提 要：隱喻是否偏離了字面性常規(guī)？根據(jù)古典修辭學(xué)以及后來的大多數(shù)理論，包括Grice語用學(xué)理論，其答案是肯定的。但是，古典修辭學(xué)評(píng)論家以及包括認(rèn)知科學(xué)家、后現(xiàn)代批評(píng)理論家在內(nèi)的眾多現(xiàn)代學(xué)者卻認(rèn)為隱喻完全符合常規(guī)。在堅(jiān)持認(rèn)為隱喻符合常規(guī)這一陣營中，存在兩種對(duì)立的看法：一部分學(xué)者，如認(rèn)知語言學(xué)家Lakoff， Talmy 和 Fauconnier，視隱喻為語言中普遍存在的現(xiàn)象，認(rèn)為它是人類思維的構(gòu)成要素；另一部分人，如心理語言學(xué)家Glucksberg 和Kintsch以及眾多關(guān)聯(lián)理論家，則認(rèn)為隱喻形成于言語交際過程。既然隱喻不可能既完全常規(guī)，會(huì)偏離正常的語言運(yùn)用，那么在思維層面和言語交際層面就可能存在雖有聯(lián)系卻又彼此區(qū)別的隱喻現(xiàn)象。一些學(xué)者，如Raymond Gibbs，就在探索和研究這一可能性。本文則主要從關(guān)聯(lián)理論角度探討語言隱喻。

關(guān)鍵詞：隱喻；關(guān)聯(lián)理論；夸張；修辭學(xué) 

中圖分類號(hào)：H030 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-0100(2008)02-0074-10

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The Pragmatics of Metaphors

Dan SperberDeirdre Wilson

(Institut Jean Nicod， Centre National de la Recherche Scientifique，Paris ， France; 

University College London， London，UK)

Are metaphors departures from a norm of literalness? According to classical rhetoric and most latter theories， including Gricean pragmatics， they are. No， metaphors are wholly normal， say the critics of classical rhetoric and a variety of modern scholars ranging from cognitive scientists to postmodern critical theorists. On the metaphorasnormal side， there is a broad contrast between those， like the cognitive linguists Lakoff， Talmy， or Fauconnier， who see metaphor as pervasive in language because it is constitutive of human thought， and those， like the psycholinguists Glucksberg or Kintsch， or relevance theorists， who describe metaphor as emerging in the process of verbal communication. While metaphor cannot be both wholly normal and a departure from normal language use， there might be distinct， though related， metaphorical phenomena at the level of thought， on the one hand， and verbal communication， on the other. This possibility is being explored in the work of Raymond Gibbs， for instance. In this paper， we focus on the relevancetheoretic approach to linguistic metaphors. 

Key words： metaphor; Relevance Theory; exaggeration; rhetoric



關(guān)聯(lián)理論對(duì)隱喻的看法不同于修辭學(xué)、文學(xué)和哲學(xué)。后幾種學(xué)科歷來強(qiáng)調(diào)隱喻的重要性和特殊性。我們承認(rèn)隱喻的重要性，但是質(zhì)疑它的特殊性。誠然，隱喻在語言使用中處處可見，也催生了Barthes所說的“文章的樂趣”（le plaisir du texte）。單個(gè)作家或者某個(gè)文學(xué)體裁所使用的一些具體隱喻的確值得研究。盡管如此，我們只會(huì)將隱喻看作一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一端的一系列表達(dá)。這個(gè)連續(xù)統(tǒng)包括字面用法、松散用法和夸張用法。我們認(rèn)為，隱喻解讀的生成和其他解讀方式?jīng)]有什么區(qū)別，隱喻的理解并沒有特殊的機(jī)制，也不存在僅僅適用于隱喻的有趣法則。換言之，語言隱喻不是自然物，“隱喻”在言語交際研究中也不是一個(gè)理論上十分重要的概念。那些認(rèn)為語言隱喻理應(yīng)建立起自己的一整套理論體系或者應(yīng)該在更廣泛的語言理論甚至思維理論中占據(jù)中心位置的人們，必然會(huì)感到失望。



2008年斯波伯 威爾遜 隱喻的語用解讀第2期

1 語言編碼與交際

人們普遍接受這樣的觀點(diǎn)：語言使用受制于字面性常規(guī)(隱喻和其他修辭手法會(huì)違反這一準(zhǔn)則，因此顯得特殊)。這一觀點(diǎn)直接遵循另一個(gè)更為廣泛接受的觀點(diǎn)：交際中語言的功能是使說話人可以將自己的意圖進(jìn)行編碼，聽話人相應(yīng)譯碼。要正確看待和理解隱喻，所要邁出的第一步就是顛覆關(guān)于人類交際的“語碼”論。

其實(shí)，不管使用的是語言還是其他編碼，人類交際的實(shí)質(zhì)是推理交際。交際一方提供說明本人意圖的證據(jù)，另一方則根據(jù)該證據(jù)和語境推導(dǎo)出對(duì)方的意圖。這就引發(fā)了下面的問題：如果可以不需要語言就能達(dá)到交際目的，那么為什么還要使用語言呢？語言可以為說話者意圖提供無限的依據(jù)，這些依據(jù)可以如說話者所希望的那樣微妙、復(fù)雜，而且結(jié)構(gòu)多樣。相比之下，非言語依據(jù)則十分有限。有了語言（也只有通過語言），人們才能交流他們所想到的一切。話語的解讀不是通過譯碼，而是通過語言內(nèi)容提供推理證據(jù)，這個(gè)事實(shí)不僅沒有貶損語言交際的豐富多樣性，相反起到了強(qiáng)化作用：每一個(gè)句子都會(huì)產(chǎn)生一系列超出編碼含義的各種解釋。其最好的例證，非鮮活的暗喻莫屬。



