摘 要：本文重新界定了創(chuàng)新概念，并對創(chuàng)新在人類步入市場經(jīng)濟之后大量涌現(xiàn)這一現(xiàn)象進行了剖析，既回顧了主流經(jīng)濟學對經(jīng)濟增長與創(chuàng)新關系的研究成果，也具體探討了在市場經(jīng)濟條件下使創(chuàng)新大量涌現(xiàn)所必備的基本制度和具體制度。最后得出如下結論：制度創(chuàng)新是一切創(chuàng)新的動力之源。

關鍵詞：創(chuàng)新；自由；市場經(jīng)濟；制度；政府

中圖分類號：F062-9文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2007）12-0023-07

創(chuàng)新是一個反映了人類本質(zhì)特征的范疇，但創(chuàng)新的大量涌現(xiàn)則是人類步入市場經(jīng)濟以后的事情。當今，創(chuàng)新對于人類的作用是如此重要，以致杜拉克稱現(xiàn)在的社會是創(chuàng)新社會。^[1]最早把創(chuàng)新納入經(jīng)濟學研究并對此進行專門研究的是熊彼特。何謂創(chuàng)新？在熊彼特看來，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素進行新的組合，把一種從未有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入到生產(chǎn)過程中。從均衡的角度看，創(chuàng)新就是對循環(huán)流轉(zhuǎn)的均衡的破壞。對此，熊彼特列舉了創(chuàng)新所包括的以下5種情況：（1）引進某種新產(chǎn)品或提高某種產(chǎn)品的質(zhì)量；（2）引進某種新技術，即新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新的市場；（4）控制原材料的新供應來源；（5）實現(xiàn)企業(yè)的組織創(chuàng)新。^[2]通過熊彼特關于創(chuàng)新的上述論述可知，熊彼特所謂的創(chuàng)新是針對具體的生產(chǎn)過程而論的，雖然他也指出了所謂創(chuàng)新的條件——企業(yè)家精神和銀行貸款，但畢竟存在著下列缺陷：一是就其所列舉的簡單現(xiàn)象來說，只包括了兩類創(chuàng)新，即技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新（或曰管理創(chuàng)新），沒有考慮到創(chuàng)新需要的制度條件。易言之，沒有考慮組織創(chuàng)新所需要的激勵因素。任何生產(chǎn)組織都是復雜的社會網(wǎng)絡上的一個點，社會規(guī)則本身必然要對它的行為產(chǎn)生影響。二是只考慮了生產(chǎn)函數(shù)而忽視了消費函數(shù)。

有鑒于此，有必要對創(chuàng)新重新界定一下。筆者以為，所謂創(chuàng)新，就其現(xiàn)象來說，是對某種現(xiàn)有均衡狀態(tài)的破壞和替代，是人類社會從低層次均衡到高層次均衡的發(fā)展；就其本質(zhì)而言，是一種由量變到質(zhì)變的飛躍；從價值評價的角度來看，提高了全社會的福利水平。創(chuàng)新主要包括兩個方面：一是組織內(nèi)部的技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新（當然也包括組織內(nèi)部的制度創(chuàng)新）；二是組織外部環(huán)境的創(chuàng)新（主要是指制度創(chuàng)新）。創(chuàng)新之所以會出現(xiàn)，是由于處在具體時空中的市場主體因注意力的有限性而導致的思維差異所產(chǎn)生的信息的差異性。于是，創(chuàng)新具備以下幾個方面的本質(zhì)特征：一是價值性。創(chuàng)新應當能夠提高企業(yè)利潤和消費者效用水平。二是差異性。創(chuàng)新應當能夠充分表現(xiàn)出處于具體時空中的人們所使用的信息的不同。三是進步性。創(chuàng)新應當能夠推動人類社會的發(fā)展。因此，有必要基于經(jīng)濟學的視角弄清經(jīng)濟與創(chuàng)新的關系，以及什么樣的經(jīng)濟體制最有利于創(chuàng)新，能夠促進創(chuàng)新的經(jīng)濟應當建立在什么樣的制度基礎上，一國經(jīng)濟究竟能為創(chuàng)新提供哪些機制。

一、創(chuàng)新的“井噴現(xiàn)象”與市場經(jīng)濟

1-創(chuàng)新與經(jīng)濟增長——基于理論回顧的視角

在漫長的人類歷史長河的絕大部分時間里，經(jīng)濟增長都極為緩慢。直到18世紀，經(jīng)濟增長的幅度才逐步加大，并成為學術界研究的重要課題。據(jù)估計，公元500年至公元1500年，全世界經(jīng)濟每年平均增長只有0-1%，在1 000年漫長的歲月中，產(chǎn)出大約只增長3倍。而在18世紀的英國卻取得了10倍于過去的經(jīng)濟增長率（也就是年增長率超過1%）。即在一代人的時間里，產(chǎn)出和物質(zhì)財富得到了巨大的增長。^[3]經(jīng)濟增長的突然而至，需要人們來做出解釋。確切地說，經(jīng)濟增長的出現(xiàn)絕非孤立的現(xiàn)象，它包括三個層面的東西，即經(jīng)濟的迅速增長、創(chuàng)新的大量涌現(xiàn)、市場經(jīng)濟在人類歷史上的某些局部地區(qū)取得支配地位并向其他地方逐步擴散。面對這三個層面的東西，現(xiàn)代經(jīng)濟學的鼻祖亞當·斯密在《國富論》中對市場經(jīng)濟大加贊揚，并從自由放任和公平競爭的角度對經(jīng)濟革命的制度條件進行了探討，但他依然把這場經(jīng)濟革命歸結為生產(chǎn)過程中的經(jīng)濟增長問題。長期以來，斯密的這一解釋影響了經(jīng)濟學對于經(jīng)濟增長問題研究的基本走向。

