[摘要]本文將市場經(jīng)濟要素與原計劃經(jīng)濟成分視為矛盾的兩個對立面，根據(jù)其對比變化發(fā)展的路徑分析，探討改革之路的邏輯發(fā)展，指出大力發(fā)展民營經(jīng)濟是向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)化的有效辦法。

[關(guān)鍵詞]市場化改革 力量對比 路徑依賴

[中圖分類號]F120 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623（2007）02-0089-03

[作者簡介]樊勝（1970— ），重慶人，西南財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院在讀博士研究生，研究方向：國際金融。江永眾(1971— )，重慶江津人，西南財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

我國的改革開放取得了20多年經(jīng)濟持續(xù)高速增長的驕人業(yè)績，為世界矚目。而同樣轉(zhuǎn)型的國家，有的卻正在經(jīng)濟衰退的泥潭中掙扎，這促使人們不斷探索個中緣由。

對于改革的不同效果，部分學(xué)者將之歸因于轉(zhuǎn)型方式之差異或者速度，有的國家是激進改革，我國的改革則是漸進式的。至于為何不同國家選擇不同的改革路徑，不少學(xué)者認為我國的初始條件決定了只有走漸進改革的道路，讓市場經(jīng)濟成分充分發(fā)展，才能最終向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)化。我國的增量改革、體制外增長過程正是市場經(jīng)濟成分發(fā)展的過程。而分權(quán)制則是促進了體制外經(jīng)濟的增長，也就是促使了矛盾雙方力量對比的變化發(fā)展。改革路徑選擇正是基于既定約束下改革成本最小阻力最小的利弊權(quán)衡而做出的，既表現(xiàn)出一定的路徑依賴，也有對傳統(tǒng)模式的突破。

一、改革進程中的路徑依賴

道格拉斯·諾斯（1994）認為“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”，路徑依賴是事物對其既已進入的路徑產(chǎn)生的某種依賴性，它可能會在既定方向上不斷自我強化。新制度經(jīng)濟學(xué)認為，制度的變遷取決于統(tǒng)治者對預(yù)期成本與收益的比較。路徑的形成過程，就是利益鎖定的過程。

制度的變遷必然會影響到利益集團的利益，從而形成制度變遷的阻力。因此，改革的路徑選擇也必須考慮利益集團的作用，采取成本最小的方式，這也就是采取增量改革的原因。我國的增量改革、體制外發(fā)展，以及雙軌制，都是在這樣的約束條件下形成的。

我國的改革，處處表現(xiàn)出路徑依賴的特征。

首先，對改革的主導(dǎo)力量的選擇，是路徑依賴的結(jié)果。政府是改革的主要推動力或者第一行動集團。新中國成立以來政府在國家事務(wù)中具有絕對權(quán)威。如果政府并無改革意愿，其他力量不足以推動改革進行。從農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的發(fā)端、試點、推廣就可以看出來。雖然從表面上看是農(nóng)民自發(fā)的冒險創(chuàng)新行為，實則政府早有此意。否則，承包制改革將循例被當作“資本主義尾巴”割掉。因此，我國的改革是政府主導(dǎo)的自上而下的，而不是相反。

其次，在改革進程中所采用的方式方法，同樣表現(xiàn)出路徑依賴性。農(nóng)村改革取得成功的承包制，在后來的國企改革中也曾采用。粗略講，中央和地方政府的財政分權(quán)，財政大包干，也是一種承包性質(zhì)的改革。農(nóng)村改革所采取的“試點——推廣”模式，在整個改革過程中也充分體現(xiàn)。比如經(jīng)濟特區(qū)、沿海經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設(shè)，走的就是一條“試點——推廣”之路。

二、我國漸進式改革為何能成功？

我國的漸進式改革之所以取得成功，是和中國改革的初始條件以及改革發(fā)展道路有緊密關(guān)系的。其深層次的原因是公有經(jīng)濟與非公有經(jīng)濟力量對比消長的結(jié)果。

在改革之初，我國計劃經(jīng)濟占據(jù)絕對地位，非公有經(jīng)濟幾可忽略。要在這樣的基礎(chǔ)上建立起市場經(jīng)濟體制，需要一系列基礎(chǔ)條件，這就決定了改革應(yīng)該是漸進式的。具體而言，這些基礎(chǔ)條件如下：

