一、項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的含義及作用

項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的產(chǎn)生源于人類(lèi)發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變。在20世紀(jì)60年代，人們發(fā)現(xiàn)盲目追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)的全面現(xiàn)代化，單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略在貧困、不公平、失業(yè)和環(huán)境等方面無(wú)能為力，一些社會(huì)科學(xué)家就此提出“以人為中心的發(fā)展觀念”，認(rèn)為發(fā)展的目的不是發(fā)展物質(zhì)而是發(fā)展人類(lèi)，社會(huì)發(fā)展應(yīng)是以人為核心、以可持續(xù)為原則的發(fā)展。

項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)就是以項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的影響為中心，按照可持續(xù)發(fā)展原則，從社會(huì)層面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，使之成為項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)有益補(bǔ)充。一般包括四個(gè)方面的內(nèi)容：項(xiàng)目對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，項(xiàng)目對(duì)資源利用的影響，項(xiàng)目對(duì)社會(huì)公平的影響和項(xiàng)目對(duì)社會(huì)和諧的影響。它的作用有：

（一）提高項(xiàng)目的社會(huì)適應(yīng)性和經(jīng)濟(jì)效益

社會(huì)評(píng)價(jià)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目中涉及的各類(lèi)社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行分析、解釋和預(yù)測(cè)，通過(guò)各利益相關(guān)群體及機(jī)構(gòu)的參與，融合不同對(duì)象的意見(jiàn)或建議，能較好地處理各類(lèi)社會(huì)問(wèn)題，增強(qiáng)公眾對(duì)項(xiàng)目的責(zé)任感，增加項(xiàng)目的社會(huì)適應(yīng)性，減輕項(xiàng)目的不利影響，保持并促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的穩(wěn)定與發(fā)展。另一方面，由于社會(huì)評(píng)價(jià)考慮和維護(hù)了弱勢(shì)群體的利益，減少或避免了各種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，在廣大利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的更大支持下，能提高項(xiàng)目的實(shí)施效率。世界銀行曾對(duì)其資助的57個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目檢查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其中的30個(gè)項(xiàng)目是與社會(huì)協(xié)調(diào)的，這些項(xiàng)目的平均收益率達(dá)到了18.3%，而其余27個(gè)與社會(huì)不協(xié)調(diào)的項(xiàng)目，其平均收益率只有8.6%。可見(jiàn)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，開(kāi)展項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)，對(duì)提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，不僅沒(méi)有負(fù)面影響，還有明顯的促進(jìn)作用。

（二）有利于自然資源合理利用與生態(tài)環(huán)境保護(hù)

人類(lèi)賴(lài)以生存的土地、水資源、能源等自然資源是有限的，具體到我國(guó)而言，土地、水資源、能源問(wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重。隨著工業(yè)化的不斷加速，環(huán)境、人口爆炸、能源危機(jī)等問(wèn)題將日益突出，因此，必須十分重視項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)工作，以達(dá)到合理利用有限的自然資源，保護(hù)自然與生態(tài)環(huán)境，造福人類(lèi)，實(shí)現(xiàn)以人為本的可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)的全面持續(xù)發(fā)展。

（三）有利于進(jìn)一步吸引外資

當(dāng)前，國(guó)際社會(huì)日益重視投資項(xiàng)目的社會(huì)、環(huán)境問(wèn)題，世界銀行和亞洲銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)均對(duì)貸款項(xiàng)目要求進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，否則不予立項(xiàng)。因此，開(kāi)展項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)，有助于同國(guó)際社會(huì)接軌，在投資項(xiàng)目建設(shè)中爭(zhēng)取國(guó)際金融組織的認(rèn)可與貸款，吸引外資，也有助于進(jìn)一步改善我國(guó)在國(guó)際上的形象，深化改革和開(kāi)放。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中進(jìn)行項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的必要性

科學(xué)技術(shù)發(fā)展所創(chuàng)造的先進(jìn)生產(chǎn)力不可能無(wú)限期被某個(gè)國(guó)家或企業(yè)所壟斷，這決定了產(chǎn)業(yè)在空間上的轉(zhuǎn)移是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可抗逆的過(guò)程。理論上產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一般呈現(xiàn)梯度推進(jìn)規(guī)律：從產(chǎn)業(yè)層次上看，首先是紡織等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，然后是鋼鐵、石化、冶金等資本密集型產(chǎn)業(yè)，再是電子、通信等一些較低層次的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；從轉(zhuǎn)移的區(qū)域看，首先是發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，再到次發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，最后是欠發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)。