2 關(guān)聯(lián)性如何引導(dǎo)推理理解

上述的是一種關(guān)于言語交際的理論。該觀點(diǎn)受到哲學(xué)家Paul Grice研究的啟發(fā)，不過比他的理論更加徹底。Grice將說話者意義描繪為一種明顯的為了在受眾中引起某種認(rèn)知效果的意圖，通過受眾對(duì)說話人想要達(dá)到這種效果的意圖的確認(rèn)來實(shí)現(xiàn) (Grice 1989: chapters 5-6， 14， 18)。這樣，說話人意義就是一種意圖，一種心理狀態(tài)。他人的心理狀態(tài)是無法直接感知或者譯碼的，必須從其行為舉止并結(jié)合背景知識(shí)推導(dǎo)出來。與其他心理狀態(tài)相比，說話人意義的特殊性在于說話者意欲聽眾去發(fā)現(xiàn)他們的意圖，并以交際行為的方式提供證據(jù)。這就帶來一種可能性：也許存在著一種僅僅適用于理解的推理程序。

Grice傾向于認(rèn)為，某人使用語言來交際時(shí)，應(yīng)該直顯地表達(dá)自己的意思。Searle明確表示支持。這會(huì)讓人默認(rèn)話語的字面語言含義就是說話人意義，或者至少是其意義的明確部分（Grice 的“字面意義”），剩下需要推理的是隱含的部分（Grice的“隱含意義”）。實(shí)際上，這就意味著說話者意義的一部分由解碼得到，另一部分靠推理獲取。隱喻和其他比喻手法因其語言意義不是說話者意義的一部分而被視為例外。Grice認(rèn)為，說話者在使用隱喻時(shí)，說話者意義就必須完全靠推理獲得。與此不同的是，我們認(rèn)為，言語交際并不包含字面性假定，也不包含默認(rèn)解讀，隱喻也絕不應(yīng)被視作例外。人類一切有目的的交際都是按照上述方式進(jìn)行的：交際者發(fā)出一條關(guān)于其說話人意義的證據(jù)——明示刺激，聽話者根據(jù)這一證據(jù)并結(jié)合語境推導(dǎo)出說話人意義。

推理如何進(jìn)行？關(guān)聯(lián)理論通過對(duì)關(guān)聯(lián)性及其在人類認(rèn)知中所起作用的特點(diǎn)，提出一種關(guān)于理解機(jī)制的解釋。在這種可加以檢測(cè)的解釋中，關(guān)聯(lián)性期待發(fā)揮關(guān)鍵作用。

我們不僅將關(guān)聯(lián)性分析為話語或者其他明示刺激的屬性，而且視其為任一認(rèn)知過程的輸入所擁有的屬性：所見、所聞、所言、所思、所記和所作的假設(shè)都可能會(huì)在某一時(shí)刻與某人相關(guān)。某一輸入在什么時(shí)候相關(guān)呢？在可獲得先前信息的語境中，當(dāng)處理該輸入可以產(chǎn)生新的認(rèn)知效果的時(shí)候，如解答某人腦海中的疑問，引起或者解決某個(gè)疑惑，提出一個(gè)假設(shè)或者某一行為的原因，證實(shí)或者駁倒一個(gè)猜疑，糾正一個(gè)錯(cuò)誤等等，所有這些認(rèn)知效果都包含輸入和在其中處理該輸入的語境的有效互動(dòng)。不過，這一互動(dòng)的有效性有大有??；輸入的關(guān)聯(lián)性也不盡相同。

關(guān)聯(lián)程度：a. 處理某輸入產(chǎn)生的認(rèn)知效果越大，該輸入的關(guān)聯(lián)性越高；b. 為取得認(rèn)知效果所付出的處理努力越小，該輸入的關(guān)聯(lián)性越高。

在清醒的每一時(shí)刻，人們都面臨著爭著引起他們注意的大量不同的輸入：感知到的事物、事件，尚未完全理清的先前想法，懸而未決的目標(biāo)，等等。處理輸入所用的語境包含著一個(gè)存在腦海中的可從中獲取積累的知識(shí)的大百科全書。在任一時(shí)刻，大多數(shù)的輸入都是不值得處理的；對(duì)于任一已知輸入，大多數(shù)的背景知識(shí)都是不值得啟動(dòng)的：這些處理的結(jié)果產(chǎn)生的認(rèn)知效果太小，不值得付出努力。認(rèn)知效率指在每一時(shí)刻選擇可獲得的最相關(guān)的輸入，并在最能增強(qiáng)該輸入關(guān)聯(lián)性的背景中處理這些輸入。事實(shí)上，如果不傾向于選擇具備最佳關(guān)聯(lián)性的輸入，認(rèn)知活動(dòng)就將是一種極大的浪費(fèi)。我們假定，在推動(dòng)人類認(rèn)知能力進(jìn)化的多種選擇性壓力中，一直存在著這樣一種壓力：要求整個(gè)認(rèn)知系統(tǒng)及其組成部分有效地利用大腦資源。我們因此提出以下觀點(diǎn)。

認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則：人類認(rèn)知傾向于關(guān)聯(lián)性最大化。

我們并不是說人類總是能成功地獲取最大關(guān)聯(lián)，只是說他們有足夠的傾向去這么做，從而使得人類在認(rèn)知活動(dòng)中的大量投入有了進(jìn)化上的意義。更具體地說，我們認(rèn)為人類的感知機(jī)制傾向選出具有潛在相關(guān)的刺激，人類的檢索機(jī)制傾向于啟動(dòng)具有潛在相關(guān)性的背景假設(shè)，人類的推理機(jī)制則傾向用最有成效的方式對(duì)它們進(jìn)行處理，因此，總的來說，人們傾向于注意那些滿足最大關(guān)聯(lián)性期待的輸入。這些觀點(diǎn)擁有多種可測(cè)性實(shí)驗(yàn)結(jié)果支持（見van der Henst Sperber， 2004）。在這里，我們只關(guān)注認(rèn)知關(guān)聯(lián)原則運(yùn)用于人類交際的結(jié)果。

