摘要：通過國內外學者對創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、生產(chǎn)性創(chuàng)新和非生產(chǎn)性活動的相關研究可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家既會從事生產(chǎn)性創(chuàng)新也會從事非生產(chǎn)性活動，關鍵在于企業(yè)家對兩項活動的收益、成本及風險等所作的比較。要有效促進企業(yè)技術創(chuàng)新，必須一方面激勵企業(yè)從事創(chuàng)新活動，另一方面要抑制企業(yè)從事非生產(chǎn)性活動。

關鍵詞：生產(chǎn)性創(chuàng)新；非生產(chǎn)性活動；激勵

中圖分類號F273.1 文獻標識碼A 文章編號1671—7287(2009)02—0050—05

一、引言

黨的十六屆五中全會將提高技術創(chuàng)新能力作為貫徹落實科學發(fā)展觀的重大原則，強調“十一五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的一個重要目標是形成一批具有自主知識產(chǎn)權和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)。黨的十七大再次強調要提高技術創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家。提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力不僅是建設創(chuàng)新型國家的需要，更是企業(yè)自身生存和發(fā)展的需要。在市場競爭日趨激烈的當代，創(chuàng)新對我國企業(yè)生存與發(fā)展的重要性無需質疑，但為什么許多企業(yè)明知技術創(chuàng)新重要卻沒有從事技術創(chuàng)新?為什么一些企業(yè)技術創(chuàng)新能力很強，卻仍被市場淘汰，而另一些企業(yè)通過非生產(chǎn)活動能夠生存得很好?研究企業(yè)技術創(chuàng)新動因的相關文獻，尋求對這些問題的科學合理解釋，對有效提高我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力具有決定性的影響。

國內外關于企業(yè)技術創(chuàng)新的研究較多，但對技術創(chuàng)新動因的相關研究不夠系統(tǒng)、全面。本文針對與上述問題相關的重點文獻進行梳理并作簡要述評，以期為同行研究提供借鑒或參考。

二、創(chuàng)新的基本概念

“創(chuàng)新”這一概念首先是經(jīng)濟學家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特提出的，他將“創(chuàng)新”定義為“新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”，即“企業(yè)家對生產(chǎn)要素之新的組合”，在他看來，創(chuàng)新是企業(yè)家不斷開發(fā)新產(chǎn)品、引入新生產(chǎn)方式、開辟新市場、獲取新原料和建立新組織結構的一個創(chuàng)造性破壞過程。

雖然創(chuàng)新概念的提出至今已有近百年的時間，國內外關于“技術創(chuàng)新”的研究也有多年，但迄今為止，尚未形成一個嚴格、統(tǒng)一的定義。這主要是因為技術創(chuàng)新是一個涉及面很廣，影響很大且十分復雜的過程，從不同角度去研究，就會賦予技術創(chuàng)新不同的定義。

美國經(jīng)濟學家愛德溫·曼斯菲爾德(MansfieldE)將技術創(chuàng)新定義為“第一次引進一個新產(chǎn)品或新過程所包含的技術、設計、生產(chǎn)、財務、管理和市場諸步驟”。弗里曼(c，F(xiàn)reeman)則指出，技術創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)化轉化。

國內學者也給出了許多技術創(chuàng)新的定義。清華大學傅家驥等認為，技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。

國內有不少學者對“自主創(chuàng)新”作了定義。如施培公認為“自主創(chuàng)新具有不同層次的含義，當用于表征企業(yè)創(chuàng)新活動時，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發(fā)成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術成果的商品化，獲取商業(yè)利潤的活動。當用于表征國家創(chuàng)新特征時，是指一國不依賴他國技術，而依靠本國自身力量獨立研究開發(fā)，進行創(chuàng)新的活動”。這個定義從企業(yè)和國家兩個層面對“自主創(chuàng)新”概念的內涵和外延作了限定，這一限定是相當嚴格甚至苛刻的。柳卸林定義自主創(chuàng)新是“創(chuàng)造了自己知識產(chǎn)權的創(chuàng)新”，這個定義的優(yōu)點是簡單明確，但這里涉及對“自己知識產(chǎn)權”的理解問題，若是指以專利等法律形式表達的知識產(chǎn)權，則可能排斥了一些本屬于自主創(chuàng)新的內容。

