個時段。三個階段分別為“成長階段”、“再生與成熟階段”、“老化階段”。其中成長階段包括了孕育期、嬰兒期、學(xué)步期三個時段；再生與成熟階段包括了青春期、盛年期、穩(wěn)定期三個時段；老化階段包括了貴族期、官僚化早期、官僚期、死亡期四個時段。

國內(nèi)學(xué)者陳佳貴從企業(yè)規(guī)模變化的角度出發(fā)，提出了六個階段論^[6]。他認(rèn)為企業(yè)要完成正常發(fā)育，須經(jīng)歷六個階段：孕育期、求生存期、高速發(fā)展期、成熟期、衰退期、蛻變期。其中最大的創(chuàng)新在于將衰退期改為“蛻變期”，有助于解釋少數(shù)長壽企業(yè)演變的規(guī)律。

在討論社會責(zé)任對家族企業(yè)生命周期的影響時，我們結(jié)合愛迪思的階段論和陳佳貴的生命周期劃分方法，把家族企業(yè)的成長階段劃分為初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退和轉(zhuǎn)化期四個時期（如圖3）。主要討論這四個階段家族企業(yè)社會責(zé)任表現(xiàn)出來的特征及其對家族企業(yè)生命周期的影響。

（三）企業(yè)社會契約與利益相關(guān)者的責(zé)任履行

詹森、麥克林、張五常等人都認(rèn)為企業(yè)是一組契約。然而，由于世界和未來事件的復(fù)雜性和不確定性與交易人的有限理性和機(jī)會主義行為的矛盾，使得契約總是不完全的。契約在執(zhí)行過程中，由于利益最大化目標(biāo)的驅(qū)使，企業(yè)可能選擇為了獲得自身利益最大化而理性違約，所以必須從激勵機(jī)制、約束機(jī)制及產(chǎn)權(quán)、信用管理等制度建設(shè)方面加以控制。企業(yè)社會契約一般是指約束企業(yè)及其利益相關(guān)者的行為模式的制度規(guī)范，其主要內(nèi)容是企業(yè)經(jīng)營活動中對社會的責(zé)任和承諾。由于企業(yè)經(jīng)營活動中要平衡和處理的關(guān)系是多方面的，企業(yè)社會契約研究的對象也是多元化的。企業(yè)的內(nèi)部社會契約包括股東、員工與管理者之間的社會契約；企業(yè)的外部社會契約包括企業(yè)與消費者、公眾、政府以及其它企業(yè)組織之間的社會契約。企業(yè)社會契約是企業(yè)履行社會責(zé)任的基礎(chǔ)，企業(yè)社會契約的人權(quán)核心與企業(yè)社會責(zé)任的人本理念是一致的。利益相關(guān)者依企業(yè)契約放棄了對各自要素的產(chǎn)權(quán)，企業(yè)作為法人或?qū)嶓w則獲得了這些要素的產(chǎn)權(quán)。企業(yè)的決策和行為對他們的利益有著重大的影響。利益相關(guān)者對企業(yè)的參與治理能夠監(jiān)督企業(yè)在實現(xiàn)股東目標(biāo)的同時，促使企業(yè)承擔(dān)更多的社會責(zé)任。 

二 、社會責(zé)任與家族企業(yè)生命周期演變的模型構(gòu)建

家族企業(yè)履行的社會責(zé)任隨著家族企業(yè)的成長也呈現(xiàn)出金字塔式的從底層上升到頂層，從強制性變?yōu)榉菑娭菩?，從低級變?yōu)楦呒壍倪^程。由此描繪出一個家族企業(yè)履行社會責(zé)任的二維模型（如圖4）。初創(chuàng)期，家族企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力弱，社會責(zé)任淡薄，很少主動承擔(dān)非經(jīng)濟(jì)責(zé)任或者是非強制性的社會責(zé)任；成長期，家族企業(yè)逐漸成長，企業(yè)開始重視市場開發(fā)和品牌培育，在較好履行法律規(guī)定的社會責(zé)任外，能主動承擔(dān)非強制性社會責(zé)任，以培育市場和贏得信譽；成熟期，家族企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益與社會利益相互促進(jìn)，企業(yè)謀求可持續(xù)發(fā)展，會更多地投入非強制性的社會責(zé)任，以提高企業(yè)家和企業(yè)的影響力；衰退期，家族企業(yè)的資金和人才以及市場方面都會急劇惡化，企業(yè)無法履行對員工和社會的承諾，往往會逃避法律規(guī)定的社會責(zé)任，最終導(dǎo)致企業(yè)消亡或者企業(yè)蛻變，成長一個新的生命體，重新開始周期循環(huán)。

