摘 要：熊彼特構(gòu)建的以“創(chuàng)新”為核心的企業(yè)理論側(cè)重于從技術(shù)創(chuàng)新單方面的角度對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行研究。本文在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上把制度因素與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)造制度作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本框架模型，分析了目前制約我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的制度瓶頸，并提出了克服我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度瓶頸的對(duì)策建議。

關(guān)鍵字：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；制度因素

1.引言

技術(shù)創(chuàng)新理論最早由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即創(chuàng)新是指企業(yè)家將生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的一種新組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)，以獲得超額利潤(rùn)的過(guò)程。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)在成本、質(zhì)量、效率的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位， 可以獲得超額利潤(rùn)^［1］。（圖1）

如圖1所示，盡管熊比特明確提出創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜相互作用的過(guò)程，強(qiáng)調(diào)企業(yè)是創(chuàng)新主體，但卻忽視了企業(yè)的創(chuàng)新行為受制于社會(huì)環(huán)境、制度、組織網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施以及知識(shí)的創(chuàng)造和傳播等，忽視了制度因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的巨大影響。

本文研究的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的制度因素，不是著力于組織環(huán)境的分析，而是著重分析作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境，這包括企業(yè)外部宏觀制度安排，如市場(chǎng)制度、政策法規(guī)等，還包括企業(yè)內(nèi)部的組織制度等微觀制度環(huán)境。

2.制度對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用

在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，從主客體關(guān)系來(lái)劃分，制度對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用可以分為兩個(gè)層次：一是外部制度，即制度主體為國(guó)家和市場(chǎng)，作用客體為企業(yè)（Ⅰ）；二是內(nèi)部制度，即制度主體為企業(yè)，作用客體為企業(yè)內(nèi)部員工（Ⅱ）。(圖2)

企業(yè)外部的制度環(huán)境為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為提供了目標(biāo)選擇的范圍、行為規(guī)范以及激勵(lì)機(jī)制。從博弈論角度來(lái)考察這一問(wèn)題，制度如同游戲規(guī)則，企業(yè)如同游戲者，制度為游戲者提供了可供選擇的策略的集合。國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新政策是對(duì)市場(chǎng)制度自發(fā)調(diào)節(jié)的補(bǔ)充。由于存在著市場(chǎng)失靈，僅有市場(chǎng)調(diào)節(jié)無(wú)法使社會(huì)中技術(shù)創(chuàng)新的供給水平達(dá)到社會(huì)所需的最優(yōu)水平。這是因?yàn)槭袌?chǎng)無(wú)法解決技術(shù)創(chuàng)新的外部性問(wèn)題（即技術(shù)創(chuàng)新成果具有外溢性，不付創(chuàng)新成本的生產(chǎn)者可以不同程度的利用創(chuàng)新成果獲得利潤(rùn)，導(dǎo)致創(chuàng)新缺乏動(dòng)力）和技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要獲得諸多資源，包括資金、物資、信息、聲譽(yù)、人才、技術(shù)、知識(shí)、產(chǎn)權(quán)、權(quán)力等有形和無(wú)形的并能被企業(yè)所使用的東西，外部制度的有效性在于能夠減少中小企業(yè)所處的環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，為中小企業(yè)的發(fā)展提供必要的資源或獲取資源的渠道，并激發(fā)或促使企業(yè)有效地利用資源和配置資源，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)說(shuō)，制度環(huán)境不僅包括企業(yè)外部的制度，企業(yè)內(nèi)部的制度結(jié)構(gòu)——企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、組織管理制度等對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也是十分重要，企業(yè)的管理制度要與技術(shù)創(chuàng)新水平相適應(yīng)，良好的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度、組織制度、薪酬制度等都是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)內(nèi)部制度直接作用于企業(yè)的內(nèi)部員工，為職工的技術(shù)創(chuàng)新提供最為直接的動(dòng)力。

3.我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度現(xiàn)狀和對(duì)策建議

3.1制度現(xiàn)狀

(1) 技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策法規(guī)

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)法律很多，規(guī)范中小企業(yè)行為，為中小企業(yè)提供資源和資源渠道，同時(shí)也規(guī)范政府行為的專門法律是《中小企業(yè)促進(jìn)法》。《中小企業(yè)促進(jìn)法》是國(guó)家制定的第一部關(guān)于中小企業(yè)的專門法律，其內(nèi)容包括資金支持、企業(yè)扶持、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開(kāi)拓以及社會(huì)服務(wù)等。它明確規(guī)定了國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的統(tǒng)一方針，初步界定了中小企業(yè)法律調(diào)整的范圍，并將中小企業(yè)政策與產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來(lái)，規(guī)定了比較完備的中小企業(yè)扶持政策體系。但是，《中小企業(yè)促進(jìn)法》是一部綱領(lǐng)性法律，沒(méi)有規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)以及扶持重點(diǎn)，因此，可操作性不強(qiáng)，相關(guān)的法律法規(guī)還需根據(jù)中小企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)一步發(fā)展和完善，以保持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律上的有效性^［2］。