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于起飛的關(guān)鍵時(shí)期，各地積極引資來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是中部和西部地區(qū)。但是在引資過(guò)程中，一些地方的做法卻值得反思。如江蘇省，從鹽城到連云港這段海岸線上，短短三年涌現(xiàn)了4個(gè)沿?；@區(qū)，結(jié)果2005年江蘇環(huán)保廳發(fā)布公告說(shuō)，近岸海域的1類(lèi)水比例從2003年的20％猛然降到4％；對(duì)鹽城、連云港等城市居民進(jìn)行調(diào)查，70％居民對(duì)飲用水質(zhì)感表示不滿(mǎn)，80％居民對(duì)空氣感到不滿(mǎn)。

在我國(guó)西部，高耗能產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)遍地開(kāi)花的發(fā)展態(tài)勢(shì)，如內(nèi)蒙古幾乎所有能源產(chǎn)區(qū)都在發(fā)展高耗能產(chǎn)業(yè)，在20家自治區(qū)重點(diǎn)扶持的工業(yè)園區(qū)中以高耗能產(chǎn)品為主的園區(qū)約占一半；寧夏和甘肅等也在密織重工業(yè)化布局。這些高耗能產(chǎn)業(yè)給環(huán)境、資源帶來(lái)巨大壓力。截至8月，黃河中上游水量調(diào)度指標(biāo)已基本用完，當(dāng)?shù)丨h(huán)境被破壞，瓶頸產(chǎn)業(yè)如交通等壓力加大，損害了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

與這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相伴的是各地開(kāi)發(fā)區(qū)的火爆興建，許多地方為了引資，開(kāi)出低價(jià)租金，如廣東某地提出“門(mén)檻一降再降，成本一減再減，空間一讓再讓?zhuān)?wù)一優(yōu)再優(yōu)”，這導(dǎo)致許多集體土地轉(zhuǎn)為國(guó)有，大量農(nóng)民在簡(jiǎn)單獲得少量賠償款后失去生活的基本保障。2003年九三學(xué)社進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，目前60％的失地農(nóng)民生活處于十分困難的境地，有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)收入、沒(méi)有因失地影響基本生活的只占30％。

很明顯，我國(guó)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中很少進(jìn)行項(xiàng)目投資的社會(huì)評(píng)價(jià)，一味地將經(jīng)濟(jì)效益的標(biāo)準(zhǔn)放在首位，很少顧及社會(huì)效益和生態(tài)效益，缺乏投資項(xiàng)目的全面評(píng)價(jià)，結(jié)果在引進(jìn)項(xiàng)目的同時(shí)，失去了碧水藍(lán)天，嚴(yán)重危害了附近民眾的生活，只見(jiàn)GDP增長(zhǎng)，民眾生活環(huán)境卻日益惡劣，很難取得民眾的支持。因此，必須重視項(xiàng)目投資的社會(huì)評(píng)價(jià)，利用它重視社會(huì)持續(xù)發(fā)展和以人為中心的指導(dǎo)觀念來(lái)糾正這一錯(cuò)誤。

三、項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

在我國(guó)，介紹社會(huì)評(píng)價(jià)始于20世紀(jì)80年代末，系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)研究始于20世紀(jì)90年代初。2002年中國(guó)國(guó)際工程咨詢(xún)公司出版的《投資項(xiàng)目可行性研究指南》將項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)列入投資項(xiàng)目可行性研究中，進(jìn)一步體現(xiàn)出我國(guó)對(duì)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的重視。雖然進(jìn)行項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)研究已有十多年的歷史，并取得了很大進(jìn)展，但仍存在不容忽視的問(wèn)題：

（一）對(duì)項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的重要性認(rèn)識(shí)不足

