摘要：建立兩型社會是走新型工業(yè)化、新型城市化之路，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，落實科學發(fā)展觀的戰(zhàn)略選擇。建立兩型社會的根本是自主創(chuàng)新，關鍵是知識產(chǎn)權保護。本文首先論述了建立兩型社會的必要性。分析了自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的相互關系，最后提出模仿創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護策略與產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新政策相對應、知識產(chǎn)權保護要貫穿于整個自主創(chuàng)新過程是創(chuàng)新兩型社會試驗區(qū)的可行之路。

關鍵詞：兩型社會；自主創(chuàng)新；知識產(chǎn)權保護

中圖分類號：F123 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X(2008)10-0039-04

一、兩型社會內(nèi)涵及提出背景

國務院正式批準武漢城市圈和長株潭城市群為全國資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設綜合配套改革試驗區(qū)(簡稱為“兩型社會”試驗區(qū))，這是繼天津濱海新區(qū)和成渝統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗區(qū)之后，國家從改革發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度作出的又一重大決策。該試驗區(qū)旨在重點探索新型工業(yè)化、新型城市化發(fā)展之路，以此促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，落實科學發(fā)展觀。可以說，建設“兩型社會”，是我國經(jīng)濟、社會、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。為推動中國經(jīng)濟社會新一輪發(fā)展指明了方向。

所謂資源節(jié)約實質(zhì)上是一個科學發(fā)展觀的問題，環(huán)境友好實質(zhì)上是一個和諧社會的問題，建設“兩型社會”實質(zhì)上是一個企業(yè)、社會、公眾共生共贏、可持續(xù)發(fā)展的問題，通過以盡可能少的資源消耗。獲得最大的經(jīng)濟效益和社會效益，實現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。兩型社會理念和行動之所以能在這么短的時間內(nèi)被迅速提升到這么高的地位和迅速付諸行動，有其深刻的歷史必然性。可以說，這符合中國國情。順應時代要求，對于全面落實科學發(fā)展觀，不斷提高資源環(huán)境保障能力，實現(xiàn)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展具有重要意義。

改革開放以來，特別是中央提出加快“兩個根本性改變”以來，我國推進經(jīng)濟增長模式的轉變?nèi)〉昧朔e極進展，資源利用效率明顯提高。但中央在“九五”計劃中明確提出要使經(jīng)濟增長方式由粗放型向集約型轉變，而至今沒有取得突破性進展的關鍵是我們一味堅持“以市場換技術”的做法。盡管相關數(shù)據(jù)在一定程度上證實了這一戰(zhàn)略的有效性，但其負面影響也是明顯的：(1)導致對國外資本和海外貿(mào)易的高度依賴；(2)抑制了國內(nèi)的技術自主創(chuàng)新；(3)形成了資源依賴性和對外技術依賴性增長性模式；(4)經(jīng)濟增長與科技發(fā)展不協(xié)調(diào)。隨著中國經(jīng)濟總量擴大。這種發(fā)展模式遇到了嚴峻的挑戰(zhàn)，高消耗、低效率、重污染所換來的經(jīng)濟增長已經(jīng)引發(fā)了資源環(huán)境的壓力和要素價格上升的壓力，依賴要素低成本，靠拼資源、拼勞力、無視環(huán)境的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)無以為繼。未來的15年到20年，我國仍將處在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加快發(fā)展階段，資源消耗強度將進一步增大，面對人口不斷增長、環(huán)境壓力不斷加大的挑戰(zhàn)。我們不可能走發(fā)達國家“先污染后治理”、“先粗放后集約”的發(fā)展老路，必須加快兩型社會建設。否則，資源難以為繼，環(huán)境難以承受，新型工業(yè)化和城市化之路難以實現(xiàn)。

