摘 要：企業(yè)一般性培訓(xùn)理論的研究表明，在不完全市場(chǎng)條件下，工資擠壓提供了進(jìn)行一般性培訓(xùn)投資的利益動(dòng)機(jī)。本文在工資擠壓模型的基礎(chǔ)上，在以下三個(gè)方面做出接近勞動(dòng)力市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)假定：一是資本市場(chǎng)不完全，工人無(wú)論是在個(gè)人消費(fèi)還是在教育培訓(xùn)上都面臨著嚴(yán)重的信用約束，二是工人普遍存在著不同程度的風(fēng)險(xiǎn)厭惡，三是一般性培訓(xùn)的量會(huì)影響工人流失率，從而討論工人培訓(xùn)期間工資、培訓(xùn)后工資、企業(yè)一般性培訓(xùn)量以及工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度這四者之間的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：企業(yè)一般性培訓(xùn)；工資擠壓；工資結(jié)構(gòu)；工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡

中圖分類號(hào)：F240

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X(2006)05-0081-07

一、引言與基本假設(shè)

Becker的研究為探討企業(yè)培訓(xùn)問(wèn)題奠定了基礎(chǔ)，Becker嚴(yán)格區(qū)分了一般性人力資本和企業(yè)特殊人力資本，兩者之間的區(qū)別在于能否適用于其他雇主，進(jìn)而將企業(yè)培訓(xùn)分為一般性培訓(xùn)和企業(yè)特殊性培訓(xùn)，一般性培訓(xùn)成本由雇員個(gè)人承擔(dān)，收益也屬于其個(gè)人，而企業(yè)特殊性培訓(xùn)則由雇主和雇員共擔(dān)成本共享收益。

Becker為企業(yè)培訓(xùn)問(wèn)題提供了標(biāo)準(zhǔn)的分析基礎(chǔ)，在其分析框架的基礎(chǔ)上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此進(jìn)行了深入的探討。越來(lái)越多的人認(rèn)識(shí)到，企業(yè)不僅對(duì)企業(yè)特殊人力資本進(jìn)行投資，對(duì)一般性人力資本進(jìn)行投資也是極為普遍的企業(yè)行為。Katz和Ziderman對(duì)企業(yè)的一般性培訓(xùn)投資進(jìn)行過(guò)分析，認(rèn)為內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)和外部勞動(dòng)力市場(chǎng)的信息不對(duì)稱，促使雇主對(duì)員工的一般性技能進(jìn)行投資。Chiang，S．—H和Chiang，S．—C分析了不對(duì)稱信息下企業(yè)和工人共同進(jìn)行一般性培訓(xùn)投資的現(xiàn)象。B·Mak，Arvin在資本市場(chǎng)不完全、工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡、一般性培訓(xùn)會(huì)影響工人流失的假設(shè)下，在工人效用最大化以及完全勞動(dòng)力市場(chǎng)下培訓(xùn)剩余最大化條件下，細(xì)致地分析了一般性培訓(xùn)量對(duì)于工人培訓(xùn)前后工資、工人流失率的相互關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上分析了培訓(xùn)剩余的分割機(jī)制。Acemoglu和Pischke的研究則認(rèn)為由于勞動(dòng)力市場(chǎng)在職業(yè)搜尋、信息不對(duì)稱，效率工資、工會(huì)等因素的作用下存在摩擦，使得內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)和外部勞動(dòng)力市場(chǎng)的工資結(jié)構(gòu)發(fā)生扭曲或被擠壓，從而使技術(shù)上的一般性人力資本變成為實(shí)質(zhì)上的企業(yè)特殊性人力資本，企業(yè)對(duì)于一般性人力資本的投資將增加其收益，因而具有進(jìn)行一般性培訓(xùn)的積極性。Alison和Gylti的研究根據(jù)企業(yè)對(duì)一般性培訓(xùn)的投資程度，對(duì)企業(yè)的壟斷力量進(jìn)行分析，其結(jié)果反過(guò)來(lái)表明企業(yè)的壟斷力量是影響企業(yè)一般性．培訓(xùn)投資的重要因素。Loew－enstein和Spletzer在青年國(guó)內(nèi)縱向調(diào)查(NLSY，NationalLonSitudinalSurveyofYouth)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)一般性培訓(xùn)的成本收益分割進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。Balmaceda對(duì)企業(yè)和工人投資于一般性培訓(xùn)和特殊性培訓(xùn)的激勵(lì)問(wèn)題進(jìn)行了分析，其研究表明即使一般性培訓(xùn)的收益完全由工人獲得，企業(yè)依然有動(dòng)力負(fù)擔(dān)部分該項(xiàng)投資，企業(yè)進(jìn)行延遲的一般性培訓(xùn)，能夠激勵(lì)工人接受企業(yè)特殊性培訓(xùn)。