首先是市場參與者的培育。市場經(jīng)濟參與者需要時間學(xué)習適應(yīng)市場經(jīng)濟規(guī)則。一是市場理念的培育。市場經(jīng)濟參與者必須按照市場經(jīng)濟規(guī)律辦事，按照公平、等價交換的原則交易。二是明晰產(chǎn)權(quán)。明晰的產(chǎn)權(quán)是參與者追求利潤最大化，享受收益成果承擔相應(yīng)責任所必須的，否則就可能產(chǎn)生外部性問題。三是培育多樣化的參與者。市場經(jīng)濟的參與者不能單有買賣雙方，還應(yīng)該包括交易各個環(huán)節(jié)中具有成熟市場理念或獨特信息優(yōu)勢的參與者。四是應(yīng)有相當數(shù)量的市場參與者，以保證市場交易量。

其次是市場管理者的培育。習慣于直接“計劃”資源配置產(chǎn)品分配的政府，需要時間來學(xué)習如何通過市場手段來間接調(diào)節(jié)和控制經(jīng)濟。政府對經(jīng)濟發(fā)展形式的判斷所依據(jù)的指標、數(shù)據(jù)信息的建立，對財政、貨幣政策等間接管理經(jīng)濟的調(diào)控手段（如稅收、政府購買、公開市場操作）的創(chuàng)建、熟練掌握，需假以時日。

第三是市場的建設(shè)。市場既是交易發(fā)生地，也是一個信息交換傳輸反饋的場所，信息傳遞效率依賴于計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展。要建立一個成熟、多樣化的市場體系，不光要有各種產(chǎn)品市場，還需要各種要素市場。這樣的市場需要各種參與者具有相當?shù)男畔⒎治瞿芰σ约帮L險管理技術(shù)，而這又反過來依賴于市場的發(fā)展，不能一蹴而就。市場建設(shè)還包括市場交易規(guī)則，轉(zhuǎn)軌的過程也是這種規(guī)則建立發(fā)展變化的過程。

第四是法制法規(guī)建設(shè)。要保證市場經(jīng)濟有效運行，還需要一整套行之有效的法律法規(guī)，包括誠實守信的經(jīng)營原則，對所有權(quán)的尊重與保護。這些法律法規(guī)的建立健全以及有效實施，需要人們的觀念發(fā)生深刻改變。

一個完善的市場經(jīng)濟體系的建立，需要以上各個方面的協(xié)同發(fā)展，任何一個方面的單兵突進都可能適得其反，甚至帶來不可估量的損失。如果單有產(chǎn)權(quán)私有化改革，而企業(yè)的經(jīng)營管理機制未做相應(yīng)的市場導(dǎo)向性變革，則可能出現(xiàn)大多數(shù)產(chǎn)權(quán)私有者被原有的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)以及少數(shù)大股東所操控，企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績可能反而更糟。

以上分析表明，我國的初始條件意味著向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的道路必將是漫長的，改革的方式必將是漸進式的。但僅僅是放慢改革速度并不必然導(dǎo)致成功轉(zhuǎn)軌，如何培育市場經(jīng)濟成分，擴大以市場作為配置資源的手段在整個國民經(jīng)濟中的比重，則是改革成功與否的更為關(guān)鍵的問題。

我國在改革之初選擇了“摸著石頭過河”的“試點——推廣”模式，而培育市場經(jīng)濟成分則是在改革之路上走向成功的要義。

我國選擇首先在農(nóng)村進行改革，事出偶然，也是必然。農(nóng)村之所以率先進行改革，是因為當時的農(nóng)業(yè)運作方式已經(jīng)不能解決廣大農(nóng)民的溫飽問題，改革則可能給農(nóng)村帶來生機。農(nóng)村改革的機會成本很低，而城市則享受著國家各種形式的補貼，改革的機會成本高，沒有自發(fā)進行改革的動力。

中央對地方政府實行財政大包干，基本精神是包死基數(shù)，遞增收入分成，地方多收多支。這極大地調(diào)動了地方政府發(fā)展經(jīng)濟的積極性。地方政府大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，使得民營經(jīng)濟迅速發(fā)展，在整個國民經(jīng)濟中的比重越來越大。地方分權(quán)改革之所以刺激了地方政府發(fā)展經(jīng)濟的積極性，就是因為地方政府享有的財政收入的剩余索取權(quán)。不難看出這與農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制之間的相似之處。

