摘 要： 發(fā)展經濟學從結構主義到新古典主義復興，再到后來的新制度主義，發(fā)生了兩次重大的轉變。本文認為，對市場的認識的深化是經濟理論轉變的重要原因，而對制度的強調是發(fā)展經濟學的重大突破。但是我們還要深入考察制度如何形成的邏輯，這樣才能對發(fā)展問題有更清晰的認識。

關鍵字： 發(fā)展經濟學;市場;政府;發(fā)展政策

發(fā)展經濟學自二戰(zhàn)以后出現以來，出現了兩次重大的理論轉變，一次是60年代中期“新古典復興”，一次是80年代以來“制度主義”的崛起。本文認為，對市場的認識和態(tài)度是決定不同時期發(fā)展理論與政策取向的決定因素。下面我們就從這個角度來重新梳理發(fā)展理論演變的歷史。

一、發(fā)展經濟學的最初失敗

發(fā)展經濟學誕生以來，一直是和各種發(fā)展政策聯系在一起的。資本稀缺論，中心外圍理論，雙缺口理論，以及人力資本理論等等理論總是和各種各樣的政策建議聯系在一起。

四、五十年代發(fā)展經濟學產生之初，占主導地位的是結構主義者，結構主義認為，發(fā)展中國家經濟結構僵硬，市場分布零散，價格機制嚴重扭曲，“不能指導一個趨向于最適度位置的完全競爭經濟的各種信號”（羅丹，1966），人們在經濟生活中不能做出有理性的選擇。這樣，價格的變動對資源的配置作用非常有限，市場機制不能夠發(fā)揮作用。同時，在發(fā)展中國家存在著嚴重的結構性問題，如產業(yè)結構、地區(qū)結構、城鄉(xiāng)結構，而與這種結構失衡相伴隨的是供求不足或過剩狀態(tài)的維持不變，通脹壓力長期存在，致使物價上升一般化、儲蓄不足、外匯短缺，國民經濟中二元結構廣泛存在。在發(fā)展中國家存在的是持續(xù)的非均衡，而不是自我均衡的體系。所以不能指望市場作用來解決發(fā)展問題，只有通過政府的行政干預，推行一系列的發(fā)展政策，才能夠推動經濟的迅速發(fā)展。而由于現有國際秩序的作用，發(fā)展中國家在國際貿易中將受盡剝削，自由貿易是不可行的。

其次，是對資本的重要性的關注，突出了資本不足是發(fā)展中國家發(fā)展缺乏動力的重要原因。大推進理論/最低臨界努力等都是針對資本不足問題提出來的。重要的是如何提高儲蓄率。

再次，對發(fā)展計劃的作用的強調。1951年聯合國專家小組在一份報告中說：“欠發(fā)達國家的政府應該建立一個中央計劃機構，其職責是：調查經濟；做出發(fā)展規(guī)劃重點是資本需求和國內外的資本供給；對規(guī)劃實施提出建議并定期報告?！笨梢园言缙诘陌l(fā)展政策概括為：唯資本論，唯工業(yè)化論和唯計劃論，也就是要求政府進行經濟計劃，以此來加快資本積累，大力推進工業(yè)化的進程?？梢园堰@種發(fā)展思想概括為“直接控制教條”（拉爾）。這種教條認為，有必要以各種形式的直接政府管制來取代市場價格機制，以促進經濟發(fā)展。但是這種發(fā)展思路在實踐中卻處處碰壁，雖然采取結構主義發(fā)展政策的國家取得了一些經濟成就，但是存在的問題卻非常之多，如停滯不前的農業(yè)，低效率的工業(yè)，國際收支惡化等等。而采取親和市場政策的如亞洲四小龍等卻取得了重大的經濟成就。結構主義的失敗使得這種發(fā)展觀逐漸為人們所懷疑。重新重視市場，反思政府，成為了發(fā)展經濟學那個時期的主要課題。

