摘 要：本文重新界定了創(chuàng)新概念，并對(duì)創(chuàng)新在人類步入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之后大量涌現(xiàn)這一現(xiàn)象進(jìn)行了剖析，既回顧了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新關(guān)系的研究成果，也具體探討了在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下使創(chuàng)新大量涌現(xiàn)所必備的基本制度和具體制度。最后得出如下結(jié)論：制度創(chuàng)新是一切創(chuàng)新的動(dòng)力之源。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；自由；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；制度；政府

中圖分類號(hào)：F062-9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2007）12-0023-07

創(chuàng)新是一個(gè)反映了人類本質(zhì)特征的范疇，但創(chuàng)新的大量涌現(xiàn)則是人類步入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以后的事情。當(dāng)今，創(chuàng)新對(duì)于人類的作用是如此重要，以致杜拉克稱現(xiàn)在的社會(huì)是創(chuàng)新社會(huì)。^[1]最早把創(chuàng)新納入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究并對(duì)此進(jìn)行專門(mén)研究的是熊彼特。何謂創(chuàng)新？在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行新的組合，把一種從未有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入到生產(chǎn)過(guò)程中。從均衡的角度看，創(chuàng)新就是對(duì)循環(huán)流轉(zhuǎn)的均衡的破壞。對(duì)此，熊彼特列舉了創(chuàng)新所包括的以下5種情況：（1）引進(jìn)某種新產(chǎn)品或提高某種產(chǎn)品的質(zhì)量；（2）引進(jìn)某種新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；（3）開(kāi)辟新的市場(chǎng)；（4）控制原材料的新供應(yīng)來(lái)源；（5）實(shí)現(xiàn)企業(yè)的組織創(chuàng)新。^[2]通過(guò)熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的上述論述可知，熊彼特所謂的創(chuàng)新是針對(duì)具體的生產(chǎn)過(guò)程而論的，雖然他也指出了所謂創(chuàng)新的條件——企業(yè)家精神和銀行貸款，但畢竟存在著下列缺陷：一是就其所列舉的簡(jiǎn)單現(xiàn)象來(lái)說(shuō)，只包括了兩類創(chuàng)新，即技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新（或曰管理創(chuàng)新），沒(méi)有考慮到創(chuàng)新需要的制度條件。易言之，沒(méi)有考慮組織創(chuàng)新所需要的激勵(lì)因素。任何生產(chǎn)組織都是復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)上的一個(gè)點(diǎn)，社會(huì)規(guī)則本身必然要對(duì)它的行為產(chǎn)生影響。二是只考慮了生產(chǎn)函數(shù)而忽視了消費(fèi)函數(shù)。

有鑒于此，有必要對(duì)創(chuàng)新重新界定一下。筆者以為，所謂創(chuàng)新，就其現(xiàn)象來(lái)說(shuō)，是對(duì)某種現(xiàn)有均衡狀態(tài)的破壞和替代，是人類社會(huì)從低層次均衡到高層次均衡的發(fā)展；就其本質(zhì)而言，是一種由量變到質(zhì)變的飛躍；從價(jià)值評(píng)價(jià)的角度來(lái)看，提高了全社會(huì)的福利水平。創(chuàng)新主要包括兩個(gè)方面：一是組織內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新（當(dāng)然也包括組織內(nèi)部的制度創(chuàng)新）；二是組織外部環(huán)境的創(chuàng)新（主要是指制度創(chuàng)新）。創(chuàng)新之所以會(huì)出現(xiàn)，是由于處在具體時(shí)空中的市場(chǎng)主體因注意力的有限性而導(dǎo)致的思維差異所產(chǎn)生的信息的差異性。于是，創(chuàng)新具備以下幾個(gè)方面的本質(zhì)特征：一是價(jià)值性。創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)能夠提高企業(yè)利潤(rùn)和消費(fèi)者效用水平。二是差異性。創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)能夠充分表現(xiàn)出處于具體時(shí)空中的人們所使用的信息的不同。三是進(jìn)步性。創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)能夠推動(dòng)人類社會(huì)的發(fā)展。因此，有必要基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角弄清經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新的關(guān)系，以及什么樣的經(jīng)濟(jì)體制最有利于創(chuàng)新，能夠促進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)建立在什么樣的制度基礎(chǔ)上，一國(guó)經(jīng)濟(jì)究竟能為創(chuàng)新提供哪些機(jī)制。

一、創(chuàng)新的“井噴現(xiàn)象”與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

1-創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于理論回顧的視角

在漫長(zhǎng)的人類歷史長(zhǎng)河的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都極為緩慢。直到18世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幅度才逐步加大，并成為學(xué)術(shù)界研究的重要課題。據(jù)估計(jì)，公元500年至公元1500年，全世界經(jīng)濟(jì)每年平均增長(zhǎng)只有0-1%，在1 000年漫長(zhǎng)的歲月中，產(chǎn)出大約只增長(zhǎng)3倍。而在18世紀(jì)的英國(guó)卻取得了10倍于過(guò)去的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（也就是年增長(zhǎng)率超過(guò)1%）。即在一代人的時(shí)間里，產(chǎn)出和物質(zhì)財(cái)富得到了巨大的增長(zhǎng)。^[3]經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的突然而至，需要人們來(lái)做出解釋。確切地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的出現(xiàn)絕非孤立的現(xiàn)象，它包括三個(gè)層面的東西，即經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)、創(chuàng)新的大量涌現(xiàn)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在人類歷史上的某些局部地區(qū)取得支配地位并向其他地方逐步擴(kuò)散。面對(duì)這三個(gè)層面的東西，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大加贊揚(yáng)，并從自由放任和公平競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)革命的制度條件進(jìn)行了探討，但他依然把這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)革命歸結(jié)為生產(chǎn)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，斯密的這一解釋影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究的基本走向。

