李彥峰　趙立芳

摘 要：農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施對于農(nóng)民、農(nóng)村、農(nóng)業(yè)具有重要作用。由于國家的投資力度較低、集體投資能力不足，農(nóng)戶自主供給公共基礎(chǔ)設(shè)施的積極性不高，我國農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資遠(yuǎn)不能滿足農(nóng)村發(fā)展的需要。“沙化現(xiàn)象”的存在導(dǎo)致農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中農(nóng)民的合作意愿缺失。“沙化現(xiàn)象”的解決在于完善農(nóng)民的需求偏好表達(dá)機(jī)制，對農(nóng)民自愿提供的基礎(chǔ)設(shè)施給予一定的配套補(bǔ)助，加強(qiáng)農(nóng)村人力資本投資，明確村級組織的自治職能。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施；效率；合作；沙化

中圖分類號：F320.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號：１００３－３８９０（２００9）02－００23-04

一、“沙化現(xiàn)象”的產(chǎn)生

農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是指為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活提供公共服務(wù)，使用期限較長，以保證社會(huì)再生產(chǎn)順利進(jìn)行的各種設(shè)施的總和[1]。當(dāng)前中國農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重落后，形成農(nóng)村發(fā)展的“瓶頸”，制約著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。要改變農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的落后面貌，必須提高其供給的水平和效率。涂萬進(jìn)、謝群等學(xué)者認(rèn)為公共基礎(chǔ)設(shè)施供給效率低下的深層原因就是供給主體單一，過分依賴于政府，提出應(yīng)建立以政府為主導(dǎo)的主體多元化和多層次的供給體系。[2][3][4]然而針對主體的特殊性（如政府、農(nóng)戶）及存在問題的深層原因的研究相對較少。由于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施與城市有很大不同，很多設(shè)施具有分散和局部受益的特點(diǎn)，所以農(nóng)民的合作供給①對改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和提高農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給效率具有很重要的作用。筆者認(rèn)為，制度變遷引起的農(nóng)民“沙化現(xiàn)象”引起了農(nóng)民合作意愿的缺失，是導(dǎo)致農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給嚴(yán)重滯后的重要原因。

所謂“沙化”現(xiàn)象，是指農(nóng)村地區(qū)農(nóng)戶的去集體化、各自為政的現(xiàn)象，在基礎(chǔ)設(shè)施的供給方面，表現(xiàn)為農(nóng)民不愿合作提供某些農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施。這一現(xiàn)象是隨著中國農(nóng)村制度的變遷而產(chǎn)生的。1958年人民公社化后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府被“政社合一”的人民公社所取代，公共產(chǎn)品的供給和使用從此由集體統(tǒng)一組織、安排，農(nóng)民在集體組織下統(tǒng)一行動(dòng)。盡管這一時(shí)期的基礎(chǔ)設(shè)施供給制度也存在一些問題，但這一時(shí)期人民公社動(dòng)員和組織農(nóng)民用勞動(dòng)力高度替代資本的方式承擔(dān)了灌溉、防洪、水土改良等投資項(xiàng)目，極大地改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)條件。

1978年農(nóng)村開始實(shí)行以家庭承包制為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)體制改革，人民公社瓦解。家庭承包制把生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)還給了農(nóng)民，激發(fā)了農(nóng)民勞動(dòng)、投資的熱情和積極性，促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的巨大發(fā)展。家庭承包制在家庭單位內(nèi)部具有較高的激勵(lì)效率，然而卻對家庭之外的鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響。②此后，家庭承包制缺乏對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的激勵(lì)而引起的弊端日益顯現(xiàn)出來。在許多農(nóng)村地區(qū)，村民對集體漠不關(guān)心，為一己私利而損害集體利益的事逐漸增多，農(nóng)業(yè)共用設(shè)施也得不到很好的修建，甚至過去在集體化時(shí)代修建的水利工程也長期失修。即使一些局部受益性很強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施，如幾家聯(lián)合鋪設(shè)自來水管道、修整道路、打機(jī)井等，農(nóng)民合作提供的意愿也不強(qiáng)。在農(nóng)村地區(qū)大量存在的事實(shí)是：各家到處挑水而不鋪設(shè)水管，田間道路和水利設(shè)施不斷損壞也不修整，農(nóng)民各自為政、一盤散沙。