邊際效用革命后，新古典理論的奠基人馬歇爾寫了《經(jīng)濟學原理》一書。該書包括兩個部分：一是闡述古典經(jīng)濟學思想的部分，該部分充滿了對專業(yè)化和分工經(jīng)濟的洞見，但沒使用任何數(shù)學方法；二是在給定分工模式的情況下，通過引進微積分這樣的數(shù)學工具，探討了資源配置的效率問題。該書有關探討給定分工模式下的資源配置效率問題的思想成為后來主流經(jīng)濟學研究的范式。這一范式的出現(xiàn)，一方面推動了經(jīng)濟學的發(fā)展，另一方面也給主流經(jīng)濟學帶來了致命的缺陷，使得主流經(jīng)濟學在偏離探討國民財富成因的道路上漸行漸遠。^[4]

就微觀經(jīng)濟學消費者理論而言，由于只探討既定消費集內(nèi)的商品選擇問題，在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，消費者增加總效用就面臨著無法逾越的極限。其所以會產(chǎn)生這樣的結果，是因為微觀經(jīng)濟學將由創(chuàng)新帶來的商品和服務種類的增加逐出了經(jīng)濟學研究領域。其實，消費者效用的增加不僅體現(xiàn)在對某種商品的消費數(shù)量的增長，更為重要的是人們所消費的商品種類的增加。單就某種商品而言，即使人們收入很高，其消費數(shù)量也總是有限的，要受到生理限制和邊際效用遞減規(guī)律的制約?，F(xiàn)代社會一個普通人的消費水平和效用水平卻遠遠超過了一個中世紀的國王。這不是因為現(xiàn)代人消費的數(shù)量更多，而是因為消費的商品種類更多。商品種類的增加可以打破單一商品邊際效用遞減對需求的限制，無限放大了社會潛在的總需求和人們的總效用水平。^[5]

無論是消費品種類的增加還是消費品價格的改變，歸根結底都涉及到創(chuàng)新。當我們假設消費者的偏好沒有變化，那么就改變消費品價格而論，在需求沒有變化的情況下，改變的肯定是供給狀況，在生產(chǎn)要素投入沒有增加的情況下，生產(chǎn)的方式必然發(fā)生了改變，這一改變必然與創(chuàng)新相關聯(lián)。在可供選擇的消費品的種類既定的情況下，在必需品的需求得到滿足的情況下，就增加消費品種類而論，也一定是創(chuàng)新的體現(xiàn)。這一創(chuàng)新不僅改變了消費者的總效用，實際上也改變了消費者可供選擇的范圍，進而改變了整個市場上爭奪消費者貨幣選票的競爭格局。在消費者收入一定的條件下，消費品選擇范圍的變化實際上也就意味著貨幣選票可供選擇對象的改變。通常，人們總以為競爭只發(fā)生在同質(zhì)產(chǎn)品和有差異的可替代產(chǎn)品之間，實際上這是對競爭本身的一種狹義理解。因為從廣義來看，競爭在市場經(jīng)濟的條件下只不過是企業(yè)之間爭奪消費者金錢選票的過程，而不只是表現(xiàn)為同質(zhì)產(chǎn)品和差異替代品之間的直接競爭，還有非同類產(chǎn)品之間爭奪消費者選票的間接競爭，即爭奪消費者可支配收入的所占比重?？傊?，沒有把消費集可改變的特性納入到微觀經(jīng)濟學考察的范圍內(nèi)，既暴露出微觀經(jīng)濟學靜態(tài)選擇的缺陷，也不符合消費者總效用隨時間的變化而不斷改變的事實。

就新古典企業(yè)理論而言，它本身只是一個投入產(chǎn)出函數(shù)，并沒有告訴我們更多的東西，如對企業(yè)為什么要生產(chǎn)此產(chǎn)品、以什么方式生產(chǎn)此產(chǎn)品等問題并沒有回答。就生產(chǎn)什么產(chǎn)品而言，企業(yè)起碼有如下三種選擇：生產(chǎn)此產(chǎn)品；在既定的產(chǎn)品集中選擇另外一種產(chǎn)品；在既定的產(chǎn)品集外通過創(chuàng)新的路徑生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品。就如何生產(chǎn)某種產(chǎn)品而言，最起碼也有如下幾種選擇：采用既有的生產(chǎn)方式和管理模式，采用新的生產(chǎn)方式但采用既有的管理模式，采用既有的生產(chǎn)方式但采用新的管理模式，采用新的生產(chǎn)方式和新的管理模式。

