摘要：產(chǎn)業(yè)集群作為當(dāng)前世界中頗具特色的經(jīng)濟(jì)組織形式，在中國(guó)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，尤其在某些地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生強(qiáng)大的正外部性，成為中國(guó)乃至世界制造業(yè)基地。但是由于集群內(nèi)部企業(yè)特別是中小企業(yè)的功能性缺陷，從而影響實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，即集群企業(yè)的集體行動(dòng)存在困境，就此本文提出一些相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；競(jìng)爭(zhēng)力；博弈；集體行動(dòng)

一、引言

由于產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的密切關(guān)系，以及其方興未艾的發(fā)展，它已成為很多學(xué)者關(guān)心的熱點(diǎn)。但傳統(tǒng)的理論卻側(cè)重于產(chǎn)業(yè)集群形成的動(dòng)力機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，及特殊性等問(wèn)題，甚至在探討集群的可持續(xù)性發(fā)展上也忽視了企業(yè)之間長(zhǎng)期互動(dòng)形成的共同價(jià)值觀念以及文化因素在促進(jìn)企業(yè)之間的信任與合作，以及由于企業(yè)內(nèi)部功能性缺陷從而影響實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系方面的非技術(shù)因素。

產(chǎn)業(yè)集群是當(dāng)前世界中頗具特色的經(jīng)濟(jì)組織形式，已遍布世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)。在我國(guó)，自20世紀(jì)90年代中期，國(guó)家打開(kāi)了放活民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的閥門(mén)以來(lái)，私營(yíng)中小企業(yè)在市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)下向特色產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集聚，形成了珠江三角洲——閩南三角洲——長(zhǎng)江三角洲——環(huán)渤海地區(qū)的龍型產(chǎn)業(yè)集群隆起帶，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的地區(qū)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)制造基地，催生了產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展。而這種產(chǎn)業(yè)空間組織形式的成功在很大程度上歸因于產(chǎn)業(yè)區(qū)在企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部有效解決矛盾和合作問(wèn)題的特殊能力。

二、中小企業(yè)集體行動(dòng)的收益

由于產(chǎn)業(yè)集群是特定空間內(nèi)的企業(yè)集聚，企業(yè)空間的接近使得企業(yè)交流增多，也受當(dāng)?shù)厣鐣?huì)，文化，歷史，制度等的影響，與非產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)行為相比，產(chǎn)業(yè)集群具有很強(qiáng)的嵌入性。因此，集群內(nèi)企業(yè)可以利用地緣關(guān)系優(yōu)勢(shì)選擇各種異于集群外企業(yè)的合作行為。通過(guò)依據(jù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)的精細(xì)專業(yè)化以及企業(yè)間的信息共享、合作創(chuàng)新、共性技術(shù)研發(fā)、聯(lián)合采購(gòu)和銷售、建立區(qū)域品牌等合作行為，使集群內(nèi)的企業(yè)比集群外的企業(yè)在享受集群規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，又保持中小企業(yè)的靈活性和集群生產(chǎn)體系的高度彈性，從而大大提高生產(chǎn)率。

集群內(nèi)部企業(yè)的合作和收益主要包括以下幾個(gè)方面：

(一)基于分工的合作，有利于降低成本，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)

專業(yè)化分工的存在，使得任何企業(yè)產(chǎn)品并不總是在本企業(yè)單獨(dú)完成。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)做的便是保留其核心部分，如核心或關(guān)鍵的生產(chǎn)技術(shù)、品牌、科研、信息中心等，而把其它競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)讓給更具效率的企業(yè)進(jìn)行，于是企業(yè)間便形成了一個(gè)有利于降低成本的合作系統(tǒng)。又或者在某個(gè)中小企業(yè)集群內(nèi)，多個(gè)企業(yè)都對(duì)某種特殊生產(chǎn)設(shè)備都有需求，(該設(shè)備具有很高的資產(chǎn)專用性)，便可以通過(guò)采取集體行動(dòng)，集中定制，從而大大降低采購(gòu)和交易成本。