二、“沙化現(xiàn)象”的成因分析

由于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施具有正的外部性和效用的不可分割性，靠單個(gè)農(nóng)戶不容易自我供給或供給成本過高，他們愿意支付的代價(jià)必然小于他們由此獲得的收益，所以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中農(nóng)民的合作是必要的。由此來看，雖然人民公社的解體是誘致性制度變遷，適應(yīng)了農(nóng)村發(fā)展的需要，但也要看到人民公社對農(nóng)民合作的“強(qiáng)制性”制度安排在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中客觀上的積極作用有其必然性。

當(dāng)前家庭承包制下農(nóng)民成了自由的主體，可以按自己的利益決定自身行為，那么，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶為何不選擇通過合作提供基礎(chǔ)設(shè)施以提高自己和他人的福利水平呢？筆者以為主要有以下幾個(gè)方面的因素制約。

1. 農(nóng)民有“搭便車”的愿望。奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》中指出，有理性、尋求自身利益最大化的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益，主要原因在于集團(tuán)利益的公共性會(huì)導(dǎo)致集團(tuán)成員的搭便車行為。搭便車的傾向使得無人自愿為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)付費(fèi)，卻免費(fèi)消費(fèi)公共產(chǎn)品。中國農(nóng)民同樣存在著搭便車心理，從而卻不愿承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的成本。

2. 農(nóng)民的需求意愿缺乏有效的表達(dá)渠道，合理建議得不到重視。要想使農(nóng)民為對自己物有所值的那部分公共物品付費(fèi)，必須首先了解他的需求愿望。當(dāng)前農(nóng)村的民主機(jī)制不健全，很多地區(qū)的農(nóng)村民主其實(shí)是空談，農(nóng)民的意見無處表達(dá)，合理建議得不到重視，即使有合作的愿望也往往不能成為現(xiàn)實(shí)。此外，長期以來形成的“自上而下”決策方式使農(nóng)民腦海中自己無話語權(quán)的觀念根深蒂固，很多事情不愿參與，使其需求意愿模糊，影響到合作的出現(xiàn)。

3. 現(xiàn)階段中國農(nóng)民的非理性。農(nóng)民合作供給基礎(chǔ)設(shè)施有一個(gè)前提，就是農(nóng)民必須是理性的經(jīng)濟(jì)人，能夠完全從滿足自身的生產(chǎn)、生活需要和提高生活質(zhì)量出發(fā)，進(jìn)行理性決策。但是，就目前中國農(nóng)村的情況看，農(nóng)民并不完全具備這一條件。首先，收入低制約著農(nóng)民的選擇。中國大多數(shù)農(nóng)村的生活水平較低，尚處于解決溫飽階段。這導(dǎo)致農(nóng)民更加關(guān)心的是如何改善個(gè)人的生活狀況，而沒有太多的財(cái)力物力投入到基礎(chǔ)設(shè)施中，對主動(dòng)供給基礎(chǔ)設(shè)施積極性不高。其次，受教育程度低使得農(nóng)民存在一定的短視行為。農(nóng)民們不能正確認(rèn)識(shí)合作帶來的潛在收益，當(dāng)面對未來收益的不確定性時(shí)，農(nóng)民更看重的是當(dāng)前的投入，往往害怕并高估損失。例如，中國目前農(nóng)業(yè)的科技含量不高，但是農(nóng)民并沒有看到科技興農(nóng)的重要意義，而是擔(dān)心投入能不能收回，能否起到作用，甚至常以某個(gè)失敗的例子作為托辭。對見效時(shí)間慢、不明顯的產(chǎn)品（如環(huán)保、接受培訓(xùn)），農(nóng)民不愿購買。