正是因為新古典經(jīng)濟學沒有給創(chuàng)新留下可以存在的空間，楊小凱創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟學，引入了超邊際分析方法。雖然超邊際分析引進了比較高深的數(shù)學方法，但其立論的基本點還是比較簡單的。它打破了新古典經(jīng)濟學消費者與企業(yè)的二分法，認為經(jīng)濟學要研究的首要問題是分工，即經(jīng)濟理性人應該選擇做什么而不是如何做。對此，楊小凱解釋道：“新興古典經(jīng)濟學的意思是，在思想上，它比新古典更‘古’，我們強調(diào)分工，強調(diào)組織的作用，但是在分析工具上更‘新’。這主要體現(xiàn)在我們采用超邊際分析方法。新古典經(jīng)濟學是邊際分析，而邊際分析是一個資源分配問題，是在給定組織結構的情況下研究資源分配。這就像一個人在選定專業(yè)以后，你要選什么課，比如，你選擇了經(jīng)濟學，那么就不去學物理，這時你的工作就是把有限的時間在宏觀經(jīng)濟學和微觀經(jīng)濟學等專業(yè)課之間進行分配。這就是所謂的資源配置。但是一開始你決定學經(jīng)濟學而不是學物理學，則是一個選專業(yè)方向的決策問題，而這才是更為重要的。所以，現(xiàn)代經(jīng)濟學都著重在資源分配方面，而對于專業(yè)方向的選擇和分工的決定研究不多。古典經(jīng)濟學主要是研究分工專業(yè)化的?！?sup>[4] 分工的出現(xiàn)意味著創(chuàng)新，這樣就把創(chuàng)新納入了經(jīng)濟學研究之中。

就宏觀經(jīng)濟學而論，它研究的核心問題就是經(jīng)濟穩(wěn)定的增長。探討經(jīng)濟增長的機理，一直在推動著宏觀經(jīng)濟理論的發(fā)展。“關于現(xiàn)代經(jīng)濟增長研究的第一次繁榮始于20世紀50年代中期。索羅（Solow，1956）將總產(chǎn)量生產(chǎn)函數(shù)應用于經(jīng)濟增長的研究，奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的框架。索羅模型的中心結論是，在缺乏連續(xù)技術進步的情況下，人均增長將最終停止?！?sup>[6]索羅模型中有三個經(jīng)濟變量是外生的：儲蓄率、人口增長率和技術進步率。顯然，這三個變量是由人們的經(jīng)濟行為決定的，外生的假定肯定會使該模型理論價值和現(xiàn)實解釋力受到影響。于是，對于經(jīng)濟增長的研究就沿著兩條路徑深入下去：一是將外生變量內(nèi)生化；二是尋找促進創(chuàng)新進而推動經(jīng)濟增長的制度安排。

通過引進拉姆齊的跨期可分效用框架，卡斯與庫普曼斯將儲蓄率內(nèi)生化了，但并不能由此得出長期的人均增長不需要外生的技術進步的結論。將技術進步內(nèi)生化則源于羅默模型（1986）和盧卡斯（1988）模型，這是內(nèi)生增長理論的開端標志。羅默秉承了楊的報酬遞增思想和阿羅的將知識處理為公共物品的思想，將新知識看成是投資的一個副產(chǎn)品來消除報酬遞減。盧卡斯雖也將知識處理為公共物品，但他強調(diào)的是人力資本在積累過程中的外部性。真正地將內(nèi)生技術進步引入經(jīng)濟增長模型的是羅默（1987，1990）、阿洪和豪伊特（1992）以及格羅斯曼和赫爾普曼（1991）。在他們的模型中，技術進步被看成是有目的的科學研究活動的結果，并且賦予了這種物品既不同于普通物品也不同于公共物品的特性——具有一定的壟斷權，由此所獲得的壟斷利潤可以作為科研活動的激勵。羅默（1990）討論的是產(chǎn)品種類的增加對于經(jīng)濟增長的影響，并考慮到了專利之類的產(chǎn)權保護措施對于創(chuàng)新的激勵作用。阿洪和豪伊特的模型考察的則是已有產(chǎn)品質(zhì)量的不斷改進。這兩個模型都是以市場機制作為驅(qū)動的，并且是內(nèi)生的。但是這兩個模型涉及的只是產(chǎn)品創(chuàng)新，而沒有涉及過程創(chuàng)新，因此將過程創(chuàng)新模型化是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論有待開發(fā)的課題。^[6]此外，有關制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新也沒有被納入到現(xiàn)代經(jīng)濟增長的模型中。

2-必須解釋的一個現(xiàn)象——創(chuàng)新為什么會在市場經(jīng)濟條件下噴薄而出

市場經(jīng)濟為人類利用分散的信息提供了平臺，從而促進了創(chuàng)新。自從產(chǎn)生了人類社會，人類就面臨著信息不完全和信息不對稱的問題。解決這一問題，有兩種思路：一是力求讓信息不對稱最小化，即通過“小國寡民”與“人至老死不往來”把人們限制在一個小團體內(nèi)和一個狹小區(qū)域范圍內(nèi)，或者通過“改造思想”把人培養(yǎng)成“心往一處想，勁往一處使”的人。這雖解決了信息不對稱的問題，但卻導致了信息同構，形成了萬馬齊喑的局面。約翰·密爾說得好：人類要成為思考中高貴而美麗的對象，不能靠著把自身中一切個性的東西都磨成一律，而要靠在他人權利和利益所許的限度之內(nèi)把它培養(yǎng)起來和發(fā)揚出來。^[7]二是在承認信息不對稱和不完全是一種正?，F(xiàn)象的前提下，為人類充分利用信息并同時限制信息不對稱可能產(chǎn)生的危害——逆向選擇和道德風險——提供平臺。這個平臺就是市場經(jīng)濟和產(chǎn)權制度的確立。