國內外學者從不同的角度來定義技術創(chuàng)新，但他們都強調技術創(chuàng)新必須實現(xiàn)商業(yè)化應用。遺憾的是，這些學者有的沒有涉及企業(yè)家的作用，有的雖然涉及，但沒有全面區(qū)分企業(yè)家的技術創(chuàng)新和非生產(chǎn)活動，無法對中國轉型期企業(yè)家不愿意創(chuàng)新提供一個合理的解釋。

三、技術創(chuàng)新與非生產(chǎn)活動

關于企業(yè)家與創(chuàng)新，國內外學者主要從技術創(chuàng)新與非生產(chǎn)性活動兩方面研究。

國外學者對企業(yè)家技術創(chuàng)新研究較早。熊彼特(schumpeter J A)總是強調企業(yè)家在復雜的創(chuàng)新過程中的關鍵作用。在內生增長文獻中，羅默(Romer)等人繼承了熊彼特模型的這一思想，提出了一組以研發(fā)為基礎的內生技術創(chuàng)新模型。他們強調了共同的命題：技術創(chuàng)新是內生的，是源于企業(yè)家利潤最大化的研發(fā)努力的結果。

國內學者也作過相關研究。孫誠、馮之浚探討了企業(yè)自主創(chuàng)新與企業(yè)家精神，認為企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，是促使新技術產(chǎn)業(yè)化即技術創(chuàng)新的主要驅動者，企業(yè)家精神對企業(yè)的發(fā)展壯大有直接影響。李少斌提出企業(yè)家就是創(chuàng)新活動的人格化，企業(yè)家群體的存在是促進創(chuàng)新發(fā)展、推進社會進步的發(fā)動者。

遺憾的是，無論是國外的熊彼特模型和內生技術創(chuàng)新模型，還是國內學者，都是假定所有企業(yè)家活動都是生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動，忽視了企業(yè)家活動的配置問題，即忽視了企業(yè)家活動不僅包括生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動(生產(chǎn)性企業(yè)家精神)，還包括非生產(chǎn)性的(如尋租)甚至是破壞性的(如犯罪)活動。需要重點指出的是，創(chuàng)新的企業(yè)家常常根本不對生產(chǎn)力做出任何貢獻。企業(yè)家實現(xiàn)利潤最大化除了技術創(chuàng)新還包括非生產(chǎn)活動。

關于企業(yè)家非生產(chǎn)活動的研究，國外最早論述企業(yè)家從事非生產(chǎn)活動的可以追溯到凡勃倫(Ve—blen)。在他看來，企業(yè)家是一些以機敏的和創(chuàng)造性的方法增加自己財富、權力和聲望的人，然而卻不能期望他們都會關心實現(xiàn)這些目標的某項活動在多大程度上對社會是有利的，甚至這項活動對生產(chǎn)有害也不在乎。Baumol提出了一個擴展的熊彼特模型。他認為企業(yè)家充當大量的角色，在很多角色中企業(yè)家的努力可以重新配置，而且某些角色并不是建設性和創(chuàng)新性的，甚至在某些時刻，企業(yè)家是對一個經(jīng)濟有害的寄生蟲。他從古羅馬、古代中國、中世紀以及文藝復興的歐洲等世界歷史的事實中得出并考察了3個命題：命題一，決定不同企業(yè)家活動的相對報酬的游戲規(guī)劃在不同的時間和地點的確變化顯著；命題二，企業(yè)家的行為依照游戲規(guī)劃的變化來塑造經(jīng)濟變化的方向；命題三，企業(yè)家精神在生產(chǎn)性和非生產(chǎn)活動之間的配置對經(jīng)濟中技術創(chuàng)新以及創(chuàng)新的擴散程度有深刻的影響。