在企業(yè)方面，越來越多的企業(yè)認(rèn)識到承擔(dān)合理的社會責(zé)任，不僅不會有損企業(yè)的贏利狀況，而且還會促進(jìn)企業(yè)的贏利和增強企業(yè)的競爭優(yōu)勢。其次，企業(yè)主動承擔(dān)社會責(zé)任也是一種促銷手段，也有利于員工盡心盡力為企業(yè)工作。

（一）發(fā)達(dá)國家家族企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的階段性特點

從發(fā)達(dá)國家家族企業(yè)成長的實踐看，家族企業(yè)基于家族利益和企業(yè)利益在生命周期的不同時期會履行不同的社會責(zé)任。

1．初創(chuàng)期的家族責(zé)任

初創(chuàng)期由于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力有限，相應(yīng)的不可能承擔(dān)很高的社會責(zé)任。企業(yè)考慮更多的是家庭的利益，即初創(chuàng)期企業(yè)更多承載的是家族責(zé)任。但是我們看到很多后來成長為百年老店的家族企業(yè)，在初創(chuàng)期卻表現(xiàn)出了極高尚的道德感，并且把這種價值觀始終貫穿于企業(yè)的發(fā)展中，創(chuàng)造了令人自豪的歷史。之所以這些家族企業(yè)能有如此的責(zé)任感，主要是把家族遠(yuǎn)景與企業(yè)的發(fā)展融合在一起。福特就是一個很好的例子。福特創(chuàng)始人亨利#8226;福特曾說過：“作為領(lǐng)導(dǎo)者，雇主的目標(biāo)應(yīng)該是，比同行業(yè)的任何一家企業(yè)都能給工人更高的工資?！彼运麑⒐と嗣刻斓墓べY底線定為6美元，而且工作時間由9小時縮短為8小時。時至今日，福特汽車作為世界一流的汽車企業(yè)，依然堅守亨利#8226;福特先生開創(chuàng)的企業(yè)理念：“消費者是我們工作的中心所在”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱福特這種超常的企業(yè)社會責(zé)任意識為“開明思想”。這一切，成就了今天位列世界500強的“福特百年老店”^[7]。

2．成長期的企業(yè)責(zé)任

如果說初創(chuàng)期企業(yè)的責(zé)任更多地體現(xiàn)在企業(yè)主或家庭的利益上的話，那么進(jìn)入成長期，發(fā)達(dá)國家的家族企業(yè)就開始更關(guān)注企業(yè)的利益。當(dāng)有了既定的目標(biāo)后，家族企業(yè)就會把社會責(zé)任與企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)合起來，讓商品體現(xiàn)企業(yè)的價值，以滿足消費者的需求，吸引更多的消費者并更加關(guān)注企業(yè)中最重要的生產(chǎn)要素——員工的利益。福特公司在不斷成長的同時也時刻關(guān)心產(chǎn)品質(zhì)量、工作場所安全、環(huán)境生態(tài)安全、道路交通安全等與企業(yè)密切相關(guān)的問題。福特汽車獨有的“全球質(zhì)量研究系統(tǒng)”，是以消費者的標(biāo)準(zhǔn)追蹤故障率，了解產(chǎn)品缺陷，并不斷改進(jìn)產(chǎn)品的安全性能；福特汽車以“健康與安全評估系統(tǒng)”評估公司內(nèi)部安全衛(wèi)生的表現(xiàn)，減少傷害和疾病的發(fā)生，為員工提供安全的工作環(huán)境。

3．成熟期的社會責(zé)任

成熟期時由于實力的增強和影響力的增加，發(fā)達(dá)國家的家族企業(yè)普遍會增加社會責(zé)任的投入，社會責(zé)任的層次也會更高。企業(yè)會在卡羅爾社會責(zé)任模型的最高層次盡顯財力，所以此階段發(fā)達(dá)國家家族企業(yè)會履行最高層次的社會責(zé)任。成熟期的大型家族企業(yè)都設(shè)有自己的慈善機(jī)構(gòu)，都在孜孜不倦

地創(chuàng)建慈善事業(yè)。像沃爾瑪商店的創(chuàng)辦者山姆#8226;沃爾頓家族捐款約10億美元^[8]；雅芳公司的慈善事業(yè)包括馬來西亞婦女反抗暴力、中國兒童的營養(yǎng)不良、泰國的艾滋病等^[9]。寶潔公司是在華跨國公司里面捐助希望小學(xué)最多的公司，從1996年開始，用于教育的資助額已經(jīng)達(dá)到320萬元，先后興建了188所希望小學(xué)。