雖然按照熊彼特的定義，創(chuàng)新包括多種形式，但就其本質(zhì)而言，創(chuàng)新離不開分散的信息，離不開獨特的蘊含了有價值的富有創(chuàng)意的信息。正因為信息是分散的，正因為人們在利用這些信息時“要么橫看成嶺”，“要么側(cè)看成峰”，人類才可能利用非常有限的要素創(chuàng)造出五彩繽紛的商品和提供各式各樣的服務。雖然從古到今信息就是處于分散狀態(tài)的，但充分利用分散的信息則是市場經(jīng)濟建立以后的事情，原因在于市場經(jīng)濟為充分利用分散的信息提供了有效的平臺。市場經(jīng)濟之所以能夠做到這一點，是因為市場經(jīng)濟就其本質(zhì)而言是一種利用分工和發(fā)展分工的經(jīng)濟。具體而言：

一是市場經(jīng)濟本身為人類利用獨特而又分散的信息提供了平臺，為檢驗獨特信息的價值提供了試驗場所。首先，在市場經(jīng)濟條件下，決策中心不僅是多元的而且是分散的，這無形中暗合了信息是以分散的形式存在于不同個體大腦中的客觀事實，使得分散的信息能夠得到充分的利用。其次，人類個體所具有的與特定時空相聯(lián)系的獨特的信息是否有價值，價值幾何，不取決于信息本身，也不取決于信息擁有者，而取決于把它“外化”為各種具體的事物時所帶來的效果。因此，信息只能夠間接定價，而不能夠直接定價。市場經(jīng)濟為人類個體所具有的獨特的差異化信息提供了最優(yōu)的試驗場所。如為了檢驗企業(yè)家思想所具有的價值，企業(yè)家可以通過雇傭他人的形式將自己的創(chuàng)意外化為商品或服務到市場中進行出售和轉(zhuǎn)讓。消費者所投的貨幣選票就間接地對企業(yè)家的思想定了價。此外，市場經(jīng)濟打破了自給自足的自然經(jīng)濟的田園牧歌式的生活方式，通過價格機制把分散在各處的人們連接成了一個相互依存的整體。這些分散的個體要能夠在市場經(jīng)濟條件下獲得生存和發(fā)展，就必須有物可賣，要使自己的東西能夠順利賣出去，就必須充分了解市場的需求，充分開發(fā)和利用自己的獨特信息進行創(chuàng)造。

二是市場經(jīng)濟是以追逐財富為目標的經(jīng)濟，創(chuàng)新成為實現(xiàn)其目標的最優(yōu)途徑和手段。當市場成為資源配置的基本方式后，生產(chǎn)就變成了為市場而生產(chǎn)了。這樣的生產(chǎn)是為追求財富而進行的生產(chǎn)，與自給自足的自然經(jīng)濟有著本質(zhì)的不同?！肮帕_馬很大程度上是農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟，組織不善，未能促進出租、生產(chǎn)和贏利，而這些是應當用自由所有權的許多成分來保護的。盡管肯定有貸款取息的做法，也存在海外貿(mào)易和經(jīng)濟作物的生產(chǎn)，但對于大多數(shù)善良的羅馬人來說，最重要的目標還是保衛(wèi)其家庭的美德與榮譽，而不是增加其財產(chǎn)?！?sup>[8]由于公正平等的交易是市場經(jīng)濟的前提，因此，在完善的市場經(jīng)濟條件下，要能夠讓消費者把貨幣選票投給自己的商品或服務，企業(yè)惟一的選擇只能夠是創(chuàng)新，而沒有其他旁門左道可供選擇。因為在通常情況下，市場主體所獲得的只有平均利潤（在馬克思主義政治經(jīng)濟學看來），或者說獲得要素的正常收益（在西方經(jīng)濟學看來），如果要想獲得超額利潤，就必須擁有別人沒有的新產(chǎn)品、新途徑、新方法、新技術等新的東西。只有通過創(chuàng)新才能夠做到：人貴我賤，人無我有，人有我精，人精我創(chuàng)。反之，在集權體制下的畸形市場經(jīng)濟中，由于權力直接參與本應由“看不見的手”進行的資源配置，除了創(chuàng)新之外，官商勾結、壟斷經(jīng)營等都可以成為企業(yè)的生存途徑。因此，創(chuàng)新并不會成為該社會的主流。

三是市場經(jīng)濟不只是企業(yè)之間相互競爭的經(jīng)濟，還是國與國之間相互競爭的經(jīng)濟，由此決定了無論是企業(yè)還是國家，為了在競爭中保持優(yōu)勢都不得不關注創(chuàng)新。具有決策自主權的獨立市場主體在充分享受由此帶來的自由的同時，也深刻體悟到由此所帶來的壓力——在利用分散的市場信息過程中，往往會“英雄所見略同”。這種“同”對于市場主體造成了一種內(nèi)在的壓力，于是競爭就產(chǎn)生了。競爭的產(chǎn)生帶來了創(chuàng)新的外在壓力，創(chuàng)新從此成為一種必然。市場這個競技場給企業(yè)帶來的壓力比其他任何力量都更加直接，它可以立判生死——是真正意義上的優(yōu)勝劣汰。當經(jīng)濟已經(jīng)全球化以后，依靠稅收維持運轉(zhuǎn)的政府，除了有黨派對政權展開的競爭外，還面臨著國與國之間的競爭，這就迫使政府不得不關注創(chuàng)新。^[9]