邊際效用革命后，新古典理論的奠基人馬歇爾寫(xiě)了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)。該書(shū)包括兩個(gè)部分：一是闡述古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的部分，該部分充滿了對(duì)專業(yè)化和分工經(jīng)濟(jì)的洞見(jiàn)，但沒(méi)使用任何數(shù)學(xué)方法；二是在給定分工模式的情況下，通過(guò)引進(jìn)微積分這樣的數(shù)學(xué)工具，探討了資源配置的效率問(wèn)題。該書(shū)有關(guān)探討給定分工模式下的資源配置效率問(wèn)題的思想成為后來(lái)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范式。這一范式的出現(xiàn)，一方面推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，另一方面也給主流經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來(lái)了致命的缺陷，使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在偏離探討國(guó)民財(cái)富成因的道路上漸行漸遠(yuǎn)。^[4]

就微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者理論而言，由于只探討既定消費(fèi)集內(nèi)的商品選擇問(wèn)題，在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，消費(fèi)者增加總效用就面臨著無(wú)法逾越的極限。其所以會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果，是因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)將由創(chuàng)新帶來(lái)的商品和服務(wù)種類的增加逐出了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。其實(shí)，消費(fèi)者效用的增加不僅體現(xiàn)在對(duì)某種商品的消費(fèi)數(shù)量的增長(zhǎng)，更為重要的是人們所消費(fèi)的商品種類的增加。單就某種商品而言，即使人們收入很高，其消費(fèi)數(shù)量也總是有限的，要受到生理限制和邊際效用遞減規(guī)律的制約?，F(xiàn)代社會(huì)一個(gè)普通人的消費(fèi)水平和效用水平卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了一個(gè)中世紀(jì)的國(guó)王。這不是因?yàn)楝F(xiàn)代人消費(fèi)的數(shù)量更多，而是因?yàn)橄M(fèi)的商品種類更多。商品種類的增加可以打破單一商品邊際效用遞減對(duì)需求的限制，無(wú)限放大了社會(huì)潛在的總需求和人們的總效用水平。^[5]

無(wú)論是消費(fèi)品種類的增加還是消費(fèi)品價(jià)格的改變，歸根結(jié)底都涉及到創(chuàng)新。當(dāng)我們假設(shè)消費(fèi)者的偏好沒(méi)有變化，那么就改變消費(fèi)品價(jià)格而論，在需求沒(méi)有變化的情況下，改變的肯定是供給狀況，在生產(chǎn)要素投入沒(méi)有增加的情況下，生產(chǎn)的方式必然發(fā)生了改變，這一改變必然與創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)。在可供選擇的消費(fèi)品的種類既定的情況下，在必需品的需求得到滿足的情況下，就增加消費(fèi)品種類而論，也一定是創(chuàng)新的體現(xiàn)。這一創(chuàng)新不僅改變了消費(fèi)者的總效用，實(shí)際上也改變了消費(fèi)者可供選擇的范圍，進(jìn)而改變了整個(gè)市場(chǎng)上爭(zhēng)奪消費(fèi)者貨幣選票的競(jìng)爭(zhēng)格局。在消費(fèi)者收入一定的條件下，消費(fèi)品選擇范圍的變化實(shí)際上也就意味著貨幣選票可供選擇對(duì)象的改變。通常，人們總以為競(jìng)爭(zhēng)只發(fā)生在同質(zhì)產(chǎn)品和有差異的可替代產(chǎn)品之間，實(shí)際上這是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)本身的一種狹義理解。因?yàn)閺膹V義來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下只不過(guò)是企業(yè)之間爭(zhēng)奪消費(fèi)者金錢(qián)選票的過(guò)程，而不只是表現(xiàn)為同質(zhì)產(chǎn)品和差異替代品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)，還有非同類產(chǎn)品之間爭(zhēng)奪消費(fèi)者選票的間接競(jìng)爭(zhēng)，即爭(zhēng)奪消費(fèi)者可支配收入的所占比重?？傊?，沒(méi)有把消費(fèi)集可改變的特性納入到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)考察的范圍內(nèi)，既暴露出微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)選擇的缺陷，也不符合消費(fèi)者總效用隨時(shí)間的變化而不斷改變的事實(shí)。

就新古典企業(yè)理論而言，它本身只是一個(gè)投入產(chǎn)出函數(shù)，并沒(méi)有告訴我們更多的東西，如對(duì)企業(yè)為什么要生產(chǎn)此產(chǎn)品、以什么方式生產(chǎn)此產(chǎn)品等問(wèn)題并沒(méi)有回答。就生產(chǎn)什么產(chǎn)品而言，企業(yè)起碼有如下三種選擇：生產(chǎn)此產(chǎn)品；在既定的產(chǎn)品集中選擇另外一種產(chǎn)品；在既定的產(chǎn)品集外通過(guò)創(chuàng)新的路徑生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品。就如何生產(chǎn)某種產(chǎn)品而言，最起碼也有如下幾種選擇：采用既有的生產(chǎn)方式和管理模式，采用新的生產(chǎn)方式但采用既有的管理模式，采用既有的生產(chǎn)方式但采用新的管理模式，采用新的生產(chǎn)方式和新的管理模式。

正是因?yàn)樾鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有給創(chuàng)新留下可以存在的空間，楊小凱創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，引入了超邊際分析方法。雖然超邊際分析引進(jìn)了比較高深的數(shù)學(xué)方法，但其立論的基本點(diǎn)還是比較簡(jiǎn)單的。它打破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者與企業(yè)的二分法，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的首要問(wèn)題是分工，即經(jīng)濟(jì)理性人應(yīng)該選擇做什么而不是如何做。對(duì)此，楊小凱解釋道：“新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的意思是，在思想上，它比新古典更‘古’，我們強(qiáng)調(diào)分工，強(qiáng)調(diào)組織的作用，但是在分析工具上更‘新’。這主要體現(xiàn)在我們采用超邊際分析方法。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是邊際分析，而邊際分析是一個(gè)資源分配問(wèn)題，是在給定組織結(jié)構(gòu)的情況下研究資源分配。這就像一個(gè)人在選定專業(yè)以后，你要選什么課，比如，你選擇了經(jīng)濟(jì)學(xué)，那么就不去學(xué)物理，這時(shí)你的工作就是把有限的時(shí)間在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)課之間進(jìn)行分配。這就是所謂的資源配置。但是一開(kāi)始你決定學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)而不是學(xué)物理學(xué)，則是一個(gè)選專業(yè)方向的決策問(wèn)題，而這才是更為重要的。所以，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)都著重在資源分配方面，而對(duì)于專業(yè)方向的選擇和分工的決定研究不多。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究分工專業(yè)化的?！?sup>[4] 分工的出現(xiàn)意味著創(chuàng)新，這樣就把創(chuàng)新納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中。

就宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而論，它研究的核心問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的增長(zhǎng)。探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理，一直在推動(dòng)著宏觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展?！瓣P(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的第一次繁榮始于20世紀(jì)50年代中期。索羅（Solow，1956）將總產(chǎn)量生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架。索羅模型的中心結(jié)論是，在缺乏連續(xù)技術(shù)進(jìn)步的情況下，人均增長(zhǎng)將最終停止。”^[6]索羅模型中有三個(gè)經(jīng)濟(jì)變量是外生的：儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步率。顯然，這三個(gè)變量是由人們的經(jīng)濟(jì)行為決定的，外生的假定肯定會(huì)使該模型理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)解釋力受到影響。于是，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究就沿著兩條路徑深入下去：一是將外生變量?jī)?nèi)生化；二是尋找促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度安排。

通過(guò)引進(jìn)拉姆齊的跨期可分效用框架，卡斯與庫(kù)普曼斯將儲(chǔ)蓄率內(nèi)生化了，但并不能由此得出長(zhǎng)期的人均增長(zhǎng)不需要外生的技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論。將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化則源于羅默模型（1986）和盧卡斯（1988）模型，這是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的開(kāi)端標(biāo)志。羅默秉承了楊的報(bào)酬遞增思想和阿羅的將知識(shí)處理為公共物品的思想，將新知識(shí)看成是投資的一個(gè)副產(chǎn)品來(lái)消除報(bào)酬遞減。盧卡斯雖也將知識(shí)處理為公共物品，但他強(qiáng)調(diào)的是人力資本在積累過(guò)程中的外部性。真正地將內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的是羅默（1987，1990）、阿洪和豪伊特（1992）以及格羅斯曼和赫爾普曼（1991）。在他們的模型中，技術(shù)進(jìn)步被看成是有目的的科學(xué)研究活動(dòng)的結(jié)果，并且賦予了這種物品既不同于普通物品也不同于公共物品的特性——具有一定的壟斷權(quán)，由此所獲得的壟斷利潤(rùn)可以作為科研活動(dòng)的激勵(lì)。羅默（1990）討論的是產(chǎn)品種類的增加對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并考慮到了專利之類的產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施對(duì)于創(chuàng)新的激勵(lì)作用。阿洪和豪伊特的模型考察的則是已有產(chǎn)品質(zhì)量的不斷改進(jìn)。這兩個(gè)模型都是以市場(chǎng)機(jī)制作為驅(qū)動(dòng)的，并且是內(nèi)生的。但是這兩個(gè)模型涉及的只是產(chǎn)品創(chuàng)新，而沒(méi)有涉及過(guò)程創(chuàng)新，因此將過(guò)程創(chuàng)新模型化是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有待開(kāi)發(fā)的課題。^[6]此外，有關(guān)制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新也沒(méi)有被納入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型中。

2-必須解釋的一個(gè)現(xiàn)象——?jiǎng)?chuàng)新為什么會(huì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下噴薄而出

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為人類利用分散的信息提供了平臺(tái)，從而促進(jìn)了創(chuàng)新。自從產(chǎn)生了人類社會(huì)，人類就面臨著信息不完全和信息不對(duì)稱的問(wèn)題。解決這一問(wèn)題，有兩種思路：一是力求讓信息不對(duì)稱最小化，即通過(guò)“小國(guó)寡民”與“人至老死不往來(lái)”把人們限制在一個(gè)小團(tuán)體內(nèi)和一個(gè)狹小區(qū)域范圍內(nèi)，或者通過(guò)“改造思想”把人培養(yǎng)成“心往一處想，勁往一處使”的人。這雖解決了信息不對(duì)稱的問(wèn)題，但卻導(dǎo)致了信息同構(gòu)，形成了萬(wàn)馬齊喑的局面。約翰·密爾說(shuō)得好：人類要成為思考中高貴而美麗的對(duì)象，不能靠著把自身中一切個(gè)性的東西都磨成一律，而要靠在他人權(quán)利和利益所許的限度之內(nèi)把它培養(yǎng)起來(lái)和發(fā)揚(yáng)出來(lái)。^[7]二是在承認(rèn)信息不對(duì)稱和不完全是一種正常現(xiàn)象的前提下，為人類充分利用信息并同時(shí)限制信息不對(duì)稱可能產(chǎn)生的危害——逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)——提供平臺(tái)。這個(gè)平臺(tái)就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)權(quán)制度的確立。

雖然按照熊彼特的定義，創(chuàng)新包括多種形式，但就其本質(zhì)而言，創(chuàng)新離不開(kāi)分散的信息，離不開(kāi)獨(dú)特的蘊(yùn)含了有價(jià)值的富有創(chuàng)意的信息。正因?yàn)樾畔⑹欠稚⒌?，正因?yàn)槿藗冊(cè)诶眠@些信息時(shí)“要么橫看成嶺”，“要么側(cè)看成峰”，人類才可能利用非常有限的要素創(chuàng)造出五彩繽紛的商品和提供各式各樣的服務(wù)。雖然從古到今信息就是處于分散狀態(tài)的，但充分利用分散的信息則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立以后的事情，原因在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為充分利用分散的信息提供了有效的平臺(tái)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之所以能夠做到這一點(diǎn)，是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)就其本質(zhì)而言是一種利用分工和發(fā)展分工的經(jīng)濟(jì)。具體而言：