這次國務院選擇武漢城市圈、長株潭城市群作為全國“兩型社會”綜合配套改革試驗區(qū)，有兩層含義：一方面，是國家促進東中西互動和中部地區(qū)崛起的重大戰(zhàn)略部署，有利于形成東中西部聯(lián)動、相互促進、共同發(fā)展的新格局，體現(xiàn)了國家推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略意圖。另一方面，是國家加快推進新型工業(yè)化、新型城市化進程的重大戰(zhàn)略舉措，有利于探索出一條有別于傳統(tǒng)發(fā)展模式的道路，有利于探索出一條低投入、高產(chǎn)出、低消耗、少排放、能循環(huán)、可持續(xù)的發(fā)展路子，為落實科學發(fā)展觀和構建和諧社會建立健全體制機制。為全國改革和發(fā)展提供借鑒，發(fā)揮示范作用。

二、自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的關系

自主創(chuàng)新是“自主”與“創(chuàng)新”組成的一個復合詞，之所以在“創(chuàng)新”前面加上“自主”兩字，就是強調(diào)我們從內(nèi)在的、自己的、客觀要求，主動來做的創(chuàng)新，以改變過去長期由資金投入和物質(zhì)投入帶動社會發(fā)展的導向，而轉變以科技和人力資源為主的帶動社會發(fā)展的新的模式。它包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進技術基礎上消化吸收再創(chuàng)新。知識產(chǎn)權是人們對于自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。它包括著作權及其鄰接權(相關權)、專利權、集成電路布圖設計權、植物新品種權、商標權(企業(yè)名稱權)、商業(yè)秘密權(未公開信息權)、產(chǎn)地標記權(地理標志權)等各種權利。知識產(chǎn)權作為一種無形的財產(chǎn)權，具有專有性、地域性和時間性，即在一定的時間和空間范圍、其權利由知識產(chǎn)權權利人所獨占，沒有法律規(guī)定或未經(jīng)權利人許可。任何人不得使用權利人的知識產(chǎn)品。

從自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權的內(nèi)涵來看，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權具有相互依存、相互作用的互動關系。這種關系表現(xiàn)在積極作用與消極作用兩個方面：

一是自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權之間的積極關系。知識產(chǎn)權是人們依法對科學、技術、文學藝術等領域的智力成果和工商業(yè)業(yè)績所的專有權利。對創(chuàng)新成果提供合理、適度的知識產(chǎn)權保護，即可對自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用：(1)激勵作用。創(chuàng)新不是憑空產(chǎn)生的，而是在現(xiàn)有成果基礎上有所改進、有所提高、有所突破。由于知識產(chǎn)權保護制度賦予權利人一定的壟斷權利，是以技術的公開為條件的，因此，知識產(chǎn)權保護制度在充分維護知識產(chǎn)權人的合法權益的同時，又促進了技術的公開和交流。這樣，自主創(chuàng)新主體可以通過檢索。了解和把握國內(nèi)外科技的最新發(fā)展水平和動向，從而選擇正確的自主創(chuàng)新方向和途徑，有效地配置自主創(chuàng)新資源，提高自主創(chuàng)新的起點和水平，避免人力、財力、物力的浪費。(2)保護作用。企業(yè)和員工之所以前赴后繼地去探索，進行自主創(chuàng)新。其目的在于提高其產(chǎn)品在市場上的競爭力，并獲得更高的利益回報。但如果沒有嚴格的知識產(chǎn)權法律保護，或者有了法，治不了，法律不能形成威懾力，那么，這些企業(yè)的核心知識產(chǎn)權極易被模仿和盜竊。投入巨資研究開發(fā)的成果如果保護不了，企業(yè)就不會有進行自主創(chuàng)新的動力。而有效的知識產(chǎn)權保護。既能激勵員工積極投入到企業(yè)自主創(chuàng)新實踐中去，又能增強企業(yè)家的信心和積極性。更重要的是，由于知識產(chǎn)權賦予了創(chuàng)新產(chǎn)品和項目的壟斷性，企業(yè)可以在市場競爭中獲取合法的高額壟斷利潤，從而把技術優(yōu)勢轉化為經(jīng)濟優(yōu)勢。并且在知識產(chǎn)權的有效保護期內(nèi)。企業(yè)還可通過技術轉讓和使用許可，獲取很高的利潤。這樣既能確保企業(yè)自主創(chuàng)新的順利進行。又可促進企業(yè)投入更多的資金進行自主創(chuàng)新，從而形成一種良性循環(huán)。(3)促進作用。雖然企業(yè)等市場競爭主體可以通過購買和其他利益交換來獲取知識產(chǎn)權。但中國幾十年的改革開放證明。以“市場換技術”的策略總體上是不成功的，帶來了很大的負面作用。因為以市場換技術換來的往往是過時的落后的技術。我國的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展就是一個鮮活的例證：與歐洲、美國、日本合作生產(chǎn)的車輛充斥著中國轎車市場。但我們又真正換來了多少核心知識產(chǎn)權呢?相反，對我國經(jīng)濟社會發(fā)展有重要影響的知識產(chǎn)權成果，大多來自于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新成為我國知識產(chǎn)權和經(jīng)濟財富產(chǎn)生的不竭源泉。例如，以TD-SCMA為代表的集成創(chuàng)新，是我國在3G發(fā)展上具有更大的發(fā)言權和選擇權，相對于2G，國內(nèi)通信企業(yè)有望大幅度降低因知識產(chǎn)權費用而分攤的成本?？偠灾?，正是由于自主創(chuàng)新而產(chǎn)生的大量知識產(chǎn)權。才使企業(yè)在市場競爭中能夠贏得主動權。才能不斷推動進一步的創(chuàng)新，造福于國家和人民。