總之，在人類社會所經(jīng)歷的各種經(jīng)濟形態(tài)中，只有市場經(jīng)濟才能夠?qū)?chuàng)新有足夠的需求，也只有市場經(jīng)濟才能夠為創(chuàng)新提供充分的實現(xiàn)條件和充分的發(fā)展空間。

二、市場經(jīng)濟與制度

市場經(jīng)濟能夠順利運行的制度基礎在于法治和分立的產(chǎn)權制度。雖然現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論在研究經(jīng)濟增長的過程中看到了市場、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的因果聯(lián)系，比單純地考慮創(chuàng)新與增長之間的關系前進了一步，但是必須看到相對于漫長的人類歷史而言，市場取得配置資源的基礎性地位也不過是資產(chǎn)階級登上歷史舞臺以后的事情。因此，為了弄清市場經(jīng)濟為什么有利于創(chuàng)新，就有必要進一步追尋市場經(jīng)濟賴以生存的背景和基礎。

市場經(jīng)濟作為一種體制并不是什么新東西，自從出現(xiàn)了分工而帶來的交換，人類就不自覺地把市場作為配置資源的一種方式和手段。在漫長的人類歷史發(fā)展過程中，市場經(jīng)濟之所以沒有成為配置資源的主要方式和基礎性手段，主要基于兩個方面的原因：一是低下的生產(chǎn)力不可能產(chǎn)生很多的剩余產(chǎn)品，從而使得廣泛的交換缺乏了物質(zhì)基礎；二是由于封建和專制的中世紀所形成的依附關系限制了公平、平等和自由的交易關系，不可能形成大規(guī)模的市場主體。當生產(chǎn)力發(fā)展到可以產(chǎn)生大量剩余時，突破依附關系才可能使市場經(jīng)濟成為基礎性的配置資源的方式。要突破依附關系，就必須有法律界定人與人以及人與政府之間的經(jīng)濟關系，沒有這一點，自主決策的市場主體就不可能真正建立起來。

當人們能夠進行自主決策時，當人們不必受到他人強制時，當人們只需要遵循彼此都應該遵循的一般規(guī)則時，人們也就進入了自由狀態(tài)?！白杂梢馕吨冀K存在著一個人按照其自己的決定和計劃行事的可能狀態(tài)?！?sup>[10]H-B-Phillips指出：在一個日益發(fā)展的社會中，任何對于自由的限制都將減少所可嘗試之事務的數(shù)量，從而亦會降低進步的速率。換言之，在這樣一個日益發(fā)展的社會中，行動的自由之所以被賦予個人，并不是因為自由可以給予個人以更大的滿足，而是因為如果他被允許按其自己的方式行事，那么一般來講，他將比他按照我們所知的任何命令方式去行事，能更好服務于他人。^[10]沒有自由也就沒有可以自主決策的機會，沒有可以自由支配資源的權利，市場主體也就不可能用自己所擁有的資源去實現(xiàn)自己的各種各樣的想法，并借助市場檢驗自己設想的價值，因而也就不可能有創(chuàng)新。因此，對財產(chǎn)權利的界定，不關乎姓社姓資，也無需借助所謂追求自己利益最大化的經(jīng)濟理性人，它只關乎這樣一個人類永遠也改變不了的基本事實：信息是以分散的形式存在于蕓蕓眾生的大腦中，如果人類希望能夠充分地利用這樣的信息，就必須賦予蕓蕓眾生擁有資源去實現(xiàn)自己想法的權利。只有賦予了這樣的權利，人們才有機會去闖去試去創(chuàng)，并因此具有無限發(fā)展的可能性。在這樣“闖與試”的過程中，擁有自由決策權的主體的動機既可能是所謂經(jīng)濟人的理性，也可能是所謂救世情懷，還可能是博美人一笑。

動機如何并不重要，人類社會發(fā)展所需要的只是“每個人的自由發(fā)展必須以他人的自由發(fā)展為條件”，只有這樣，人類才可能有勃勃生機。斯密在創(chuàng)立經(jīng)濟學時，以理性的經(jīng)濟人作為出發(fā)點來探究經(jīng)濟發(fā)展的原因其實是畫蛇添足，因為就人類經(jīng)濟發(fā)展而言，乃是基于這樣一個基本事實：如何充分利用以分散的形式存在于個體大腦中的信息為人類發(fā)展服務。不僅如此，他的理論還為我們這些后發(fā)國家正確地利用市場經(jīng)濟所產(chǎn)生的自發(fā)秩序設置了一道屏障——認為市場經(jīng)濟是不道德的經(jīng)濟。當產(chǎn)權分立以后，對于喜愛整齊劃一的專制集權社會而言，自由運用自己資源去闖去試的主體的行為顯得有點“亂”。其實這不是“亂”，不過是不符合習慣于整齊劃一社會管理者的習慣和心愿而已。值得指出的是，中國長期以來有專制集權的傳統(tǒng)，近代轉(zhuǎn)型時，在很長時間內(nèi)也只是以恢復大國尊嚴和實現(xiàn)國家統(tǒng)一為訴求，建立自由民主的社會目標長期以來沒有提上議事日程，建立自由民主社會的步伐還剛剛開始邁出，離自由民主社會這一目標還有漫長的路要走。此時此地，論自主創(chuàng)新的關鍵和起點，是也只能是如下兩點：一是要對以“混亂”形式出現(xiàn)的“闖與試”要有寬容的雅量；二是必須切實保障公民在自己的私域內(nèi)有自由活動的權利。沒有這兩點，自主創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系的建立都無從談起。