從以上可以看出，發(fā)達(dá)國家的家族企業(yè)從初創(chuàng)期到成長期再到成熟期，企業(yè)承擔(dān)的責(zé)任呈遞進(jìn)式增長，并且在成熟期會積極履行高級的社會責(zé)任。家族企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任會向社會傳遞包含企業(yè)價值觀在內(nèi)的多重信號，部分解決了員工與企業(yè)、市場與企業(yè)的信息不對稱問題，能吸引到更多認(rèn)同企業(yè)價值觀的投資者、職位申請者和消費者，這都將增大企業(yè)的選擇權(quán)，形成潛在競爭優(yōu)勢，最終提升企業(yè)生命力。

（二） 中國本土家族企業(yè)社會責(zé)任特征與生命周期演變

中國大量的民營企業(yè)屬于家族企業(yè)，但企業(yè)壽命普遍不長。第一部《中國民營企業(yè)發(fā)展報告》藍(lán)皮書稱“據(jù)統(tǒng)計，全國每年新生15 萬家民營家族企業(yè)，同時每年又能死亡10萬多家，有60%的企業(yè)在5年內(nèi)破產(chǎn)，有85%的企業(yè)在10年內(nèi)死亡，其平均壽命只有2．9年。”有抽樣調(diào)查顯示：中國家族企業(yè)的平均壽命僅為3．5年，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國企業(yè)的8．2年和日本企業(yè)的12．5年。

1．中國本土家族企業(yè)生命周期短暫

中國本土家族企業(yè)生命周期短暫是多方面的原因造成的，其中家族企業(yè)普遍缺乏社會責(zé)任已經(jīng)成為制約家族企業(yè)成長的重要因素，主要體現(xiàn)在：

（1）企業(yè)主素質(zhì)不高

企業(yè)經(jīng)營者的人格魅力包括言行感悟、知識底蘊、組織才干、秉性氣質(zhì)，直接或間接決定著企業(yè)盛衰存亡的命運。在家族企業(yè)的發(fā)展過程中，出現(xiàn)了許多經(jīng)營有道、生財有方的高素質(zhì)企業(yè)家，如新希望集團(tuán)的劉永好。但是從家族企業(yè)經(jīng)營者的總體情況來看，中國本土的家族企業(yè)創(chuàng)始人或經(jīng)營者根植于傳統(tǒng)文化的土壤中，他們大多文化程度不高，忽視知識更新，抱殘守缺，經(jīng)營知識欠缺，職業(yè)化意識不強，沒有社會責(zé)任感；有些企業(yè)經(jīng)營者法律意識淡薄，千方百計鉆法律空子，甚至違法經(jīng)營以獲取利益。家族企業(yè)經(jīng)營者素質(zhì)低下就難免做一些擾亂市場秩序、喪失倫理道德、投機(jī)倒把的事情，也就導(dǎo)致了這樣的企業(yè)不可能實現(xiàn)長期發(fā)展。

（2）金融資本匱乏

資金問題是制約中國本土家族企業(yè)成長的基本問題。眾所周知，中國四大銀行主要是為國企服務(wù)的，其主要功能是支持國有企業(yè)改革，而不是為最有效率的使用資金的企業(yè)服務(wù)。另一方面，家族企業(yè)經(jīng)常貸款逾期不還，導(dǎo)致銀行呆賬壞賬過多，也使得金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為給家族企業(yè)貸款的風(fēng)險過高。

面對資金困難，許多家族企業(yè)選擇公開上市。蘇啟林認(rèn)為中國大陸尚未建立起有效的保護(hù)少數(shù)股東權(quán)益的機(jī)制，加上上市的家族企業(yè)以及對其控股的家族性非上市集團(tuán)的存在，中國家族企業(yè)存在剝削少數(shù)股東收益的潛在可能性^[10]。中國本土一些家族企業(yè)公開上市后不僅沒能增加金融資本的融入，實現(xiàn)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換，反倒因為缺乏社會責(zé)任行為引致更大的風(fēng)險。

（3）任人唯親，用人不當(dāng)

家長制是家族企業(yè)最為普遍的文化樣式。在這種企業(yè)中，由于講究上下等級觀念，家長擁有企業(yè)的生殺大權(quán)，家庭成員對于外人一般持不信任態(tài)度，并對非家庭成員進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)的非家庭成員出于對工作的需要，往往委身求全，只做事，不問事，更不違背命令。整個企業(yè)過分依賴領(lǐng)導(dǎo)人的個人能力與魅力，企業(yè)的決策模式、工作風(fēng)格乃至言行習(xí)慣都趨向于企業(yè)主的風(fēng)范。這種文化不利于團(tuán)隊成員個人能力的發(fā)揮與創(chuàng)造，不利于組織變革和制度變遷，更不利于企業(yè)利用團(tuán)隊的智慧進(jìn)行科學(xué)地決策，它必將導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營乏力，發(fā)展受阻。

