摘 要：煤炭行業(yè)的安全事故問(wèn)題，一直是人們關(guān)注的焦點(diǎn)。由于事故的發(fā)生涉及行業(yè)多方當(dāng)事人的利益，對(duì)事故發(fā)生原因的解釋也多種多樣。本文基于契約理論的研究方法，試圖從契約分析的角度厘清行業(yè)中當(dāng)事人之間制度層面的契約關(guān)系，總結(jié)出當(dāng)前行業(yè)中存在的三類不和諧的契約關(guān)系，構(gòu)建煤炭行業(yè)中契約關(guān)系的分析框架，試圖對(duì)探尋安全事故頻發(fā)的原因提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：煤炭行業(yè)；行為主體；契約關(guān)系

中圖分類號(hào)：F416-21文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2007）12-0017-06

一、問(wèn)題的提出及研究思路

對(duì)導(dǎo)致煤炭行業(yè)頻頻發(fā)生的安全事故原因，企業(yè)界及學(xué)術(shù)界從不同的角度、運(yùn)用不同的方法給予了不同的解釋。但由于礦難涉及到利益主體行為的復(fù)雜性以及事故原因表現(xiàn)的多樣性，這種分析大多局限于簡(jiǎn)單的原因列舉，缺少有效的理論支持，不利于探尋導(dǎo)致礦難發(fā)生的深層次原因?；诖?，本文試圖從當(dāng)事人行為的基本權(quán)衡依據(jù)——契約束本文“契約束”是指行為人選擇行為的約束，涉及范圍比較寬泛，既包括資源稟賦的約束，也包括個(gè)人思維方式與理性預(yù)期的約束。不同的當(dāng)事人會(huì)有不同的契約束，當(dāng)事人的交易行為受到這種契約束的影響，不同的契約束會(huì)產(chǎn)生不同的交易行為。契約束是由很多因素決定的，不過(guò)，它是依附于交易而存在的，離開(kāi)了交易，契約束也就沒(méi)有存在的意義。所以說(shuō)，它是產(chǎn)生不同交易行為的權(quán)衡依據(jù)，是以建立交易契約關(guān)系、讓渡權(quán)利和分配收益為目的的。

首先，我們建立目前煤炭行業(yè)中行為主體之間形成的契約鏈條關(guān)系圖，如圖1所示：

為了便于分析問(wèn)題，我們需要對(duì)現(xiàn)實(shí)中的這種復(fù)雜的契約鏈條關(guān)系進(jìn)行適當(dāng)?shù)某橄蠛秃?jiǎn)化。當(dāng)前我國(guó)的煤炭企業(yè)主要包括四類：國(guó)有大型煤炭企業(yè)、地方國(guó)有煤炭企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體煤炭企業(yè)和私營(yíng)煤炭企業(yè)。從契約關(guān)系的角度，本著契約關(guān)系相似的歸為一類的原則，我們可以把上述四種煤炭企業(yè)類型抽象和簡(jiǎn)化為兩類：國(guó)有煤炭企業(yè)和非國(guó)有煤炭企業(yè)。由于國(guó)有大型煤炭企業(yè)相關(guān)的契約關(guān)系和地方國(guó)有煤炭企業(yè)相關(guān)的契約關(guān)系具有相似性，都具有國(guó)有企業(yè)的一般特征，煤炭企業(yè)礦主都是國(guó)家（統(tǒng)治者）通過(guò)科層制度委托代理實(shí)現(xiàn)的，都受政府（統(tǒng)治者）的直接影響，因而把二者統(tǒng)稱為“國(guó)有煤炭企業(yè)”。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)相關(guān)的契約關(guān)系與私營(yíng)煤炭企業(yè)相關(guān)的契約關(guān)系具有相似性，都是通過(guò)地方政府部門(mén)的審批而建立的，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都直接受到地方政府部門(mén)的影響，因而把二者統(tǒng)稱為“非國(guó)有煤炭企業(yè)”。國(guó)有煤炭企業(yè)與非國(guó)有煤炭企業(yè)的礦工發(fā)生的契約關(guān)系極為相似，按照現(xiàn)實(shí)中實(shí)際契約關(guān)系的特點(diǎn)，把兩類礦工抽象為一類，即都是缺失交換權(quán)利的礦工。這種抽象和簡(jiǎn)化并不失其代表性，也不會(huì)影響企業(yè)相關(guān)契約關(guān)系的分析和最終結(jié)論。