與非明示刺激信號(hào)相反，使用明示刺激信號(hào)不僅向聽話人提供某種情況（如Jill想再喝一杯的事實(shí)），而且還提供關(guān)于說話人想要傳達(dá)這些信息的（并且是公開這么做）的信息。通過發(fā)出一個(gè)明示刺激，說話人公開要求得到聽話人的注意。既然注意力往往被最關(guān)聯(lián)的輸入所吸引，說話人因此含蓄地傳達(dá)出該信息就是最關(guān)聯(lián)的。關(guān)聯(lián)理論語用學(xué)的核心觀點(diǎn)就是使用明示刺激可以提高對(duì)關(guān)聯(lián)的期待，這是其他輸入所不能做到的，而這些期待會(huì)引導(dǎo)理解過程。更加具體地說，我們提出了交際關(guān)聯(lián)原則。

交際關(guān)聯(lián)原則：任何具有推理性的交際行為都傳達(dá)其具有最佳關(guān)聯(lián)性的假定。

按照交際原則中提及的最佳關(guān)聯(lián)假定，如果某話語或其他交際行為足夠相關(guān)，值得處理，那么它的關(guān)聯(lián)性一定超過其他爭取獲得聽話人注意的輸入。說話人和聽話人至少有一個(gè)共同的目標(biāo)：交際應(yīng)該取得成功，聽話人應(yīng)該理解說話人的意思。話語關(guān)聯(lián)性越大，特別是其處理需要付出的努力越少，聽話人能夠成功理解的可能性越大。因此，說話人會(huì)在他表達(dá)能力范圍內(nèi)，在不違背他自身目的（特別他交流時(shí)追求的目的）的情況下，力圖達(dá)到最大關(guān)聯(lián)。所以當(dāng)我們說每個(gè)推理交際行為都傳達(dá)其最佳關(guān)聯(lián)的假定，是指關(guān)聯(lián)性與說話人能力和偏好一致，同時(shí)足夠值得處理。

關(guān)聯(lián)理論的交際原則為聽話人提出了解讀話語以及確定理解停頓點(diǎn)時(shí)可以遵循的路徑，因?yàn)樗璧呐κ怯绊戧P(guān)聯(lián)性的兩大因素之一，應(yīng)該遵循的恰當(dāng)路徑是最省力路徑。停頓點(diǎn)是指，在說話人想要傳達(dá)的信息，無論是明說還是隱含的情況下，目前解讀滿足話語本身關(guān)聯(lián)性期待的情況。從說話人角度看，增加其交際相關(guān)性從而更能被恰當(dāng)理解的最簡單方法，就是（在他表達(dá)能力和偏好限制范圍內(nèi)），采用一種能讓聽話人付出最小努力就可以獲得的他自己期待的關(guān)聯(lián)性的第一解讀。例如：

① Peter: For Billy’s birthday party， it would be nice to have some kind of show. 

Mary: Archie is a magician. Let’s ask him.

假設(shè)magician有兩個(gè)意思：（a）具有超自然力可以施展魔法的人；(b)用魔術(shù)技巧取悅觀眾的人。在這個(gè)討論為一個(gè)孩子生日聚會(huì)準(zhǔn)備表演的語境中，第二層隱含可能首先被啟動(dòng)，而他們的朋友Archie是個(gè)魔術(shù)師這個(gè)信息或提醒，通過暗示他可能會(huì)在Billy生日聚會(huì)上表演，可能會(huì)滿足Peter期待的關(guān)聯(lián)性。假設(shè)她的話和Peter相關(guān)，Mary應(yīng)該期待他得出這個(gè)暗示，因此這個(gè)可以看作她意思的隱含部分，即會(huì)話含意。當(dāng)存在耍魔術(shù)技巧的人與這個(gè)暗示契合時(shí)，magician的歧義就消除了。



3 意義構(gòu)建

從一個(gè)詞或其他語言表達(dá)式中，通過譯碼獲得的意思為意義構(gòu)建的推理過程提供一個(gè)出發(fā)點(diǎn)。被構(gòu)建的意義可能比解碼意義狹窄。例如：

② I have a temperature.

③ Peter: Does Gérard like eating?

Mary: He’s French!

在②中，temperature會(huì)理解成高于正常體溫的溫度。如果說話人體溫與平常一樣是37°C/ 98.6°F，那么她所傳達(dá)的信息是無意義的。在③中，Mary意思不僅是說Gérard是個(gè)法國人，而且她認(rèn)為Gérard是個(gè)典型的法國人，因此非常喜歡吃東西。在其他情況下，構(gòu)建意義可能比解碼意義更加廣泛。例如：

④ Holland is flat.

⑤ The stones form a circle.

⑥ (On a picnic， pointing to a flattish rock): That’s a table!

⑦ (Handing someone a tissue): Here’s a Kleenex.

④中使用的flat和⑤中的circle都是近似表達(dá)的例子。近似是一種松散用法或擴(kuò)展，使得一個(gè)有著相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)意義的單詞延伸到邊緣（Lasersohn 1999年稱之為pragmatic halo），或嚴(yán)格說來超出其語言外延。⑥中的table以及⑦ 中的Kleenex都是范疇延伸的例子。⑥中所指的平坦的巖石肯定不是一張桌子，但是其具有的特性使得它在當(dāng)時(shí)情況下可以替代桌子。