我國(guó)目前正在研究如何建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的投融資體制，重視如何提高項(xiàng)目投資的財(cái)務(wù)效益、降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)與項(xiàng)目投資有關(guān)的社會(huì)問(wèn)題，卻很少予以考慮。對(duì)于項(xiàng)目投資有關(guān)的社會(huì)問(wèn)題，既沒(méi)有單獨(dú)的法律法規(guī)進(jìn)行約束，也沒(méi)有單獨(dú)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。在這種情況下，不可能使人們對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)的重要性予以足夠重視。

（二）難以得到大量真實(shí)有用的數(shù)據(jù)

社會(huì)評(píng)價(jià)不同于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，相對(duì)來(lái)講，后兩者評(píng)價(jià)目標(biāo)比較明確，通常容易獲得現(xiàn)成的有用數(shù)據(jù)，而社會(huì)評(píng)價(jià)內(nèi)容甚多，涉及到經(jīng)濟(jì)、文化、科技、教育、環(huán)境、資源、衛(wèi)生、民族以及國(guó)家或區(qū)域政策等等眾多的社會(huì)因素，具有顯著的多目標(biāo)性。除此之外，社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)還具有長(zhǎng)期性、許多指標(biāo)難以量化、不同具體項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)不確定性等特征，故難以得到大量真實(shí)有用的數(shù)據(jù)。

（三）缺乏經(jīng)費(fèi)上的資助

社會(huì)評(píng)價(jià)需要得到很多人的合作與支持，要消耗大量的人力、財(cái)力。如需要設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷；咨詢(xún)有關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者；想方設(shè)法獲得權(quán)威部門(mén)的第一手信息、數(shù)據(jù)；深入各單位、各階層開(kāi)展實(shí)地調(diào)查研究；等等。要進(jìn)行這些活動(dòng)，就得花費(fèi)相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)，但這些活動(dòng)很難在短期內(nèi)產(chǎn)生效益，即使產(chǎn)生也很難確定，因此，在項(xiàng)目投資為定額的情況下，往往減少社會(huì)評(píng)價(jià)工作所需經(jīng)費(fèi)，從而阻礙社會(huì)評(píng)價(jià)工作的順利開(kāi)展。

（四）缺乏有關(guān)理論方法及實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的指導(dǎo)

關(guān)于社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容、基本方法、指標(biāo)體系及指標(biāo)體系的設(shè)置等，目前雖然已經(jīng)取得了一些研究成果，但并不成熟，有待進(jìn)一步發(fā)展完善。另外，實(shí)踐方面也很欠缺。如項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的組織機(jī)構(gòu)體系還沒(méi)有形成，從事社會(huì)評(píng)價(jià)工作的機(jī)構(gòu)薄弱、人才缺乏，并且社會(huì)學(xué)家參與的力度很弱；還沒(méi)有統(tǒng)一的項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)管理方法，缺乏項(xiàng)目投資的社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查、社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告編制、社會(huì)監(jiān)測(cè)評(píng)估及社會(huì)實(shí)施管理等方面的操作規(guī)范；缺乏對(duì)項(xiàng)目周期全過(guò)程的社會(huì)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，使項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)施缺少外部監(jiān)督機(jī)制，也使得項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)變得困難。

四、完善項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果

（一）重視項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)的作用

項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)是從長(zhǎng)遠(yuǎn)和整個(gè)社會(huì)角度來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的，對(duì)于注重較短期經(jīng)濟(jì)利益的主體來(lái)講，很難讓他們自覺(jué)進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此，必須在政策層面上對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)提出明確要求和具體規(guī)定，并由政府直接推動(dòng)。即政府應(yīng)該明確什么類(lèi)型的項(xiàng)目必須進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，什么機(jī)構(gòu)才有資格開(kāi)展以及如何開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)價(jià)等等，并以政府法規(guī)的形式確定下來(lái)，經(jīng)國(guó)家投資管理部門(mén)審定發(fā)布在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施；如果項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)不過(guò)關(guān)，則項(xiàng)目不能實(shí)施。