結構主義發(fā)展理論的失敗從理論上來看主要是：主要通過歸納的方式來認識發(fā)展中存在的問題，而沒有通過嚴密的邏輯演繹以及論證，同時，也缺少數學化形式的表達，從而使得結構主義結構松散，并且往往只見樹木不見森林，拘泥于局部與表面，無法看到更深層次的問題。同時，微觀基礎不足也是結構主義為人所詬病的一個原因。在描繪例如結構剛性，制度剛性等的時候，并沒有指出導致這種狀況的微觀基礎是什么，而結構主義自認為超越了新古典的“經濟人”的假設，認為發(fā)展中國家的經濟主體主要是非理性的，這也是不大站得住腳的。另外一個就是沒有提供一個政府行為的模型，認真思考政府政策得以成功的條件和所需要的基礎，過高估計了政府的能力，從而給政府安排了它難以完成的任務。這也是導致發(fā)展中國家如此多的政策失敗的一個原因。恰如克魯格曼的批評所指出的那樣：“他們以非凡的知覺預見了許多結論，卻沒有進行任何證明！”（Krugman，1993）

二、新古典復興

結構主義的失敗導致了人們對新古典理論的重新重視，60年代以來，是發(fā)展經濟學的“新古典復活”的時期，這一段時間，對40、50年代發(fā)展理論進行了全面的反思，這一時期的發(fā)展經濟學在很多地方否定了舊發(fā)展主義理論中的偏頗。如哈伯勒全面批判了早期發(fā)展理論中極為重要的如偽裝失業(yè)論、貿易條件長期惡化論、進口工業(yè)替代論都是站不住腳的；重要的是要取得資源的配置效率，這只有通過市場機制，鼓勵私人的投資積極性。同時也深刻指出了政府在經濟事物中的過多干預造成的后果，認為政府的功能過多，干預過多是造成經濟難以增長的原因。西奧多.W.舒爾茨指出“發(fā)展經濟學所造成的主要影響是賦予政府的功能太多，但政府卻沒有能力有效履行這些功能。有這樣一個政府傳統，對發(fā)展是很不利的?！?/p>

首先，對市場重新思考，認識到了市場不僅僅是靜態(tài)的資源配置問題，而且是一個動態(tài)的信息處理過程。其次，一些經濟學家紛紛證明市場價格機制在起著重要的作用。如克里希納/法爾康等人以經濟計量的方法證明了農民行為具有市場敏感性；克萊格和卡茨估算了資本與勞動在部門間的替代彈性及供給和需求彈性，結果彈性存在，證明市場機制在發(fā)展中國家一樣起作用。D.拉爾甚至認為，與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家的經濟主體對經濟條件變化的反應更加靈敏。因此，發(fā)展中國家存在的許多扭曲現象，“不是來自不可避免的市場經濟不完善，而是來自國家干預主義造成的政策誘導性扭曲?！钡谌瑢κ袌鏊鸬降闹匾δ苓M行了重新定位。約翰遜認為，市場不僅能解決現有資源在不同用途上的有效配置問題，而且具有動態(tài)功能，即能夠提供長期發(fā)展的刺激。

拉爾全面分析了政府能力問題，他認為政府管制受到了眾多因素的制約而沒有辦法有效率。主要是：政府干預受到信息成本/交易成本等的制約，認為管制都將促進效率是錯誤的。尤其在那些嘗試進行全面計劃的經濟中，政府能力不足問題表現得尤為突出。其次，政府干預造成了市場的扭曲。拉爾認為，不可能有什么干預政策不會造成市場的扭曲，即使有，也僅僅是很少數。政府所致力于糾正的市場的扭曲，往往是前一次的政府干預造成的。托達羅認為政府的干預引起了城鄉(xiāng)人口的過度流動。政府的強制工業(yè)化不但解決不了農村的潛在失業(yè)問題，反而造成并加劇了城鎮(zhèn)失業(yè)。而明特則運用了結構分析法來剖析過多政府干預造成的危害。

隨后是自由主義的興起，認為只要發(fā)展中國家進行自由化的改革，采取類似新古典的政策建議，就可以解決發(fā)展問題。這類經濟學家提出很多的自由化措施，采取這種建議的國家有的得到了不錯的發(fā)展，但是依然有很多仍然在困境中掙扎，甚至由于自由化政策的推行而將國家?guī)肓松钌畹奈C之中。盲目的自由化一般歸因為對自由主義的盲目崇拜。但是更深刻的原因是：雖然認識到自由市場對發(fā)展來說舉足輕重，但是對何謂自由市場，并沒有完全理解，其中最重要的是缺乏對市場支持性制度的認識。