4. 農(nóng)民合作的交易費(fèi)用過高。交易費(fèi)用是指在兩個(gè)以上當(dāng)事人之間達(dá)成和實(shí)施協(xié)議所涉及的費(fèi)用。交易費(fèi)用的規(guī)模會(huì)極大地影響需求量，導(dǎo)致出現(xiàn)差別極大的結(jié)果?，F(xiàn)考慮兩種情形（如圖1），并假定都要求需求者承擔(dān)費(fèi)用。如果交易費(fèi)用較低，B支付的費(fèi)用只是一小部分用來支付交易費(fèi)用，結(jié)果B的需求曲線向下移動(dòng)到D1B；當(dāng)開發(fā)、制定和監(jiān)督合約的費(fèi)用是如此之高，以致于所有支付費(fèi)用都被用于支付交易費(fèi)用時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)D2B這樣的曲線，這樣合作就不會(huì)出現(xiàn)，這種情況也被稱為“卡萊布勒舍解”。[5]雖然農(nóng)民間的交易費(fèi)用還不至于高到出現(xiàn)D2B的情況，但農(nóng)民合作的交易費(fèi)用過高是事實(shí)存在的，這在一定程度上阻礙了合作的出現(xiàn)。第一，當(dāng)前農(nóng)民的異質(zhì)性引起交易成本較高。目前農(nóng)戶不再具有高度的同質(zhì)性，即便在同一村中，不同農(nóng)戶在收入水平、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等各方面也存在一定的差異，從而導(dǎo)致農(nóng)戶的需求意愿和投入成本有一定的差異。農(nóng)民的異質(zhì)性使談判、實(shí)施、監(jiān)督等費(fèi)用提高。第二，獲取信息、談判協(xié)商費(fèi)用較高。在農(nóng)村農(nóng)民缺乏表達(dá)意見的渠道，要獲取其需求信息十分困難，致使整合意見、達(dá)成協(xié)議需要較高的成本。第三，社會(huì)上信任危機(jī)在農(nóng)村的蔓延使農(nóng)民之間信任度降低，缺乏信任也會(huì)使交易費(fèi)用增加。缺少信任必然造成協(xié)調(diào)的困難和對合作的抵觸情緒，在達(dá)成協(xié)議時(shí)的困難程度也會(huì)隨之增加。

5. 農(nóng)村缺乏有效的組織力量。人民公社解體后村委會(huì)的行政職能大大減弱，加之稅費(fèi)改革后村級財(cái)政吃緊，村委會(huì)目前基本上只起到宣傳上級政策、完成上級常規(guī)任務(wù)的作用。至于為村民主動(dòng)服務(wù)，組織村民改善村容村貌等做法似乎已是很遙遠(yuǎn)的事了。在這種情形下，農(nóng)民即使有什么需求也很難得到重視，也得不到有效組織去建設(shè)所需設(shè)施。除了村委會(huì)組織不力外，農(nóng)村也缺乏各種農(nóng)民協(xié)會(huì)等非正式組織對農(nóng)民的有效組織。農(nóng)村的非正式組織可以反映農(nóng)民的特定需求，同時(shí)還是組織農(nóng)民提供某些基礎(chǔ)設(shè)施的重要途徑。在臺(tái)灣、日本等地農(nóng)村的非正式組織不僅促進(jìn)了農(nóng)村生產(chǎn)的發(fā)展，而且在聯(lián)合農(nóng)民、治理鄉(xiāng)村方面也起到了重要作用。例如，農(nóng)產(chǎn)品銷售協(xié)會(huì)可能會(huì)促使農(nóng)民改善道路狀況、建設(shè)農(nóng)村的信息系統(tǒng)，農(nóng)業(yè)科技互助組織會(huì)組織農(nóng)戶推廣某種農(nóng)業(yè)技術(shù)，這些都能促使農(nóng)民的合作，提高農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的供給水平。