二是自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護之間的消極關系。知識產(chǎn)權是一把“雙刃劍”。對知識產(chǎn)權的過度保護或濫用知識產(chǎn)權就會遏制、妨礙自主創(chuàng)新。在一個技術進步瞬息萬變的時代，尤其是那些技術進步十分迅速的部門，累積性創(chuàng)新是常態(tài)。每一種新技術，很可能都包含了許多擁有知識產(chǎn)權的先期技術。每一種新技術，又都是下一個階段眾多創(chuàng)新的起點。成為其他許多新技術方案中所包含的先期技術。因此，每一種新的技術實施方案，每一種心得產(chǎn)品，都會包含大量的擁有知識長期的技術，并且這些知識產(chǎn)權由眾多的不同企業(yè)或個人擁有。電子信息產(chǎn)業(yè)、生物技術等就是這類典型部門。由于技術進步十分迅速，各種產(chǎn)品或者技術均被數(shù)量巨大的專利權所覆蓋，以至于一個公司設計、制造任何一種產(chǎn)品往往要侵犯大量的專利。在這些部門。過分進行專利保護，不僅會使消費者付出高昂的代價，更重要的是，它使得這些產(chǎn)品和新技術的研發(fā)和實施困難重重，面臨專利叢林的問題。為了盡可能地避免這種情況，許多企業(yè)被迫申請了大量防衛(wèi)性專利，如果競爭對手利用問題專利對自己提出專利訴訟，那么自己也可以動用自身所擁有的專利庫向?qū)Ψ綄嵭蟹丛V，迫使對手休戰(zhàn)。但是這種知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)畢竟消耗了各方大量的人力、物力、財力，減少了創(chuàng)新的投入，挫傷了企業(yè)研發(fā)的積極性。而且，這種相互確保摧毀的戰(zhàn)略，也主要是針對那些本身也在實施技術的對手。對于那些只擁有知識產(chǎn)權、卻不實施的對手來說，這種戰(zhàn)略就不能生效。一些不從事生產(chǎn)的公司，專門購買破產(chǎn)企業(yè)的知識產(chǎn)權。利用這些問題專利對其他企業(yè)提出訴訟，進行敲詐勒索。在發(fā)達國家，由于它們完善的司法體系，可以通過司法的力量比較有效地抵消知識產(chǎn)權保護過度所帶來的危害。而對于發(fā)展中國家的企業(yè)而言，由于起步較晚。往往不可能擁有大量專利以便對發(fā)達國家企業(yè)進行反訴，因而往往遭到發(fā)達國家企業(yè)的敲詐勒索，面臨著跨國公司的專利絞殺，難以進入這些行業(yè)。