我國引進外資對經(jīng)濟的發(fā)展起了十分重要的作用，在1978年，進入中國的FDI 僅僅4億美元，到2000年達到380億，平均年增長率為12.3%。引進外資彌補了資金的不足，引進了先進的管理理念和技術(shù)，促進了經(jīng)濟的發(fā)展。

三、當前我國改革存在的問題

我國目前存在的主要問題是非公有制經(jīng)濟仍顯不足。

1.農(nóng)村經(jīng)濟增長減速。青壯年農(nóng)民外出打工之后農(nóng)村勞動力投入相對不足，出現(xiàn)了土地撂荒的問題。同時，農(nóng)地分戶承包導(dǎo)致農(nóng)地分散經(jīng)營，達不到規(guī)模經(jīng)濟。更為關(guān)鍵的是，由承包權(quán)所衍生的權(quán)利如土地經(jīng)營權(quán)、土地受益權(quán)和處置權(quán)，不能在農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移過程中有效地給農(nóng)民帶來收益，而地權(quán)不穩(wěn)定導(dǎo)致農(nóng)業(yè)投入相對不足。

解決的辦法是在有條件的地方實行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；a(chǎn)。同時建立權(quán)益市場，采取股份制（承包權(quán)入股）將土地租賃權(quán)轉(zhuǎn)讓，使種田能手可以搞規(guī)?；a(chǎn)。這既可盤活農(nóng)村閑置土地，使農(nóng)民獲得出讓租賃權(quán)收益，又有利于穩(wěn)定生產(chǎn)者的土地使用權(quán)，促進長期投資，改善土地質(zhì)量，提高經(jīng)濟效益。

二是大力發(fā)展民營經(jīng)濟。發(fā)展民營經(jīng)濟，一則可解決因效率提高而顯性化的農(nóng)村失業(yè)問題，同時也可以解決國有企業(yè)中下崗分流人員的就業(yè)安置工作，如果能將具有潛力的民營企業(yè)培養(yǎng)成為具有國際先進管理經(jīng)驗，掌握世界領(lǐng)先技術(shù)的大型企業(yè)，其對國有企業(yè)就業(yè)人員的吸引力自然增加；二則可以促進經(jīng)濟中市場配置資源的份額，促使計劃與市場力量對比變化，達到向市場經(jīng)濟體制自然的轉(zhuǎn)化。

2.分權(quán)制出現(xiàn)的問題。（1）地方市場分割。（2）地方保護主義。（3）盲目投資。（4）不利于政企分開。地方政府為促進本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，過多地涉足本地企業(yè)的經(jīng)營，使得政企分開的難度加大。（5）不利于形成具有國際競爭力的大型企業(yè)。地方政府間的相互競爭，相互限制，難以形成大型企業(yè)成長所需要的土壤。

3.低效的國有企業(yè)不能有效退出。政府面臨穩(wěn)定與就業(yè)壓力，不能大規(guī)模地讓效率低下的企業(yè)退出。一個重要原因在于缺乏一個成熟的經(jīng)理層。一個適應(yīng)市場經(jīng)濟競爭體系的經(jīng)理層將有助于國有企業(yè)的退出，有利于對國有企業(yè)形成一種來自外部收購的壓力，有利于發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的真實價值而防止國有資產(chǎn)的流失，有利于促使國有企業(yè)分化裂變。其具有潛力者可以通過收購兼并而化為市場經(jīng)濟成分，其不具存在價值的將退出市場，還有少數(shù)關(guān)系國計民生的企業(yè)仍可采取國有形式但應(yīng)在成熟的經(jīng)理層管理下提高效率。

4.市場發(fā)展不充分。一些市場還不具備發(fā)展條件，如期權(quán)市場?？傊?，對于上述問題，解決的基本思路是進一步發(fā)展民營經(jīng)濟。倘民營經(jīng)濟能充分發(fā)展，吸納足夠的就業(yè)人數(shù)，政府對于國有企業(yè)退出所帶來的穩(wěn)定壓力可自然消解。低效率的國有企業(yè)破產(chǎn)倒閉，不僅不會影響國家穩(wěn)定，反而促進人民生活水平的提高。

[參考文獻](略)

(收稿日期:2007-02-15責任編輯:垠喜)