（二）加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置的研究

項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)涉及面非常廣泛，但最終要通過(guò)一些指標(biāo)來(lái)反映它的內(nèi)容。根據(jù)社會(huì)評(píng)價(jià)的4個(gè)主要內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)設(shè)置指標(biāo)時(shí)有許多指標(biāo)不能做定量分析只能進(jìn)行定性分析，如在反映項(xiàng)目對(duì)資源利用的影響時(shí)，要對(duì)國(guó)土開(kāi)發(fā)利用效益進(jìn)行分析，其中是否影響國(guó)土使用以及同當(dāng)?shù)厝罕娪袩o(wú)土地糾紛這一內(nèi)容只能用定性指標(biāo)反映；且這些指標(biāo)是多層次的，能進(jìn)一步分解成下一層次評(píng)價(jià)指標(biāo)；若再考慮項(xiàng)目本身、所處行業(yè)和所處地域不同，這些指標(biāo)性質(zhì)差異就更加大了。因此，如何制定統(tǒng)一的指標(biāo)體系和調(diào)整指標(biāo)體系時(shí)的系數(shù)就急需研究。另外，當(dāng)前主導(dǎo)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)局面的是工程技術(shù)專(zhuān)家和財(cái)務(wù)分析專(zhuān)家，應(yīng)該積極吸納環(huán)境專(zhuān)家和社會(huì)專(zhuān)家參與到項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)，使項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置更加科學(xué)化。

（三）建立合適的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制

首先是確立合理的評(píng)價(jià)步驟和每個(gè)階段要做的主要工作，比如在規(guī)劃階段要成立評(píng)價(jià)小組，識(shí)別評(píng)價(jià)問(wèn)題，確定評(píng)價(jià)范圍，識(shí)別并選擇方法，編制社會(huì)評(píng)價(jià)規(guī)劃；在評(píng)價(jià)階段要開(kāi)展項(xiàng)目區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查，制定項(xiàng)目的備選方案，進(jìn)行全面的社會(huì)分析及預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)，選出最優(yōu)方案并建立公眾參與框架；在評(píng)價(jià)總結(jié)階段要對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行分析，寫(xiě)出項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告。其次是加強(qiáng)廣大項(xiàng)目利益相關(guān)者的參與，尤其是廣大普通群眾，要保證他們的權(quán)利，允許他們提意見(jiàn)，并且要積極溝通和處理，增加他們?cè)诒頉Q中的比重，還給他們?cè)捳Z(yǔ)權(quán)，即改變過(guò)去由幾個(gè)別人或政府定的慣例。最后是盡快制定社會(huì)評(píng)價(jià)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，在確定指標(biāo)體系和量化社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)果后，通過(guò)比較來(lái)達(dá)到項(xiàng)目篩選的目的。

（四）完善人員培訓(xùn)及相應(yīng)法規(guī)實(shí)施體系

社會(huì)評(píng)價(jià)在我國(guó)的發(fā)展和應(yīng)用實(shí)際上是我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的一種具體體現(xiàn)，即從原有單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境全面協(xié)調(diào)、以人為中心的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，在我國(guó)是新興行業(yè)，人們對(duì)它的了解并不深入，因此要通過(guò)人員培訓(xùn)達(dá)到普及的目的，使項(xiàng)目利益相關(guān)者懂得利用這個(gè)手段來(lái)保障自己的利益。對(duì)于社會(huì)評(píng)價(jià)從業(yè)人員，更應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，使他們從思想到技術(shù)上都重視和懂得社會(huì)評(píng)價(jià)。在法律層次上，要制定相應(yīng)法律法規(guī)，對(duì)沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目投資社會(huì)評(píng)價(jià)并且造成惡劣后果的進(jìn)行嚴(yán)懲。如對(duì)破壞居民生活環(huán)境的，要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和罰款；對(duì)強(qiáng)行征用土地的，要從政治上和經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行雙重懲罰，不能僅僅進(jìn)行一些簡(jiǎn)單警告。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)從改革開(kāi)放至今取得了巨大成績(jī)，其中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移功不可沒(méi)，但它也留下了許多問(wèn)題，如環(huán)境惡化、能源緊缺等。當(dāng)前，各地積極發(fā)展經(jīng)濟(jì)，尤其是西部和中部，積極吸收其他地方轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，這是一件好事。但在吸引外來(lái)投資時(shí)，對(duì)其進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，重視社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的負(fù)面影響降到最小，最大化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的益處，會(huì)有助于經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)發(fā)展，使和諧社會(huì)早日實(shí)現(xiàn)。

(作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院)