（4）企業(yè)信用體系的普遍危機(jī)

中國家族企業(yè)長期以來都受到信任困境的束縛。家族企業(yè)信用低下的問題集中反映在企業(yè)與內(nèi)部或外部利益相關(guān)的社會群體之間相互關(guān)系的對立，如制假售假、“三角債”、逃避稅收等。由于外部性問題和信息不對稱所可能引致的道德風(fēng)險行為，使企業(yè)的逐利活動與社會的整體利益之間可能會產(chǎn)生矛盾，企業(yè)行為常常會自覺不自覺地超出自身應(yīng)有的邊界，對社會利益相關(guān)者產(chǎn)生可能是不利的影響^[11]。企業(yè)缺乏信任，就不會有良好的企業(yè)道德資本。因為長期受信任機(jī)制的困擾，中國家族企業(yè)很難獲得良好的輿論評價，也很難得到社會資本的支持，使得企業(yè)的發(fā)展受到嚴(yán)重的限制。

（5）傳承機(jī)制不完善

中國本土家族企業(yè)復(fù)興的歷史不長，一些企業(yè)還處于青壯年時期，如康美藥業(yè)的馬興田和用友的王文京都剛剛步入不惑之年，家族企業(yè)的繼任計劃還沒有被提到議程，僅僅停留在創(chuàng)業(yè)者的頭腦中；還有一些家族企業(yè)處于中后期，在傳承問題上險象環(huán)生，甚至被顛覆，如安徽的傻子瓜子、沈陽的飛龍、蘭州黃河集團(tuán)的楊紀(jì)強等。要維持家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，家族企業(yè)的企業(yè)主必須明白，繼任問題可能隨時發(fā)生，家族企業(yè)家能否以現(xiàn)代意識和開明的胸懷為企業(yè)選出德才兼?zhèn)涞慕影嗳耸峭七M(jìn)企業(yè)持續(xù)成長的關(guān)鍵。

2．中國本土家族企業(yè)社會責(zé)任演變的微觀分析

社會責(zé)任的缺失對家族企業(yè)的生命周期有著重要的影響，是導(dǎo)致中國本土家族企業(yè)短命的重要原因。

（1）初創(chuàng)階段——古典型企業(yè)的生存意識

初創(chuàng)期的中國本土家族企業(yè)是企業(yè)謀求生存的階段，企業(yè)的治理也僅局限于家族內(nèi)部的協(xié)調(diào)。因為沒有穩(wěn)定的產(chǎn)品市場、缺乏充足的資金保障加以營銷渠道和銷售網(wǎng)絡(luò)狹窄，企業(yè)出于自身的利益考慮，最多只能保障最低層次的社會責(zé)任，即經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

從利益相關(guān)者的角度，初創(chuàng)期的家族企業(yè)也不可能履行更多的社會責(zé)任。起步時期企業(yè)成敗的關(guān)鍵是充足的資金來源和穩(wěn)定的產(chǎn)品銷路，這樣投資者和關(guān)系商成為家族企業(yè)的最大也是最顯著的相關(guān)利益者。另外，占領(lǐng)優(yōu)勢資源，尋求政治庇護(hù)，政府或權(quán)力集團(tuán)的尋租行為在中國社會中對企業(yè)的發(fā)展也很重要，由此導(dǎo)致的逃稅、克扣職員工資等非道德行為就司空見慣了。所以在初創(chuàng)期家族企業(yè)的社會責(zé)任淡泊，很少主動承擔(dān)非經(jīng)濟(jì)或非強制性的社會責(zé)任，位于卡羅爾模型中的底層，這也是許多學(xué)者和社會人士對家族企業(yè)抱有成見的原因之一。

雖然中國家族企業(yè)初創(chuàng)期極度缺乏社會責(zé)任，但是很多成長起來的家族企業(yè)并沒有因為初期自己的不良行為而受困于襁褓之中。相反，由于社會壓力小、道德風(fēng)險低、機(jī)會成本低以及巨大的靈活性、高效率和家族企業(yè)成員的團(tuán)結(jié)彌補了道德的缺失，甚至比其他企業(yè)獲得更大的利潤。

