提 要：空缺理論是俄羅斯心理語言學(xué)空缺理論流派的研究成果。該理論的應(yīng)用可以幫助人們及時發(fā)現(xiàn)和認(rèn)知 “一種文化中有，但在另一種文化中沒有”的文化空缺現(xiàn)象，從而有效地預(yù)防或避免由此而產(chǎn)生的誤解和沖突，使跨文化交際得以順利進(jìn)行。本文擬從跨文化交際學(xué)的角度介紹空缺理論的研究方法，并且嘗試著用該理論分析和探討跨文化交際中存在的文化空缺。

關(guān)鍵詞：空缺理論；語言類空缺；文化類空缺；語篇結(jié)構(gòu)空缺；跨文化交際

中圖分類號：H315.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-0100(2008)02-0131-4



LacunaTheory and Intercultural Communication

Liu Yuelian

(Xi’an International Studies University， Xi’an710218， China)

Lacuna theory was originally developed by the school of Russian ethnopsycholinguistics. The application of this theory to crosscultural communication can help people discover and understand cultural phenomena or lacuna which are specific characteristics to one culture butnotanother， so thatmisunderstandings and conflicts in crosscultural communication can be prevented or avoided knowing the “l(fā)acuna” of a culture can promote good intercultural communication. This paper attempts to introduce the research methods oflacuna theory from a crosscultural communication perspective. It uses the theory to highlight the “l(fā)acuna” of a cultureexisting in the intercultural communication， and to discuss and analyze the phenomena.

Key words： Lacunatheory; languagelacuna; culturelacuna; textlucuna; interculture communication



1 引言

在翻譯理論研究中經(jīng)常會涉及到詞匯空缺和語義空缺問題，并有不少文章發(fā)表。但是，有關(guān)空缺理論在跨文化交際中的應(yīng)用研究卻很少看到。據(jù)筆者所知，德國跨文化交際學(xué)界對空缺理論的研究十分重視，認(rèn)為該理論的應(yīng)用可以幫助人們在交際過程中及時發(fā)現(xiàn)和認(rèn)知由于各民族在歷史背景、社會習(xí)俗、宗教信仰、文化傳統(tǒng)、生活方式、價值觀念等方面的差異而存在的“一種文化中有，但在另一種文化中沒有”(Antipov et al. 1989：83) 的文化空缺現(xiàn)象，有效地預(yù)防或避免由此而產(chǎn)生的誤解和沖突，使跨文化交際得以順利進(jìn)行。筆者認(rèn)為，研究空缺理論不僅具有實踐意義，同時也具有理論價值。比如，翻譯理論界有人認(rèn)為“將空缺概念引入我國現(xiàn)行的翻譯理論，并把空缺概念作為核心范疇，可以構(gòu)建出一個全新的具有中國特色的翻譯理論”（何秋和1997：51）。外語習(xí)得理論界有人提出，以“空缺”為綱建立一種第二語言習(xí)得的教學(xué)體系（戴慶廈 關(guān)辛秋2002：48）?？梢姡芯靠杖睒O其重要，而且具有必要性。本文擬從跨文化交際學(xué)研究的角度介紹空缺理論的研究方法，并嘗試用該理論分析和探討中德跨文化交際中存在的文化空缺。