“新古典回歸”的極端表現是“華盛頓共識”的提出，以及在此政策指導下的大規(guī)模自由化，包括：財政改革，貿易自由化，金融自由化，國有企業(yè)私有化等，以消除市場運行的各種障礙。但是，盲目的自由化和一系列糾正性的政策并沒有把經濟帶上增長之途。大量的停滯現象仍然存在，而由自由化導致的新的災難性的危機卻成為了政府要面對的新問題。

60年代的“新古典的復興”其實是對發(fā)展問題的重新定位。但是，新古典的復興盡管站在新古典的立場重新反思了市場和政府的關系，但是這種考慮是不周全的。正如我國發(fā)展經濟學研究的重要作家譚崇臺所言，新古典發(fā)展經濟學推動了理論的發(fā)展，但也出現了簡單化傾向。其中最主要的是對市場機制在發(fā)展中國家的實行的過分信賴，認為市場機制在發(fā)展中國家和在發(fā)達國家一樣能夠完全的發(fā)揮作用，一般把這樣的一種傾向歸因為是“西方主流意識形態(tài)”在作怪，而忽略了政府的宏觀調控（譚崇臺，1999）。我認為更深層次的原因是：對市場運行所需要的制度的忽略，沒有看到市場運行所需要的制度平臺所致，也正是對這個更深層次的原因的思考，才使得一直處于非主流地位的制度經濟學在發(fā)展經濟學中開始占據日益重要的地位，并導致了發(fā)展經濟學向制度主義的轉型。

三、新制度主義趨向

隨著新古典發(fā)展理論也走進困境，制度主義的影響日益凸顯出來，并成就了發(fā)展經濟學的新發(fā)展。新制度經濟學認為，以前的發(fā)展經濟學所關注的教育程度、技術創(chuàng)新程度等經濟變量僅僅是“在追溯江河源頭的小溪與潮流，但沒有解釋這些江河的雨水是怎么樣形成的，同時它們也沒有說明經濟發(fā)展的源頭是如何被堵塞的—即某些國家的經濟發(fā)展為什么受阻礙?！保▕W爾森，1990）新制度經濟學勃興的重大意義在于：舍棄無制度背景的純粹經濟分析，從制度角度重新來探尋經濟發(fā)展成敗的根源。盡管新古典的研究方法得到了傳承，但是研究對象已經不再僅僅是如投資量、進出口等，而是擴展到了政治、法律、文化、傳統、宗教等領域。其實在之前的發(fā)展經濟學的研究中，可以說主要是在經濟事務領域如何界定政府和市場的范圍。但是，沒有把市場所得以建立的更為深層的原因揭示出來。盡管宏觀調控的能力高低與否很重要，但是市場是否得以有效運行才是發(fā)展的基礎和關鍵。

從這樣的自由市場觀念來看，發(fā)展中國家的問題主要也就是兩個方面：首先，沒有一套支持市場的法律框架；另一個對私人投資的過多約束性的規(guī)章。諾思指出：“這些國家被建議轉向市場經濟，他們的領導人也希望這么做，但是沒有適當的制度，任何有意義的市場經濟都是不可能的?！?/p>

新古典政治經濟學思路認為經濟發(fā)展不是一個簡單地運用現行市場機制的過程，大多數發(fā)展中國家經濟發(fā)展不順利的原因在于制度基礎過于薄弱及由此導致的激勵問題和信息問題。根據一些學者的總結，制度通過以下幾個方面對發(fā)展中國家的經濟發(fā)生著直接的影響。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性，建立交易的基本規(guī)則，可以降低信息成本和交易成本，由此擴展人類選擇的機會。其次，制度結構決定著“矯正價格”的努力的成敗。發(fā)展中國家市場經濟制度基礎極不完善，政府于是頻頻訴諸強制干預，結果，價格扭曲日益嚴重。只有“矯正制度”才能真正建立市場體系，完善市場機制，促進經濟發(fā)展。第三，制度決定著技術創(chuàng)新的能力。發(fā)展中國家由于要素市場欠發(fā)達以及大量尋租活動的影響，技術創(chuàng)新緩慢，只有建立起界定產權、明確契約關系或分擔外在性風險的種種制度安排，才能促進和保護創(chuàng)新，形成經濟發(fā)展的內在動力。新古典政治經濟學認為人均收入的落后只是經濟落后的表征，而制度缺陷是經濟落后的根源，在解決發(fā)展中國家落后面貌的政策取向上強調“制度至關重要”。