基于以上對(duì)煤炭企業(yè)類型的抽象和簡(jiǎn)化，我們建立了簡(jiǎn)化的契約關(guān)系圖，如圖2所示：

在圖2所示的契約鏈條中，主要涉及到五方當(dāng)事人，即政府、國(guó)有煤炭企業(yè)礦主、地方政府官員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體或私營(yíng)煤炭企業(yè)礦主及礦工。其中，地方政府官員是指能對(duì)行業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管制，具有經(jīng)營(yíng)審批權(quán)，與煤礦企業(yè)有著千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的工商局、環(huán)保局、稅務(wù)局、監(jiān)管會(huì)、安檢局等政府官員。這

五方當(dāng)事人是煤炭行業(yè)運(yùn)行的主體，他們基于本身面臨契約束的權(quán)衡，選擇自己的交易行為，形成了一定的契約關(guān)系。煤炭行業(yè)的一切發(fā)展和存在的一切問(wèn)題都與這種契約關(guān)系有關(guān)。通過(guò)利用契約理論的研究方法，對(duì)煤炭行業(yè)中的契約關(guān)系進(jìn)行梳理分析，我們認(rèn)為，當(dāng)前煤炭行業(yè)中存在三類不和諧的契約關(guān)系：國(guó)有煤炭企業(yè)的不對(duì)等契約關(guān)系、非國(guó)有煤炭企業(yè)的不正當(dāng)契約關(guān)系和煤炭工人交換權(quán)利缺失的契約關(guān)系。在圖2中的代碼①、②和③分別代表煤炭行業(yè)契約鏈中的三類不和諧的契約關(guān)系：①代表國(guó)有煤炭企業(yè)不對(duì)等的契約關(guān)系，②代表非國(guó)有煤炭企業(yè)不正當(dāng)?shù)钠跫s關(guān)系，③代表煤炭工人交換權(quán)利缺失的契約關(guān)系。

二、國(guó)有煤炭企業(yè)不對(duì)等的契約關(guān)系

煤炭資源具有公有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，它是通過(guò)國(guó)有產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的，行使國(guó)有產(chǎn)權(quán)的主體在邏輯上只能是抽象意義上的統(tǒng)治者——國(guó)家政府。公有產(chǎn)權(quán)或國(guó)有產(chǎn)權(quán)的特別規(guī)定性，決定了產(chǎn)權(quán)委托人的團(tuán)體性質(zhì)。它通過(guò)委托代理關(guān)系，把國(guó)有資產(chǎn)委托給指定的代理人經(jīng)營(yíng)，形成了國(guó)有煤炭行業(yè)。這里的委托人是一種集團(tuán)委托，而且集團(tuán)委托人（抽象統(tǒng)治者代表——政府）與代理人（國(guó)有煤炭企業(yè)礦主）之間有一種天然的上下級(jí)關(guān)系，也就是說(shuō)集團(tuán)委托下的代理關(guān)系具有潛在的強(qiáng)制性，這就決定了委托方具有完全的談判控制權(quán)。國(guó)有煤炭企業(yè)主不僅具有行政編制，而且還具有經(jīng)營(yíng)煤炭企業(yè)的異質(zhì)性人力資本，于是，國(guó)有煤炭企業(yè)就出現(xiàn)了二級(jí)集團(tuán)委托，具有異質(zhì)性人力資本的代理人多任務(wù)的代理模式。利用標(biāo)準(zhǔn)契約原則去審視，從契約關(guān)系的角度，我們可以把這種代理模式歸結(jié)為雙向的不對(duì)等契約關(guān)系，即傳統(tǒng)的不對(duì)等契約關(guān)系和反向的不對(duì)等契約關(guān)系。