2 空缺理論的研究狀況

空缺（英語lacuna，德語Lakune）一詞源于拉丁語，原本是指機(jī)體組織中的“陷窩”，后來引申為文本中的“空白”、“遺漏”?？杖爆F(xiàn)象于20世紀(jì)50年代由美國語言學(xué)家霍凱特發(fā)現(xiàn)。他在對比兩種語言的語法模式中提出“偶然的缺口”（zufllige Lücken）。70年代，對空缺現(xiàn)象的討論引起了更多學(xué)者的興趣。美國文化人類學(xué)家霍爾在研究澳大利亞土著居民的顏色詞場時，發(fā)現(xiàn)該民族缺少其他民族所具有的基本顏色的名稱，從而啟用術(shù)語“空白、間隙”?？杖崩碚撌嵌砹_斯心理語言學(xué)空缺理論流派的代表Jurij Sorokin和Irina Markovina的研究成果。(Astrid ErteltVieth 1993) 兩位學(xué)者從70年代到80年代一直在蘇聯(lián)科學(xué)院語言研究所從事研究?？杖崩碚摿髋赏ㄟ^解讀異文化文本來定義空缺現(xiàn)象。他們認(rèn)為，在人們閱讀異文化文本時，總會遇到不理解和異常陌生的地方，這就是空缺現(xiàn)象。因此，兩位學(xué)者將空缺分為語言、文化和語篇三個基本類型。（Panasiuk und Schrder 2006: 14）語言類空缺包括詞匯、語法、修辭和語音等方面。文化類空缺分為：（1）民族心理空缺，主要是體現(xiàn)在性格、情感和思維能力方面的空缺；（2）交際活動空缺，主要包括在交際活動中體現(xiàn)的交際行為空缺；（3）文化空間空缺，即反映不同文化共同體對文化背景和活動范圍的不同要求和評價，主要包括認(rèn)識感知空缺、文化儲備空缺等。語篇結(jié)構(gòu)空缺反映的是篇章在內(nèi)容、意圖和創(chuàng)作方法等方面的空缺。（劉宏2005：38）“空缺模式”不僅成為界定不同文化差異的一種手段，而且為揭示和分析異文化文本理解中的難點，尋找不同民族文化的特點建立了較為完善的概念-術(shù)語體系，從而更加深刻地揭示了語言與文化之間千絲萬縷的聯(lián)系和影響。

3 跨文化交際中的文化空缺

筆者認(rèn)為，文化空缺應(yīng)該分為三類：一類是語言類文化空缺，即在語言層面上能夠反映有文化內(nèi)涵差別的詞匯、語法和修辭等；另一類為交際文化空缺，主要指能夠反映出一個民族與另一個民族在文化結(jié)構(gòu)特征方面的差異，如民族性格、思維方式、價值觀、行為規(guī)范等等；第三類是語篇結(jié)構(gòu)空缺，主要指由于不同文化思維方式的差異所致的語篇組織結(jié)構(gòu)方面的不對應(yīng)。有關(guān)語言類文化空缺的研究成果已經(jīng)很多，本文僅僅歸納語言類文化空缺的特征，重點放在對交際類文化空缺和語篇結(jié)構(gòu)空缺的探討方面。

3.1 語言類文化空缺的特征

3.11 絕對空缺和相對空缺 

文化空缺現(xiàn)象分為絕對空缺和相對空缺。絕對空缺指“一種文化中存在，而在另一種文化中卻不存在”的現(xiàn)象。如漢語中的成語“三顧茅廬”、“負(fù)荊請罪”等，生活用語“吃閑飯”、“冤大頭”等，政治用語“三個代表”、“五講四美”等等。德語中的Ossi或Zoni (是東、西德合并后產(chǎn)生的詞，指“東邊人”，)，Wessi和Bundi（“西邊人”）。還有Mauerspecht， Specht是啄木鳥，現(xiàn)在加了墻這個詞，字面意思是“墻鳥”，但實際上指的是敲鑿“柏林墻”的石塊作為旅游紀(jì)念品的人。以上這些詞匯如果讓不了解中國和德國的歷史及國情的人碰到，一定是丈二和尚摸不著頭腦，很可能會鬧出笑話來。相對空缺也可以理解為部分空缺。部分空缺是指兩個對比項只有部分相同，其余部分出現(xiàn)空缺的現(xiàn)象。主要體現(xiàn)在兩個對比的概念意義存在交叉關(guān)系和蘊含關(guān)系上。交叉關(guān)系如德語的spielen和漢語的“打”。打網(wǎng)球不能譯成Tennis schlagen; 德語的Taxi nehmen（打出租車或“打的”）不能譯成“拿出租車”。蘊含關(guān)系如德語的Gemüse， Obst和Blume與漢語的菜、水果和花所包含的種類存在著相當(dāng)大的部分空缺。筆者認(rèn)為，以上情況僅屬于詞匯層面的空缺。對跨文化交際來說，更重要的是認(rèn)知詞匯文化內(nèi)涵的部分空缺現(xiàn)象。例如，“家庭”、“個人主義”、“謙虛”、“老專家”等詞與德語的 Familie， Individualismus， Bescheidenheit ， alte Spezialist 的文化內(nèi)涵是不能劃等號的。