縮減和擴(kuò)展并不是語言的兩種不同功能，而是涉及相同的意義構(gòu)建過程。我們?nèi)绾蔚玫竭@些縮減或擴(kuò)展的詞義？是根據(jù)前面列出的以關(guān)聯(lián)性為指導(dǎo)的理解步驟。在②中，基于temperature譯碼意義的字面解讀可能是不相關(guān)的真實(shí)，因?yàn)槊總€(gè)人或每個(gè)事物都有溫度，沒有理由認(rèn)為聽話人會(huì)構(gòu)建和接受這樣的真實(shí)。相反，實(shí)際發(fā)生的是啟動(dòng)了聽話人腦海里TEMPERATURE概念并將他引向一個(gè)相關(guān)的解讀。這個(gè)概念的要素可以包括一系列的涵義。有些涵義在該情境中是相關(guān)的（例如，暗示說話人生病了，不能工作）。在達(dá)到與話語相關(guān)的完整解讀過程中，譯碼概念TEMPERATURE提供一個(gè)起始點(diǎn)來構(gòu)建一個(gè)特別的TEMPERATURE的縮減概念，它僅僅包括與上下文相關(guān)的溫度：偏離人類正常情況的溫度，這一溫度帶有值得聽話人付出努力進(jìn)行處理的隱含。⑤可作類似分析。

有些單詞的隱含也可以由語境引發(fā)。在⑦中，可以用來擤鼻子這個(gè)隱含在聽話人腦海中被啟動(dòng)不僅是通過Kleenex這個(gè)詞，同時(shí)也是通過他正在打噴嚏這個(gè)事實(shí)。聽話人首先想到同時(shí)由話語和語境啟動(dòng)的隱含，并暫時(shí)加入解讀，直到聽話人的關(guān)聯(lián)性期待得到滿足。這時(shí)，話語的明說內(nèi)容（在斷言的情況下，說話人承諾命題是真實(shí)的）反過來通過解讀的暗含和明說相互調(diào)整，決定。話語的明說內(nèi)容必須確保在當(dāng)下語境中能夠傳達(dá)暗含的內(nèi)容。用關(guān)聯(lián)理論來說，話語的明說應(yīng)該和隱含前提一起確保得到其隱含結(jié)論（這里的隱含前提和隱含結(jié)論都是會(huì)話含意）。關(guān)于相互調(diào)整過程，可參閱Sperber Wilson (1998， 2005)， Carston(2002)， Wilson Sperber(2002， 2004).

在②中，相互調(diào)整過程的結(jié)果是對(duì)temperature作為TEMPERATURE的語境解釋，要比TEMPERATURE的詞匯概念更狹隘。在④中，結(jié)果是flat的語境解釋作為FLAT比編入詞匯的“平坦”概念更寬泛。由此，通過完全相同的概念構(gòu)建步驟，以及為了相同的原因完成意義的縮減和擴(kuò)展。實(shí)際上，正如Carston (1997)所說，它們可以合并為同一種解釋。

嚴(yán)格的字面解讀（不涉及詞匯概念縮減或擴(kuò)展的解讀）也是通過相互調(diào)整明說內(nèi)容和隱含過程得到的。當(dāng)話語獲得預(yù)期關(guān)聯(lián)性的隱含取決于詞匯概念本身的明示內(nèi)容而不是一些擴(kuò)展或縮減時(shí)，字面解讀就產(chǎn)生了②。字面解讀并不是默認(rèn)解讀（不是首先被考慮到的），也不一定比非字面解讀更容易構(gòu)建。實(shí)際上，一些字面解讀很難獲得，例如：

⑧ If Holland were flat， water would flow from the borders towards the centre.

我們說一塊土地“平坦”時(shí)，不但忽略任何地塊所存在的種種高低起伏情況，而且也忽略地球表面本身的彎曲度，以擴(kuò)大“平坦”這一概念。③ 第二種偏離“平坦”的字面含義不太容易糾正。例④⑤等近似表達(dá)和夸張表達(dá)之間構(gòu)成一個(gè)連續(xù)統(tǒng)。實(shí)際上，依據(jù)實(shí)際情況，同一句話可以用夸張、松散的方法抑或從字面進(jìn)行恰當(dāng)?shù)睦斫?。不同的理解之間并沒有鮮明的分界線。例如：

⑨ Mary to Peter: The soup is boiling.

如果Peter遠(yuǎn)離湯鍋，無法直接觀察到湯的狀態(tài)，那么他該如何借助關(guān)聯(lián)理論，從各種可能的解釋中選擇呢？假設(shè)他正在樓上工作，當(dāng)他聞到Mary煲的湯味時(shí)，他說他想下來嘗嘗味道。Mary以⑨作答。 boiling 起的作用是夸張，其回答的關(guān)聯(lián)之處在于傳達(dá)“湯太燙而不能嘗”的含意，而傳達(dá)這一含意的目的就在于警告他不要嘗湯。情景也可能是Peter正在煲湯，但他離開了房間。Mary清楚，這時(shí)候不應(yīng)該讓湯沸騰。那么在湯即將沸騰時(shí)，這一說法也是關(guān)聯(lián)的。與第一種情況不同，這是松散用法而不是夸張。最后一種情況，假如Peter在煲湯，但他本人離開了湯鍋。走時(shí)，他讓Mary等湯沸騰時(shí)撇去浮沫。一會(huì)兒后，當(dāng)他看到Mary那樣做并詢問時(shí)，Mary的回答就只得從字面來理解了。

3.1 字面-松散-隱喻連續(xù)統(tǒng)

在相對(duì)受限的范疇擴(kuò)展情況（如⑥⑦）和更具創(chuàng)造性的情況（如⑩ 和B11）之間存在一個(gè)連續(xù)統(tǒng)。

⑩ iek is another Derrida.

