摘要：自主創(chuàng)新已經(jīng)成為打造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的不竭動(dòng)力，隨著中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的廣泛性和深入性，逐步暴露出很多問(wèn)題和不足。文章從實(shí)證角度，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和重點(diǎn)訪(fǎng)談方式對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部和外部制約因素進(jìn)行了研究，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；制約因素

一、引言

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展背景下。自主創(chuàng)新已經(jīng)成為打造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的不竭動(dòng)力。中小企業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最活躍的力量，已成為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。然而隨著中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的廣泛性和深人性，逐步暴露出很多問(wèn)題和不足。為了進(jìn)一步了解我國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀和內(nèi)外影響因素，本文從實(shí)證角度，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和重點(diǎn)訪(fǎng)談方式對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查研究。

二、研究樣本

本次實(shí)證研究采取問(wèn)卷調(diào)查與重點(diǎn)訪(fǎng)談相結(jié)合的方法。主要側(cè)重中小企業(yè)中的制造業(yè)企業(yè)，包括國(guó)有、集體、民營(yíng)等不同性質(zhì)的企業(yè)。本次調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷300份(主要集中于上海地區(qū))，回收問(wèn)卷120份，其中有效問(wèn)卷102份，有效回收率為34％。被調(diào)查企業(yè)的情況見(jiàn)表1。

由表1可以看出：按就業(yè)人數(shù)劃分。企業(yè)人員數(shù)量在50人—300人之間的企業(yè)所占比例最大，達(dá)到63.73％：按企業(yè)所有制劃分，被調(diào)研企業(yè)中占比例較大的是民營(yíng)企業(yè)，為68.63％。而國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)所占比例相對(duì)很小。分別為2.94％和5.88％；按年銷(xiāo)售收入劃分。被調(diào)研企業(yè)中占比例較大的是民營(yíng)企業(yè)，為41.18％。這基本符合我國(guó)中小企業(yè)的現(xiàn)狀。能夠比較全面地反映中小企業(yè)的自主創(chuàng)新情況。

三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新制約因素的實(shí)證分析

本調(diào)研活動(dòng)主要針對(duì)中小型制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的制約因素展開(kāi)。通過(guò)研究我們發(fā)現(xiàn)，制約中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙既有內(nèi)部因素，又有外部環(huán)境因素。一方面企業(yè)內(nèi)部因素會(huì)影響到企業(yè)自主創(chuàng)新的“筋脈”，企業(yè)能否克服內(nèi)在的致命性障礙將決定企業(yè)在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中的成?。憾硪环矫?，外部環(huán)境制約因素則決定了企業(yè)自主創(chuàng)新的進(jìn)程，在這方面，技術(shù)市場(chǎng)和政府扮演著至關(guān)重要的角色。

1 中小企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部制約因素。實(shí)證數(shù)據(jù)表明，中小企業(yè)自主創(chuàng)新所面臨的內(nèi)部制約因素主要表現(xiàn)為以下幾方面(見(jiàn)圖1)。

(1)高素質(zhì)技術(shù)人才匱乏。從調(diào)查問(wèn)卷反饋的結(jié)果看，“缺乏高素質(zhì)的技術(shù)人才”是制約企業(yè)自主創(chuàng)新最主要的內(nèi)部因素(為73％)。這說(shuō)明對(duì)于中小企業(yè)而言，科技人才和創(chuàng)新人才的缺乏已成為企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新最大的障礙。企業(yè)人才的缺乏，既包括工程技術(shù)人員。更包括優(yōu)秀的管理者。對(duì)于中小企業(yè)而言，除人才數(shù)量不足外，人才特別是青年人才的流失已成為突出問(wèn)題：并且中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來(lái)源于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力。文化程度普遍較低，缺乏必需的工作技能，嚴(yán)重影響了企業(yè)自主創(chuàng)新的開(kāi)展。我們對(duì)上海中小企業(yè)創(chuàng)新?tīng)顩r的問(wèn)卷調(diào)查表明，近40％的企業(yè)所從事RD的人員占總?cè)藬?shù)的比例在5％以下。近70％的企業(yè)在10％以下，只有5，88％的企業(yè)該比例在20％以上(圖2)。因此。企業(yè)如何設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制吸引和留住優(yōu)秀人才。政府如何制定有效政策鼓勵(lì)企業(yè)吸引人才成為自主創(chuàng)新中亟待解決的戰(zhàn)略性問(wèn)題。從微觀(guān)意義上講，構(gòu)建一個(gè)有效的人力資本支撐體系無(wú)疑是促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵。

