朱玉貴　趙麗麗　劉燕飛

摘要當(dāng)前，全球漁業(yè)資源呈衰退趨勢(shì)，嚴(yán)重影響了漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。盡管影響漁業(yè)資源可持續(xù)利用的因素很多，例如，資源豐度與環(huán)境容量、人口和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)變遷及文化和制度，但是，其中的部分因素所綜合表現(xiàn)出來的捕撈能力過剩則是導(dǎo)致全球漁業(yè)資源衰退的主要原因之一。因此，有必要探討捕撈能力過剩的原因。本文研究表明，技術(shù)進(jìn)步、人口增長而水產(chǎn)品市場(chǎng)需求旺盛及漁業(yè)補(bǔ)貼政策等導(dǎo)致捕撈能力過剩，但導(dǎo)致捕撈能力過剩的根源在于漁業(yè)資源的自有準(zhǔn)入制度。為了壓縮捕撈能力，漁業(yè)管理部門采取了眾多措施，但稅收和資源租金措施難以貫徹執(zhí)行，而捕撈許可證制度和漁船回購制度則不能從根本上解決捕撈能力過剩問題。因此，僅能將其作為捕撈能力壓縮的配套措施，并需要構(gòu)建激勵(lì)相容的漁業(yè)管理制度才能從根本上消除誘發(fā)捕撈能力過剩的激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞捕撈能力過剩；海洋漁業(yè)資源；可持續(xù)利用

中圖分類號(hào)F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104(2009)02-0166-04

2002年年末，國際海洋開發(fā)理事會(huì)(ICES)發(fā)表的一份報(bào)告指出，從生物學(xué)的角度看，北海的真鱈、黑線鱈處于極度危險(xiǎn)的狀態(tài)，并建議從2003年起采取為期12年的禁捕措施。根據(jù)這一提議，歐盟從2003年起對(duì)北海北部和東部鱈魚漁場(chǎng)實(shí)施了每年持續(xù)10周的禁漁期制度。就目前的情況看，北海真鱈和黑線鱈種群依然表現(xiàn)出急劇衰退的跡象。事實(shí)上，在全球漁業(yè)中，類似于北海鱈魚資源當(dāng)前境況的實(shí)例并非個(gè)案，其它一些魚類資源此前早就發(fā)生過類似問題。例如，我國“四大家產(chǎn)”中的大、小黃花魚和墨魚早在20世紀(jì)60年代就已經(jīng)衰退，至今仍未得到恢復(fù)?？梢韵胂蟮氖?，任何魚類種群的“突然”崩潰都絕非偶然，而是各種因素(包括漁業(yè)內(nèi)部的因素和漁業(yè)外部的因素)長期作用的一種綜合性結(jié)果，正所謂“冰凍三尺，非一日之寒”。從漁業(yè)行業(yè)內(nèi)部管理的角度看，“無的放矢”、“藥不對(duì)癥”和(或)“執(zhí)行不力”是導(dǎo)致魚類種群衰退的主要原因，而捕撈能力過剩只是促成資源過度利用的直接“導(dǎo)火索”，是“壓垮漁業(yè)資源這只駱駝的最后一根稻草”。

捕撈能力過剩主要表現(xiàn)為漁業(yè)中的捕撈能力超過了漁業(yè)資源的承載力或其自我更新能力，而捕撈能力過剩，則是導(dǎo)致漁業(yè)資源衰退、水產(chǎn)品生產(chǎn)潛力下降、巨大經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)的主要原因之一。因此，探討捕撈能力過剩的根本原因，研究捕撈能力管理措施及效果，以期均衡捕撈的投入與產(chǎn)出，促進(jìn)海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展，顯得尤為重要。