國內學者也作過企業(yè)家非生產(chǎn)活動的相關研究。黃泰巖、鄭江淮把企業(yè)家行為分為生產(chǎn)性行為和非生產(chǎn)性行為，并分析了企業(yè)家行為的制度基礎。他們以國有企業(yè)為視角，提出要改變國有企業(yè)經(jīng)營者短期行為和不完全生產(chǎn)性尋利行為，使其不斷表現(xiàn)出生產(chǎn)性企業(yè)家行為，就必須改變國有企業(yè)治理結構及其互補性的制度基礎。張含宇、韓巍認為企業(yè)既是資源配置者又是可被配置的資源，他們從制度視角分析了企業(yè)家非生產(chǎn)性配置的原因：一是激進式改革使權力從未離開資源配置領域，為企業(yè)家資源的非生產(chǎn)性配置提供了條件；二是傳統(tǒng)的價值觀念和行為規(guī)范為非生產(chǎn)性企業(yè)家的成長提供了支持；三是正式制度和非正式制度的相互作用導致了中國目前企業(yè)家資源的扭曲配置。

另外一些學者從尋租的視角研究了企業(yè)家的非生產(chǎn)活動。如朱春生、郝群分析了尋租與企業(yè)家資源非生產(chǎn)性配置的關系問題，指出了非市場化條件下尋租活動的特征與危害，提出了市場化消除尋租空間、激化企業(yè)家精神的基本要求與改革思路。申小林討論了企業(yè)家尋租行為及其對經(jīng)濟的影響以及現(xiàn)代企業(yè)家尋租的特征。徐玉華、謝承蓉提出，政府管理下的規(guī)制租金和管理過程中的監(jiān)管不力是誘導企業(yè)家從事尋租活動的主要因素，只有穩(wěn)步推進企業(yè)改革并強化對尋租行為的懲戒機制，才能有效遏制腐敗，提高企業(yè)經(jīng)營效率。吳敬璉提出，中國自改革以來的變通性制度安排，對企業(yè)家才能配置產(chǎn)生了雙重影響，它既使企業(yè)家能夠從事技術創(chuàng)新活動，又是尋租腐敗等泛濫的根源所在。

以上學者從定性的角度分析中國企業(yè)家非生產(chǎn)性的尋租行為，近年來，國內學者研究企業(yè)家非生產(chǎn)活動在定量方面有所進展。陳保根構建了一個關于企業(yè)家、政府官員與法院的模型，解釋了企業(yè)家才能配置發(fā)生變遷的動因和條件，并認為政府角色和職能的轉型、法治環(huán)境的改善以及市場機制的建立與完善是我國企業(yè)家才能的配置結構發(fā)生變遷的主要原因。莊子銀在總結國外文獻的基礎上，繼承并擴展了熊彼特關于企業(yè)家精神的思想，把企業(yè)家活動的配置引入內生技術創(chuàng)新模式，強調企業(yè)家不僅從事生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動，而且從事非生產(chǎn)性的尋租、逃稅、腐敗甚至犯罪活動。由此得出結論，一個國家要提高技術創(chuàng)新水平及經(jīng)濟增長率，就必須在政治、經(jīng)濟、法律和文化制度上進行持續(xù)的創(chuàng)新，營造激勵創(chuàng)新的報酬結構，誘致企業(yè)家活動配置在生產(chǎn)性的創(chuàng)新活動上，才能使經(jīng)濟打破低水平均衡陷阱，趨向較發(fā)達的均衡。遺憾的是，該模型具有一般解釋，沒能結合中國轉型期的實際，分析中國企業(yè)家從事非生產(chǎn)活動的深層原因。

由于技術創(chuàng)新具有高投入、高風險性、外部性等特點，且國內企業(yè)從事非生產(chǎn)性活動使企業(yè)獲得的利潤比生產(chǎn)性創(chuàng)新風險更小，利潤更大，因此，企業(yè)家們一般不愿意進行技術創(chuàng)新，除非為他們提供更完善、更直接的激勵政策。