三、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中促進(jìn)農(nóng)民合作的路徑選擇

家庭承包制下農(nóng)民的“沙化”現(xiàn)象并非說農(nóng)民的合作不會(huì)出現(xiàn)，理論上說，這種合作是可能且是有效率的：（1）經(jīng)典的西方公共產(chǎn)品最優(yōu)供給理論通過分析公共產(chǎn)品“虛擬”供需曲線，表明在了解每個(gè)人的需求時(shí)，個(gè)人只要支付對自己所值的“林達(dá)爾價(jià)格”，就可以實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品供給的帕累托效率。熊巍認(rèn)為，雖然中國農(nóng)民缺乏公共產(chǎn)品最優(yōu)供給模型假設(shè)前提，但是借助公共產(chǎn)品最優(yōu)供給模型建立民主表達(dá)機(jī)制，可以退而求其次，選擇一種符合中國農(nóng)民文化特征次優(yōu)供給模式。[6]（2）按照林毅夫的解釋，關(guān)系合作命運(yùn)的激勵(lì)問題，要靠成員享有的“退出”權(quán)利來保障。家庭承包制下農(nóng)民是自由的主體，“退出”權(quán)利可以使合作體成員獲得合作的激勵(lì)。[7]（3）只要合作的成本/收益比具有吸引力，出現(xiàn)較大的凈收益時(shí)合作就可能出現(xiàn)。例如打一口機(jī)井可能需要付出成本，但是如果這個(gè)地區(qū)經(jīng)常出現(xiàn)干旱，不打機(jī)井大家的收入損失可能很嚴(yán)重，這時(shí)他們的最佳策略是合作打機(jī)井?，F(xiàn)實(shí)世界中，集體行動(dòng)有成功的實(shí)例，也有失敗的覆轍，只要制度安排能適應(yīng)他們的利益訴求，就可以提高農(nóng)民合作的積極性，發(fā)揮農(nóng)民在提供農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施中的積極作用，從而改善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的不良現(xiàn)狀。

1. 完善農(nóng)民的需求偏好表達(dá)機(jī)制。要使村民個(gè)人的需求成為現(xiàn)實(shí)的需求，必須進(jìn)一步推進(jìn)村務(wù)公開，引導(dǎo)村民積極參與村級決策，在法律上要明確規(guī)定村級大會(huì)中出席人數(shù)要達(dá)到全體村民的一定比例（如90%以上）其決策才算有效，并應(yīng)以“超過三分之二的多數(shù)票”原則作為表決規(guī)則。同時(shí)，進(jìn)一步改革完善“一事一議”制度。按照中央政策的設(shè)計(jì)，“一事一議”制度擔(dān)負(fù)的任務(wù)就是：表達(dá)農(nóng)民需求和對公共品提供進(jìn)行決策。動(dòng)員和組織農(nóng)民用好“一事一議”的機(jī)制，將社區(qū)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目決策交由民主討論，實(shí)施過程和結(jié)果受農(nóng)民監(jiān)督，不超越農(nóng)民承受能力，更不要強(qiáng)迫命令。

2. 明確村級組織的自治職能，發(fā)展農(nóng)協(xié)等民間組織。村級集體組織（村民委員會(huì)）屬于基層群眾性自治組織，應(yīng)該是積極為農(nóng)民謀福利的正式組織，其作用的發(fā)揮對凝聚農(nóng)民力量十分重要。政府要明確其自治職能，規(guī)定其職責(zé)范圍，把發(fā)動(dòng)群眾工作納入村干部的考核體系中，同時(shí)賦予村委會(huì)更多的權(quán)利，增強(qiáng)村委會(huì)的財(cái)力，使其權(quán)責(zé)相當(dāng)。另外，農(nóng)村的非正式組織是為一些特定目的而建立的，對部分農(nóng)民特定的需求了解比較清楚，某些情況下它們的凝聚力更強(qiáng)。我們應(yīng)該吸取國外和國內(nèi)發(fā)展農(nóng)村非正式組織的經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)政策支持農(nóng)協(xié)之類組織的發(fā)展，充分體現(xiàn)其在發(fā)展生產(chǎn)、組織群眾、治理鄉(xiāng)村的功能，使其成為村委會(huì)的有益補(bǔ)充。