(2)創(chuàng)新資金短缺。據(jù)調(diào)查問(wèn)卷反饋的結(jié)果顯示，有55％的被調(diào)查企業(yè)把缺乏資金作為制約企業(yè)自主創(chuàng)新的主要內(nèi)部因素(圖1)。目前，不少中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的主要瓶頸是資金缺乏，這既包括市場(chǎng)資金(包括直接融資和間接融資)支持不足，也包括政府支持力度不夠。究其原因如下：一是供應(yīng)不足。我國(guó)尚無(wú)專(zhuān)門(mén)為中小企業(yè)貸款的金融機(jī)構(gòu)。加之商業(yè)銀行體制改革后權(quán)力上收，以中小企業(yè)為放貸對(duì)象的基層銀行有責(zé)無(wú)權(quán)：在國(guó)家專(zhuān)業(yè)銀行加快向商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變和加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的形勢(shì)下，金融機(jī)構(gòu)普遍“惜貸”現(xiàn)象嚴(yán)重。中小企業(yè)由于規(guī)模小、實(shí)力弱、信用等級(jí)差等因素。更難以進(jìn)入間接融資市場(chǎng)。二是缺乏保障。銀行只認(rèn)可土地、房產(chǎn)等不動(dòng)產(chǎn)作抵押，中小企業(yè)多為租賃經(jīng)營(yíng)。因而無(wú)資產(chǎn)抵押。并且我國(guó)在信貸擔(dān)保，特別是中小企業(yè)的信貸擔(dān)保方面明顯不足。擔(dān)保機(jī)構(gòu)少，擔(dān)保品種單一。尋保困難。三是沒(méi)有形廊一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)資金市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。各類(lèi)投資基金尤其是風(fēng)險(xiǎn)基金尚處于起步階段。體制不健全。缺乏有效的監(jiān)督體系。從而造成中小企業(yè)自主創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)資金和營(yíng)運(yùn)資本相對(duì)缺乏。由此。企業(yè)需要增強(qiáng)自身的信用等級(jí)，尋找間接融資市場(chǎng)。形成風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制；而政府則需要制定有效的金融政策，進(jìn)一步完善融資的社會(huì)化體系。建立健全社會(huì)信用制度，規(guī)范融資中介機(jī)構(gòu)和完善融資擔(dān)保體系。

(3)具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家缺失。在對(duì)企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)。查中。47％的企業(yè)把“缺乏創(chuàng)新精神的企業(yè)家”作為制約企業(yè)自主創(chuàng)新的主要內(nèi)部因素(圖1)。目前，對(duì)許多中小企業(yè)而言，具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是其自主創(chuàng)新過(guò)程中最為稀缺的資源。企業(yè)家精神最根本的體現(xiàn)就是創(chuàng)新的理念，就如管理大師德魯克所指出的。創(chuàng)新首先是理念問(wèn)題，這種理念是融合企業(yè)文化。經(jīng)營(yíng)管理的創(chuàng)新思維，是基于創(chuàng)新的核心價(jià)值體系，是將創(chuàng)新意識(shí)融為企業(yè)每個(gè)員工共識(shí)和承諾的共同愿景。一個(gè)具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。能夠制定有效可行的技術(shù)戰(zhàn)略。制定有效的人才激勵(lì)機(jī)制，能夠引領(lǐng)企業(yè)塑造創(chuàng)新的文化氛圍，這些都是推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵。因此。對(duì)于中小企業(yè)而言，是否具備有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的引領(lǐng)和推進(jìn)至關(guān)重要。

2 中小企業(yè)自主創(chuàng)新的外部制約因素。實(shí)證數(shù)據(jù)表明，中小企業(yè)自主創(chuàng)新所面臨的外部制約因素主要表現(xiàn)為以下幾方面(如圖3示)：

(1)技術(shù)市場(chǎng)不健全。據(jù)調(diào)查問(wèn)卷反饋的結(jié)果顯示，有69％的被調(diào)查企業(yè)把技術(shù)市場(chǎng)不健全作為制約企業(yè)自主創(chuàng)新最主要的外部因素(圖3)。技術(shù)信息的缺乏是中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要障礙。這種信息的缺乏表現(xiàn)為：一是信息少。二是信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)。調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)。相當(dāng)多的中小企業(yè)還是閉合型的，沒(méi)有信息機(jī)構(gòu)，沒(méi)有信息采集研究力量。沒(méi)有信息共享的有效機(jī)制，大部分企業(yè)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下信息是重要的經(jīng)營(yíng)資源亦是創(chuàng)新的推動(dòng)力還缺乏足夠認(rèn)識(shí)。技術(shù)市場(chǎng)作為中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要源泉。其不完善性將抑制企業(yè)自主創(chuàng)新的活力和熱情。因此，如何健全技術(shù)市場(chǎng)。構(gòu)建自主創(chuàng)新的信息平臺(tái)、要素平臺(tái)、知識(shí)和技術(shù)平臺(tái)，對(duì)企業(yè)和政府都提出了重要的挑戰(zhàn)。