在新制度主義的發(fā)展觀指導下，發(fā)展政策就變成了如何有效地克服發(fā)展中國家經濟發(fā)展中的制度缺陷，推進制度改革，為市場的運行提供制度框架。如果說新古典的政策建議是矯正價格，那么，現在的政策建議就變成了矯正產權/矯正制度。但是，如何進行制度創(chuàng)新，卻有著完全不同的思路。一種思路比較注重政府制度供給方面的經濟作用。這種思路盡管非常重要，但是在很多時候卻對政府似乎定位過高。威廉姆森認為：經過歷史的檢驗，“矯正制度”是經濟發(fā)展的必由之路，通過改進制度，可以改進對于企業(yè)/市場的微觀管理機制，進而由上而下的推動經濟發(fā)展。

另一種思路雖然把政府放在重要的位置上，但是認為市場的原發(fā)的力量應該起到更大的作用。這種思路典型的是以哈耶克為代表的演進的理性主義的思路。主張放開政府管制，更多的讓市場自發(fā)的力量來誘致對制度的需求，而政府對這些制度需求給予回應。這種思路看到了制度的復雜性和非可構建性，以及對非正式制度的重視，是一種更為現實的態(tài)度。制度主義者在80年代的研究明顯的偏向于前一方面，但是，到了90年代以后，對非正式制度的研究日益重視，而演進的視覺也為更多的人所接受。如諾斯，雖然在前一時期主要集中在政治制度的研究，并把制度主要定義為正式制度。但是90年代以后，隨著對知識論研究的深入，對文化，道德等非正式制度日益重視，制度的自生演進力量的研究也成為了其理論的主要方向。這種關于制度形成的觀念要求政府要尊重市場自生的力量，而不要對自己的制度供給能力抱有太多的信心，政府在為市場提供制度的時候，也要量力而行，切莫越俎代庖。

這種發(fā)展觀念顯示出了政策上的兩個態(tài)度：對市場自發(fā)力量尊重和對政府制度供給能力的懷疑。這一點在2002年的世界發(fā)展報告中體現的最為明顯，盡管在這期報告中為政府提出了一系列的制度政策，但是主要的是一些支持性的框架性的制度安排，并且為政府制度供給提供了如下極為實在的建議：1）當缺乏完美制度實施所必須的政府能力等條件時，實施所需條件更低的，信息更少，能夠自動實施的，不那么完美的簡化的制度，甚至非正規(guī)的制度；2）實施成本更低的制度，讓制度建設成本更低，和國力相稱；3）和人員的能力相稱，提高人員的執(zhí)行能力；4）重視各地區(qū)制度的合理差異，以降低制度運行成本，根據各地經濟聯系的大小來確定制度的因地制宜的程度。

四、結論

發(fā)展經濟學經歷了60多年的發(fā)展和多次的理論轉向，隨著對市場的認識的不斷深化，最終把決定發(fā)展的原因和發(fā)展政策的重心落到了制度層面，全面關注發(fā)展過程中所該注意的歷史、社會、政治、法律、制度等非經濟因素對經濟的影響，可以說為發(fā)展經濟學的進一步發(fā)展提供了很好的新方向，也為迷失了方向的發(fā)展政策提供了新的思路。但是，在制度層面的研究還遠未完善，尤其在發(fā)展政策的取向上還有很多值得研究、值得進一步探討的東西。例如，應當更加深入地研究制度形成的機制，尤其是市場自發(fā)演進力量對制度形成與發(fā)展的作用；另外就是研究政府提供制度和實施制度所具備的能力，以為政府在制度建設中所該起到的作用有一個較為理性的定位。

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(作者通訊地址：浙江工商大學經濟學院浙江杭州310018