1-傳統(tǒng)的不對(duì)等契約關(guān)系及其形成原因

這里之所以稱其為“傳統(tǒng)的不對(duì)等契約關(guān)系”，是因?yàn)檫@種契約關(guān)系存在著傳統(tǒng)的行政干預(yù)和行政強(qiáng)制。它不同于克萊因筆下的“不公平契約”按照克萊茵的觀點(diǎn)，契約中表現(xiàn)出來(lái)的明文條款通常是針對(duì)和限制弱小一方的，由此造成了契約中形式上的權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)等，形成了所謂的不公平契約。這種不公平契約也是由締約各方的談判地位、自身?xiàng)l件以及由此產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)不對(duì)等造成的。在契約中弱小的一方似乎更多地受到限制，因此，顯示出一種不公平性。這是一種表面的不公平，市場(chǎng)機(jī)制把契約的不公平轉(zhuǎn)化成了履約的公平性。在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的條件下，不公平契約導(dǎo)致了違約懲罰的公平性。它的存在有利于防止欺詐，減少履約成本，但區(qū)別在于不公平契約是在平等自愿的條件下達(dá)成的，而不存在契約以外的強(qiáng)制。，因?yàn)閲?guó)有煤炭企業(yè)中存在著契約以外的強(qiáng)制。綜合起來(lái)，這種傳統(tǒng)的不對(duì)等契約關(guān)系形成的原因主要有以下三個(gè)方面：

（1）產(chǎn)權(quán)制度上的高度侵權(quán)與人力資本的“鎖定效應(yīng)”

國(guó)有企業(yè)與經(jīng)典企業(yè)在契約安排上存在明顯的差別。經(jīng)典企業(yè)的契約關(guān)系是一種市場(chǎng)化的平等交易關(guān)系，表現(xiàn)在人力資本和物質(zhì)資本有進(jìn)入和退出自由、人力資本和物質(zhì)資本的使用方向和途徑由各自所有者自主決定、人力資本的報(bào)酬由雙方交易決定等方面。而國(guó)有企業(yè)的物質(zhì)資本和人力資本的契約關(guān)系是一種非交易和不對(duì)等的長(zhǎng)期契約關(guān)系，這種關(guān)系由物質(zhì)資本實(shí)行了單邊的規(guī)制，從產(chǎn)權(quán)角度來(lái)講，是一種政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的高度侵權(quán)行為，是物質(zhì)資本所有者對(duì)人力資本所有者的產(chǎn)權(quán)侵害。公有經(jīng)濟(jì)中任何勞動(dòng)者的流動(dòng)與受益等在很大程度上受制于政府，國(guó)有企業(yè)及其企業(yè)家人力資本處于服從和被支配地位，政府部門(mén)和官員不僅對(duì)企業(yè)和人力資本有公開(kāi)的指揮和支配權(quán)，還有隱性的指揮和支配權(quán)。國(guó)有企業(yè)里的人力資本受到政治體制結(jié)構(gòu)的影響，使得人力資本的產(chǎn)權(quán)是殘缺的：它不能直接排他性地獲得自己所創(chuàng)造的剩余；不能自由地處置自己的人力資本；不能自由地進(jìn)入或退出或改變?nèi)肆Y產(chǎn)的使用方式和方向，即產(chǎn)生了人力資本的“鎖定效應(yīng)”。因此，在完全物質(zhì)資本所有權(quán)與基本的人力資本所有權(quán)控制在政府手中的情況下，政府作為委托人自然能完全控制與代理人的合約談判。

按照Haddock模型，只要滿足交易成本為正（表明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界）、存在縱向的階梯結(jié)構(gòu)（表明政府擁有比企業(yè)更為優(yōu)越的談判地位）和處于這種階梯結(jié)構(gòu)中的不同經(jīng)濟(jì)主體有著不同的目標(biāo)函數(shù)、不同的偏好甚至不同的意識(shí)形態(tài)（表明政府擁有不同于企業(yè)的產(chǎn)權(quán)利益）等條件，不管對(duì)雙方都有利可圖的交易是否發(fā)生，處于階梯上一級(jí)的政府都會(huì)侵害企業(yè)的私人產(chǎn)權(quán)，從而產(chǎn)生了不對(duì)等的、失衡的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。在國(guó)有煤炭企業(yè)里，煤炭資源是國(guó)家壟斷，政府在事前、事中、事后的契約談判中具有的天然權(quán)威談判優(yōu)勢(shì)，以及企業(yè)礦主人力資本對(duì)于物質(zhì)資本具有的依附性，都會(huì)引發(fā)政府侵害企業(yè)私人產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)失衡，進(jìn)而形成傳統(tǒng)的不對(duì)等的契約關(guān)系。