3. 政府對農(nóng)民自愿提供的基礎(chǔ)設(shè)施給予一定的配套補(bǔ)助。由于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施具有正外部性，政府的補(bǔ)貼可以彌補(bǔ)外部性造成的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施提供者利益的損失；另一方面，政府的補(bǔ)貼還可抵消部分交易費(fèi)用，從而增加其產(chǎn)出量，提高基礎(chǔ)設(shè)施的供給水平?；鶎诱畱?yīng)留出專門的款項(xiàng)用于對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)助，對農(nóng)民提出的申請，政府可先進(jìn)行審核，在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)要求撥付的款項(xiàng)必須?？顚Ｓ?，最后還要對完成的項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，以確保資金的有效利用。

4. 加強(qiáng)農(nóng)村人力資本投資，提高農(nóng)民的素質(zhì)。舒爾茨認(rèn)為，教育水平可以增加農(nóng)民為市場生產(chǎn)的可能性，因?yàn)榻逃梢蚤_闊農(nóng)民的眼界。受教育程度高的農(nóng)民，對制度變遷的反應(yīng)能力較強(qiáng)，對具有長遠(yuǎn)利益的事認(rèn)識(shí)較為清楚，從而有自發(fā)組織公共產(chǎn)品生產(chǎn)的動(dòng)力，接受通過他人組織提供基礎(chǔ)設(shè)施的意愿會(huì)更高。政府和其它組織要利用在宣傳教育上的優(yōu)勢，加強(qiáng)對農(nóng)民觀念的引導(dǎo)，還要利用農(nóng)閑時(shí)間加強(qiáng)對農(nóng)民的培訓(xùn)教育。

注釋：

①農(nóng)民合作供給的基礎(chǔ)設(shè)施不包括應(yīng)由國家提供的全國性公共產(chǎn)品，指的是可以確定受益人以及受益程度、可按受益原則收取使用費(fèi)的村級基礎(chǔ)設(shè)施，例如村范圍內(nèi)的道路建設(shè)、公共農(nóng)用固定資產(chǎn)、運(yùn)輸設(shè)備、村集體福利等設(shè)施。

②安徽省肥西縣在包產(chǎn)到戶初期出現(xiàn)了爭水爭肥、爭耕牛和農(nóng)具，吵鬧打架，破壞公房等現(xiàn)象，其中一個(gè)典型是“種田使死?！爆F(xiàn)象。大忙季節(jié)，各家都想盡快完成所承包農(nóng)田的活，使得仍屬集體或幾家共有的耕牛過度勞累而致死。1979年是肥西包產(chǎn)到戶大發(fā)展的一年，也是耕牛死后牛肉上市最多的一年。轉(zhuǎn)引自苗月霞：《家庭承包制與農(nóng)村公共產(chǎn)品提供：理論思考與個(gè)案分析》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)》2007年第1期。

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責(zé)任編輯：學(xué)詩

責(zé)任校對：華 菁

"The Phenomenon of Desertification" and the Countermeasures

in Rural Infrastructure Costruction

Li Yanfeng1,Zhao Lifang2

（1.Faculty of Humanities Social Sciences, Xi'an University of Technology， Ｘi'an 710054, China；2. Accounting Office, Xingtai Professional Technology Institute, Xingtai 054000，China）

Abstract: Rural infrastructure plays an important role on farmers， rural areas and the agriculture. Because ofrelativelylow national investment， lack of collective investment，and the farmers' low enthusiasm of supplying public infrastructure， the investment in rural infrastructure can't meet the needs of rural development. "The phenomenon of desertification" led to lack ofthe will to cooperation forthefarmers on rural infrastructure construction. The solution to "the phenomenon of desertification" is as follows: perfectingthe mechanism of expressing farmers' preference， enhancing investment on human capital in rural areas，giving farmers a certain degree of matching grants to encourage them voluntarily providing the infrastructure， regulating the self-governmentfunctions of village-level organization.

Key words: rural infrastructure；efficiency；cooperation； desertification