(二)基于知識(shí)的合作，有利于技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)外溢

單個(gè)企業(yè)基于企業(yè)規(guī)模和發(fā)展水平的限制，不可能短期突破特定的技術(shù)瓶頸，或者說(shuō)這需要巨大的成本代價(jià)。但是特定地域的企業(yè)之間卻可以通過(guò)相互集中產(chǎn)生巨大的知識(shí)技術(shù)外溢，從而將使企業(yè)獲得互補(bǔ)性的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)，形成技術(shù)協(xié)同效應(yīng)和技術(shù)組合優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)合作伙伴研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。

(三)基于資源和降低風(fēng)險(xiǎn)的合作

這里的資源包括自然資源、公用設(shè)施、人力資源、市場(chǎng)條件等。通過(guò)對(duì)集群內(nèi)企業(yè)的人員進(jìn)行相關(guān)教育培訓(xùn)而進(jìn)行的相互合作可極大的促進(jìn)資源的充分利用以及成本節(jié)約。同時(shí)，企業(yè)之間的合作在降低成本的同時(shí)還能降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

由于產(chǎn)業(yè)集群形成后，通過(guò)多種途徑提升整個(gè)區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)能力，并形成一種集群競(jìng)爭(zhēng)力。這種新的競(jìng)爭(zhēng)力是非集群和集群外企業(yè)所無(wú)法擁有的。但是由于人們的有限理性和信息的不對(duì)稱性，契約是不完全的，同時(shí)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等有意識(shí)的機(jī)會(huì)主義行為也經(jīng)常會(huì)導(dǎo)致契約執(zhí)行的中斷和爭(zhēng)端的出現(xiàn)。因此在實(shí)際操作中，合作卻無(wú)法形成，導(dǎo)致了企業(yè)集體行動(dòng)的困境。

三、中小企業(yè)集體行動(dòng)的困境

邁克爾·波特認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素在于集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系，尤其是企業(yè)間長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，對(duì)于提高集群的創(chuàng)新效率起到重要作用。但是在實(shí)際操作中，合作卻無(wú)法形成，導(dǎo)致了企業(yè)集體行動(dòng)的困境。

從博弈論角度看，在囚徒困境博弈中，每個(gè)囚徒可以選擇的戰(zhàn)略：坦白與不坦白。顯然，不論另外一個(gè)囚犯選擇什么戰(zhàn)略，每個(gè)囚犯的最優(yōu)戰(zhàn)略都是坦白，并構(gòu)成納什均衡。如果我們把集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的合作當(dāng)作僅有一次來(lái)看，那么合作雙方常常會(huì)采取并非合作的態(tài)度，而是有所保留、防范，從而沒(méi)有達(dá)到帕累托有效狀態(tài)。

具體來(lái)說(shuō)企業(yè)在合作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和所承擔(dān)的成本主要包括：

1、監(jiān)督和協(xié)調(diào)產(chǎn)生的成本。集群企業(yè)和外部企業(yè)相比，節(jié)省交易成本的同時(shí)卻相應(yīng)增加了企業(yè)之間的協(xié)調(diào)成本。尤其是企業(yè)間的合作對(duì)象相對(duì)復(fù)雜的情況下，由于契約的不完備性和在契約執(zhí)行過(guò)程中存在的各種變化，并不是事先都能在契約中得到體現(xiàn)的，因此將大大增加企業(yè)之間的協(xié)調(diào)成本。