（2）國(guó)有煤炭企業(yè)資產(chǎn)投資的高度專用性

國(guó)有煤炭行業(yè)中的廠房、機(jī)械設(shè)備等投資，都是由國(guó)家出資，在國(guó)有企業(yè)中都以專用性投資存在。根據(jù)專用性投資理論，對(duì)于這些專用性投資，為了防止事后的機(jī)會(huì)主義行為，保證投資收益，國(guó)家獲得租金收益最大化，政府就會(huì)尋求方法來(lái)保護(hù)這些專用性投資，這樣，政府自然就會(huì)利用本身的國(guó)家機(jī)器的性質(zhì)，利用暴力機(jī)構(gòu)和行政命令，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家專用性投資的控制。傳統(tǒng)的不對(duì)等契約關(guān)系，也就是為了保護(hù)國(guó)家的專用性投資而產(chǎn)生的。

（3）歷史上“趕超戰(zhàn)略”遺留下來(lái)的行為“慣性”

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有競(jìng)爭(zhēng)就有壟斷，壟斷者有可能剝奪非壟斷者的部分甚至大部分產(chǎn)權(quán)，使壟斷者的權(quán)利集或權(quán)力空間遠(yuǎn)大于非壟斷者，從而使壟斷者獲利。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，為了使落后的經(jīng)濟(jì)趕上和超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)政府選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。由于重工業(yè)投資周期長(zhǎng)、收效慢、利潤(rùn)低，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)十分薄弱、資本稀缺的條件下，無(wú)法采用市場(chǎng)機(jī)制和交易性契約關(guān)系實(shí)現(xiàn)資源向重工業(yè)優(yōu)先配置，國(guó)家必須采用非市場(chǎng)機(jī)制和非交易性契約關(guān)系，壓低生產(chǎn)要素和人力資本的價(jià)格，保證重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展和趕超戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)不對(duì)等契約正是應(yīng)國(guó)家這一目標(biāo)的要求而產(chǎn)生的。煤炭行業(yè)也正是因?yàn)轫憫?yīng)了國(guó)家這種“趕超戰(zhàn)略”，導(dǎo)致煤炭?jī)r(jià)格扭曲，至今影響著煤炭行業(yè)的改革與發(fā)展。

2-反向的不對(duì)等契約關(guān)系及其形成原因

反向不對(duì)等契約關(guān)系是指人力資本對(duì)物質(zhì)資本的反向作用，是由人力資本特點(diǎn)所決定的談判主動(dòng)性及其事實(shí)上對(duì)企業(yè)控制權(quán)的作用而形成的不對(duì)等契約關(guān)系。主要表現(xiàn)為：企業(yè)家精神的“關(guān)閉”、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的努力程度的隨意性、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者必須完成政府每項(xiàng)任務(wù)的邊際成本的不可觀察性、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)每項(xiàng)任務(wù)的精力和時(shí)間邊際投入及其比例的不可觀察性。

（1）企業(yè)家精神的“關(guān)閉”或經(jīng)營(yíng)者人力資本利用不足導(dǎo)致的國(guó)有企業(yè)低效率的產(chǎn)生

國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)相當(dāng)于一種特殊的“公共產(chǎn)品”或“俱樂(lè)部產(chǎn)品”，歸國(guó)家或全體公民所有，每個(gè)公民對(duì)任何一家國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)事實(shí)上不具有任何有價(jià)值的控制權(quán)和幾乎為零的所有權(quán)，國(guó)有企業(yè)收益的剩余索取權(quán)屬于它所隸屬的由行政權(quán)力分配的部門(mén)或組織。因此，國(guó)有企業(yè)事實(shí)上的控制權(quán)必然要交付給代理人（國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者），或最終委托給代理人的代理人。基于此，人們意識(shí)到，對(duì)控制權(quán)的控制就無(wú)異于對(duì)所有權(quán)的控制。但問(wèn)題是，由此衍生的剩余索取權(quán)和控制權(quán)分配嚴(yán)重不對(duì)稱：經(jīng)理人沒(méi)有任何法律契約承認(rèn)的所有權(quán)，但卻擁有事實(shí)上的對(duì)所有權(quán)接近全部的控制權(quán)。高度集中的國(guó)有企業(yè)意味著經(jīng)理人和員工只是作為要素生產(chǎn)者參與分配，在公司治理機(jī)制不完善或?qū)嵤┏杀竞芨叩那闆r下，內(nèi)部人控制的企業(yè)的最優(yōu)博弈策略就是隱藏企業(yè)利潤(rùn)或提高工資和福利成本來(lái)侵蝕剩余索取權(quán)?？梢?jiàn)，全資或高度控股國(guó)有企業(yè)的治理不外乎是一廂情愿的成本高昂的商業(yè)活動(dòng)。即便不計(jì)算成本且能夠?qū)崿F(xiàn)事無(wú)巨細(xì)的控制權(quán)監(jiān)督，其內(nèi)部人的最優(yōu)博弈策略也就會(huì)是減少努力程度以及人為地關(guān)閉經(jīng)理人的企業(yè)家精神，從而導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)效率低下。