（2）成長階段——群體的守律者

當(dāng)家族企業(yè)從初創(chuàng)期進(jìn)入成長期后，最大的特征是泛家族化現(xiàn)象突出：原有的家族關(guān)系得到強化，新的家族成員開始介入，但是家族本身仍然掌握企業(yè)的控制權(quán)。此時的家族企業(yè)隨著規(guī)模的擴(kuò)大，渴求在市場中的穩(wěn)定地位，履行法律規(guī)則是對企業(yè)的基本要求。進(jìn)入成長期的家族企業(yè)儼然一個守律者，維持著自己的行為底線，開始尋找突破口。這一時期的企業(yè)也突現(xiàn)出中國家族企業(yè)獨特的人文和治理特征。從華人的“差序格局”方面可以看出這一時期的家族企業(yè)往往注重企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系處理，企業(yè)社會責(zé)任也由經(jīng)濟(jì)責(zé)任上升到了法律和倫理責(zé)任。企業(yè)治理上采用關(guān)系治理與契約治理、倫理治理與標(biāo)準(zhǔn)治理兩種治理方式相交叉的復(fù)合治理方式，并且在企業(yè)成長期中關(guān)系重于契約。

基于家族企業(yè)的“差序格局”^[12]、家族企業(yè)主的集權(quán)和獨特的倫理治理，成長期的家族企業(yè)在履行社會責(zé)任時表現(xiàn)為始終要以家族利益為先，當(dāng)與家族利益發(fā)生沖突時，家族理性決定企業(yè)的社會責(zé)任讓位于家族。所以這時的企業(yè)社會責(zé)任更像一種協(xié)調(diào)器，平衡家族與企業(yè)的關(guān)系。由于成長期企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力不強，企業(yè)的短期利益追逐明顯，所以企業(yè)很少承擔(dān)類似捐贈和慈善的道德責(zé)任；另外中國人不愿露富、勤儉節(jié)約的個性也決定著家族企業(yè)不愿意承擔(dān)過多的社會責(zé)任。

（3）成熟階段——社會責(zé)任的非強制性與內(nèi)外二元性

成熟階段的家族企業(yè)步入了鼎盛時期，企業(yè)的實力空前壯大。企業(yè)的影響力、支配力、滲透力和顯在性增強。中國本土的家族企業(yè)雖然在成熟期也積極地投身到社會責(zé)任中，但是其表現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)實力嚴(yán)重不相稱，成為中國本土家族企業(yè)駐足的重要原因。

在成熟時期職業(yè)經(jīng)理人開始深入到家族企業(yè)中，但帶來的困惑是更多的承擔(dān)社會責(zé)任還是為股東創(chuàng)造更多的利潤。在西方的契約社會中，這種矛盾被相對完善的法制制度調(diào)和了。比如關(guān)于企業(yè)的環(huán)保法、消費者權(quán)益法、各種非營利組織、SA8000等，這些法律或行業(yè)規(guī)則一定程度上彌補了經(jīng)理人的短期利益最大化弊端。而在中國，這些西方的硬性規(guī)定或強制性規(guī)定對企業(yè)的約束處于弱勢，這就為職業(yè)道德的缺失留下了真空地帶，外來的經(jīng)理人很容易漠視社會責(zé)任，甚至?xí)榱藸I業(yè)利潤侵害相關(guān)利益者的利益。這種行為也造成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力與社會責(zé)任的結(jié)構(gòu)性失衡，致使許多家族企業(yè)經(jīng)過快速的發(fā)展進(jìn)入成熟期后，在內(nèi)外都不完善的情況下又迅速地衰敗了，導(dǎo)致企業(yè)的生命周期短，總是長不大。

除了缺乏外在的法律約束，市場的激烈競爭也迫使很多企業(yè)不得不降低自己的道德標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)社會責(zé)任的二元性表現(xiàn)為社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)在國內(nèi)與國外的差異或者企業(yè)內(nèi)部與外部的差異。

中國大陸女首富張茵旗下的龍頭企業(yè)—玖龍紙業(yè)被曝涉嫌“血汗工廠”，這已經(jīng)是張茵2008年第二次被公眾的視線審視。第一次是2008年兩會期間張茵提議修改《勞動合同法》，將無固定期限勞動合同修改為有期限勞動合同。惟一不同的是，第一次是她主動站上了公眾的審視臺，而這一次則是被動的。雖然最后調(diào)查顯示沒有“血汗工廠”那么嚴(yán)重，但是企業(yè)內(nèi)部存在嚴(yán)重的管理問題，員工的工傷率驚人的高，致使玖龍紙業(yè)遭遇沉重的打擊^[13]。

（4）衰退及蛻變階段——沒落的逃避與社會責(zé)任的延續(xù)