界定產(chǎn)權之所以重要，國有企業(yè)之所以需要政企分離，歸根結底，就是讓企業(yè)擁有自由支配資源的權利，沒有這樣的權利以及由此而來的自由，創(chuàng)新就不可能大量涌現(xiàn)，因為創(chuàng)新是不可能帶著枷鎖起舞。創(chuàng)新是走向未知領域里的自由探索，能夠進行創(chuàng)新的天才也只有在自由的天地里才能夠創(chuàng)新。正是因為看到自由對于創(chuàng)新和社會發(fā)展的作用，哈耶克將保障個體的自由作為法治的第一要義，并為此寫下《自由秩序原理》一書。正是因為看到自由對于經(jīng)濟增長的基石性作用，阿瑪?shù)賮啞ど瓕懴铝恕兑宰杂煽创l(fā)展》一書。兩位經(jīng)濟學諾貝爾獎得主不約而同地從不同的視角強調(diào)自由的作用，難道不值得我們?nèi)ド钏紗幔课阌怪M言，自由當然不是為所欲為的任意行為，而是有約束的自由，它必須遵循一定的規(guī)則，但這種規(guī)則不是外部強加的，而是一種沒有任何特定目的的自發(fā)秩序。這樣的秩序就是法治。因此，經(jīng)濟學家錢穎一指出：與傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟相比較而言，從制度經(jīng)濟學的角度看，現(xiàn)代市場經(jīng)濟有不同于傳統(tǒng)市場經(jīng)濟的制度基礎即法治。法治有兩個方面的經(jīng)濟作用：約束政府和約束經(jīng)濟行為人。^[11]

現(xiàn)代市場經(jīng)濟和傳統(tǒng)市場經(jīng)濟雖然都是交換經(jīng)濟，但二者有質(zhì)的不同。傳統(tǒng)市場經(jīng)濟是面對面的“現(xiàn)貨市場交易”，交易人之間的合作和聲譽是達成交易的關鍵?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟所進行的交換則往往是陌生人之間的交換。由于現(xiàn)代社會所具有的匿名性特征，因而如何進行交換，按照什么規(guī)則進行交換，就顯得尤為重要。那么，由誰來制訂規(guī)則呢？當然只能由政府來制訂規(guī)則。市場交換之所以能使交易雙方的處境得到改善，其前提條件乃是雙方自覺自愿。由于并非所有人都是大公無私的，由于總有人希望在不支付代價的情況下取得對方的服務和物品，由于并非所有人都擁有同樣的暴力手段，因此，如果沒有外部強大的強制力量，自愿交換的原則就根本無法建立起來。強制力量由誰來充當呢？當然只能是政府。

當人們養(yǎng)育了政府這個龐大的“利維坦”之后，任何單獨的社會個體都沒有辦法與之抗衡，如果任憑政府權力作為，而缺乏約束，不僅會導致腐敗，還可能把市場經(jīng)濟引向歧途。因此，如何限制政府權力也必然構成市場經(jīng)濟運行的一部分?，F(xiàn)實中的法律實際上是人為的命令和正義、公正等更高級原則的混合物，因而警惕政府和強勢群體把自己的目的而不是廣大公民的目的加進法律之中是非常必要的。為防止以政府為代表的公權的無限膨脹，必須劃定公權運行的范圍。阿克頓指出：對權威的限制是必不可少的。只有當一個政府受到有效的限制時，它才是合法的^[14]。因此，就市場經(jīng)濟運行而論，規(guī)定公權與私權的運行原則以及私權與私權之間的交易規(guī)則是市場經(jīng)濟賴以建立的前提。就這兩個方面的規(guī)則而言，界定公權與私權各自運行范圍的規(guī)則是最為基本的原則，因為就一般社會的政府而論，處理私權與私權之間的問題還是能夠辦到的，而能夠依照規(guī)則處理公權與私權之間的問題則是資產(chǎn)階級革命以后的事情。秦暉指出：啟蒙的要義在于群己權界。^[12]資產(chǎn)階級革命所確立的制度安排有效地約束了政府的權力，市場經(jīng)濟才真正在各種各樣的資源配置方式中取得支配地位，從而創(chuàng)新才能夠噴薄而出，被壓抑的生產(chǎn)力才從此獲得解放。諾貝爾經(jīng)濟學獎得主諾斯與溫格斯特在《經(jīng)濟史雜志》中，從交易費用和產(chǎn)權經(jīng)濟學的角度研究了英國17世紀資產(chǎn)階級革命前后的政治制度變化對英國工業(yè)革命的影響，指出這次革命所創(chuàng)立的世界上第一個虛君憲政和議會民主制度，使政府對公平的政治游戲的耕作和法律制度的承諾成為可信，并對以后的變化產(chǎn)生了深遠的影響。對憲政這些承諾的可信性使得政府不再利用這種壟斷權力來壟斷經(jīng)濟和不惜損害社會利益來追求執(zhí)政者的利益，避免了“國家機會主義行為”產(chǎn)生的如下后果：政府會借口特權壟斷經(jīng)濟利益，窒息民間企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為，扭曲價格；造成制定游戲規(guī)則的和參與游戲的同一個政府出現(xiàn)角色上的混亂，使公平、公正成為不可能；如果沒有可靠的制衡機制，政府可能會為了一己之私而損害社會利益，造成苛捐雜稅、貪污腐敗和其他尋租行為。^[4]