一是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身為人類利用獨(dú)特而又分散的信息提供了平臺(tái)，為檢驗(yàn)獨(dú)特信息的價(jià)值提供了試驗(yàn)場(chǎng)所。首先，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，決策中心不僅是多元的而且是分散的，這無(wú)形中暗合了信息是以分散的形式存在于不同個(gè)體大腦中的客觀事實(shí)，使得分散的信息能夠得到充分的利用。其次，人類個(gè)體所具有的與特定時(shí)空相聯(lián)系的獨(dú)特的信息是否有價(jià)值，價(jià)值幾何，不取決于信息本身，也不取決于信息擁有者，而取決于把它“外化”為各種具體的事物時(shí)所帶來(lái)的效果。因此，信息只能夠間接定價(jià)，而不能夠直接定價(jià)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為人類個(gè)體所具有的獨(dú)特的差異化信息提供了最優(yōu)的試驗(yàn)場(chǎng)所。如為了檢驗(yàn)企業(yè)家思想所具有的價(jià)值，企業(yè)家可以通過(guò)雇傭他人的形式將自己的創(chuàng)意外化為商品或服務(wù)到市場(chǎng)中進(jìn)行出售和轉(zhuǎn)讓。消費(fèi)者所投的貨幣選票就間接地對(duì)企業(yè)家的思想定了價(jià)。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)打破了自給自足的自然經(jīng)濟(jì)的田園牧歌式的生活方式，通過(guò)價(jià)格機(jī)制把分散在各處的人們連接成了一個(gè)相互依存的整體。這些分散的個(gè)體要能夠在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下獲得生存和發(fā)展，就必須有物可賣(mài)，要使自己的東西能夠順利賣(mài)出去，就必須充分了解市場(chǎng)的需求，充分開(kāi)發(fā)和利用自己的獨(dú)特信息進(jìn)行創(chuàng)造。

二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以追逐財(cái)富為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新成為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的最優(yōu)途徑和手段。當(dāng)市場(chǎng)成為資源配置的基本方式后，生產(chǎn)就變成了為市場(chǎng)而生產(chǎn)了。這樣的生產(chǎn)是為追求財(cái)富而進(jìn)行的生產(chǎn)，與自給自足的自然經(jīng)濟(jì)有著本質(zhì)的不同?！肮帕_馬很大程度上是農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)，組織不善，未能促進(jìn)出租、生產(chǎn)和贏利，而這些是應(yīng)當(dāng)用自由所有權(quán)的許多成分來(lái)保護(hù)的。盡管肯定有貸款取息的做法，也存在海外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)，但對(duì)于大多數(shù)善良的羅馬人來(lái)說(shuō)，最重要的目標(biāo)還是保衛(wèi)其家庭的美德與榮譽(yù)，而不是增加其財(cái)產(chǎn)?！?sup>[8]由于公正平等的交易是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前提，因此，在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要能夠讓消費(fèi)者把貨幣選票投給自己的商品或服務(wù)，企業(yè)惟一的選擇只能夠是創(chuàng)新，而沒(méi)有其他旁門(mén)左道可供選擇。因?yàn)樵谕ǔＧ闆r下，市場(chǎng)主體所獲得的只有平均利潤(rùn)（在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)），或者說(shuō)獲得要素的正常收益（在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)），如果要想獲得超額利潤(rùn)，就必須擁有別人沒(méi)有的新產(chǎn)品、新途徑、新方法、新技術(shù)等新的東西。只有通過(guò)創(chuàng)新才能夠做到：人貴我賤，人無(wú)我有，人有我精，人精我創(chuàng)。反之，在集權(quán)體制下的畸形市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由于權(quán)力直接參與本應(yīng)由“看不見(jiàn)的手”進(jìn)行的資源配置，除了創(chuàng)新之外，官商勾結(jié)、壟斷經(jīng)營(yíng)等都可以成為企業(yè)的生存途徑。因此，創(chuàng)新并不會(huì)成為該社會(huì)的主流。

三是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不只是企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，還是國(guó)與國(guó)之間相互競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，由此決定了無(wú)論是企業(yè)還是國(guó)家，為了在競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)都不得不關(guān)注創(chuàng)新。具有決策自主權(quán)的獨(dú)立市場(chǎng)主體在充分享受由此帶來(lái)的自由的同時(shí)，也深刻體悟到由此所帶來(lái)的壓力——在利用分散的市場(chǎng)信息過(guò)程中，往往會(huì)“英雄所見(jiàn)略同”。這種“同”對(duì)于市場(chǎng)主體造成了一種內(nèi)在的壓力，于是競(jìng)爭(zhēng)就產(chǎn)生了。競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)生帶來(lái)了創(chuàng)新的外在壓力，創(chuàng)新從此成為一種必然。市場(chǎng)這個(gè)競(jìng)技場(chǎng)給企業(yè)帶來(lái)的壓力比其他任何力量都更加直接，它可以立判生死——是真正意義上的優(yōu)勝劣汰。當(dāng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)全球化以后，依靠稅收維持運(yùn)轉(zhuǎn)的政府，除了有黨派對(duì)政權(quán)展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)外，還面臨著國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)，這就迫使政府不得不關(guān)注創(chuàng)新。^[9]

總之，在人類社會(huì)所經(jīng)歷的各種經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能夠?qū)?chuàng)新有足夠的需求，也只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能夠?yàn)閯?chuàng)新提供充分的實(shí)現(xiàn)條件和充分的發(fā)展空間。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與制度