四、創(chuàng)新的激勵

在國外，有關不同市場結構下創(chuàng)新激勵的第一個正規(guī)模型是由阿羅建立的。他認為，導致資源在研究開發(fā)之間不良配置的主要原因是：溢出效應使研究開發(fā)的社會收益超過私人收益，在這種情況下政府必須采取相應措施直接支持基礎研究。弗里曼認為國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由公共部門和私營部門的各種機構組成的網(wǎng)絡，他特別強調政府政策、企業(yè)及其研究開發(fā)工作、教育和培訓以及產(chǎn)業(yè)結構4個因素的激勵作用。

在國內，不少學者從定性角度分析了技術創(chuàng)新的激勵問題。李柏洲指出，建立健全市場和政府激勵密切結合的激勵機制將有助于解決傳統(tǒng)體制存在的問題，為技術創(chuàng)新開辟道路。杜偉分析了技術創(chuàng)新的不確定性，認為有效的制度安排對企業(yè)技術創(chuàng)新有重要的激勵作用。李時椿提出產(chǎn)權是技術創(chuàng)新最直接有效的手段。趙維雙對技術創(chuàng)新擴散系統(tǒng)的委托一代理關系進行了研究，構建了基于委托一代理關系的技術創(chuàng)新擴散激勵機制的分析框架，在此基礎上分析了風險投資家、企業(yè)家及科技人員之間的雙重委托一代理關系的激勵沖突。

近年來，國內也有學者從定量方面對技術創(chuàng)新的激勵作了研究。劉富鈾等分析了企業(yè)技術創(chuàng)新的基準投入量的計算方法，為政府制定激勵企業(yè)技術創(chuàng)新的政策和措施提供了理論依據(jù)。劉和東等以中國大中型工業(yè)企業(yè)為對象分析了技術的激勵因子及其效應，通過實證分析，發(fā)現(xiàn)影響中國企業(yè)技術創(chuàng)新激勵的主要因子有企業(yè)激勵、市場激勵、政府激勵與文化激勵因子。張平、李秀芬利用構造數(shù)學模型的方法，研究了企業(yè)縱向和橫向合作技術創(chuàng)新中的激勵問題。潘穎雯、萬迪防通過建立相應多任務代理模型，研究了研發(fā)活動中兩種不確定性對研發(fā)人員行為和最優(yōu)契約的影響，并在此基礎上對研發(fā)人員激勵契約設計提出了相關建議。

激勵的種類還有很多，學者們更關注稅收政策對技術創(chuàng)新的激勵。張桂玲、左浩泓闡述了我國科技稅收激勵政策、稅種的分布情況及其已取得的成效，并對現(xiàn)行科技稅收激勵政策體系中存在的問題進行了歸納分析。岳樹民、孟慶涌認為因稅收會對企業(yè)收益產(chǎn)生重要影響，使其與企業(yè)技術創(chuàng)新的能力和動力形成了重要關聯(lián)。從長期來看，為鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新、促進高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，必須建立完善、長效、具有持久力的稅收激勵機制。閻維潔認為企業(yè)所得稅應該對技術創(chuàng)新有很大的激勵作用，但是我國除了在活躍技術市場方面起到了明顯的作用外，在其他方面影響并不明顯。蔣建軍、齊建國采用價格彈性分析方法評估了稅收激勵政策對北京中關村科技園高新技術企業(yè)增加研發(fā)支出的實際效果，結果表明稅收激勵政策的效應是明顯的，其影響因素包括不合理的稅收優(yōu)惠政策設計以及稅收優(yōu)惠政策引起的替代效應和尋租行為。

五、結語

本文以企業(yè)技術創(chuàng)新動因為切入點，通過對與企業(yè)技術創(chuàng)新相關的文獻進行回顧并簡要述評，可以看出，企業(yè)技術創(chuàng)新的動因與自身追求利益最大化有關，要有效促進企業(yè)技術創(chuàng)新，一方面要對企業(yè)創(chuàng)新活動從內外各方面進行激勵，另一方面，要對企業(yè)非生產(chǎn)性活動實行有效抑制。

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