因此，憲政與界定私人權利的民法構成了市場經(jīng)濟運行的基礎。值得指出的是，雖然憲政是資產(chǎn)階級革命以后的事情，但古羅馬法典在人類歷史上第一次明確表述了私有產(chǎn)權神圣不可侵犯的原則。“在古羅馬法典中，凡是把所有權表達為主權的地方，所有者都被說成具有指揮財產(chǎn)的、不受國家干涉的、實際上無限的權利，而且法律條款對允許分割與財產(chǎn)有關的權利持厭惡態(tài)度。”^[8]因此，在歐洲資產(chǎn)階級登上歷史舞臺時，有了可以拿來就用的觀念和法律條文，為歐洲進入資本主義社會提供了可資利用的便利條件。索托把系統(tǒng)的產(chǎn)權制度喻為產(chǎn)生資本的發(fā)動機。^[13]應當說，這臺發(fā)動機在古羅馬時就已經(jīng)造好了，只是等待合適的時機。值得指出的是，對于產(chǎn)權保護，長期以來我們一直存在著誤解，往往只看到它保護剝削的一面，沒有看到它對于保障產(chǎn)權所有者自由地運用資源去創(chuàng)新的一面，更沒有看到在市場競爭和物競天擇的壓力下?lián)碛胸敭a(chǎn)權的個體和不擁有財產(chǎn)權的個體之間互相合作的一面。對于私有制，我們也長期存在著誤解，以為奴隸社會私有制和封建社會私有制以及資本主義私有制就其本質(zhì)而言是同類東西，差別只在于剝削和壓迫的程度不同。其實大謬不然，立于私有產(chǎn)權基礎上的資本主義私有制是受到保護的私有制，是公權不能夠侵犯的私有制。這樣的私有制的出現(xiàn)以及市場經(jīng)濟的勝出，是資本主義在不到一百年的實踐中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力比人類歷史上所創(chuàng)造的生產(chǎn)力總和還要多的根本原因。在“君要臣死臣不得不死”的所謂封建社會里（實際是專制社會），縱然實行私有制，社會發(fā)展也只能是“千年田地八百主”。對于我們這個有著深厚專制傳統(tǒng)的國家而言，警惕政府官員借公有之名行專制之實是最值得關注的，而要做到這一點就必須理清公與私的界限。歸根結底，保護個體利益就是保護人民利益，因為人民不是一個抽象概念，它是由千千萬萬個具有自己獨特利益的公民構成的?！皣业膬r值，從長遠看來，歸根結底還在于組成它的全體個人的價值。一個國家若只為——即使是為著有益的目的——使人們成為它手中較易制馭的工具而阻礙他們的發(fā)展，那么，它終將看到，小的人不能真正做出大的事；它還將看到，它不惜犧牲一切而求得的機器的完善，由于它為求機器較易使用而寧愿撤去了機器的基本動力，結果將使它一無所用?！?sup>[7]中國歷史之所以長期以來走不出治亂循環(huán)的困境，根本原因就在于個體利益長期得不到尊重和保護，并由此產(chǎn)生了不少“闖王”式的農(nóng)民領袖。保護個人財產(chǎn)，就是保護作為實體“人民”的利益，就是充分尊重人民群眾是歷史創(chuàng)造者這一基本原理。作為個體的人民，如果沒有權利自由地處置自己的財產(chǎn)，如果財產(chǎn)權利隨意被剝奪，如果強權高于制度，冠冕堂皇的制度成為一種奢侈的“擺設”，那么，人們就不可能去創(chuàng)造和創(chuàng)新，就不可能去發(fā)揮主體的能動性。因此，分立產(chǎn)權的形成和保護是創(chuàng)新在近代以來大量涌現(xiàn)的根本原因，也是生產(chǎn)力發(fā)展的基礎。

三、促進創(chuàng)新的具體制度分析

制度經(jīng)濟學告訴我們這樣一個基本的結論：制度高于技術并且是經(jīng)濟增長的最終源泉。但是，制度是如何支持創(chuàng)新的，在指出了創(chuàng)新產(chǎn)生的兩大基石后，有必要進一步探討直接支撐創(chuàng)新的制度因素，討論具體的制度安排與創(chuàng)新的關系。