此外，融資難的問(wèn)題也一直沒(méi)有得到有效的解決。中小企業(yè)由于其企業(yè)規(guī)模所限，沒(méi)有足夠的資金支撐技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康日前坦承，中國(guó)部分銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)仍存在著對(duì)大客戶的偏好，其信貸管理體制仍不適應(yīng)發(fā)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)的需要。

(2) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最重要的因素。從20世紀(jì)70年代末至今，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面做了大量卓有成效的工作，目前，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已趨于完善，甚至可以和發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相媲美，但是，由于立法工作發(fā)展的速度過(guò)快，而人們的法律意識(shí)跟不上加之執(zhí)法力度不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用大打折扣。近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的執(zhí)行情況非常不好，軟件盜版和假冒偽劣的現(xiàn)象隨處可見(jiàn)，這大大遏制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

其次，由于我國(guó)傳統(tǒng)的科技管理體制導(dǎo)致了知識(shí)創(chuàng)新單位（主要指科研院所）和技術(shù)創(chuàng)新單位（企業(yè)）之間聯(lián)系松散，甚至互相獨(dú)立，人為的割裂了知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)及現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程，從而延長(zhǎng)了知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)程。這些年的科技體制改革在一定程度上推動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)、科技人員進(jìn)入經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，但科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題仍未解決，原因是缺乏各種機(jī)制以確保知識(shí)創(chuàng)新者、技術(shù)創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益，調(diào)動(dòng)他們參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

(3) 中小企業(yè)內(nèi)部組織制度

企業(yè)制度的安排決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而一個(gè)有效的內(nèi)部激勵(lì)制度是促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一^［3］。在我國(guó)中小企業(yè)組織的縱向關(guān)系上看，組織層次并不是很多，相當(dāng)多的制造業(yè)中小企業(yè)采取單純的直線制組織結(jié)構(gòu)，即企業(yè)僅設(shè)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）、生產(chǎn)車間主任、基層作業(yè)人員三個(gè)組織層次，重要決策都由廠長(zhǎng)一人做出，其他管理人員進(jìn)行輔助決策活動(dòng)和監(jiān)管活動(dòng)甚至不參與決策活動(dòng)；從橫向看，中小企業(yè)大都按職能分工，然而職責(zé)范圍卻不甚明確，在實(shí)際的操作中，很多中小企業(yè)盲目追求機(jī)構(gòu)的完整，著力模仿大型企業(yè)的組織模式，從而陷入了“小而全”，機(jī)構(gòu)臃腫、部門職能重復(fù)、崗位權(quán)責(zé)不明、管理效率低下的組織困境。這種非正規(guī)或“小而全”的組織制度，削弱了中小企業(yè)較大企業(yè)具有的管理靈活、富有彈性的優(yōu)勢(shì)，員工的權(quán)責(zé)模糊，更談不上有效率的技術(shù)創(chuàng)新。

(4) 中小企業(yè)的人事管理制度

近年來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者也越來(lái)越重視從大中專院?；蛏鐣?huì)渠道招聘技術(shù)人才，逐漸脫離了一味的吸收家族成員或親朋好友的用人機(jī)制，同時(shí)，加強(qiáng)了外部的、專業(yè)的培訓(xùn)，有利于提高中小企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，改善隊(duì)伍的整體素質(zhì)。但是，中小企業(yè)對(duì)于人才的激勵(lì)還停留在把短期物質(zhì)激勵(lì)放在首位的層面上，雖然可以降低成本得到短期收益，但是由于員工的長(zhǎng)期激勵(lì)不足，導(dǎo)致中小企業(yè)的員工跳槽率普遍偏高；相比于大企業(yè)，中小企業(yè)較難獲得員工的高度忠誠(chéng)和終身奉獻(xiàn)。尤其是核心技術(shù)人員的流失，直接給中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成了重創(chuàng)。

3.2突破制度瓶頸的對(duì)策建議

(1) 完善技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)化服務(wù)體系。首先，要引導(dǎo)中小企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)組建合作平臺(tái)。從發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)中小企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，加強(qiáng)中小企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的科研合作是中小企業(yè)發(fā)展的重要舉措，也是中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要方式。政府可以定期地組織中小企業(yè)與科研院所之間進(jìn)行技術(shù)交流會(huì)，加快從知識(shí)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