2、檸檬效應(yīng)和搭便車現(xiàn)象。專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)密切的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系加快了技術(shù)信息的擴(kuò)散，這一方面降低了技術(shù)創(chuàng)新的成本，但同時(shí)也使得許多企業(yè)不愿意進(jìn)行自主創(chuàng)新，產(chǎn)生了大量的“搭便車”行為。加之在集體行動(dòng)中企業(yè)行為也是難以分別進(jìn)行度量，這些因素都大大提高了對(duì)成員的貢獻(xiàn)度進(jìn)行度量的難度。在這種情況下，很容易發(fā)生有些參與者“搭便車”現(xiàn)象，并最終損害了其他參與者的積極性。同時(shí)，在集群市場(chǎng)上，由于信息的不對(duì)稱性，質(zhì)量差的產(chǎn)品充斥市場(chǎng)，容易產(chǎn)生檸檬現(xiàn)象。

3、由于機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生的成本。機(jī)會(huì)主義表述了個(gè)體在對(duì)自我利益考慮和追求時(shí)候具有隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧為自己謀求更大利益的行為傾向?，F(xiàn)實(shí)中由于契約的不完備性，各方的信息是不對(duì)稱的，企業(yè)愿意采取一體化防止機(jī)會(huì)主義行為，從而提高集體行動(dòng)的機(jī)會(huì)主義成本。

4、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困難。在集群內(nèi)，不論是同質(zhì)企業(yè)還是異質(zhì)企業(yè)，由于資源、勞力特別是市場(chǎng)方面的原因，導(dǎo)致相互之間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系非常強(qiáng)，從而出現(xiàn)因過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)所致的產(chǎn)品質(zhì)量惡性循環(huán)、不斷退化的過(guò)程。從企業(yè)的角度，有源于企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的“囚徒困境”；從消費(fèi)者的角度，是由于市場(chǎng)信息不對(duì)稱方面導(dǎo)致的問(wèn)題。

5、合作成果的鑒定和分配成本。由于集群內(nèi)企業(yè)共同合作所研究的成果本身一定意義上是一種公共品，這個(gè)性質(zhì)決定了這些成果在產(chǎn)權(quán)界定的困難性，其價(jià)值也是很難直接評(píng)估的，這給合作剩余的分配帶來(lái)了困難。同時(shí)，還要對(duì)集體行動(dòng)成果的貢獻(xiàn)度進(jìn)行分配。而設(shè)計(jì)一種合理的分配機(jī)制本身需要成本。

總之，集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力重要來(lái)自成本優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化合作分工產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。在缺乏有效的制度安排和規(guī)制機(jī)制，在這種情況下高交易成本和外部性使得合作剩余被大量耗盡，并最終使得集體行動(dòng)嚴(yán)重受阻。另一方面，在中小企業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間的缺乏充分的協(xié)商和溝通渠道的條件下，集體行動(dòng)所帶來(lái)的公共利益的公共品性質(zhì)、企業(yè)行為的隱匿性和非可逆性和個(gè)體行為的極弱性問(wèn)題個(gè)體理性和集體理性之間存在差異和矛盾，從而使風(fēng)險(xiǎn)和成本加劇，帶來(lái)行動(dòng)困境，也為集群經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展壯大提出了新的課題。

四、改善中小企業(yè)合作的對(duì)策建議

產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力有賴于產(chǎn)業(yè)集聚，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因。盡管競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新之間的關(guān)系很復(fù)雜，但有一點(diǎn)是肯定的：離開(kāi)了創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集聚，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是不會(huì)持久的。面對(duì)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，必須針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中存在的問(wèn)題，采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)一步增強(qiáng)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，降低集群風(fēng)險(xiǎn)。

(一)政府應(yīng)積極發(fā)揮作用，制定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制和處罰機(jī)制

由于市場(chǎng)的不對(duì)稱性和機(jī)會(huì)主義的存在，企業(yè)自身的組織合作方式總是存在問(wèn)題，同時(shí)，自身訂立的契約有時(shí)無(wú)法對(duì)彼此產(chǎn)生約束力。因此，需要政府采取主動(dòng)干預(yù)，通過(guò)訂立有效契約，對(duì)參與集體行動(dòng)的企業(yè)的責(zé)任、權(quán)利、成本與風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)要做出一定的干預(yù)，以促使中小企業(yè)集群中集體行動(dòng)向健康，有利于整個(gè)中小企業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展。