B11 For luggage， pink is the new black. (New York Times， September 4， 2005) 

在⑩中，Derrida用作普通名詞，表示與Derrida類似的一群浮夸、無名的哲學(xué)家。在B11中，black表示一類時(shí)裝。在這二例中，一個(gè)范疇擴(kuò)展后用以囊括那些包含該范疇內(nèi)部成員本質(zhì)的或者非本質(zhì)的但至少是顯著特性的那些個(gè)體。不像Kleenex，它指任何一種紙巾。這些范疇擴(kuò)展的例子不只是松散用法。⑩所要講的并不是iek和Derrida之間的差異不合邏輯，而是說iek從屬于一個(gè)更寬泛的范疇，其中Derrida是最顯著的成員。B11所表達(dá)的意思并不是粉紅和黑色差不多漂亮，而是說在行李的顏色這一范疇中，粉紅色占據(jù)原先黑色的位置。⑩和B11也通過慣常的程序解釋：詞語Derrida或black的出現(xiàn)，一方面有助于啟動(dòng)有關(guān)iek和粉紅色的含義，另一方面使得話語產(chǎn)生預(yù)期的關(guān)聯(lián)。通過相互調(diào)節(jié)明說的內(nèi)容和含意，明說的內(nèi)容可以解釋成包含一個(gè)特別的概念(DERRIDA或BLACK)，這一特別概念在上下文中承載著這些含義。

夸張和隱喻之間存在著一個(gè)連續(xù)統(tǒng)。乍一看，夸張似乎只涉及編碼概念和上下文構(gòu)建的概念之間量方面的差異，如B12。隱喻則涉及質(zhì)方面的差別。如B13：

B12 Joan is the kindest person on earth. 

B13 Joan is an angel.

然而，這種量、質(zhì)的區(qū)別并非天壤之別。比如，B14和 B15通常會(huì)歸入夸張而非隱喻。盡管令人相信和不能相信的和善之間，或者圣人和普通的友善的人之間存在質(zhì)和量的差別。

B14 Joan is incredibly kind.

B15 Joan is a saint.

在任何情況下，不論它們歸屬于夸張還是隱喻，B14和 B15都會(huì)以相同的方式理解：編碼概念幫助啟動(dòng)上下文含義，后者使得話語產(chǎn)生預(yù)期的關(guān)聯(lián)?？鋸?隱喻所傳達(dá)的概念是這些含義所具有的特征：一種突出的和善。

范疇擴(kuò)展和隱喻之間同樣存在一個(gè)連續(xù)統(tǒng)。有人會(huì)指出范疇擴(kuò)展涉及概念的本質(zhì)或至少是典型特征投射到一個(gè)更寬泛的范疇，像上文中的⑥⑦和⑩B11，而隱喻所涉及的這種擴(kuò)展則是基于相對(duì)外圍的特性，至少是偶然的特性。例如：

B16My mind is cloudy.

軟弱并非蘆葦?shù)谋举|(zhì)屬性。與此類似，辨別方面的困難也非云朵的本質(zhì)屬性。然而，有些隱喻是基于詞類中相當(dāng)核心的特性的。例如，當(dāng)動(dòng)物軀體的術(shù)語擴(kuò)展到人類的身體時(shí)，其結(jié)果往往歸類為隱喻。例如：

B17 Henry was proud of his mane.

一個(gè)范疇或許會(huì)經(jīng)歷連續(xù)的擴(kuò)展，更多的外圍擴(kuò)展不可避免地遺失掉詞匯范疇的一些最核心的特點(diǎn)。如此，比較⑩與B18 和 B19：

B18 Rebecca Horn is the Derrida of contemporary art.

B19 Ferran Adria is more Derrida than Danko.

在所舉的每一個(gè)例子中，一個(gè)不同的概念(DERRIDA， DERRIDA， DERRIDA)被建立起來，每個(gè)都邊緣化，更遠(yuǎn)地偏離最初的概念（如果我們承認(rèn)個(gè)體都有不同的概念）或者Jacques Derrida的表征。

中心特性和外圍特性可以結(jié)合使用，如B20中關(guān)于一則電視節(jié)目剪輯的評(píng)論。據(jù)說喬治 W. 布什曾在該節(jié)目秀上用一位毫無防備的女士的襯衫擦拭他的眼鏡。

B20 We’re all human Kleenex to him.

這位婦女被含蓄地描述成Kleenex，因?yàn)樗蛘咧辽偈撬囊r衫可以成為Kleenex紙巾。這里暗示，在布什眼中，人是價(jià)值不大的一次性產(chǎn)品。大多數(shù)夸張只是擴(kuò)展而非縮小編碼概念。在B12中，the kindest person on earth（盡管是單數(shù)形式）被擴(kuò)展開來，囊括包含Joan在內(nèi)的所有和善的人們。相反，大多數(shù)的隱喻既包含擴(kuò)展又包含縮小編碼概念，因而不可簡單地視作范疇擴(kuò)展。在使用隱喻的B13中，angel被理解成縮小了的概念A(yù)NGEL，一方面只涵蓋原型種類，即有同情心的天使（復(fù)仇天使、憤怒天使或墮落天使被排除在外），另一方面又?jǐn)U展開了，涵蓋所有和善、有同情心的人們。然而，這種結(jié)合在一起的縮小和擴(kuò)展并非隱喻的獨(dú)有特征。又如，在使用隱喻用法的B20中，Kleenex擴(kuò)展成為一次性物品的范疇，這不僅包括原型的Kleenex，而且包含所有的Kleenex.

3.2 推理的步驟

在我們看來，這種連續(xù)統(tǒng)的存在和字面的、松散的以及隱喻性話語之間缺乏劃分標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)表明，這些不同范疇間不僅存在一些模糊或重迭，而且至少在描寫心理語言學(xué)或語用學(xué)看來④，并不存在真正可以區(qū)分的范疇。比缺乏明晰界限更為重要的是，在解釋所有這些不同類別的話語時(shí)所使用的是相同的推斷步驟。讓我們更深入地考察這一步驟是如何運(yùn)用于解釋以下二例的。一例位于連續(xù)統(tǒng)的一端：字面用法，另一例則位于連續(xù)統(tǒng)的另一端：隱喻用法。在字面用法一端，讓我們回到前文所舉的①。

表1展示Peter理解Mary所言的第一部分(Archie is a magician)的具體推斷過程。左邊為Peter的解讀假設(shè)，右邊為他得出這些假設(shè)的基礎(chǔ)。（見表1）

在連續(xù)統(tǒng)的隱喻一端，請(qǐng)看B21：

B21 Peter: I’ve had this bad back for a while now， but nobody has been able to help.