從總體來(lái)看，以Becker的研究為起點(diǎn)，一般性培訓(xùn)理論對(duì)Becker的抽象假定進(jìn)行了擴(kuò)展，將信息不對(duì)稱、風(fēng)險(xiǎn)、交易成本以及討價(jià)還價(jià)(Bar-gaining)等因素引入分析當(dāng)中，從而得出更為接近實(shí)際的結(jié)論。隨著眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)企業(yè)一般性培訓(xùn)投資研究的不斷深入，已經(jīng)逐漸形成了以超越Becker初始模型，分析不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下企業(yè)一般性培訓(xùn)投資的原因、企業(yè)一般性培訓(xùn)投資均衡狀態(tài)，以及企業(yè)一般性培訓(xùn)投資激勵(lì)為主要內(nèi)容的理論體系。

企業(yè)一般性培訓(xùn)理論的研究表明，不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)進(jìn)行一般性培訓(xùn)投資最直接的原因就是“工資擠壓”。關(guān)于工資擠壓的基本觀點(diǎn)可以歸納如下：由于勞動(dòng)力市場(chǎng)不完全，存在著壓低工人工資的力量，使得培訓(xùn)后的工人工資率要低于其實(shí)際邊際產(chǎn)品，從而使企業(yè)獲得培訓(xùn)收益，當(dāng)培訓(xùn)收益大于培訓(xùn)成本時(shí)，企業(yè)就有了進(jìn)行一般性培訓(xùn)投資的積極性。為了保證工人在接受培訓(xùn)后不會(huì)“跳槽”，企業(yè)向工人支付的工資，不能低

本文將討論一種工資擠壓的具體情況，即企業(yè)在培訓(xùn)期給付工人工資，并有能力調(diào)整工人培訓(xùn)中和培訓(xùn)后的工資水平，通過(guò)企業(yè)內(nèi)的“跨期支付”的工資安排，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)和工人效用的同時(shí)改進(jìn)一工人在培訓(xùn)期間獲得高于其實(shí)際邊際產(chǎn)品的收入，企業(yè)則在培養(yǎng)技術(shù)工人的同時(shí)分享一般性培訓(xùn)剩余。

首先在三個(gè)方面做出接近勞動(dòng)力市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)假定：一是資本市場(chǎng)不完全，工人無(wú)論是在個(gè)人消費(fèi)還是在教育培訓(xùn)上都面臨著嚴(yán)重的信用約束，二是工人普遍存在著不同程度的風(fēng)險(xiǎn)厭惡，三是一般性培訓(xùn)的量會(huì)影響工人流失率，從而討論工人培訓(xùn)期間工資、培訓(xùn)后工資、企業(yè)一般性培訓(xùn)量以及工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度這四者之間的關(guān)系。本文的這個(gè)模型，試圖回答和討論以下兩個(gè)問(wèn)題：(1)說(shuō)明工人兩時(shí)期工資水平與企業(yè)一般性培訓(xùn)之間的關(guān)系；(2)說(shuō)明工人的風(fēng)險(xiǎn)厭惡是如何對(duì)工人兩時(shí)期工資水平與企業(yè)一般性培訓(xùn)之間的關(guān)系產(chǎn)生影響的。