(2)政策支持不足。據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示。有58％的被調(diào)查企業(yè)把政府支持不足作為制約企業(yè)自主創(chuàng)新的主要外部因素(見(jiàn)圖3)。目前，國(guó)家宏觀(guān)政策以及產(chǎn)業(yè)政策針對(duì)大型企業(yè)的居多。針對(duì)中小企業(yè)的許多政策缺乏細(xì)化。一方面。宏觀(guān)管理體制不完善。由于中小企業(yè)絕大部分是民營(yíng)企業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)一直處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中：而且制定的各項(xiàng)政策難以真正落實(shí)到位。且實(shí)用性不足。另一方面，缺乏支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策法規(guī)體系。盡管2003年1月1日我國(guó)正式實(shí)施第一部關(guān)于中小企業(yè)的專(zhuān)門(mén)法律《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》，但中小企業(yè)的發(fā)展在政策導(dǎo)向和制度建設(shè)方面仍存在不少問(wèn)題。與國(guó)有大型企業(yè)和外資企業(yè)相比，中小企業(yè)自主創(chuàng)新在融資、技術(shù)引進(jìn)、信息獲取和社會(huì)服務(wù)方面仍處于不平等的劣勢(shì)地位；尤其是一些與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的領(lǐng)域。如風(fēng)險(xiǎn)投資、科技投入、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等還處于無(wú)法可依的局面。許多科技立法還只是行政條例或政策文件，缺乏應(yīng)有的法律效力。此外。自主創(chuàng)新的社會(huì)化服務(wù)體系薄弱。我國(guó)中小企業(yè)規(guī)模小。經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱。人員素質(zhì)低，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和調(diào)研力度不夠，難以通過(guò)各種渠道獲取信息；而目前我國(guó)還沒(méi)有建立完善的為中小企業(yè)實(shí)施管理、提供全方位服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。因此。政府如何制定有效政策為中小企業(yè)提供個(gè)性化和差異化服務(wù)，中小企業(yè)如何尋求社會(huì)化服務(wù)體系獲取創(chuàng)新契機(jī)和支持。都是值得思考的問(wèn)題。

(3)產(chǎn)學(xué)研合作模式缺失。調(diào)查結(jié)果表明?！爱a(chǎn)學(xué)研”合作的缺失成為中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的一個(gè)重要障礙(為55％)。目前針對(duì)中小企業(yè)的“產(chǎn)學(xué)研模式”尚未建立。如圖4所示，中小企業(yè)所采用的創(chuàng)新方式中，與高?；蚩蒲性核献髡?9％，與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)合作占21％。而與國(guó)外企業(yè)合作僅僅占9％。這表明。中小企業(yè)與國(guó)內(nèi)外企業(yè)合作欠缺，尤其是缺少與國(guó)外企業(yè)的合作開(kāi)發(fā)。缺少?lài)?guó)際化戰(zhàn)略思維?？偲饋?lái)說(shuō)。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的薄弱。導(dǎo)致“產(chǎn)學(xué)研”合作模式的缺失，而“產(chǎn)學(xué)研”合作模式的缺失又再次制約了企業(yè)的自主創(chuàng)新，兩者形成了惡性的連環(huán)效應(yīng)。因此，企業(yè)必須積極探索在互利基礎(chǔ)上的、廣泛的開(kāi)放合作方式。構(gòu)建橫向和縱向的雙向聯(lián)盟。通過(guò)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”進(jìn)一步鞏固和發(fā)展自己的核心技術(shù)體系，提高自身的自主創(chuàng)新能力；政府則應(yīng)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈的引導(dǎo)作用。促進(jìn)上下游企業(yè)的協(xié)作和配套。構(gòu)建科技平臺(tái)來(lái)引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)合作和創(chuàng)新。

四、結(jié)論與建議

在國(guó)家大力倡導(dǎo)自主創(chuàng)新的宏觀(guān)背景下，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和全球經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加快，自主創(chuàng)新成為中小企業(yè)生存、發(fā)展和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路。但面臨著日益嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和內(nèi)外障礙因素，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新之路任重而道遠(yuǎn)。由此。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家需要突破技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新模式。大力推行體制創(chuàng)新和理念變革。尤其是實(shí)行團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新方式。讓創(chuàng)新成為企業(yè)所有員工的共同愿景。運(yùn)用群體合力。形成整體技創(chuàng)新力量，不斷提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力：同時(shí)政府和各級(jí)部門(mén)更需要通過(guò)營(yíng)造良好的政策環(huán)境機(jī)制，健全中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。完善社會(huì)中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。拓展中小企業(yè)融資渠道，建立可行和有效的信用擔(dān)保機(jī)制。實(shí)施有效的人才激勵(lì)機(jī)制和構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作網(wǎng)絡(luò)等措施來(lái)促進(jìn)中小企業(yè)不斷地進(jìn)行自主創(chuàng)新。