3.12 外顯和內(nèi)隱

文化空缺現(xiàn)象具有外顯和內(nèi)隱的特征。這里主要指詞匯的文化內(nèi)涵意義。凡原語詞匯所承載的文化信息可以在另一種語言中找到“對等語”和“對應(yīng)語”的詞匯空缺現(xiàn)象都具有外顯的特征。而隱性特征指的是兩種語言詞語的表層指稱意義相同，但詞義深層所承載的文化內(nèi)涵不同或完全相反，翻譯界有人稱其為語言陷阱。例如，德語中的Kinderspiel， 其字面意思是“兒戲”，但與漢語的意思卻完全不同。德語的兒戲是指一件“輕而易舉的事”，漢語的“兒戲”卻是指做事不認(rèn)真、不嚴(yán)肅。

3.13 動態(tài)

跨文化交際中的空缺現(xiàn)象是客觀存在的，但并不是靜止不變的。隨著各國科技的迅猛發(fā)展，特別是多媒體技術(shù)的發(fā)展和因特網(wǎng)的日益普及，人與人之間的時空距離縮短，有些在雙方文化里的空缺現(xiàn)象會隨著文化交流的日益頻繁而逐漸被認(rèn)知和接受。例如，“愛滋”、“蹦級”、“沖浪”、“黑客”、“病毒”等等。

3.2 交際文化空缺的分類

Antipov et al. 將交際文化空缺分為主觀或文化心理空缺、交際活動空缺和空間觀念空缺三大類。每一大類又分為若干小類。

3.21 主觀或文化心理空缺

這里指不同文化團(tuán)體的“文化特征”差異。它包括性格空缺、思維模式空缺和情感空缺。

（1）性格空缺：一個民族性格的形成有其深刻的歷史淵源，又是一定的經(jīng)濟(jì)、政治、文化環(huán)境、哲學(xué)思想的產(chǎn)物。東方與西方民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及社會形態(tài)變遷走過了不同的歷程，文化發(fā)展的時空環(huán)境差異較大，因而形成既定的各具風(fēng)采的民族性格。如人們對不同民族定型的看法：“實用的美國人”、“守時的德國人”、“浪漫的法國人”、“熱情奔放的意大利人”等等。

（2）思維模式空缺：指一個民族特有，而另一個民族缺乏的思維方式。東方和西方屬于兩大不同的文化體系，因而形成兩大類型的思維方式。人們普遍認(rèn)為西方人習(xí)慣于邏輯思維，而東方人注重直觀經(jīng)驗，習(xí)慣于直覺體悟。這是因為儒、道、佛三家都注重直覺體悟宇宙本體，力求達(dá)到“天地與我并生，萬物與我為一”的“天人合一”境界。孟子的“誠”、老子的“道”、玄學(xué)家的“無”、理學(xué)的“太極”， 都靠直覺、靈感、頓悟來領(lǐng)會，而不用概念和語言描述，也不用邏輯推理論證。這是一種超越感性和理性的內(nèi)心直覺方法，與內(nèi)向性密切相關(guān)。直覺思維對中國哲學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)、美學(xué)、醫(yī)學(xué)、宗教等的影響尤為深遠(yuǎn)。西方思維傳統(tǒng)注重科學(xué)、理性，重視分析、實證，因而必然借助邏輯，在論證、推演中認(rèn)識事物的本質(zhì)和規(guī)律。亞里士多德開創(chuàng)形式邏輯，提出形式邏輯的三大基本規(guī)律(同一律、矛盾律、排中律) ，研究論證的三大要素(概念、判斷、推理) ，提出兩種思維方法(歸納法、演繹法) ，尤其創(chuàng)立演繹推理的三段論(大前提、小前提、結(jié)論)以及整個形式邏輯體系，對人類思維產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，也使邏輯性成了西方思維方式的一大特征。

（3）情感空缺：西方人為人處世偏向于情感流露。見面時的習(xí)俗禮儀一般是握手、拍肩、擁抱、親吻等，性格特征向外向型凸現(xiàn)。這種外向型性格源于西方文化的開放性，與西方特定的地理環(huán)境、歷史特點和資本主義發(fā)展的特定規(guī)律密不可分。

3.22 交際活動空缺

交際活動空缺包括智力方面和行為規(guī)范方面的空缺。

（1）智力空缺：有研究結(jié)果表明，中國人的大腦結(jié)構(gòu)和西方人的大腦結(jié)構(gòu)是有區(qū)別的。德國哥廷根大學(xué)和上海華東師范大學(xué)的研究人員6年多來一直在研究語言對人類大腦信息處理的影響。他們在1996年對200名受過同等教育的歐洲學(xué)生和中國學(xué)生進(jìn)行試驗，要求他們憑記憶說出以前看過的一些數(shù)字、字母和顏色。他們發(fā)現(xiàn)，在這項記憶測試中，中國學(xué)生總是比歐洲學(xué)生強(qiáng)。然而，在簡單的敲擊鍵盤的反應(yīng)測試中，歐洲學(xué)生比中國學(xué)生明顯高一籌。