（2）多任務(wù)代理人的任務(wù)間“套利”行為

國(guó)有企業(yè)代理人的效用函數(shù)自變量是多元的，不僅追求貨幣收入的最大化，而且也有追求非貨幣收入的動(dòng)力。在存在著自然風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督難度很大的情況下，代理人會(huì)根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，權(quán)衡各個(gè)任務(wù)之間的成本關(guān)系，權(quán)衡自己面臨的“契約束”，做出套利行為，從而使得委托人的激勵(lì)機(jī)制處于被動(dòng)。

三、非國(guó)有煤炭企業(yè)不正當(dāng)契約關(guān)系

非國(guó)有煤炭企業(yè)包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體煤炭企業(yè)和私營(yíng)煤炭企業(yè)，它們的共同點(diǎn)都是要通過(guò)地方政府的審批獲得采礦權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，其安全生產(chǎn)投入受到當(dāng)?shù)卣墓芾砗捅O(jiān)督，也就是說(shuō)，當(dāng)?shù)卣堑V業(yè)安全管理和監(jiān)督的直接實(shí)施者，特定的政府組織成員往往擔(dān)當(dāng)政府監(jiān)督者角色。政府官員和企業(yè)礦主作為行為主體，有著截然不同的目標(biāo)函數(shù)和偏好，都在努力追求各自效用的最大化。他們都有著各自的契約束，并憑借著各自的契約束進(jìn)行博弈。這種博弈有二種方式：一是通過(guò)討價(jià)還價(jià)簽訂的正式（非人情式）契約；二是通過(guò)各種關(guān)系或能力形成的非正式（人情式）契約。第一種方式是合法的，也受到法律的保護(hù)。而第二種方式則可區(qū)分為二種情況：一種是對(duì)企業(yè)發(fā)展具有積極作用的正當(dāng)?shù)年P(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本，另一種就是不正當(dāng)?shù)钠跫s關(guān)系。這種不正當(dāng)契約關(guān)系，在煤炭行業(yè)里顯得異常的突出，造成的后果也異常的嚴(yán)重。

1-不正當(dāng)契約關(guān)系的含義

不正當(dāng)契約關(guān)系是指通過(guò)非正當(dāng)手段建立起來(lái)的不合法的契約關(guān)系。實(shí)際上就是指非法的官商關(guān)系即官商勾結(jié)、尋租腐敗行為。