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠順利運(yùn)行的制度基礎(chǔ)在于法治和分立的產(chǎn)權(quán)制度。雖然現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中看到了市場(chǎng)、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果聯(lián)系，比單純地考慮創(chuàng)新與增長(zhǎng)之間的關(guān)系前進(jìn)了一步，但是必須看到相對(duì)于漫長(zhǎng)的人類歷史而言，市場(chǎng)取得配置資源的基礎(chǔ)性地位也不過(guò)是資產(chǎn)階級(jí)登上歷史舞臺(tái)以后的事情。因此，為了弄清市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為什么有利于創(chuàng)新，就有必要進(jìn)一步追尋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存的背景和基礎(chǔ)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種體制并不是什么新東西，自從出現(xiàn)了分工而帶來(lái)的交換，人類就不自覺(jué)地把市場(chǎng)作為配置資源的一種方式和手段。在漫長(zhǎng)的人類歷史發(fā)展過(guò)程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之所以沒(méi)有成為配置資源的主要方式和基礎(chǔ)性手段，主要基于兩個(gè)方面的原因：一是低下的生產(chǎn)力不可能產(chǎn)生很多的剩余產(chǎn)品，從而使得廣泛的交換缺乏了物質(zhì)基礎(chǔ)；二是由于封建和專制的中世紀(jì)所形成的依附關(guān)系限制了公平、平等和自由的交易關(guān)系，不可能形成大規(guī)模的市場(chǎng)主體。當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到可以產(chǎn)生大量剩余時(shí)，突破依附關(guān)系才可能使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成為基礎(chǔ)性的配置資源的方式。要突破依附關(guān)系，就必須有法律界定人與人以及人與政府之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，沒(méi)有這一點(diǎn)，自主決策的市場(chǎng)主體就不可能真正建立起來(lái)。

當(dāng)人們能夠進(jìn)行自主決策時(shí)，當(dāng)人們不必受到他人強(qiáng)制時(shí)，當(dāng)人們只需要遵循彼此都應(yīng)該遵循的一般規(guī)則時(shí)，人們也就進(jìn)入了自由狀態(tài)。“自由意味著始終存在著一個(gè)人按照其自己的決定和計(jì)劃行事的可能狀態(tài)?！?sup>[10]H-B-Phillips指出：在一個(gè)日益發(fā)展的社會(huì)中，任何對(duì)于自由的限制都將減少所可嘗試之事務(wù)的數(shù)量，從而亦會(huì)降低進(jìn)步的速率。換言之，在這樣一個(gè)日益發(fā)展的社會(huì)中，行動(dòng)的自由之所以被賦予個(gè)人，并不是因?yàn)樽杂煽梢越o予個(gè)人以更大的滿足，而是因?yàn)槿绻辉试S按其自己的方式行事，那么一般來(lái)講，他將比他按照我們所知的任何命令方式去行事，能更好服務(wù)于他人。^[10]沒(méi)有自由也就沒(méi)有可以自主決策的機(jī)會(huì)，沒(méi)有可以自由支配資源的權(quán)利，市場(chǎng)主體也就不可能用自己所擁有的資源去實(shí)現(xiàn)自己的各種各樣的想法，并借助市場(chǎng)檢驗(yàn)自己設(shè)想的價(jià)值，因而也就不可能有創(chuàng)新。因此，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定，不關(guān)乎姓社姓資，也無(wú)需借助所謂追求自己利益最大化的經(jīng)濟(jì)理性人，它只關(guān)乎這樣一個(gè)人類永遠(yuǎn)也改變不了的基本事實(shí)：信息是以分散的形式存在于蕓蕓眾生的大腦中，如果人類希望能夠充分地利用這樣的信息，就必須賦予蕓蕓眾生擁有資源去實(shí)現(xiàn)自己想法的權(quán)利。只有賦予了這樣的權(quán)利，人們才有機(jī)會(huì)去闖去試去創(chuàng)，并因此具有無(wú)限發(fā)展的可能性。在這樣“闖與試”的過(guò)程中，擁有自由決策權(quán)的主體的動(dòng)機(jī)既可能是所謂經(jīng)濟(jì)人的理性，也可能是所謂救世情懷，還可能是博美人一笑。

動(dòng)機(jī)如何并不重要，人類社會(huì)發(fā)展所需要的只是“每個(gè)人的自由發(fā)展必須以他人的自由發(fā)展為條件”，只有這樣，人類才可能有勃勃生機(jī)。斯密在創(chuàng)立經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，以理性的經(jīng)濟(jì)人作為出發(fā)點(diǎn)來(lái)探究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因其實(shí)是畫(huà)蛇添足，因?yàn)榫腿祟惤?jīng)濟(jì)發(fā)展而言，乃是基于這樣一個(gè)基本事實(shí)：如何充分利用以分散的形式存在于個(gè)體大腦中的信息為人類發(fā)展服務(wù)。不僅如此，他的理論還為我們這些后發(fā)國(guó)家正確地利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的自發(fā)秩序設(shè)置了一道屏障——認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不道德的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)產(chǎn)權(quán)分立以后，對(duì)于喜愛(ài)整齊劃一的專制集權(quán)社會(huì)而言，自由運(yùn)用自己資源去闖去試的主體的行為顯得有點(diǎn)“亂”。其實(shí)這不是“亂”，不過(guò)是不符合習(xí)慣于整齊劃一社會(huì)管理者的習(xí)慣和心愿而已。值得指出的是，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)有專制集權(quán)的傳統(tǒng)，近代轉(zhuǎn)型時(shí)，在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)也只是以恢復(fù)大國(guó)尊嚴(yán)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一為訴求，建立自由民主的社會(huì)目標(biāo)長(zhǎng)期以來(lái)沒(méi)有提上議事日程，建立自由民主社會(huì)的步伐還剛剛開(kāi)始邁出，離自由民主社會(huì)這一目標(biāo)還有漫長(zhǎng)的路要走。此時(shí)此地，論自主創(chuàng)新的關(guān)鍵和起點(diǎn)，是也只能是如下兩點(diǎn)：一是要對(duì)以“混亂”形式出現(xiàn)的“闖與試”要有寬容的雅量；二是必須切實(shí)保障公民在自己的私域內(nèi)有自由活動(dòng)的權(quán)利。沒(méi)有這兩點(diǎn)，自主創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新體系的建立都無(wú)從談起。