本文認(rèn)為，在一般情況下工人具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡的特征，具體表現(xiàn)為相對(duì)于未來(lái)收入，工人更重視現(xiàn)在。在企業(yè)承擔(dān)培訓(xùn)成本的情況下，工人在培訓(xùn)期間必然要接受低于其不接受培訓(xùn)的工資(機(jī)會(huì)成本)。在這種情況下，企業(yè)在培訓(xùn)期向工人提供某種形式的“貸款”，使工人的工資收入在培訓(xùn)期要高于其扣除培訓(xùn)成本后的實(shí)際邊際產(chǎn)品，就能夠?qū)崿F(xiàn)工人與企業(yè)在整體效用上的改進(jìn)。企業(yè)可以通過(guò)在后培訓(xùn)期向工人支付低于其當(dāng)期邊際產(chǎn)品的工資來(lái)回收這部分“貸款”。在不存在工人流失的情況下，這種形式無(wú)疑會(huì)實(shí)現(xiàn)雙贏的結(jié)果，工人獲得企業(yè)的“貸款”而增加了效用，企業(yè)也因?yàn)楣と思寄艿脑黾佣@得更多的利潤(rùn)。然而，工人和企業(yè)之間的這種借貸關(guān)系，并不具備資本市場(chǎng)中借貸關(guān)系的硬約束特征，工人在培訓(xùn)期結(jié)束后會(huì)面臨各種誘惑力不同的外部機(jī)會(huì)。工人事前所獲得“貸款”越高，其在原企業(yè)的后培訓(xùn)期工資就越低，工人離職的可能性和比率就越大，企業(yè)也會(huì)因“貸款”失敗遭受損失，這樣企業(yè)就會(huì)減少對(duì)工人的“貸款”。

本文的這個(gè)模型，試圖回答和討論以下兩個(gè)問(wèn)題：(1)說(shuō)明工人兩時(shí)期工資水平與企業(yè)一般性培訓(xùn)之間的關(guān)系；(2)說(shuō)明工人的風(fēng)險(xiǎn)厭惡是如何對(duì)工人兩時(shí)期工資水平與企業(yè)一般性培訓(xùn)之間的關(guān)系產(chǎn)生影響的。

模型的初始設(shè)定如下：在兩時(shí)期的生產(chǎn)模式中，一組事先被確定為風(fēng)險(xiǎn)厭惡的工人與企業(yè)以長(zhǎng)期(跨越兩個(gè)時(shí)期)契約確立雇傭關(guān)系，企業(yè)具有風(fēng)險(xiǎn)中性特征。工人不接受培訓(xùn)時(shí)的生產(chǎn)率為z，w₁為工人培訓(xùn)期工資，在培訓(xùn)期對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)率為a·z，a表示工人在培訓(xùn)期參與生產(chǎn)活動(dòng)所占的時(shí)間比例；工人在培訓(xùn)期會(huì)獲得由企業(yè)承擔(dān)成本的一般性培訓(xùn)T，T由生產(chǎn)率單位或者工資單位進(jìn)行衡量，工人在后培訓(xùn)期的生產(chǎn)率是T的函數(shù)，本文為了討論方便，直接將培訓(xùn)后工人的邊際產(chǎn)品以T表示。工人不承擔(dān)任何培訓(xùn)成本，w₂為工人后培訓(xùn)期工資。在這個(gè)生產(chǎn)模式中，勞動(dòng)力作為惟一生產(chǎn)要素，產(chǎn)品產(chǎn)量與勞動(dòng)力規(guī)模之間存在穩(wěn)定的函數(shù)關(guān)系，并且不考慮貼現(xiàn)。假設(shè)資本市場(chǎng)不完全，在培訓(xùn)期工人除了簽約企業(yè)外沒(méi)有其他的借貸來(lái)源幫助其實(shí)現(xiàn)跨期消費(fèi)或者為其支付培訓(xùn)成本。既然工人重視現(xiàn)在的消費(fèi)效用，工人在后培訓(xùn)期有著較高的生產(chǎn)率，而且資本市場(chǎng)不完全，只有企業(yè)能夠通過(guò)提供“貸款”的方式幫助工人實(shí)現(xiàn)。