家族企業(yè)進(jìn)入衰退期，表現(xiàn)為兩種情況：一種是轉(zhuǎn)化失敗進(jìn)入衰退期；一種是成功蛻變。

衰退期的企業(yè)雖然也要面對復(fù)雜的求生存環(huán)境，但是不同于初創(chuàng)期，此時利益沖突加劇，各方面問題加劇。特別是家族內(nèi)部的矛盾沖突嚴(yán)重：繼承權(quán)的爭斗、股權(quán)爭斗、權(quán)力爭奪等問題在長期的企業(yè)經(jīng)營中埋下了隱患，導(dǎo)致企業(yè)的分裂和衰敗。同時在企業(yè)出現(xiàn)紛爭、面對眾多的棘手問題，企業(yè)高層次的社會責(zé)任感也只能讓位于企業(yè)的生存。特別是面對倒閉和裁員時，企業(yè)的社會責(zé)任就很難實現(xiàn)。這時為了個人的考慮，企業(yè)往往會逃避法律的責(zé)任，不僅法律責(zé)任難以履行，連經(jīng)濟(jì)責(zé)任都可能不能維持。積累的關(guān)系網(wǎng)伴隨著企業(yè)的沒落而逐漸破裂，家族企業(yè)的資金和人才會急劇惡化，最終導(dǎo)致企業(yè)的消亡。中國本土的家族企業(yè)也具有此特征。

成功蛻變后的家族企業(yè)則得到了公眾的認(rèn)可，企業(yè)積極履行社會責(zé)任，激發(fā)員工的熱情，重塑企業(yè)良好的形象^[14]。

三、社會責(zé)任的競爭模型分析

（一）競爭模型

家族企業(yè)在成長過程中要受到稀缺性資源的限制，相應(yīng)的家族企業(yè)履行社會責(zé)任就要比較其產(chǎn)生的費用和效益。從理性人的角度出發(fā)，社會責(zé)任的最主要推動力是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，極少源于社會效益。李海嬰^[15]通過構(gòu)建一個logistic模型來分析企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的動因，本文將引入以論證家族企業(yè)成長各階段的社會責(zé)任情況。

logistic規(guī)律是用來描述系統(tǒng)中種群由于相互的資源競爭而出現(xiàn)的數(shù)量演變的過程的，當(dāng)兩個種群為了爭奪有限的同一資源和生活空間而進(jìn)行生存競爭時，競爭力弱的種群會滅絕，競爭力較強的種群達(dá)到環(huán)境容納的最大數(shù)量。企業(yè)間資源的爭奪也類似于生態(tài)系統(tǒng)中的種群競爭，競爭力強的企業(yè)會獲得更多的資源，競爭力弱的企業(yè)會因為資源的限制而退出市場。由于競爭手段的多樣性，本文考察社會責(zé)任作為競爭手段；另外由于資源的有限性，決定了企業(yè)成長的極限，即“飽和狀態(tài)”。因此，在系統(tǒng)中的企業(yè)成長遵循logistic規(guī)律，可以表示為：

dx(t)dx=rx(1-xk)（1）

其中，x(t)：企業(yè)在t時刻的成長狀態(tài)（可以以市場占有率等表示）；r為企業(yè)固有成長率；k是企業(yè)所處系統(tǒng)允許企業(yè)成長的最大規(guī)模。

本文假定在一特定系統(tǒng)中，存在兩家家族企業(yè)A、B，如果它們單獨存在，其成長都遵循logistic規(guī)律，兩企業(yè)在系統(tǒng)中為了爭奪有限的同一資源要素而進(jìn)行生產(chǎn)競爭。同樣為簡化起見，本文假定企業(yè)爭奪的要素是顧客資源，在系統(tǒng)中顧客資源是有限的，其能容納單個企業(yè)成長的上限也是一定的。企業(yè)A、B通過履行社會責(zé)任來爭奪顧客資源。通過下面的推導(dǎo)來分析在該系統(tǒng)中，企業(yè)為了生存、成長而履行社會責(zé)任的傾向以及各個不同階段社會責(zé)任的特點。假定xA(t)、xB(t)是連續(xù)可微函數(shù)，兩個家族企業(yè)競爭中成長的數(shù)學(xué)模型表示為：