界定產(chǎn)權(quán)之所以重要，國(guó)有企業(yè)之所以需要政企分離，歸根結(jié)底，就是讓企業(yè)擁有自由支配資源的權(quán)利，沒(méi)有這樣的權(quán)利以及由此而來(lái)的自由，創(chuàng)新就不可能大量涌現(xiàn)，因?yàn)閯?chuàng)新是不可能帶著枷鎖起舞。創(chuàng)新是走向未知領(lǐng)域里的自由探索，能夠進(jìn)行創(chuàng)新的天才也只有在自由的天地里才能夠創(chuàng)新。正是因?yàn)榭吹阶杂蓪?duì)于創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展的作用，哈耶克將保障個(gè)體的自由作為法治的第一要義，并為此寫(xiě)下《自由秩序原理》一書(shū)。正是因?yàn)榭吹阶杂蓪?duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基石性作用，阿瑪?shù)賮啞ど瓕?xiě)下了《以自由看待發(fā)展》一書(shū)。兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主不約而同地從不同的視角強(qiáng)調(diào)自由的作用，難道不值得我們?nèi)ド钏紗?？毋庸諱言，自由當(dāng)然不是為所欲為的任意行為，而是有約束的自由，它必須遵循一定的規(guī)則，但這種規(guī)則不是外部強(qiáng)加的，而是一種沒(méi)有任何特定目的的自發(fā)秩序。這樣的秩序就是法治。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)穎一指出：與傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比較而言，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有不同于傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)即法治。法治有兩個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)作用：約束政府和約束經(jīng)濟(jì)行為人。^[11]

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然都是交換經(jīng)濟(jì)，但二者有質(zhì)的不同。傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是面對(duì)面的“現(xiàn)貨市場(chǎng)交易”，交易人之間的合作和聲譽(yù)是達(dá)成交易的關(guān)鍵。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所進(jìn)行的交換則往往是陌生人之間的交換。由于現(xiàn)代社會(huì)所具有的匿名性特征，因而如何進(jìn)行交換，按照什么規(guī)則進(jìn)行交換，就顯得尤為重要。那么，由誰(shuí)來(lái)制訂規(guī)則呢？當(dāng)然只能由政府來(lái)制訂規(guī)則。市場(chǎng)交換之所以能使交易雙方的處境得到改善，其前提條件乃是雙方自覺(jué)自愿。由于并非所有人都是大公無(wú)私的，由于總有人希望在不支付代價(jià)的情況下取得對(duì)方的服務(wù)和物品，由于并非所有人都擁有同樣的暴力手段，因此，如果沒(méi)有外部強(qiáng)大的強(qiáng)制力量，自愿交換的原則就根本無(wú)法建立起來(lái)。強(qiáng)制力量由誰(shuí)來(lái)充當(dāng)呢？當(dāng)然只能是政府。

當(dāng)人們養(yǎng)育了政府這個(gè)龐大的“利維坦”之后，任何單獨(dú)的社會(huì)個(gè)體都沒(méi)有辦法與之抗衡，如果任憑政府權(quán)力作為，而缺乏約束，不僅會(huì)導(dǎo)致腐敗，還可能把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)引向歧途。因此，如何限制政府權(quán)力也必然構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一部分?，F(xiàn)實(shí)中的法律實(shí)際上是人為的命令和正義、公正等更高級(jí)原則的混合物，因而警惕政府和強(qiáng)勢(shì)群體把自己的目的而不是廣大公民的目的加進(jìn)法律之中是非常必要的。為防止以政府為代表的公權(quán)的無(wú)限膨脹，必須劃定公權(quán)運(yùn)行的范圍。阿克頓指出：對(duì)權(quán)威的限制是必不可少的。只有當(dāng)一個(gè)政府受到有效的限制時(shí)，它才是合法的^[14]。因此，就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行而論，規(guī)定公權(quán)與私權(quán)的運(yùn)行原則以及私權(quán)與私權(quán)之間的交易規(guī)則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以建立的前提。就這兩個(gè)方面的規(guī)則而言，界定公權(quán)與私權(quán)各自運(yùn)行范圍的規(guī)則是最為基本的原則，因?yàn)榫鸵话闵鐣?huì)的政府而論，處理私權(quán)與私權(quán)之間的問(wèn)題還是能夠辦到的，而能夠依照規(guī)則處理公權(quán)與私權(quán)之間的問(wèn)題則是資產(chǎn)階級(jí)革命以后的事情。秦暉指出：?jiǎn)⒚傻囊x在于群己權(quán)界。^[12]資產(chǎn)階級(jí)革命所確立的制度安排有效地約束了政府的權(quán)力，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才真正在各種各樣的資源配置方式中取得支配地位，從而創(chuàng)新才能夠噴薄而出，被壓抑的生產(chǎn)力才從此獲得解放。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主諾斯與溫格斯特在《經(jīng)濟(jì)史雜志》中，從交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究了英國(guó)17世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命前后的政治制度變化對(duì)英國(guó)工業(yè)革命的影響，指出這次革命所創(chuàng)立的世界上第一個(gè)虛君憲政和議會(huì)民主制度，使政府對(duì)公平的政治游戲的耕作和法律制度的承諾成為可信，并對(duì)以后的變化產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。對(duì)憲政這些承諾的可信性使得政府不再利用這種壟斷權(quán)力來(lái)壟斷經(jīng)濟(jì)和不惜損害社會(huì)利益來(lái)追求執(zhí)政者的利益，避免了“國(guó)家機(jī)會(huì)主義行為”產(chǎn)生的如下后果：政府會(huì)借口特權(quán)壟斷經(jīng)濟(jì)利益，窒息民間企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為，扭曲價(jià)格；造成制定游戲規(guī)則的和參與游戲的同一個(gè)政府出現(xiàn)角色上的混亂，使公平、公正成為不可能；如果沒(méi)有可靠的制衡機(jī)制，政府可能會(huì)為了一己之私而損害社會(huì)利益，造成苛捐雜稅、貪污腐敗和其他尋租行為。^[4]