其次，政府應(yīng)加大對(duì)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，促進(jìn)信息網(wǎng)絡(luò)化的程度，充分利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等先進(jìn)技術(shù)手段，逐步建立面向社會(huì)開(kāi)放的中小企業(yè)信息服務(wù)體系，為中小企業(yè)獲取政策、技術(shù)、市場(chǎng)、人才等信息提供方便，為降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本創(chuàng)造條件。

(2) 拓寬融資渠道。鼓勵(lì)創(chuàng)建和完善擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供貸款擔(dān)保，降低銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于中小企業(yè)從商業(yè)銀行處獲得融資。由于商業(yè)銀行和中小企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，使得銀行無(wú)法獲得企業(yè)的真實(shí)信息，貸款的風(fēng)險(xiǎn)加大。此時(shí)，政府可以把擔(dān)保機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)、商業(yè)銀行三方組織協(xié)調(diào)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)信息的共享，銀行可以篩選出合適的項(xiàng)目，然后決定是否貸款或者貸款給哪家企業(yè)，這樣在經(jīng)過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)審核同意后，三方可以共同簽訂合同，中小企業(yè)獲得了融資而銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)也大大降低，實(shí)現(xiàn)了雙贏。

此外，國(guó)家還可以在嚴(yán)控上市公司質(zhì)量的前提下，為不同等級(jí)的中小企業(yè)建立不同的股票或債券發(fā)行的渠道或市場(chǎng)，為中小企業(yè)融資提供便利。

(3) 加強(qiáng)法律意識(shí)，建立健全法規(guī)體系。我國(guó)已經(jīng)建立了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，現(xiàn)在能否認(rèn)真的執(zhí)行這一法規(guī)政策是保護(hù)全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新成果的關(guān)鍵。同時(shí)，還需要政府在《中小企業(yè)促進(jìn)法》的框架基礎(chǔ)上，逐漸形成一套完整的關(guān)于中小企業(yè)的法律法規(guī)體系。加快立法步伐，充分運(yùn)用法律手段規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各行為主體的權(quán)利和義務(wù)，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的環(huán)境。

(4) 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的改進(jìn)。為了支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，可以將企業(yè)的組織模式調(diào)整為以技術(shù)研發(fā)部門為中心的直線職能制的組織結(jié)構(gòu)，即以企業(yè)的技術(shù)研發(fā)部門為中心，由企業(yè)的總經(jīng)理統(tǒng)一其余職能部門，對(duì)技術(shù)研發(fā)部門進(jìn)行支持工作。這樣的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是在保證企業(yè)管理正規(guī)化、運(yùn)作高效化的基礎(chǔ)上尋求企業(yè)的柔性與開(kāi)放性，促進(jìn)和保障企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

(5) 加強(qiáng)制度環(huán)境對(duì)人力資源主體的激勵(lì)。制度對(duì)人力資源的作用可以劃分為宏觀層面的人才分配制度和微觀層面的企業(yè)用人制度。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，人才市場(chǎng)必將逐步健全，經(jīng)理人市場(chǎng)或企業(yè)家市場(chǎng)的建立也是大勢(shì)所趨，政府的作用轉(zhuǎn)變?yōu)闉榻⑷瞬攀袌?chǎng)提供必要的支持，這里既要有基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)方面的支持，也要有社會(huì)保障制度、人事制度、戶籍管理制度等方面配套制度的提供，以及相關(guān)的法律法規(guī)的建立健全，同時(shí)要發(fā)揮對(duì)人才市場(chǎng)的宏觀調(diào)控的作用。只有在這種條件下，企業(yè)的人事自主權(quán)才能有效發(fā)揮。

中小企業(yè)受其自身規(guī)模所限，不可能為員工提供長(zhǎng)期的極為完善的薪酬、獎(jiǎng)金或福利待遇，在吸引人才的方面，首先需要求職者轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念，其次需要政府為中小企業(yè)的員工

提供一些培訓(xùn)、信息咨詢等服務(wù)以保障中小企業(yè)的人才供給，就中小企業(yè)本身而言，可以運(yùn)用股權(quán)、企業(yè)文化等方式吸引人才，同時(shí)兼顧員工的個(gè)人職業(yè)生涯，是其能夠與企業(yè)共同成長(zhǎng)。

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（作者通訊地址：大連交通大學(xué)管理學(xué)院遼寧 大連 116028）