其中：

（1）xA(t)、xB(t)是企業(yè)A、B在t時刻的成長狀態(tài)，受到系統(tǒng)中顧客資源總量的制約；

（2）rA、rB分別是企業(yè)A、B的固有增長率；

（3）NA、NB分別是企業(yè)A、B在系統(tǒng)成長中的上限；

（4）xANA、xBNB分別表示在競爭條件下兩個企業(yè)實現(xiàn)的成長規(guī)模與其所能實現(xiàn)的最大成長規(guī)模的比例；

（5）1-xANA、1-xBNB則表示由于競爭的存在，兩企業(yè)未實現(xiàn)的成長規(guī)模與最大成長規(guī)模的比例；

（6）σA表示企業(yè)B的成長對企業(yè)A成長的影響，σB表示企業(yè)A的成長對企業(yè)B成長的影響，這種影響可能是積極的，也可能是消極的。假設(shè)社會責(zé)任和企業(yè)的成長階段與σ值成反比，即企業(yè)承擔(dān)的社會責(zé)任越多、企業(yè)成長越成熟，那么企業(yè)履行的社會責(zé)任對其他企業(yè)的影響就越大。

為研究兩個家族企業(yè)相互競爭顧客資源的結(jié)局，即t→∞時，xA(t)、xB(t)的傾向，根據(jù)微分方程的性質(zhì)，分析模型的穩(wěn)定性。

（3） 

得到四個平衡點：

根據(jù)穩(wěn)定條件得到：

平衡點pq穩(wěn)定條件

結(jié)果解釋：

(1) σA＜1且σB＞1時：σA＜1說明企業(yè)A相對企業(yè)B處于更進(jìn)一步的成長階段，并且在對企業(yè)A的顧客資源的爭奪過程中B企業(yè)弱于A企業(yè)，σB＞1則說明在對企業(yè)B顧客資源的爭奪過程中A企業(yè)強于B企業(yè)。那么，在這種條件下，由于A企業(yè)積極履行企業(yè)社會責(zé)任，贏得了更多顧客的信任，B企業(yè)的原有顧客轉(zhuǎn)向A企業(yè)，B企業(yè)賴以生存的顧客資源被A企業(yè)逐漸侵蝕，最終走向滅亡、退出市場。此時，在p1(NA，0)達(dá)到平衡，A企業(yè)迅速發(fā)展壯大，達(dá)到該系統(tǒng)顧客資源所能容納的最大成長規(guī)模。

（2）σA＞1且σB＜1時，與（1）情況相反。此時，在p₂ (0，NB)達(dá)到平衡，B企業(yè)迅速發(fā)展壯大，達(dá)到該系統(tǒng)顧客資源所能容納的最大成長規(guī)模。

（3）σA＜1且σB＜1時，企業(yè)A，B 都履行一定的社會責(zé)任，兩企業(yè)的平衡狀態(tài)是p3（NA(1-σA)1-σAσB，NB(1-σB)1-σAσB)，都不能實現(xiàn)最大程度的成長，但卻能夠維持生存。從企業(yè)履行社會責(zé)任角度來說，此時，兩企業(yè)都履行了一定程度的社會責(zé)任，但由于平衡的存在，任何一家企業(yè)試圖通過履行更多的社會資源的行動占據(jù)更大市場的行為都會引起對方的反應(yīng)，這就會出現(xiàn)兩種結(jié)果：一種是兩企業(yè)共同提高履行社會責(zé)任的水平；另一種是兩企業(yè)維持相當(dāng)水平的社會責(zé)任水平。顯然，處于經(jīng)濟(jì)考慮，第二種情況出現(xiàn)的幾率更大。

（4）σA＞1且σB＞1時，不穩(wěn)定。

（二）模型意義

從承擔(dān)社會責(zé)任的階段性來看，家族企業(yè)嚴(yán)格遵守卡羅爾金字塔模型。企業(yè)以經(jīng)濟(jì)責(zé)任為基礎(chǔ)，隨著企業(yè)的階段性發(fā)展，社會責(zé)任的層次也會逐漸移向金字塔的頂端。經(jīng)濟(jì)責(zé)任還是市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)承擔(dān)的最主要的社會責(zé)任。但是通過模型分析也可以看出，在一定的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里企業(yè)履行更多、更高層次的企業(yè)社會責(zé)任，會使企業(yè)獲得有限系統(tǒng)中的更多競爭要素。積極履行社會責(zé)任的企業(yè)能夠吸引更多的消費者，獲得更大的生存空間，實現(xiàn)更大的發(fā)展；而那些不能積極履行社會責(zé)任的企業(yè)將會被消費者拋棄，會被積極履行社會責(zé)任的企業(yè)所侵蝕，最終退出市場，因此，企業(yè)社會責(zé)任將成為企業(yè)競爭的要素之一。因而，對于家族企業(yè)而言，需要積極履行社會責(zé)任，這樣才能進(jìn)一步發(fā)展。