1影響漁業(yè)資源可持續(xù)利用的因素

1.1資源豐度與環(huán)境容量

漁業(yè)資源豐度與海洋環(huán)境容量是影響漁業(yè)資源利用方式及利用程度的首要因素。其中，漁業(yè)資源豐度是指某個(gè)國家或地區(qū)內(nèi)漁業(yè)資源的豐富程度；海洋環(huán)境容量是衡量海水自凈能力大小的標(biāo)志，它是指在不危害人類生存和自然生態(tài)的前提下，某一海洋環(huán)境所能容納污染物的最大負(fù)荷量。區(qū)域漁業(yè)資源豐度與環(huán)境容量的大小直接影響到該區(qū)域漁業(yè)資源開發(fā)利用中最低安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立，并進(jìn)一步?jīng)Q定了漁業(yè)資源可持續(xù)利用實(shí)現(xiàn)程度的難易。通常意義上講，一個(gè)漁業(yè)資源和環(huán)境條件較優(yōu)的地區(qū)要比較差的地區(qū)更易實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。

1.2人口和經(jīng)濟(jì)

人口(包括人口總量、遷移變動(dòng)、勞動(dòng)力供求、城市化等)和經(jīng)濟(jì)(包括人均收入水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)等)對(duì)漁業(yè)資源可持續(xù)利用的影響主要表現(xiàn)在人口多少和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對(duì)漁業(yè)資源的壓力上。一般而言，漁業(yè)人口越多，人均收入水平越高，對(duì)漁業(yè)資源的需求越大，漁業(yè)資源可持續(xù)利用的壓力就越大，漁業(yè)資源可持續(xù)利用的最低安全標(biāo)準(zhǔn)就越易突破，往往越易導(dǎo)致漁業(yè)資源被過度利用；另一方面，人口素質(zhì)問題也同漁業(yè)資源利用密切相關(guān)，一般而言，人口素質(zhì)越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，越容易在意識(shí)上和行動(dòng)上接受并實(shí)行漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。此外，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又為漁業(yè)資源的可持續(xù)利用提供了先進(jìn)的技術(shù)手段和財(cái)力支持，客觀上又有利于促進(jìn)漁業(yè)資源的適當(dāng)利用。

1.3技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)變遷

科學(xué)技術(shù)在改變?nèi)祟惷\(yùn)的過程中具有偉大而神奇的力量，如在海洋捕撈業(yè)中，先進(jìn)技術(shù)在漁船、漁具、機(jī)械、儀器、通信設(shè)備等中的應(yīng)用，大大提高了捕撈能力和強(qiáng)度，擴(kuò)大了人類捕魚的地理作業(yè)范圍和目標(biāo)魚種范圍，而在今天人類面臨人口增長、漁業(yè)資源衰退、環(huán)境退化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩難境地中，要確保和尋求漁業(yè)資源的可持續(xù)利用，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步亦成為人類所依賴的重要手段之一。在漁業(yè)資源的開發(fā)利用過程中，應(yīng)采用對(duì)漁業(yè)資源和環(huán)境無害甚至有益的技術(shù)取代對(duì)漁業(yè)資源和環(huán)境具有潛在和現(xiàn)實(shí)危害的技術(shù)，即應(yīng)采用環(huán)境友好型漁具和漁法，以降低漁業(yè)資源利用過程中的環(huán)境和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

1.4文化和制度

海洋制度文化是指在特定的海洋觀念的影響下，在開發(fā)和保護(hù)海洋的歷史發(fā)展過程中形成的協(xié)調(diào)人與海洋、人與人之間關(guān)系的各種制度，海洋制度文化反映了人們對(duì)海洋的認(rèn)識(shí)和需求以及支持或禁止海洋活動(dòng)的深度和廣度。由于人們?cè)跐O業(yè)資源利用過程中所表現(xiàn)出來的各種非持續(xù)利用行為無法通過其它形式得到有效的解決，因此有意識(shí)地構(gòu)建一個(gè)有利于漁業(yè)資源可持續(xù)利用的制度體系，如漁業(yè)資源有償使用制度、產(chǎn)權(quán)制度、價(jià)格制度、捕撈能力管理制度等就構(gòu)成了漁業(yè)資源可持續(xù)利用的重要保證。

2捕撈能力過剩的根本原因

捕撈能力過剩的根源在于漁業(yè)資源的自有準(zhǔn)入制度，即漁業(yè)資源的非排他性和消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性。為有效解決這一問題，漁業(yè)管理部門往往采取有限準(zhǔn)入制度，但是在這一制度下，僅僅限制了開發(fā)利用漁業(yè)資源的漁船總數(shù)，而沒有解決如何將漁業(yè)資源在這些漁船間分配的問題。必須確保通過適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，限制捕撈能力的進(jìn)一步增長。