Mary: My chiropractor is a magician. You should go and see her.

表2為Peter理解Mary話語第一部分(My chiropractor is a magician)的簡化后的推理步驟。（見下頁）

當(dāng)然，在這兩個(gè)例子中，理解是“在線”進(jìn)行的，話語還在進(jìn)行的時(shí)候，理解業(yè)已開始。那么，我們假想，對(duì)明說的內(nèi)容和含意的假設(shè)性解釋是部分平行發(fā)展的，而不是依序進(jìn)行的。當(dāng)它們相互調(diào)整以便能共同確認(rèn)聽話人預(yù)期的關(guān)聯(lián)時(shí)就會(huì)停下來。誠然，我們并不是說聽話人清楚地意識(shí)到自己以相同的前提，經(jīng)歷著如圖表所示的推斷步驟，獲得相同的結(jié)論。

我們也不是斷言相同的次序、意識(shí)的程度和思維再現(xiàn)的模式。我們所要確認(rèn)的是在成功交際中導(dǎo)致聽話人都能獲得與講話人一致的意圖的那些因素。①中magician按照字面意思解釋，B21按隱喻解釋，但是二例中所涉及的理解過程卻相同。①中magician的詞匯意義之一便是魔術(shù)師2 ：“變魔術(shù)以娛樂觀眾的人”。這一事實(shí)使得聽者很便利地獲取與此解釋相關(guān)的含義。既然由這一準(zhǔn)確的意義承載的這些含義以滿足聽話人對(duì)關(guān)聯(lián)性的預(yù)期告終，那么magician詞匯意義中的一個(gè)選項(xiàng)便被理解過程選擇作為上下文意義。在B21中，magician為提取這樣的信息提供路徑：如果某人是魔術(shù)師，則擁有非凡的能力。這就足以為整個(gè)理解提供最佳關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)。運(yùn)用在這個(gè)理解中的概念比魔術(shù)師1 所涵蓋的范圍更廣，于是在這個(gè)例子中，如同修辭學(xué)家所說，magician是隱喻用法。然而，在把B21中，magician理解為隱喻用法，與把①中magician理解為字面用法相比，聽話人并不須要花費(fèi)更多的注意力。

或許，有些人腦中只有magician的單一的編碼意義：“具有超凡的能力表演魔術(shù)的人”。但他們?nèi)詴?huì)擴(kuò)展“真正”魔術(shù)師的范疇以涵蓋虛假的魔術(shù)師，從而恰當(dāng)?shù)乩斫猗?，其間也不會(huì)有什么困難。對(duì)其他人來說，隱喻意義則可能已經(jīng)成為該詞的詞匯義，于是 magician這個(gè)詞就有了附加的編碼意義：“能完成非凡事情的人”。很明顯，他們正確理解B21也不會(huì)費(fèi)力。Mary并不希望他人像①那樣從字面理解，也不希望像B21那樣從隱喻角度理解。與所有說話人一樣，她的交際意圖在于命題內(nèi)容和命題態(tài)度，而非修辭。

關(guān)聯(lián)理論用推理模式理解話語，為關(guān)于隱喻的最近文獻(xiàn)中提出的“顯現(xiàn)特性”問題提供了解決辦法。例如：

B22 This surgeon is a butcher.

毫無疑問，這句話語會(huì)引起相關(guān)外科醫(yī)生是“很不稱職的、危險(xiǎn)的”等想法。至少對(duì)于基于聯(lián)想或隱喻理論來說，問題是不稱職的、危險(xiǎn)的等特性并不與屠夫或外科醫(yī)生特別地聯(lián)系在一起。那么，當(dāng)這兩個(gè)范疇結(jié)合在一起時(shí)，如B22，這些特性如何顯現(xiàn)呢？

如果我們將話語與其解釋之間的關(guān)系看成推論，問題是出現(xiàn)在隱喻性解釋中的特性是否能真的推斷出來。顯然，答案應(yīng)該是“肯定的”。外科醫(yī)生和屠夫都具有切肉的特點(diǎn)，但方法大異。外科醫(yī)生切的是活的人體，盡可能少動(dòng)刀子，切得極度細(xì)致，避開不必切斷的血管、神經(jīng)或肌腱，避免造成不可挽回的傷害。屠夫切割的則是無生命的肉，切成一塊塊以供烹調(diào)。因此，如果一個(gè)外科醫(yī)生像屠夫一樣對(duì)待人體，他的確非常不稱職，而且危險(xiǎn)。在恰當(dāng)理解B22的過程中須要想起屠夫割肉的方式以及在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)特別的概念屠夫（BUTCHER），用以表示像屠夫一樣對(duì)待人體的人。幾乎所有的屠夫和（人們希望）極少的外科醫(yī)生都在這一概念的擴(kuò)展范圍內(nèi)。對(duì)一個(gè)屠夫來說，成為BUTCHER有冗余之嫌。另一方面，對(duì)于一個(gè)外科醫(yī)生來說，這的確意味著著十足的無能，無能到無法想象的地步。事實(shí)上，B22不僅可以視作隱喻，而且可以視作夸張。一個(gè)在意精確仔細(xì)切割肉塊，愛吃肉的人或許會(huì)這樣稱贊屠夫：

B23 This butcher is a surgeon. 