因此，憲政與界定私人權(quán)利的民法構(gòu)成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)。值得指出的是，雖然憲政是資產(chǎn)階級(jí)革命以后的事情，但古羅馬法典在人類歷史上第一次明確表述了私有產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯的原則。“在古羅馬法典中，凡是把所有權(quán)表達(dá)為主權(quán)的地方，所有者都被說(shuō)成具有指揮財(cái)產(chǎn)的、不受?chē)?guó)家干涉的、實(shí)際上無(wú)限的權(quán)利，而且法律條款對(duì)允許分割與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利持厭惡態(tài)度?！?sup>[8]因此，在歐洲資產(chǎn)階級(jí)登上歷史舞臺(tái)時(shí)，有了可以拿來(lái)就用的觀念和法律條文，為歐洲進(jìn)入資本主義社會(huì)提供了可資利用的便利條件。索托把系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度喻為產(chǎn)生資本的發(fā)動(dòng)機(jī)。^[13]應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)在古羅馬時(shí)就已經(jīng)造好了，只是等待合適的時(shí)機(jī)。值得指出的是，對(duì)于產(chǎn)權(quán)保護(hù)，長(zhǎng)期以來(lái)我們一直存在著誤解，往往只看到它保護(hù)剝削的一面，沒(méi)有看到它對(duì)于保障產(chǎn)權(quán)所有者自由地運(yùn)用資源去創(chuàng)新的一面，更沒(méi)有看到在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和物競(jìng)天擇的壓力下?lián)碛胸?cái)產(chǎn)權(quán)的個(gè)體和不擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)的個(gè)體之間互相合作的一面。對(duì)于私有制，我們也長(zhǎng)期存在著誤解，以為奴隸社會(huì)私有制和封建社會(huì)私有制以及資本主義私有制就其本質(zhì)而言是同類東西，差別只在于剝削和壓迫的程度不同。其實(shí)大謬不然，立于私有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的資本主義私有制是受到保護(hù)的私有制，是公權(quán)不能夠侵犯的私有制。這樣的私有制的出現(xiàn)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的勝出，是資本主義在不到一百年的實(shí)踐中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力比人類歷史上所創(chuàng)造的生產(chǎn)力總和還要多的根本原因。在“君要臣死臣不得不死”的所謂封建社會(huì)里（實(shí)際是專制社會(huì)），縱然實(shí)行私有制，社會(huì)發(fā)展也只能是“千年田地八百主”。對(duì)于我們這個(gè)有著深厚專制傳統(tǒng)的國(guó)家而言，警惕政府官員借公有之名行專制之實(shí)是最值得關(guān)注的，而要做到這一點(diǎn)就必須理清公與私的界限。歸根結(jié)底，保護(hù)個(gè)體利益就是保護(hù)人民利益，因?yàn)槿嗣癫皇且粋€(gè)抽象概念，它是由千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)具有自己獨(dú)特利益的公民構(gòu)成的。“國(guó)家的價(jià)值，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)，歸根結(jié)底還在于組成它的全體個(gè)人的價(jià)值。一個(gè)國(guó)家若只為——即使是為著有益的目的——使人們成為它手中較易制馭的工具而阻礙他們的發(fā)展，那么，它終將看到，小的人不能真正做出大的事；它還將看到，它不惜犧牲一切而求得的機(jī)器的完善，由于它為求機(jī)器較易使用而寧愿撤去了機(jī)器的基本動(dòng)力，結(jié)果將使它一無(wú)所用。”^[7]中國(guó)歷史之所以長(zhǎng)期以來(lái)走不出治亂循環(huán)的困境，根本原因就在于個(gè)體利益長(zhǎng)期得不到尊重和保護(hù)，并由此產(chǎn)生了不少“闖王”式的農(nóng)民領(lǐng)袖。保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，就是保護(hù)作為實(shí)體“人民”的利益，就是充分尊重人民群眾是歷史創(chuàng)造者這一基本原理。作為個(gè)體的人民，如果沒(méi)有權(quán)利自由地處置自己的財(cái)產(chǎn)，如果財(cái)產(chǎn)權(quán)利隨意被剝奪，如果強(qiáng)權(quán)高于制度，冠冕堂皇的制度成為一種奢侈的“擺設(shè)”，那么，人們就不可能去創(chuàng)造和創(chuàng)新，就不可能去發(fā)揮主體的能動(dòng)性。因此，分立產(chǎn)權(quán)的形成和保護(hù)是創(chuàng)新在近代以來(lái)大量涌現(xiàn)的根本原因，也是生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)。

三、促進(jìn)創(chuàng)新的具體制度分析

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們這樣一個(gè)基本的結(jié)論：制度高于技術(shù)并且是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最終源泉。但是，制度是如何支持創(chuàng)新的，在指出了創(chuàng)新產(chǎn)生的兩大基石后，有必要進(jìn)一步探討直接支撐創(chuàng)新的制度因素，討論具體的制度安排與創(chuàng)新的關(guān)系。

1-分散風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制

市場(chǎng)是人類創(chuàng)新的一大實(shí)驗(yàn)室，是檢驗(yàn)創(chuàng)新是否符合消費(fèi)者偏好、是否為社會(huì)所需要的試金石。誠(chéng)然，追逐利益的市場(chǎng)主體都希望成功，但倒在成功路上的市場(chǎng)主體也不乏其人。既然市場(chǎng)充滿了風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新就意味著更大的風(fēng)險(xiǎn)。為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，吸引更多的資本進(jìn)入，就必須降低風(fēng)險(xiǎn)。于是，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的探索和磨合，就有兩類可以分散風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下逐步形成了：一是風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制——有限責(zé)任公司、期貨市場(chǎng)、遠(yuǎn)期匯兌市場(chǎng)。二是社會(huì)保障體系——各種各樣的救濟(jì)制度和保險(xiǎn)制度。就前一種機(jī)制而言，是通過(guò)降低風(fēng)險(xiǎn)讓創(chuàng)新者敢于創(chuàng)新；就后一種機(jī)制而言，是讓失敗者免除后顧之憂，能有必要的生活保障。這樣，人們才有可能踏上“失敗多于成功”的創(chuàng)新之路。