(二)規(guī)范集群內(nèi)部企業(yè)有效的制度安排，加強(qiáng)制度保障

通過(guò)在集群內(nèi)企業(yè)間的合作行為選擇引入博弈分析使防止機(jī)會(huì)主義行為的隱形契約的內(nèi)在作用機(jī)理更加明晰，這對(duì)于規(guī)范集群內(nèi)企業(yè)的合作行為提供了理論保證。然而在集群發(fā)展的現(xiàn)實(shí)中我們看到經(jīng)常會(huì)有一些企業(yè)的背叛行為發(fā)生使對(duì)方蒙受了很大的損失。這說(shuō)明在集群企業(yè)合作的實(shí)踐中規(guī)范企業(yè)合作行為的有效的制度安排是稀缺的。因此，產(chǎn)業(yè)集群的順利成長(zhǎng)除了要解決制度稀缺問(wèn)題和增強(qiáng)制度供給和創(chuàng)新能力外，有效的制度實(shí)施機(jī)制也是必不可少的。

(三)建立有效的產(chǎn)業(yè)合作協(xié)會(huì)，協(xié)調(diào)企業(yè)行動(dòng)

建立有效的企業(yè)集體行動(dòng)協(xié)調(diào)組織，例如行業(yè)協(xié)會(huì)。作為中小企業(yè)進(jìn)行合作的平臺(tái)之一，行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)提供集體性服務(wù)，可獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生“集體效率”，且具有以企業(yè)需求為導(dǎo)向的特點(diǎn)。但是，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，需要以選擇性利益和會(huì)員密度作保障，而完善行業(yè)協(xié)會(huì)的功能，在我國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一方面需要處理好行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系，另一方面需要加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身的組織管理。

(四)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立企業(yè)激勵(lì)機(jī)制

在集群企業(yè)交易的過(guò)程中，由于存在機(jī)會(huì)主義行為傾向，潛在交易費(fèi)用很高。因此，集群企業(yè)產(chǎn)權(quán)的清晰界定，既是集群企業(yè)參與博弈的前提也是達(dá)到博弈均衡的必要條件，相應(yīng)的隱性契約才會(huì)生效，集群內(nèi)企業(yè)產(chǎn)權(quán)被清晰界定對(duì)于集群企業(yè)而言還是不夠的，還要注意對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以大大提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化企業(yè)永續(xù)經(jīng)營(yíng)的理念，使得集群企業(yè)通過(guò)理性進(jìn)行博弈達(dá)到合作的目的。

操作上，政府和集體行動(dòng)協(xié)調(diào)組織可以通過(guò)對(duì)某項(xiàng)集體行動(dòng)進(jìn)行前期資金補(bǔ)貼或其他支持政策的同時(shí)，設(shè)立不同的法律法規(guī)規(guī)范，以對(duì)機(jī)會(huì)主義實(shí)施有效監(jiān)督，從而有利于企業(yè)采取“最小后悔”原則，衡量他們的策略行為。

(五)加強(qiáng)宣傳力度，提升集體合作的效益認(rèn)知度

通過(guò)政府和協(xié)會(huì)等第三方組織的力量，提高集群中企業(yè)的合作意識(shí)。一方面，促使集體行動(dòng)的初始狀態(tài)能夠得到改善，加快企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿速度。另一方面，也促使中小企業(yè)集群內(nèi)合作文化的沉淀和厚積，促進(jìn)集體行動(dòng)產(chǎn)生的社會(huì)資本的形成和增加。最后，有利于改變中小企業(yè)集群中企業(yè)的價(jià)值評(píng)判，在一定程度上克服個(gè)體理性和集體理性的差異和矛盾，從而使中小企業(yè)集群中的集體行動(dòng)更容易發(fā)生并提高集體行動(dòng)的穩(wěn)定性。