2-不正當(dāng)契約關(guān)系形成的原因

在煤炭行業(yè)中官商之間的不正當(dāng)契約關(guān)系產(chǎn)生和長(zhǎng)期存在的原因是：

首先，地方政府官員憑借掌握在自己手中的采礦權(quán)、經(jīng)營(yíng)審批權(quán)，憑借著對(duì)經(jīng)營(yíng)資格、安全生產(chǎn)投入的監(jiān)督和管理權(quán)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用和利益的最大化目標(biāo)。在我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不成熟的條件下，存在著政府官員“主動(dòng)創(chuàng)租”現(xiàn)象，即政府選擇私營(yíng)或集體煤炭企業(yè)礦主的標(biāo)準(zhǔn)，并不是考慮礦主是否具備足夠的“企業(yè)家精神”、是否具有抵御風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而主要看尋租集體或個(gè)人是否能夠很好地理解政府官員“主動(dòng)創(chuàng)租”的意圖，看尋租集體或個(gè)人向官員“進(jìn)貢”的滿意度及對(duì)官員的忠誠(chéng)度。在這種情況下，一些有意經(jīng)營(yíng)煤炭企業(yè)的集體或個(gè)人，為了獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)和采礦權(quán)，會(huì)采取各種方式賄賂掌握各種許可證的官員，有時(shí)候還能獲得很多特殊的優(yōu)惠條件，以較為合算的價(jià)格或條件與政府簽訂正式契約。由于這些賄賂行為的利益回報(bào)相當(dāng)豐厚，使得很多集體或個(gè)人產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)性的尋租動(dòng)機(jī)，使許可證的發(fā)放變成了一種稀缺資源，從而導(dǎo)致這種尋租腐敗行為逐步升級(jí)。這種尋租腐敗行為造成的惡果是：在行賄受賄行為存在被發(fā)現(xiàn)可能的情況下，政府官員必然要承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)。為了避免這種政治風(fēng)險(xiǎn)，政府官員就可能接受利益集團(tuán)的要挾，致使契約雙方的權(quán)力分配關(guān)系發(fā)生變化，即政府官員的相對(duì)權(quán)力下降，礦主的相對(duì)權(quán)力增加，政府官員由“主動(dòng)創(chuàng)租”變成了“被動(dòng)創(chuàng)租”，嚴(yán)重弱化了對(duì)煤礦企業(yè)不正當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督和管理，這也是不正當(dāng)契約關(guān)系長(zhǎng)期存在的主要原因。

其次，私營(yíng)或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體煤炭企業(yè)為了保護(hù)正式契約后的專用性投資不受到行政權(quán)力或政策的威脅，需要進(jìn)一步強(qiáng)化行賄行為，也進(jìn)一步惡化了這種不正當(dāng)契約關(guān)系。當(dāng)煤炭企業(yè)獲得采礦權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)后，就需要進(jìn)行大量的專用性投資（開(kāi)采礦藏場(chǎng)地的投資、固定資產(chǎn)機(jī)械設(shè)備的投資等），以便正常組織生產(chǎn)。而且，在現(xiàn)行煤炭行業(yè)管理體制下，各類許可證的發(fā)放部門(mén)，都可以不滿足許可證要求或者以不響應(yīng)國(guó)家能源戰(zhàn)略政策為由，通過(guò)行政命令方式強(qiáng)制企業(yè)停產(chǎn)整頓?；诖耍綘I(yíng)或者集體企業(yè)礦主，為了保證其專用性投資的收益流不受行政力量和政策的影響，保障收益流的通暢，惟一的選擇就是去尋求政治庇護(hù)，與政府官員形成利益聯(lián)盟，在政府官員的保護(hù)傘下，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和個(gè)人利益的最大化。礦主與政府官員的聯(lián)盟主要有兩種形式：一是如前所述，通過(guò)行賄使政府官員承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)；二是通過(guò)以權(quán)力入股的“干股”或以名義資金投入的“官股”形式。這種形式是讓管制部門(mén)的政府官員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中擁有一定股權(quán)，使他們?cè)谑聦?shí)上接受賄賂而不需要提供現(xiàn)金，從而使其成為企業(yè)的“內(nèi)部人”，同時(shí)讓官員們承擔(dān)一部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以降低他們?cè)谌蘸筮M(jìn)行掠奪的動(dòng)力。在企業(yè)不存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題情況下，通過(guò)這種“干股”或“官股”的“捆綁”作用，將外在性內(nèi)部化，會(huì)省去“再尋租”的成本，沖破政府管制部門(mén)設(shè)置的尋租障礙，降低了交易成本；在企業(yè)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況下，“干股”或“官股”所形成的官商勾結(jié)也為那些根本不符合安全生產(chǎn)條件，本應(yīng)該停產(chǎn)整頓的煤礦企業(yè)從事非法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供了制度激勵(lì)。這種激勵(lì)也使得多數(shù)煤礦企業(yè)在加強(qiáng)安全設(shè)備投入、改善工人作業(yè)條件方面態(tài)度消極。正是在“干股”或“官股”形式下，官員與礦主結(jié)成了利益共同體，得到好處的政府官員實(shí)際上充當(dāng)了一些礦主的保護(hù)傘，政府官員有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，對(duì)存在重大隱患應(yīng)該停產(chǎn)整頓的煤礦采取“睜一只眼，閉一只眼”的態(tài)度，甚至有些地方政府管不了煤礦企業(yè)主，從而導(dǎo)致安全事故頻頻發(fā)生。