2-創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制

當(dāng)企業(yè)以創(chuàng)新的形式引進(jìn)一項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品技術(shù)以及把產(chǎn)品和服務(wù)轉(zhuǎn)化為需求時(shí)，無(wú)論是企業(yè)家還是消費(fèi)者都可能會(huì)遇到資金方面的困難。一是創(chuàng)新主體由于資金匱乏而無(wú)法將自己的成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的有效供給。二是作為需求者雖然可能非常需要這樣的創(chuàng)新成果，但由于資金的限制而又無(wú)法獲得希望得到的創(chuàng)新成果。為了使創(chuàng)新成果能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的有效供給，人們?cè)O(shè)計(jì)出這樣一些制度：風(fēng)險(xiǎn)基金、銀行借貸以及其他的金融創(chuàng)新，主要用來(lái)解決企業(yè)創(chuàng)新中的資金不足問(wèn)題。解決消費(fèi)者消費(fèi)資金不足的機(jī)制包括分期付款、租賃以及先交貨后付款等項(xiàng)措施。這樣一些金融工具和措施的出現(xiàn)既成就了美國(guó)硅谷這樣的奇跡，也讓聯(lián)合收割機(jī)等產(chǎn)品和消費(fèi)品能夠順利地進(jìn)入農(nóng)戶和消費(fèi)者家庭。

3-創(chuàng)新成果的利益分?jǐn)倷C(jī)制

創(chuàng)新不僅意味著風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還意味著巨大的收益。創(chuàng)新收益的分配機(jī)制包括這樣兩個(gè)方面：一是協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體與非創(chuàng)新主體之間關(guān)系的制度。為了讓創(chuàng)新收益為創(chuàng)新主體獲得，平衡創(chuàng)新群體的內(nèi)部關(guān)系，人們?cè)O(shè)計(jì)出諸如專利以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)庇護(hù)等項(xiàng)制度。二是創(chuàng)新主體內(nèi)部的利益分?jǐn)倷C(jī)制。這樣的制度既包括創(chuàng)新的主持人如何支配風(fēng)險(xiǎn)基金的制度安排，也包括組織內(nèi)部與創(chuàng)新相關(guān)的各部門(mén)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)關(guān)系。這樣的制度包括期權(quán)、創(chuàng)新入股，還包括創(chuàng)新主要貢獻(xiàn)者以創(chuàng)新的成果作為一個(gè)獨(dú)立的單位來(lái)運(yùn)作的規(guī)則。

4-政府政策的引導(dǎo)與激勵(lì)機(jī)制

人和動(dòng)物的最根本區(qū)別在于人具有創(chuàng)造性。創(chuàng)新是衡量一個(gè)民族乃至一個(gè)國(guó)家是否具有發(fā)展的潛力、能否發(fā)達(dá)興旺并領(lǐng)先于世界的首要標(biāo)志。為此，有遠(yuǎn)見(jiàn)的民族和國(guó)家都采取制度激勵(lì)和政策扶植的方式來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新。如通過(guò)政府采購(gòu)政策、稅收政策、進(jìn)出口政策、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、貸款擔(dān)保政策、利率政策、股權(quán)政策等引領(lǐng)和激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行制度、管理和技術(shù)創(chuàng)新，還通過(guò)制定相關(guān)的制度（如政治體制改革制度、社會(huì)團(tuán)體改革制度以及公共政策、文化政策、教育制度、醫(yī)療制度等的改革）來(lái)引導(dǎo)和激勵(lì)全社會(huì)的創(chuàng)新精神。當(dāng)一個(gè)社會(huì)完全沉浸在創(chuàng)新精神的氛圍中，那么這個(gè)社會(huì)就是最合理的、最有希望的社會(huì)。

四、簡(jiǎn)短的結(jié)論

在對(duì)中國(guó)自近代以來(lái)的境遇進(jìn)行反思時(shí)，林毓生先生指出：“現(xiàn)在問(wèn)題實(shí)在太大了，我們得趕快努力，我們要加油，要快一點(diǎn)。我覺(jué)得這個(gè)態(tài)度雖然可嘉，可是并不管用。從康梁時(shí)代到現(xiàn)在，我們已經(jīng)急了近一百年了，然而，這種迫不及待的心情卻沒(méi)有給我們帶來(lái)許多重大問(wèn)題的深遠(yuǎn)而有效的答案。”^[14]在市場(chǎng)換技術(shù)的美夢(mèng)破滅之后，國(guó)人意識(shí)到市場(chǎng)是換不來(lái)技術(shù)的，于是提出要自主創(chuàng)新，這無(wú)疑是認(rèn)識(shí)的提高。但我們要指出的是，比自主創(chuàng)新更重要的是培養(yǎng)創(chuàng)新的土壤——制度建設(shè)，有了制度保證，創(chuàng)新就會(huì)自然涌現(xiàn)出來(lái)。古人云：功夫在詩(shī)外。自主創(chuàng)新也在創(chuàng)新之外——在促進(jìn)創(chuàng)新的制度體系建設(shè)上。中國(guó)人不缺少聰明才智，缺乏的是讓聰明才智得以充分發(fā)揮的激勵(lì)性制度?！叭绻粋€(gè)社會(huì)真的缺失個(gè)人主動(dòng)創(chuàng)新的精神，那么首要的任務(wù)則當(dāng)在催醒或開(kāi)啟這種精神；然而要做到這一點(diǎn)，只有自由政權(quán)能夠有所作為，而實(shí)非那種嚴(yán)酷統(tǒng)制體制所能及?！?sup>[10]“一切政府的活動(dòng)，只要不是妨礙而是幫助和鼓舞個(gè)人努力與發(fā)展，那是不厭其多的。可是，政府一到不去發(fā)揮個(gè)人和團(tuán)體的活動(dòng)與力量卻以它自己的活動(dòng)去代替他們的活動(dòng)的時(shí)候；一到不是對(duì)他們進(jìn)行指教、勸導(dǎo)并有時(shí)指摘而是叫他們?cè)谑`之下工作，或是叫他們退立一旁而自己去代替他們工作的時(shí)候，害處就發(fā)生了?！?sup>[7]

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