捕撈能力過剩的出現(xiàn)是漁民理性投資的結(jié)果，因?yàn)樵谧杂袦?zhǔn)入條件下，漁民為了獲得更高的收入，只有不斷地增加捕撈成本，提高捕撈能力。也就是說，捕撈成本的逐漸增加是受“誰捕到歸誰所有”的規(guī)則所驅(qū)動(dòng)的。因此，如果不限制漁業(yè)準(zhǔn)入，漁民就會(huì)為獲得更大的租金份額而劇烈競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)將提高捕撈成本，直到所有租金都被過高的作業(yè)成本和許多在正常條件下并不必要的要素投入成本所抵消。由于總漁獲量已被資源養(yǎng)護(hù)和管理要求(例如，確定總可捕量時(shí)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn))限定在一定范圍內(nèi)，首先采用新技術(shù)的個(gè)別漁民的收益增加只能以其它漁民的收益損失為代價(jià)。從短期看，這是一種典型的“零和”游戲(“zerosum”game)。但是，從長期看，這是一種沒有“贏家”的游戲，因?yàn)楫?dāng)其它漁民意識(shí)到自己處于相對(duì)不利的競(jìng)爭(zhēng)地位時(shí)，他們也會(huì)想方設(shè)法采用新的技術(shù)，所以最終結(jié)果充其量只能是總漁獲量沒有增加，捕撈成本卻大幅提高了，進(jìn)而導(dǎo)致捕撈能力過剩。

此外，如下幾個(gè)因素也會(huì)導(dǎo)致捕撈能力過剩：①捕撈技術(shù)迅速發(fā)展，即使?jié)O船大小不變，其捕撈能力也會(huì)大幅增長；②隨著世界人口的不斷增長，人類對(duì)水產(chǎn)品的需求

也日趨旺盛，因此，水產(chǎn)品市場(chǎng)也迅速發(fā)展，市場(chǎng)價(jià)格也不斷攀高，從而存在一定的比較價(jià)格優(yōu)勢(shì)，所以漁民會(huì)積極追加投資，提高自身的捕撈能力水平；③由于技術(shù)進(jìn)步和旺盛的市場(chǎng)需求，捕撈業(yè)的利潤也就相對(duì)較高，從而吸引越來越多的漁民加入到捕撈業(yè)中從事捕撈活動(dòng)，從而導(dǎo)致漁業(yè)資源面臨著越來越大的壓力，并最終導(dǎo)致捕撈能力超過漁業(yè)資源的承受力，捕撈能力出現(xiàn)過?，F(xiàn)象；④國家出臺(tái)相應(yīng)政策，如漁業(yè)補(bǔ)貼或其它經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，鼓勵(lì)漁民積極發(fā)展包括遠(yuǎn)洋漁業(yè)在內(nèi)的捕撈業(yè)，從而造成捕撈能力的不斷增長。

3壓縮過剩捕撈能力的主要措施及其效果

3.1稅收和資源租金

稅收可以為捕撈能力調(diào)控提供一種激勵(lì)機(jī)制，但是由于其可行性較低，制定最優(yōu)稅收制度所需的眾多經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)缺乏以及其計(jì)算工作復(fù)雜，所以僅能將其視為其它捕撈能力管理措施的一種輔助手段，通常與捕撈許可證制度同時(shí)使用。

由于下述兩個(gè)原因，征收稅收的方法是正當(dāng)?shù)?。首先，稅收可用來矯正市場(chǎng)失靈。稅收可以迫使?jié)O民考慮所開發(fā)的魚類種群的價(jià)值，與此同時(shí)也會(huì)考慮開發(fā)這一資源所需投入的成本，如漁船燃料、網(wǎng)具、勞動(dòng)力等。如果所開發(fā)的漁業(yè)資源是免費(fèi)的，那么漁民就會(huì)對(duì)其過度利用，但若要繳納一定的稅收——依據(jù)漁獲量或捕撈能力的大小對(duì)其收稅——才可使用這一漁業(yè)資源，漁民的實(shí)際利益率就被人為降低，從而也就會(huì)降低捕撈能力。