最后，從人力資本的角度分析，“扭曲人力資本”的鎖定效應(yīng)扭曲人力資本的鎖定效應(yīng)指由于長(zhǎng)期的行賄受賄活動(dòng)，使得人們認(rèn)識(shí)到權(quán)力的含金量之大以及與政府官員搞好利益聯(lián)盟的作用之大，忽視了人力資本積累，偏重于培養(yǎng)如何通過(guò)權(quán)力發(fā)財(cái)或如何提高非法“外交”的能力，形成了扭曲的人力資本。這種資本一旦形成，就有了相對(duì)固定的思維和行為模式，將其應(yīng)用到任何領(lǐng)域，都會(huì)著重強(qiáng)調(diào)形式主義和投機(jī)行為，忽略務(wù)實(shí)生產(chǎn)精神。，使得不正當(dāng)契約關(guān)系在社會(huì)的每個(gè)領(lǐng)域、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)層面都有體現(xiàn)，嚴(yán)重威脅到整個(gè)社會(huì)的處世觀和價(jià)值觀。這種“扭曲的人力資本”增加了政治性的管理型交易成本，會(huì)“擠出”生產(chǎn)成本的投入，即政治性的管理型交易成本部分代替了生產(chǎn)成本。

四、煤炭行業(yè)工人工作安全交換權(quán)利缺失的契約關(guān)系

1-礦工工作安全交換權(quán)利的概念與內(nèi)涵

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)人可以將自己所擁有的商品（包括勞動(dòng)力）轉(zhuǎn)換成另一組商品。在轉(zhuǎn)換中，它能夠獲得的各種商品組合所構(gòu)成的集合，可以成為其擁有另一組商品的交換權(quán)利。所以，礦工工作安全的交換權(quán)力是指礦工在從業(yè)工作過(guò)程中，運(yùn)用自己的勞動(dòng)力換取貨幣收入和工作安全所有組合所構(gòu)成的集合。如果一名礦工的權(quán)利交換中不包括足夠的工作安全的組合，那么該礦工就面臨著工作安全水平低下的現(xiàn)實(shí)。礦工交換自己勞動(dòng)力以換取貨幣收入與工作安全時(shí)有不同種組合，如圖3所示：

其中的一種組合為a量的貨幣收入與b量的工作安全，所以礦工在主觀上有自己的選擇，即在收入一定的情況下，礦工可用自己的勞動(dòng)力換取較多的貨幣收入和較低水平的工作安全，也可以換取較高水平的工作安全和較少的貨幣收入量的組合。同樣，在不考慮其他因素的情況下，如雇主故意隱瞞工作的危險(xiǎn)性及當(dāng)前同行業(yè)的工資率等，雇主在主觀上也有無(wú)數(shù)種選擇。如果礦工工作安全交換權(quán)力完整，則雇主要么為礦工提供滿意的工作安全水平，要么為減少工作安全水平而對(duì)礦工進(jìn)行貨幣補(bǔ)償。但是如果礦工工作安全的交換權(quán)力缺失，雇主就會(huì)盡可能地把等收入曲線向左移動(dòng)，如從AB移至CD位置，直至礦工無(wú)法忍受為止。表面上看礦工的貨幣收入不變，而工作安全水平從b下降到c。因此，礦工的總收入水平（貨幣收入+工作安全）也呈下降態(tài)勢(shì)。當(dāng)前煤炭行業(yè)的礦難頻發(fā)的最直接原因就是礦工工作安全交換權(quán)利的缺失。

2-形成缺失交換權(quán)利契約關(guān)系的原因

（1）礦工勞動(dòng)力資本的同質(zhì)性

從事煤炭開(kāi)采的工人屬于低素質(zhì)人群，大部分是農(nóng)民工或者是無(wú)任何專業(yè)技能的下崗工人。勞動(dòng)力資本具有同質(zhì)性，這種具有同質(zhì)性的勞動(dòng)力，在人力資本市場(chǎng)上根本沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使得當(dāng)其用這種勞動(dòng)力資本交換其他權(quán)利（獲得報(bào)酬權(quán)、安全生產(chǎn)權(quán)等）時(shí)，明顯處于弱勢(shì)地位。