1-分散風險的機制

市場是人類創(chuàng)新的一大實驗室，是檢驗創(chuàng)新是否符合消費者偏好、是否為社會所需要的試金石。誠然，追逐利益的市場主體都希望成功，但倒在成功路上的市場主體也不乏其人。既然市場充滿了風險，創(chuàng)新就意味著更大的風險。為了發(fā)展經(jīng)濟，吸引更多的資本進入，就必須降低風險。于是，經(jīng)過長期的探索和磨合，就有兩類可以分散風險的機制在市場經(jīng)濟條件下逐步形成了：一是風險分攤機制——有限責任公司、期貨市場、遠期匯兌市場。二是社會保障體系——各種各樣的救濟制度和保險制度。就前一種機制而言，是通過降低風險讓創(chuàng)新者敢于創(chuàng)新；就后一種機制而言，是讓失敗者免除后顧之憂，能有必要的生活保障。這樣，人們才有可能踏上“失敗多于成功”的創(chuàng)新之路。

2-創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化機制

當企業(yè)以創(chuàng)新的形式引進一項服務或產(chǎn)品技術以及把產(chǎn)品和服務轉(zhuǎn)化為需求時，無論是企業(yè)家還是消費者都可能會遇到資金方面的困難。一是創(chuàng)新主體由于資金匱乏而無法將自己的成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的有效供給。二是作為需求者雖然可能非常需要這樣的創(chuàng)新成果，但由于資金的限制而又無法獲得希望得到的創(chuàng)新成果。為了使創(chuàng)新成果能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的有效供給，人們設計出這樣一些制度：風險基金、銀行借貸以及其他的金融創(chuàng)新，主要用來解決企業(yè)創(chuàng)新中的資金不足問題。解決消費者消費資金不足的機制包括分期付款、租賃以及先交貨后付款等項措施。這樣一些金融工具和措施的出現(xiàn)既成就了美國硅谷這樣的奇跡，也讓聯(lián)合收割機等產(chǎn)品和消費品能夠順利地進入農(nóng)戶和消費者家庭。

3-創(chuàng)新成果的利益分攤機制

創(chuàng)新不僅意味著風險，同時還意味著巨大的收益。創(chuàng)新收益的分配機制包括這樣兩個方面：一是協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體與非創(chuàng)新主體之間關系的制度。為了讓創(chuàng)新收益為創(chuàng)新主體獲得，平衡創(chuàng)新群體的內(nèi)部關系，人們設計出諸如專利以及知識產(chǎn)權庇護等項制度。二是創(chuàng)新主體內(nèi)部的利益分攤機制。這樣的制度既包括創(chuàng)新的主持人如何支配風險基金的制度安排，也包括組織內(nèi)部與創(chuàng)新相關的各部門與創(chuàng)新機構的協(xié)調(diào)關系。這樣的制度包括期權、創(chuàng)新入股，還包括創(chuàng)新主要貢獻者以創(chuàng)新的成果作為一個獨立的單位來運作的規(guī)則。

4-政府政策的引導與激勵機制

人和動物的最根本區(qū)別在于人具有創(chuàng)造性。創(chuàng)新是衡量一個民族乃至一個國家是否具有發(fā)展的潛力、能否發(fā)達興旺并領先于世界的首要標志。為此，有遠見的民族和國家都采取制度激勵和政策扶植的方式來鼓勵創(chuàng)新。如通過政府采購政策、稅收政策、進出口政策、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、貸款擔保政策、利率政策、股權政策等引領和激勵企業(yè)進行制度、管理和技術創(chuàng)新，還通過制定相關的制度（如政治體制改革制度、社會團體改革制度以及公共政策、文化政策、教育制度、醫(yī)療制度等的改革）來引導和激勵全社會的創(chuàng)新精神。當一個社會完全沉浸在創(chuàng)新精神的氛圍中，那么這個社會就是最合理的、最有希望的社會。

四、簡短的結論

在對中國自近代以來的境遇進行反思時，林毓生先生指出：“現(xiàn)在問題實在太大了，我們得趕快努力，我們要加油，要快一點。我覺得這個態(tài)度雖然可嘉，可是并不管用。從康梁時代到現(xiàn)在，我們已經(jīng)急了近一百年了，然而，這種迫不及待的心情卻沒有給我們帶來許多重大問題的深遠而有效的答案?！?sup>[14]在市場換技術的美夢破滅之后，國人意識到市場是換不來技術的，于是提出要自主創(chuàng)新，這無疑是認識的提高。但我們要指出的是，比自主創(chuàng)新更重要的是培養(yǎng)創(chuàng)新的土壤——制度建設，有了制度保證，創(chuàng)新就會自然涌現(xiàn)出來。古人云：功夫在詩外。自主創(chuàng)新也在創(chuàng)新之外——在促進創(chuàng)新的制度體系建設上。中國人不缺少聰明才智，缺乏的是讓聰明才智得以充分發(fā)揮的激勵性制度?！叭绻粋€社會真的缺失個人主動創(chuàng)新的精神，那么首要的任務則當在催醒或開啟這種精神；然而要做到這一點，只有自由政權能夠有所作為，而實非那種嚴酷統(tǒng)制體制所能及?！?sup>[10]“一切政府的活動，只要不是妨礙而是幫助和鼓舞個人努力與發(fā)展，那是不厭其多的?？墒?，政府一到不去發(fā)揮個人和團體的活動與力量卻以它自己的活動去代替他們的活動的時候；一到不是對他們進行指教、勸導并有時指摘而是叫他們在束縛之下工作，或是叫他們退立一旁而自己去代替他們工作的時候，害處就發(fā)生了。”^[7]

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（責任編輯：孟 耀）