三、建立自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護良性互動機制的思路

建設“兩型社會”試驗區(qū)是一個復雜而系統(tǒng)的工程，怎樣建設?突破口在哪里?國家發(fā)改委在給國務院的建議中已明確說明：根本是自主創(chuàng)新，關鍵是知識產(chǎn)權。自改革開放以來，我國不斷加強科技創(chuàng)新。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬人。研發(fā)人員總數(shù)達105萬人，分別居世界第一位和第二位；國家已經(jīng)建立了比較完整的學科布局：隨著我國經(jīng)濟持續(xù)快速增長，國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的經(jīng)濟實力不斷增強，可以說。我國已經(jīng)初步具備了自主創(chuàng)新的能力，但是作為發(fā)展中國家，我國整體自主創(chuàng)新能力較弱，這已經(jīng)日益成為制約建設創(chuàng)新型國家和兩型社會的瓶頸。一方面，我國自然資源人均占有量多數(shù)不及世界平均水平，可利用自然資源日趨枯竭，經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展受到嚴重威脅；另一方面，我國生產(chǎn)的家用電器、鋼鐵、紡織、玩具等制造業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量排世界第一，被國際社會稱作“世界加工廠”。但是由于自主創(chuàng)新不強和核心技術及知識產(chǎn)權的缺乏。這種以消耗資源和污染環(huán)境的發(fā)展模式所帶來的巨大產(chǎn)能不能夠獲得等量的經(jīng)濟回報。中國知識產(chǎn)權保護工作起步較晚，立法基礎薄弱。法制意識滯后，總體上與中國經(jīng)濟、科技的發(fā)展不相適應，同時，企業(yè)也沒有建立和完善知識產(chǎn)權保護制度，創(chuàng)新成果數(shù)量不多，質(zhì)量不高，企業(yè)對自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權信息和價值挖掘也不夠。因此，當前我們一方面要不斷完善現(xiàn)行的知識產(chǎn)權保護體系。建設以知識產(chǎn)權保護為基礎的創(chuàng)新激勵法制體系，加大自主知識產(chǎn)權保護力度，提高自主創(chuàng)新水平。另一方面，要防止利用知識產(chǎn)權形成壟斷，阻礙自主創(chuàng)新，在用知識產(chǎn)權保護自主創(chuàng)新成果的同時，防止跨國公司利用知識產(chǎn)權遏制和阻礙我國企業(yè)的自主創(chuàng)新。

一是以引進技術基礎消化吸收再創(chuàng)新為主導開展自主創(chuàng)新。從創(chuàng)新的內(nèi)涵上來講，自主創(chuàng)新可分為原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進技術基礎上消化吸收再創(chuàng)新(模仿創(chuàng)新)三種模式。企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新模式時要根據(jù)企業(yè)自身的特點和情況來選擇適合的創(chuàng)新模式，不能固化于一種模式。自主創(chuàng)新的三大模式是一個完整的有機體，它們之間是可以相互轉化、相互依存、相互促進的。從國際發(fā)展趨勢看，自主創(chuàng)新活動已經(jīng)從原始創(chuàng)新轉向非突破式創(chuàng)新，即對現(xiàn)有技術的模仿創(chuàng)新模式。在我國高新技術企業(yè)不是占主導地位的情況下，目前我國自主創(chuàng)新能力的提高宜著眼于不受他人權利支配的集成創(chuàng)新或引進技術基礎上吸收消化再創(chuàng)新為主，特別是模仿創(chuàng)新應成為我國(也可以說武漢城市圈)現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的主流模式。因為武漢城市圈的特點和實情決定了企業(yè)自主創(chuàng)新必須“有所為。有所不為”。由于武漢城市圈是以重工業(yè)和制造業(yè)為主，高新技術企業(yè)并不是占主導地位，這種情況決定了武漢城市圈大部分企業(yè)目前無力從事原始創(chuàng)新，故在企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇上應當堅持“有所為，有所不為”，將有限的人力、物力、財力用在刀刃上。選擇在一些關系國計民生、關鍵領域，實現(xiàn)原始創(chuàng)新。但是在相當一部分企業(yè)在現(xiàn)階段還是要重點采用模仿創(chuàng)新策略，從模仿創(chuàng)新開始，積蓄實力，循序漸進。實現(xiàn)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的突破。國外的實踐也證明，在引進技術基礎上消化吸收再創(chuàng)新是一國自主創(chuàng)新不可跨越的階段。例如，日本、韓國在20世紀70、80年代從歐美引進大量先進技術。采用模仿創(chuàng)新技術政策。使它們在短時間內(nèi)迅速趕上歐美等發(fā)達國家，成為世界首屈一指的技術大國和強國。同時。國外模仿創(chuàng)新的現(xiàn)實也表明，模仿創(chuàng)新是當前企業(yè)自主創(chuàng)新重點的投入模式。有學者的研究表明。在創(chuàng)新的成功率方面，模仿創(chuàng)新的成功率高達87.5％，而原始創(chuàng)新的失敗率達47％；在經(jīng)濟效果上，模仿創(chuàng)新企業(yè)的人均銷售額、人均利潤額都高于率先創(chuàng)新企業(yè)。