其次，所征收的稅收是國家財(cái)富，也就是說，漁業(yè)資源屬于國家財(cái)產(chǎn)，國家代表全民對(duì)其行使所有權(quán)，因此，國家對(duì)其征收資源租金，這有益于全民，即每個(gè)公民都可從這一漁業(yè)資源中獲取一定的收益，而不必成為漁民才可享有這一收益。

若國家決定對(duì)其實(shí)施稅收制度，就需考慮如下三個(gè)問題：①依據(jù)漁獲量還是捕撈能力征收稅收?理論上這兩種方法是一樣的，但是實(shí)踐中對(duì)漁獲量征稅更易執(zhí)行；②需要什么樣的制度安排?與所有成本一樣，漁民會(huì)盡可能地降低所支付的稅額，因此，所確立的制度結(jié)構(gòu)必須確保在合理的成本水平讓漁民自覺遵守；③如何避免實(shí)施稅收制度時(shí)的尋租行為?對(duì)于某一特定的有價(jià)值的漁業(yè)資源，可預(yù)期稅收制度將產(chǎn)生大量的收益，若制度安排不當(dāng)，這一收益將激勵(lì)漁民從事各種非法捕魚活動(dòng)，因此，需要將稅收設(shè)置在適當(dāng)?shù)乃?，才可避免漁民尋租行為，從而避免捕撈能力的過度增長。

3.2捕撈許可證制度

捕撈許可證制度是捕撈能力管理所采用的最為廣泛的一種制度。捕撈許可證制度難以有效解決捕撈能力過剩問題，主要因?yàn)槠洳]有消除導(dǎo)致捕撈能力過剩的激勵(lì)機(jī)制，此外，還有如下兩個(gè)原因。首先，捕撈許可證是依據(jù)漁船、漁船／網(wǎng)具特征，還是捕撈努力量來發(fā)放?若依據(jù)漁船，那么就可限制漁船數(shù)量，但結(jié)果通常是漁船平均尺寸不斷增長，即使再限制漁船尺寸增長，漁民還會(huì)投資其它要素，提高其實(shí)際捕撈能力；同樣道理，依靠漁船／網(wǎng)具特征和捕撈努力量來發(fā)放捕撈許可證，也不能有效解決捕撈能力過剩問題。因此，為了獲取更大的捕撈份額，漁民會(huì)積極采取“投入替代”策略，即用不受控制的投入替代受控制的投入，不斷提高其捕撈能力，從而導(dǎo)致捕撈能力的最終過剩。

其次，捕撈許可證是否可以轉(zhuǎn)讓?如果可以轉(zhuǎn)讓——經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常建議捕撈許可證可以轉(zhuǎn)讓，為了允許不同類別的捕撈許可證間的相互轉(zhuǎn)讓，漁業(yè)管理部門應(yīng)確定漁船的相對(duì)效率。倘若漁業(yè)已經(jīng)發(fā)出捕撈能力過剩的信號(hào)，那么就應(yīng)要求在新漁船進(jìn)入該漁業(yè)之時(shí)，退出的捕撈能力應(yīng)比該艘漁船的還要多，也就是說，新進(jìn)的捕撈能力應(yīng)比退出的捕撈能力低。為了確保新漁船的加入不增加該漁業(yè)的總捕撈能力，不同類型漁船間的捕撈能力替代之比和不同類型網(wǎng)具之間的捕撈能力替代之比都應(yīng)保持在現(xiàn)有水平。

在采用捕撈許可證制度的同時(shí)，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下幾個(gè)方面：①所限制的投入類型；②捕撈許可證的時(shí)效；③捕撈許可證初始分配及再分配時(shí)的條件。