B23的理解與 B22的理解是對(duì)稱的。前者涉及到SURGEON這一特別概念的構(gòu)建，指的是那些極其細(xì)致切割肉的人。一個(gè)具有外科醫(yī)生（SURGEON）特性的屠夫是有突出能力的和值得信賴的。謂項(xiàng)BUTCHER and SURGEON以及以下含意——BUTCHER般的外科醫(yī)生是不稱職的，SURGEON般的屠夫則是稱職的——出現(xiàn)在以尋求關(guān)聯(lián)為引導(dǎo)的推導(dǎo)理解進(jìn)程中就毫無異議的了。

當(dāng)然，B22B23涉及到的顯現(xiàn)特性通過使用推理是比較容易分析的。在這種分析框架中，范疇究竟可以擴(kuò)展多遠(yuǎn)，有待發(fā)現(xiàn)。但不管怎么說，這種解釋方法看來還是很有希望的。在理解隱喻方面有助于表明推理法和更傳統(tǒng)的聯(lián)想法之間的差別。所有的推理關(guān)系都是聯(lián)想，但并非所有的聯(lián)想都是推理性的。在強(qiáng)調(diào)理解僅僅依賴于推理關(guān)系時(shí)，我們似乎喪失了部分解釋力。其實(shí)不然，如B31所示，解釋力其實(shí)得到了增強(qiáng)。 

3.3 詩學(xué)效果

帶有一些較強(qiáng)含義、較弱含義或者強(qiáng)弱含義組合的話語，可以達(dá)到最佳關(guān)聯(lián)性。旨在達(dá)到最佳關(guān)聯(lián)性的說話人，可以隱含（預(yù)見而且意欲傳達(dá)）一些強(qiáng)含意或者一系列廣泛的弱含意。這些都是取得關(guān)聯(lián)性的方法。其區(qū)別在于傳達(dá)含義的強(qiáng)度和隱含的強(qiáng)度。這里，我們尤其關(guān)注那些通過一系列弱含義同時(shí)也是弱隱含實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)性的例子。因?yàn)檫@種關(guān)聯(lián)性實(shí)現(xiàn)的方法在文學(xué)中尤為顯著，說話人或作者有充分的理由假設(shè)一系列內(nèi)涵的潛在含義。其中，有相當(dāng)一部分為真，或極有可能為真，盡管他并不知道哪一些為真（因此它們是弱含義），他沒有辦法預(yù)見也不是特別關(guān)心聽話人到底會(huì)考慮和接受哪一些（因此它們是弱隱含）。我們已經(jīng)討論過這樣一系列廣泛的弱含意所產(chǎn)生的認(rèn)知效果，即詩學(xué)效果(Sperber Wilson 1995， chapter 4， section 6; Pilkington 2000)。

真正相關(guān)的詩學(xué)效果的產(chǎn)生可以是對(duì)語言的一種極具創(chuàng)造性的使用（這里創(chuàng)造性既指說話人也指聽話人）。這類效果可能來自字面的、松散的或隱喻的表達(dá)形式。因此，古代日語俳句——世界文學(xué)中最有效的詩歌形式之一，就典型地包含對(duì)語言的字面使用。例如：

On a leafless bough

A crow is perched -

The autumn dusk. (Joan Giroux， 1974譯)

這種簡單的、字面的描述較弱地隱含一系列含義，這些含義合在一起共同描述一道風(fēng)景、一個(gè)季節(jié)、一天中的某個(gè)時(shí)刻、一種情緒等等，由此達(dá)到一種對(duì)不同讀者略有不同卻都強(qiáng)有力的整體效果。

相反，許多隱喻并不是都具有詩學(xué)效果。我們這里所考慮的并不是那些已經(jīng)失掉詩意感染力的常規(guī)隱喻，反而是那些不那么常規(guī)但也不是特別富有創(chuàng)造性的隱喻，它們被用來突出一個(gè)簡單的想法，而不是暗示一個(gè)復(fù)雜的想法，如B24。在這篇政治評(píng)論中，作者比較布什政府對(duì)2005年卡特里娜颶風(fēng)的處理和2001年對(duì)美國遭受的恐怖主義襲擊。

B24 Well， if 9/11 is one bookend of the Bush administration， Katrina may be the other. If 9/11 put the wind at President Bush’s back， Katrina’s put the wind in his face. If the BushCheney team seemed to be the right guys to deal with Osama， they seem exactly the wrong guys to deal with Katrina (Thomas Friedman， New York Times， September 7， 2005)

bookend和wind的隱喻提示一個(gè)連續(xù)統(tǒng)兩端的反方向作用力。這兩個(gè)隱喻的使用可能會(huì)使多數(shù)讀者忽視風(fēng)（wind）和爆炸（explosion）之間顯而易見的關(guān)系，以及風(fēng)（wind）與颶風(fēng)（hurricane）之間更明顯的關(guān)系，從這種關(guān)系可以得到的認(rèn)知效應(yīng)很可能不是有意的，而且也幾乎不值得努力。但是，這些隱喻幫助作者達(dá)到想要的效果。這個(gè)效果絕對(duì)不是什么詩學(xué)效果。

盡管隱喻在制造真正詩學(xué)效果方面既不必要也不充分，但是有幾個(gè)原因使得它能夠相當(dāng)好地實(shí)現(xiàn)這個(gè)效果。例如：

B25 Woman to uncouth suitor: Keep your paws off me!

your paws指聽話人的手。單詞paws的使用啟動(dòng)了與動(dòng)物的爪子相關(guān)的概念和形象：笨重、獸性等等。從關(guān)聯(lián)理論角度來說，這些概念的啟動(dòng)意味著它們可能是相關(guān)的，而在啟動(dòng)過程中的代價(jià)無論多么微不足道，都意味著它們應(yīng)該是相關(guān)的（否則，付出的代價(jià)就浪費(fèi)掉，而這會(huì)違背最佳關(guān)聯(lián)性的假定）。盡管有一系列可能的含義可以幫助實(shí)現(xiàn)話語的關(guān)聯(lián)性（受話人是笨重的、粗野的，像野獸一樣貪欲等等），說話人沒有強(qiáng)烈地隱含它們中的任何一個(gè)。我們認(rèn)為它們都是弱隱含：聽話人至少應(yīng)該考慮其中的一些并把它們視作說話人意義的一部分。正是這些模糊的效果使得paw的使用比hands具有略高的關(guān)聯(lián)性。