（2）行為規(guī)范空缺： Antipov et al.認(rèn)為行為規(guī)范空缺包括三個方面：表情和手勢、習(xí)以為常的舉止、約定俗成的規(guī)矩等。

東西方宴請客人，在桌次與座位的排序方面有著約定俗成的規(guī)矩。如中國人桌次的高低以離主桌位置遠(yuǎn)近而定。右高左低。禮賓次序是安排座位的主要依據(jù)。我國習(xí)慣按客人的職務(wù)排列，通常將主賓安排在男主人右上方，其夫人坐在女主人右上方。一般家庭舉行宴請，因正房為坐北向南，故方桌北面即向門一面為客人的位置。現(xiàn)在則以迎門一方的左為上，右為下，是為首次兩席。兩旁仍按左為上，右為下依次安位。主人則背門而坐。

西方人宴請客人習(xí)慣用長條桌。左右兩端為男女主人。如果主賓夫婦同去赴宴，則男士坐在女主人右邊，女士坐在男主人右邊，左邊則是次賓的位置。如果是陪客，應(yīng)盡量往中間坐。

德國人宴請客人，陪客要自掏腰包。如大學(xué)宴請來賓，只有校長不付錢，其他應(yīng)邀的作陪者都要自己付錢。假如有誰吃完了嘴巴一抹屁股一拍，一走了之，賬單就會送至財務(wù)處，從工資里扣除，一點也不含糊。這對中國人來說簡直不可思議。

3.23空間觀念空缺

不同的文化群體對于空間的使用具有不同的看法。這包括個人的領(lǐng)域、體距、對于擁擠的態(tài)度等等。

人們早就發(fā)現(xiàn)，有些民族的人身體接觸多，有的民族身體接觸少，從而將文化劃分為“接觸性文化”與“低接觸文化”。德國人對于身體接觸十分敏感，從人堆里擠過去被認(rèn)為是極不禮貌的。即使在電梯里不得不與周圍的人身體接觸時，他們通常會將肩膀和兩臂盡可能收緊，顯出十分緊張的樣子，偶爾碰別人一下，立刻說對不起。兩個青年男子或女子手拉手在街上走路，往往會被認(rèn)為是同性戀者。

3.3 語篇結(jié)構(gòu)空缺

隨著跨文化交際的日益頻繁，人們越來越注意到語篇結(jié)構(gòu)的文化差異。賈玉新指出，“語篇組織結(jié)構(gòu)規(guī)律與其特定的思維模式緊密相關(guān)，有什么樣的思維模式，就會有什么樣的語篇組織結(jié)構(gòu)。東西方在思維方式方面存在著明顯的差異，其語篇組織結(jié)構(gòu)，也必然大相徑庭” （賈玉新1997：391）。不少學(xué)者對思維模式和語篇結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行過研究。其中，影響最大的是美國語言學(xué)家 Robert B. Kaplan（1966）對東西方人寫作的研究成果。他在《跨文化教育的文化思維模式》一文中指出， 西方語言與東方語言的語篇結(jié)構(gòu)差異在于， 英語語段典型修辭結(jié)構(gòu)呈線性， 而東方語言語段典型修辭結(jié)構(gòu)呈螺旋型。在分析不同文化背景的學(xué)生用英語撰寫的論文時發(fā)現(xiàn)， 這些文章的結(jié)構(gòu)、布局有著明顯的不同。他認(rèn)為， 中國留學(xué)生的寫作和思維方式是曲線式的， 類似一種渦輪線。作者圍繞主題繞圈子， 從不同的角度切入主題來說明主題， 而不是直截了當(dāng)?shù)卣劶爸黝}。而以英語為母語的人， 其思維方式是直線式的，一個段落、篇章， 開頭以主題句點明主題， 其后內(nèi)容按直線展開， 層次深入， 輔助句緊扣中心思想。早在晚清時期，翻譯家徐念慈對東西方的語篇結(jié)構(gòu)就進(jìn)行過比較和研究。他認(rèn)為東方人的語篇結(jié)構(gòu)是“起筆多平鋪，結(jié)筆多圓滿”，這是一種逐步達(dá)到高潮式，而西方語篇結(jié)構(gòu)是“起筆多突兀，結(jié)筆多灑脫”，這是一種逆潮式。