二是知識產(chǎn)權保護策略要與產(chǎn)業(yè)政策的自主創(chuàng)新相適應。由于科學技術的發(fā)展與一國的軍事安全和經(jīng)濟安全密切相關，所以不同產(chǎn)業(yè)往往會選擇不同的創(chuàng)新模式，如核工業(yè)和軍事工業(yè)必然選擇封閉式創(chuàng)新模式。而其他產(chǎn)業(yè)則大多選擇以開放式創(chuàng)新為主，因此根據(jù)產(chǎn)業(yè)的特點和自身的創(chuàng)新能力來選擇創(chuàng)新模式是必須的。國家也應當根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)確定不同自主創(chuàng)新模式的支持方式和力度。通過自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護策略的互動來轉變經(jīng)濟結構和增長方式，從而逐步提升我國的自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)質(zhì)量。武漢城市圈目前在某些生物、電子通信、激光技術上具有一定基礎和優(yōu)勢，因此在這方面應當繼續(xù)加強原始創(chuàng)新的力度，集中力量，重點突破，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。而在石油化工、節(jié)約能源、環(huán)境保護、計算機網(wǎng)絡、軟件、汽車等具有市場潛力，且在未來競爭中將取得優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)領域，則應側重于模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，同時逐步加強原始創(chuàng)新能力的提升。主創(chuàng)新方式不同，取得的創(chuàng)新成果及其知識產(chǎn)權保護形態(tài)也不同，原始創(chuàng)新應以取得基本發(fā)明專利權為主；集成創(chuàng)新應當強調(diào)取得專利權。特別是組合發(fā)明權，以及商標權和擁有自主品牌：模仿創(chuàng)新應當強調(diào)取得改進發(fā)明的專利權。同時，政府要完善知識產(chǎn)權的立法、執(zhí)法和司法體系。通過完善的司法體系來保護知識產(chǎn)權，以免被國外企業(yè)利用知識產(chǎn)權來敲詐勒索和阻礙我國企業(yè)的自主創(chuàng)新。

三是知識產(chǎn)權保護要貫穿自主創(chuàng)新的整個過程。進行自主創(chuàng)新，加強對創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權保護，就必須使知識產(chǎn)權保護工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個階段。(1)構思和立項階段。首先要進行文獻的檢索。綜合各方面的技術信息。避免可能與已獲得授權的知識產(chǎn)權發(fā)生沖突，規(guī)避侵權風險，避免低水平的重復研究，提高研究開發(fā)的起點和水平，合法借鑒、利用已有的創(chuàng)新成果。(2)研究開發(fā)階段。要密切跟蹤與項目有關的知識產(chǎn)權保護動態(tài)的變化，密切關注競爭對手的開發(fā)進展，及時進行專利申報，使創(chuàng)新成果獲得法律保護。才能有效保障新技術、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進行。(3)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段。一項新產(chǎn)品要想最大限度地占領市場，獲得高額利潤回報。就必須擁有自主知識產(chǎn)權。因為沒有知識產(chǎn)權的保護，很可能遭到侵權，失去大量的市場份額，而一旦擁有知識產(chǎn)權的保護，就可以運用法律武器來打擊侵權行為，維護自身利益。

責任編輯：陳孝兵