通過上述的分析比較，我們也看到發(fā)達(dá)國家很多上百年的家族老店之所以能基業(yè)常青是與其先進(jìn)的企業(yè)理念和良好的企業(yè)形象分不開的。家族企業(yè)積極承擔(dān)社會責(zé)任能夠帶來社會信任。有社會責(zé)任感的企業(yè)總是讓人尊敬的。企業(yè)在面對時代變遷和經(jīng)濟(jì)、自然和技術(shù)力量所造成的動蕩局面時表現(xiàn)出了非凡的責(zé)任感，能給他們帶來了豐厚的回報，以至于長盛不衰。中國本土家族企業(yè)在外部制度不完善的情況下應(yīng)該把社會責(zé)任作為樹立良好形象的基石，先知先覺的企業(yè)總是站在時代的前端。良好的企業(yè)形象能增強產(chǎn)品的品牌形象，并能跨越生命周期，形成價值巨大的無形資產(chǎn)，在企業(yè)提高盈利能力，培育競爭力，增強員工凝聚力，創(chuàng)造顧客滿意與忠誠，提高企業(yè)抵御風(fēng)險的能力等方面發(fā)揮積極作用。

四、結(jié)論與討論

（一）基本結(jié)論

家族企業(yè)生命周期不同階段承擔(dān)的責(zé)任不同。家族企業(yè)的社會責(zé)任隨著企業(yè)的生命周期表現(xiàn)出多次輪回、動態(tài)演化的特征。與發(fā)達(dá)國家相比，中國的家族企業(yè)承擔(dān)的社會責(zé)任嚴(yán)重不足，特別是在成熟期，社會責(zé)任與經(jīng)濟(jì)實力結(jié)構(gòu)性失衡，成為中國家族企業(yè)短命的重要原因。家族企業(yè)發(fā)展初期和成長期，以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主；之后隨著家族實力和社會責(zé)任感的增強，往往會更多承擔(dān)社會責(zé)任。

家族企業(yè)履行社會責(zé)任有助于延長生命周期。logistic模型也表明在資源競爭過程中，積極履行社會責(zé)任的家族企業(yè)能獲得更大的發(fā)展空間，從而增強企業(yè)的生命力。“百年老店”必然是心系社會、關(guān)心大眾的企業(yè)公民。所以對中國的家族企業(yè)而言，要想建立自己的長壽企業(yè)，就要積極、主動地承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任，尋找經(jīng)濟(jì)利益與社會利益的平衡點，使我國家族企業(yè)在“義利共生”中不斷走向輝煌。

家族企業(yè)的社會責(zé)任受內(nèi)外環(huán)境影響。即使是百年老店，一旦遭遇經(jīng)濟(jì)危機(jī)或者政治動蕩，即便家族企業(yè)勇于承擔(dān)社會責(zé)任，也會顯得無能為力，甚至還會增加社會負(fù)擔(dān)。所以經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境以及法律環(huán)境的穩(wěn)定是保證家族企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的必要條件。2008年美國的金融風(fēng)暴導(dǎo)致美林銀行和雷曼兄弟公司的破產(chǎn)就是實例。

（二） 研究的局限和未來的方向

由于數(shù)據(jù)收集上的困難，本研究結(jié)論還局限在訪談、觀察以及簡短的問卷調(diào)查等方法，對前人實證分析結(jié)論的應(yīng)用較多。未來的研究可以在問卷設(shè)計和樣本采集上做進(jìn)一步的改進(jìn)；在家族企業(yè)家的心理契約與社會責(zé)任、企業(yè)文化與員工行為的相關(guān)性方面做更深入的訪談和問卷調(diào)查，構(gòu)建家族企業(yè)社會責(zé)任各要素相關(guān)性模型，以便對現(xiàn)實家族企業(yè)的生命周期運行和社會責(zé)任的履行進(jìn)行更好地實證分析。

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（責(zé)任編輯：于振榮）

Social Responsibility and the Life Cycle of Family Business

MA Li-bo， ZHANG Jian-min，LV Yun-jie

(Dongbei University of Finance and Economics，Dalian Liaoning 116025，China）

Abstract:

There exists the relationship between social responsibility to fulfill and the life cycle of family business．Based on the successful cases ofsocial responsibility which western family business fulfill ，the paper constructs model of social responsibility and the life cycle of family business， analyzes the characteristics between social responsibility which the Chinese native family business fulfill as well as the influence which social responsibility has on the life cycle of family business ，and discusses the sustainable development path for family businesses．

Key word:family business; social responsibility; the life cycle

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。”