3.3漁船回購制度

漁船回購制度也往往被用來壓縮過剩的捕撈能力。由于所發(fā)放的捕撈許可證往往實(shí)在太多，于是漁業(yè)管理部門就可能決定回購部分捕撈許可證，與此同時(shí)，也就回購與之相對(duì)應(yīng)的漁船。由于下述幾個(gè)原因，在花費(fèi)巨資回購漁船之后，往往極其難以從根本上解決捕撈能力過剩問題。首先，由于潛在捕撈能力的存在，至少在實(shí)施漁船回購計(jì)劃早期，所回購的僅是潛在的捕撈能力，或者是激勵(lì)其成為顯性捕撈能力；其次，由于漁民往往采用投入“替代策略”，所以即使回購了大量漁船，剩余的漁船仍可通過“投入替代”策略，造成捕撈能力的“潛升”；再次，若漁業(yè)管理部門在要求某些漁船退出某一漁業(yè)的同時(shí)，又準(zhǔn)許其進(jìn)入另一漁業(yè)，因而對(duì)一個(gè)地區(qū)或一個(gè)國家而言，總捕撈能力并沒有降低，資源所面臨的壓力也未下降，假設(shè)為了使其徹底離開漁業(yè)而對(duì)所回購的漁船實(shí)行報(bào)廢、拆解工作，那么回購的成本無疑將更高；最后，若漁民形成“只要捕撈能力明顯過剩，政府就會(huì)實(shí)施漁船回購政策”這一預(yù)期，即使預(yù)期到難以獲得正常利潤也不會(huì)影響其投資“積極性”，因?yàn)榉凑姓嫫洹百I單”。顯然，若漁船回購制度成為一項(xiàng)永久性措施，捕撈能力必將呈現(xiàn)出“周期性的投機(jī)增長”，除非此類政策與基于產(chǎn)權(quán)的漁業(yè)管理措施配套使用。

盡管漁船回購制度存在上述一些不足之處，但其仍有不少優(yōu)點(diǎn)。例如：①從安全生產(chǎn)角度出發(fā)，若能及時(shí)報(bào)廢危險(xiǎn)系數(shù)較大的漁船，顯然，將極大地推進(jìn)漁業(yè)安全生產(chǎn)，并有助于建立新的、良好的漁業(yè)生產(chǎn)秩序；②實(shí)施漁船回購計(jì)劃，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減輕近海漁業(yè)資源的壓力。例如，可以利用漁船回購所獲得的資金幫助捕撈漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)；③利用回購的漁船建造人工魚礁，不僅起到養(yǎng)護(hù)、增殖漁業(yè)資源及培育一項(xiàng)新的產(chǎn)業(yè)的目的，還解決了報(bào)廢漁船的出路問題。

總之，捕撈許可證制度不能從根本上解決捕撈能力過剩問題，僅能將其作為漁業(yè)管理的一種臨時(shí)性的輔助措施，例如，作為基于產(chǎn)權(quán)的共同管理制度的一種輔助措施。

4結(jié)論

盡管稅收和資源租金措施可以激勵(lì)漁民主動(dòng)減少捕撈能力，但由于眾多原因，難以貫徹執(zhí)行，而捕撈許可證制度與漁船報(bào)廢制度亦可被用來壓縮捕撈能力，然而，利用這些措施的問題是，它們沒有消除誘發(fā)捕撈能力過剩的激勵(lì)。因此，僅能將其作為捕撈能力壓縮的配套措施。

盡管我國不存在法理上的自由準(zhǔn)入漁業(yè)，但卻存在事實(shí)上的自由準(zhǔn)入漁業(yè)，因此，漁民通常有著更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)盡量使其漁獲量最大化，從而導(dǎo)致漁業(yè)經(jīng)濟(jì)績效低下、過度投資和過度捕撈問題。而提高漁業(yè)經(jīng)濟(jì)績效及漁業(yè)資源可持續(xù)利用水平的一條有效途徑，就是壓縮捕撈能力。從我國目前情況來看，壓縮捕撈能力的措施主要為“命令與控制”式的捕撈能力調(diào)控措施，如伏季休漁、捕撈許可證制度以及漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)政策，此類措施有可能弱化但不能消除誘發(fā)捕撈捕撈能力過剩的激勵(lì)。因此，需要構(gòu)建激勵(lì)相容的漁業(yè)管理制度才能從根本上消除誘發(fā)捕撈能力過剩的激勵(lì)機(jī)制。

(編輯：劉照勝)