在培訓(xùn)期結(jié)束后，工人離開原企業(yè)并不存在懲罰性措施，并且工人的離職決策只能由工人單方面做出。工人的外部工資與其外部邊際產(chǎn)品相等，工人的外部邊際產(chǎn)品部分決定于工人的一般性培訓(xùn)水平了，部分決定于隨機(jī)變量θ。θ反映了工人對(duì)于外部工作環(huán)境的適應(yīng)性，或者是工人對(duì)于外部企業(yè)的匹配水平。θ不能在培訓(xùn)期被原企業(yè)發(fā)現(xiàn)，而只能是工人在培訓(xùn)期后對(duì)θ產(chǎn)生主觀的認(rèn)識(shí)，這樣就形成了工人和原簽約企業(yè)之間的信息不對(duì)稱。θ是(—∞，+∞)區(qū)間上的連續(xù)變量，其概率密度為q(θ)，并且E(θ)：0，Cov(T，θ)＝0。假定θ^*為某一個(gè)臨界水平，當(dāng)θ>θ^*時(shí)，

訓(xùn)最優(yōu)量的變化量，且同向變化。(2)企業(yè)給付工人的培訓(xùn)期工資與均衡一般性培訓(xùn)量和后培訓(xùn)期工資的變化方向相反，工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高，后培訓(xùn)期工資的變化對(duì)均衡一般性培訓(xùn)量和工人培訓(xùn)期工資的影響程度就越大。(3)企業(yè)也可以調(diào)整一般性培訓(xùn)量，一般性培訓(xùn)量的增加會(huì)減少企業(yè)對(duì)工人的培訓(xùn)期工資，增加工人的后培訓(xùn)期工資，企業(yè)增加一般性培訓(xùn)量會(huì)使工人工資曲線的斜率更加陡峭。由于工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡，企業(yè)調(diào)整一般性培訓(xùn)均衡量對(duì)培訓(xùn)期工資的影響會(huì)被削弱，而企業(yè)調(diào)整一般性培訓(xùn)均衡量對(duì)后培訓(xùn)期工資的影響會(huì)被加強(qiáng)。

2．非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)工資與一般性培訓(xùn)模型。在非競(jìng)爭(zhēng)性勞動(dòng)力市場(chǎng)條件下，企業(yè)一般性培訓(xùn)投資的均衡量與最優(yōu)量相等，培訓(xùn)期工資與一般性培訓(xùn)成反向變化關(guān)系，工人的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高，培訓(xùn)期工資變化所引起的一般性培訓(xùn)均衡量與后培訓(xùn)期工資的變化就越大。

在理論上，本文的模型也是對(duì)工人工資斜率相關(guān)理論問(wèn)題的深入分析。這里的工資斜率表示的是工人生命周期中的不同時(shí)段之間的工資變動(dòng)特征。本文的模型分析了工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡、企業(yè)對(duì)工人工資的跨期支付以及企業(yè)一般性培訓(xùn)投資這三者之間的關(guān)系，解釋和說(shuō)明了工人的工資曲線斜率受到工人風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度和企業(yè)一般性培訓(xùn)投資這兩方面影響的機(jī)制。

從實(shí)踐來(lái)看，本文的模型及分析結(jié)論也揭示了企業(yè)進(jìn)行一般性培訓(xùn)的微觀機(jī)制和利益動(dòng)機(jī)。工人接受一般性培訓(xùn)后，其對(duì)于外部工作機(jī)會(huì)的適應(yīng)性預(yù)期往往使一部分接受培訓(xùn)后的工人不會(huì)選擇離職，這樣企業(yè)和工人之間就會(huì)存在一個(gè)長(zhǎng)期的契約關(guān)系。企業(yè)通過(guò)在培訓(xùn)期給予工人高工資吸引工人，而在培訓(xùn)后給予工人低于邊際產(chǎn)品的工資以占有部分培訓(xùn)剩余。對(duì)于企業(yè)而言，通過(guò)設(shè)置離職違約金以補(bǔ)償工人離職造成的企業(yè)沉沒(méi)培訓(xùn)成本，可以保障其獲得培訓(xùn)剩余。如果政府傾向鼓勵(lì)企業(yè)的一般性培訓(xùn)投資，可以對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)行為給予補(bǔ)貼或者稅收減免。

本文所進(jìn)行的分析，其前提假設(shè)非常接近中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)，即工人信用約束、風(fēng)險(xiǎn)厭惡以及技能增加會(huì)影響其流動(dòng)。一方面為企業(yè)一般性培訓(xùn)投資決策提供了理論解釋，另一方面也為國(guó)家制定政策以刺激企業(yè)增加一般性培訓(xùn)投資提供理論支持。