東西方思維方式的差異也反映在段落結(jié)構(gòu)的組織方面。英語和德語偏愛演繹推理式。他們將寫文章作為一個解決問題的過程，而這一解決問題或論述的過程往往以明晰的如同路標(biāo)似的連接手段銜接起來（如表示因果、對比、附加、強(qiáng)調(diào)、讓步、舉例、結(jié)論和對照等手段），這些路標(biāo)會把你直接引向作者的意圖那里去。（賈玉新 1997：397）中國人寫文章不像西方人那樣重視推理過程，而只注重結(jié)果。段落之間、句際之間缺乏英語或德語中如同路標(biāo)似的銜接手段。因此，句子顯得松散，句子之間多靠語氣聯(lián)系或意合法。有學(xué)者對《孫子》一書進(jìn)行過統(tǒng)計，認(rèn)為書中句子之間主要靠“意合法”，占92%；而連接手段僅占7.4%。（申小龍 1988）

A.Mihm (1992) 在比較德國和日本學(xué)生的敘述語篇后得出結(jié)論，兩國語篇的差異主要表現(xiàn)在其敘述重點不同。德國人將敘述的角度放在事件的沖突上，而日本人的敘述角度在事件之外。他同時認(rèn)為，造成這種差異的最主要原因是：（1）語言風(fēng)格與習(xí)語、比喻、指代結(jié)構(gòu)有關(guān)；（2）語篇結(jié)構(gòu)以及表達(dá)方式與文化傳統(tǒng)有關(guān)。（劉齊生 1999：350）



4 結(jié)束語

通過對以上幾個方面文化類空缺現(xiàn)象的探討可以看出，空缺現(xiàn)象是跨文化交際中普遍存在的問題，空缺現(xiàn)象的產(chǎn)生和存在是一個民族認(rèn)知世界過程中相對其他民族認(rèn)知世界過程的必然產(chǎn)物。無論是認(rèn)知語言類空缺還是文化類空缺，對于成功地進(jìn)行跨文化交際都是十分重要的?？杖崩碚摰膽?yīng)用性很強(qiáng)，它可以幫助人們發(fā)現(xiàn)、預(yù)防、消除、尊重和理解異文化中存在的不對應(yīng)或不存在的空缺現(xiàn)象，從而在與不同國家和不同文化的合作交流中取得最佳的效果。



參考文獻(xiàn)

戴慶廈 關(guān)辛秋. 第二語言習(xí)得中的語法空缺［J］.語言教學(xué)與研究， 2002（5）.

劉 宏. 跨文化交際中的空缺現(xiàn)象與文化觀念研究［J］.外語與外語教學(xué)， 2005.

賈玉新. 跨文化交際學(xué)［M］. 上海外語教育出版社， 1997.

劉齊生. 文化對語篇結(jié)構(gòu)的影響——中德日常敘述比較研究［J］.現(xiàn)代外語， 1999（4）.

申小龍.中國句型文化［M］. 東北師范大學(xué)出版社， 1988.

何秋和. 論空缺與翻譯理論［J］. 中國俄語教學(xué)，1997（2）.

Antipov， G.A.， Donskich， O.A. Markovina， I.J.， Sorokin， J.A. Tekst kak javlenie kultury［M］. 1989.

Nowosibirsk: Akademianauk［A］. In: Panasiuk， Igor/Schrder， Harmut(Hg.): LakunenTheorie. Ethnopsycholinguistische Aspekte der Sprachund Kulturforschung［C］.Berlin: Lit Verlag， 2006.

ErteltVieth， Astrid (Hg.). Sprache， Kultur， Identitt. Selbstund Fremdwahrnehmungen in Ostund Westeuropa［M］. Frankfurt am Main， Berlin， Bern u.a.: Peter Lang， 1993a.

Mihm，A. Zur Expostion Deutscher und Japanischer Alltagserzhlungen.Vortragauf der Tagung der Gesellschaft für deutsche Sprache［M］. Bremen， 1992. 

Panasiuk， Igor/Schrder， Harmut(Hg.). LakunenTheorie. Ethnopsycholinguistische Aspekte der Sprachund Kulturforschung［M］.Berlin: Lit Verlag， 2006.

收稿日期：2007-9-22

【責(zé)任編輯 李洪儒】