（2）對(duì)于處于低消費(fèi)層次的礦工來(lái)講，工作安全這種商品仍是奢侈品

根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，高層次需求的實(shí)現(xiàn)是以低層次需求的實(shí)現(xiàn)為基礎(chǔ)的。礦工的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，生存要求強(qiáng)烈，需求往往處于最低層次。在礦工的生理需求還未得到完全滿足的情況下，當(dāng)他們的安全受到威脅的時(shí)候，他們往往會(huì)更多傾向于選擇貨幣收入而忽視甚至放棄對(duì)安全的需求。即使有部分人意識(shí)到工作安全問(wèn)題的嚴(yán)重性，但是由于爭(zhēng)取工作安全需要支付很高的交易成本，甚至在談判中可能失去工作，對(duì)這個(gè)具有同質(zhì)性的弱勢(shì)群體而言，支付高成本去消費(fèi)工作安全這一奢侈品是難以得到廣泛認(rèn)同的。因而，我國(guó)目前煤炭行業(yè)勞動(dòng)者具有的低素質(zhì)、偏好于獲得貨幣收入和沒(méi)有能力關(guān)注自己工作安全等特殊性，使煤炭行業(yè)礦工的交換權(quán)利的缺失顯得更為嚴(yán)重。

（3）當(dāng)前同質(zhì)性勞動(dòng)力的市場(chǎng)供給過(guò)剩，且在短時(shí)期內(nèi)這種供需狀況不會(huì)有大的改變

截止到2005年初，我國(guó)農(nóng)民工總數(shù)達(dá)到1-2億，由于文化素質(zhì)程度和技術(shù)水平低，這些農(nóng)民工都構(gòu)成潛在的礦工供給。同時(shí)，隨著科技的進(jìn)步，其他行業(yè)體力勞動(dòng)崗位銳減，這也會(huì)增加潛在的礦工供給。這些大量增加的勞動(dòng)力供給，使礦工市場(chǎng)長(zhǎng)期處于勞動(dòng)力無(wú)限供給狀態(tài)。這也是為什么煤炭行業(yè)事故屢屢發(fā)生，但愿意從事礦工工作的勞動(dòng)力并不減少的重要原因之一。

（4）礦工缺乏“話語(yǔ)權(quán)”，無(wú)組織性

礦工的“話語(yǔ)權(quán)”也就是礦工在談判中討價(jià)還價(jià)的權(quán)力。單個(gè)礦工在買方市場(chǎng)中，談判能力是極其有限的，甚至沒(méi)有和礦主談判的機(jī)會(huì)。礦主具有大量的物質(zhì)資本和豐富的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本，僅憑借這兩點(diǎn)，就可以完全剝奪只具有同質(zhì)性勞動(dòng)力資本、素質(zhì)較低和缺乏組織性的礦工“話語(yǔ)權(quán)”，從而使其交換權(quán)利嚴(yán)重缺失。

（5）監(jiān)督管理力度不夠

由于政府官員與礦主之間的不正當(dāng)契約關(guān)系，使得二者形成了利益共同體，政府官員在一定程度上甚至充當(dāng)了礦主的“話語(yǔ)權(quán)”支撐或保護(hù)傘，這就使得監(jiān)督管理的力度減弱。在這種情況下，即使國(guó)家制定了很多保護(hù)弱勢(shì)群體合法權(quán)益、提高弱勢(shì)群體合法收入的政策，但這些政策在執(zhí)行中往往由于受到政府代理人的機(jī)會(huì)主義行為的影響以及礦主的利益“捆綁”而大打折扣，最終使礦工的交換權(quán)利得不到保護(hù)，合法權(quán)益受到肆無(wú)忌彈的損害。

五、小 結(jié)

通過(guò)對(duì)煤炭行業(yè)行為主體契約鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)契約關(guān)系的特點(diǎn)及產(chǎn)生原因的分析，我們從更深層次認(rèn)識(shí)了煤炭行業(yè)中的契約關(guān)系脈絡(luò)，即國(guó)有煤炭企業(yè)雙向的不對(duì)等契約關(guān)系、非國(guó)有煤炭企業(yè)的不正當(dāng)契約關(guān)系和煤炭工人交換權(quán)利缺失的契約關(guān)系，從而初步建立起一個(gè)基本的契約關(guān)系分析框架。這個(gè)框架既可以作為進(jìn)一步研究煤炭行業(yè)中現(xiàn)存的制度性問(wèn)題的分析工具，也可以為今后迅速找到煤炭行業(yè)安全事故發(fā)生的真正原因提供理論依據(jù)。

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（責(zé)任編輯：于振榮）