依據(jù)古典修辭學(xué)，B25中HAND的比喻義取代paw這個(gè)詞的字面義。在更近期的基于范疇擴(kuò)展的研究中，paw的字面意義被擴(kuò)展到包含動(dòng)物或人的肢端( EXTREMITY OF A LIMB)。在比喻義取代字面義或在廣義的“比喻”外延義中加入特定的外延義這兩種分析中，作為paw這個(gè)詞的內(nèi)涵義，笨重和獸性的意味加入到比喻義中。這里，內(nèi)涵義是聯(lián)結(jié)主義嚴(yán)格意義上的聯(lián)想：它們建立在過去同現(xiàn)的基礎(chǔ)上，可以向任意的方向發(fā)展。

事實(shí)上，除了笨重和獸性之外，paw這個(gè)詞有很多聯(lián)想可以在隱喻中啟動(dòng)，比如貓爪的柔軟、獅爪的力量等等。聯(lián)結(jié)主義心理學(xué)訴諸的這類聯(lián)想就其過程而言，一方面太過模糊，另一方面又太過強(qiáng)烈，因此無法解釋弱含義的微妙性和方向性。正如上面提到的，我們應(yīng)該只訴諸基于恰當(dāng)?shù)耐评黻P(guān)系的聯(lián)想，更廣泛地說，應(yīng)該采納推理說而不是聯(lián)結(jié)主義在理解上的說法。在B25中，所謂的內(nèi)涵義是與paw的字面意義聯(lián)系在一起的（PAW），而不是與它的比喻義HAND或者 EXTREMITY OF A LIMB聯(lián)系的。從推理說角度來看，拋棄paw的字面義卻可以保留它的內(nèi)涵義的這種想法是難以理解的。

我們所提倡的是另一種分析。在處理B25的過程中，聽話人同時(shí)解讀說話人意義的明說內(nèi)容和隱含內(nèi)容，直到找到合適的解讀。這時(shí)，明示內(nèi)容在上下文語境中暗示地傳達(dá)隱含的結(jié)論，同時(shí)明示內(nèi)容和隱含內(nèi)容可以共同作用，達(dá)到聽話人對(duì)關(guān)聯(lián)性的期望值?？紤]到明示內(nèi)容和隱含內(nèi)容之間的關(guān)系是可推理的，同時(shí)考慮到用于確定這些內(nèi)容的雙方調(diào)整過程的本質(zhì)，話語中詞語解碼意義所激發(fā)的含義必須為真。也就是說，它們必須至少容納一部分譯碼意義的擴(kuò)展。用于承載這些含義而構(gòu)建的專門概念與話語中的編碼概念就將至少存在一些重迭，否則，我們就是在處理純聯(lián)結(jié)主義關(guān)系而非推理關(guān)系。由于PAW 和HAND這兩個(gè)概念有不同的擴(kuò)展，B25中的paw不能用來傳達(dá)HAND的意義。它也不能用來傳達(dá)肢端（EXTREMITY OF A LIMB）的意義，原因是這個(gè)擴(kuò)展了的概念不夠具體，不能在上下文語境中隱含笨重、獸性等意思。



4 結(jié)束語

我們?cè)O(shè)想這些建立在大多數(shù)隱喻關(guān)系基礎(chǔ)上的專門概念的確是臨時(shí)性的。也就是說，它們適用于其使用的特定環(huán)境，因此不太可能用日常的表達(dá)進(jìn)行釋義。弱含義本身也是弱隱含：說話人傳達(dá)它們的意圖較弱。這種解讀下話語的最佳關(guān)聯(lián)性是通過一個(gè)較強(qiáng)的明示要求，讓聽話人把他的PAWS移開來達(dá)到的，同時(shí)較弱地隱了聽話人在以一種笨重、粗暴方式行事。涉及到對(duì)PAW的擴(kuò)展和縮小兩個(gè)方面的作用，大多數(shù)隱喻用法傳達(dá)臨時(shí)意義時(shí)也都如此。

為臨時(shí)概念的構(gòu)建而付出的代價(jià)要以相應(yīng)的效果作為回報(bào)，考慮到解讀人在構(gòu)建過程中所擁有的自由，這些效果不太可能只包括一些被強(qiáng)烈隱含的強(qiáng)含義。在隱喻中，概念構(gòu)建并不總是須要付出更多的努力（Gibbs 1994a， Noveck et al. 2001）。很多隱喻都很容易處理。與隱喻相比，平實(shí)的表述也并不是本身難以取得詩學(xué)效果。整體說來，在字面/松散/隱喻這個(gè)連續(xù)統(tǒng)中，越是接近隱喻一端，聽話人或者讀者就有越大的自由空間進(jìn)行解讀，也就越有可能通過一系列弱含義（詩學(xué)效果）實(shí)現(xiàn)它的關(guān)聯(lián)性。



注釋

①一些作者（如David Lewis， 1975）認(rèn)為，比喻意義由語言編碼而不是由語用推理得到；然而，這一看法極大地加大了語言的模糊性以及它作為編碼的顯著缺陷。

② 關(guān)于字面解釋，見Sperber Wilson (1995: chapter 4， sections 6 and 7). 因此，當(dāng)隱喻用法被編入詞匯，明示語境中恰恰需要這個(gè)概念時(shí)，解讀就完全是字面的。

③可能有人會(huì)爭辯，如果一塊地表的每一個(gè)點(diǎn)到其中心的距離都是相等的（而不是從飛機(jī)上看），那么它就是第二層詞匯意義上的平坦，于是人們?cè)谏厦媛眯校筒粫?huì)感覺到顛簸了。 這樣，“如果所有地球上的土地都在海平面，那么地球則是扁平的了”這一論斷應(yīng)該是正確的。然而這顯然是錯(cuò)誤的。因此，這個(gè)觀點(diǎn)是有問題的。

④字面和非字面話語的區(qū)別可能與規(guī)范語言相關(guān)，如，法律。請(qǐng)參考Wilson Sperber， 2002， section 7.

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收稿日期：2007-11-21

【責(zé)任編輯 李風(fēng)琴】