一、開放市場的全新涵義

開放市場是吸收外商投資和技術(shù)引進的前提條件，但以往談到開放市場，人們首先想到的是市場準(zhǔn)入的概念。

外國直接投資進入某國市場，首先面臨的是市場準(zhǔn)入問題，也就是東道國多大程度上允許外國直接投資進入。但僅僅解決了允許進入的問題并不夠，更關(guān)鍵的問題是能否進入。試想在一個政局不穩(wěn)、經(jīng)濟下降、沒有知識產(chǎn)權(quán)保護、法律不健全的國家，即使允許，實際上外國直接投資也無法進入，這樣的市場并不是真正的開放的市場。因此，我們要從一個全新的角度理解和把握開放市場概念的準(zhǔn)確涵義。概括起來，開放市場的涵義應(yīng)由以下幾方面組成：

一是市場準(zhǔn)入的程度。也在多大程度上允許外國直接投資進入本國市場，這將直接體現(xiàn)在關(guān)稅、進入的領(lǐng)域、形式（投資方式、股權(quán)比例、國民待遇等）的具體量化指標(biāo)上。

二是投資的硬環(huán)境狀況。主要指能源、交通、郵電、通訊以及自然資源等的發(fā)展程度，這既有先天的自然基礎(chǔ)，也有后天的對基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)情況，外國直接投資更看重的是后者。

三是投資的軟環(huán)狀況。這一點在開放市場中起主導(dǎo)作用，主要指不具有物質(zhì)形態(tài)的因素，如政治、法律、文化、觀念、體制等。這里最重要的是政局是否穩(wěn)定，經(jīng)濟是否增長，市場發(fā)展是否具有潛力，法規(guī)是否完備，經(jīng)濟體制是否符合市場經(jīng)濟運行的規(guī)則等。

上述方面各國不同基礎(chǔ)構(gòu)成了各國的市場開放度的差異。

二、對外國直接投資理論的重新認(rèn)識

傳統(tǒng)的外國直接投資理論有一個共同的特點即：注重對直接投資動因的分析，基本站在投資者的角度考慮問題，根據(jù)變化了的實際情況，這些理論也在不斷的豐富和完善。但它恰恰忽略了一個重要事實，即外國直接投資是由投資國和東道國，投資者和被投資者組成的，這是事物的兩個方面，缺一不可。正是由于這兩方面才構(gòu)成了外國直接投資豐富多彩的畫面。拋開東道國來談外國直接投資是片面的，也不可能認(rèn)識外國直接投資的運動規(guī)律。完整的外國直接投資理論既要研究投資國的投資動因，也應(yīng)對吸收外國直接投資的東道國一方進行系統(tǒng)全面的分析。

一般來講東道國吸收外國直接投資的表面動因不外乎是為獲取資金、技術(shù)、管理、擴大出口等，但根本原因是科技革命發(fā)展，國際分工擴大，經(jīng)濟全球化的內(nèi)在要求。從東道國的角度，市場開放度是影響外國直接投資的最重要的因素。不同類型國家市場開放程度的不同，對外國直接投資的流量、流向和投資方式影響是不同的。

1.外國直接投資的流量是和世界各國的市場開放的不斷擴大相連的。二戰(zhàn)后，受科技革命的影響，世界各國，尤其是經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，普遍采取了開放市場的政策，為外國直接投資的發(fā)展提供了客觀條件。進入90年代以后，隨著科技革命高潮的到來，經(jīng)濟全球化的進一步加深，經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的市場對外國直接投資幾乎達(dá)到了基本沒有限制的全面開放，因而，外國直接投資流量也迅速上升，2000年，全球外國直接投資金額達(dá)到13000億美元。

2.外國直接投資的地理分布圖，表明了東道國日益融入世界經(jīng)濟全球化的程度，同時從更深層意義上說明了其市場開放的程度。近20年來，世界各國都對外國直接投資采取了開放市場主動吸引的政策，而發(fā)展中國家在市場開放度上與經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家仍存在很大的差距，這使得外國直接投資主要流向了經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，預(yù)計這種趨勢今后將持續(xù)下去，而且有加大的跡象。

3.東道國的市場開放度決定了外國直接投資的方式變化。近20年來，外國直接投資的一個顯著變化就是跨國并購的迅速發(fā)展，2000年全球的跨國并購已達(dá)11440億美元，占全球外國直接投資總量的90%以上，而并購方式的采用也和市場開放度有直接的關(guān)系，經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的市場開放度大、發(fā)育成熟的市場條件，完備的法律環(huán)境，使得并購可以順利展開。在1987年-1999年期間，發(fā)達(dá)國家的跨國并購交易值以每年20%的速度增長，發(fā)達(dá)國家在世界跨國并購中所占比重一直高于77%。而發(fā)展中國家的市場開放有限，受市場發(fā)育制約，跨國并購?fù)y以進行，1987年發(fā)展中國家的跨國并購交易值所占比重為2%，1999年為9%。

外國直接投資更看重東道國對市場的開放，世界貿(mào)易組織談判主要是對吸收外國直接投資，要求開放市場，擴大市場準(zhǔn)入，世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》核心是要求東道國給予外國直接投資以同等的國民待遇，取消限制外國直接投資進入的措施。APEC倡導(dǎo)的投資自由化主要目的也是要求各成員方進一步開放市場，取消或減少外國直接投資進入的障礙，為外國直接投資提供更加便利的條件。同時，并購的發(fā)展對市場開放提出了更高的要求。外國投資者對投資環(huán)境要求也更高了。

三、不同類型的市場開放對外國直接投資進入的影響

1.完全開放市場型

西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，對外國直接投資的市場準(zhǔn)入基本沒有限制，法律體系、經(jīng)營環(huán)境相當(dāng)完備，吸收的外國直接投資占全球外國直接投資總量的四分之三以上。具體來看：

(美國在市場開放方面一直走在西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的前列，美國一直奉行對外來的人才、投資、技術(shù)采取兼收并蓄的政策，在半個世紀(jì)中從單純的對外直接投資大國，變?yōu)槲諊H直接投資的大國，1967年吸收外國直接投資99億美元，占全球總量的9.4%，2000年達(dá)到2810億美元。

(歐盟的市場開放度也比較大，2000年吸收外國直接投資達(dá)6170億美元。

2.適度開放市場型

一些國家和地區(qū)市場發(fā)育程度雖不及西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，但市場開放度也是比較大的，對外國直接投資的進入總體上是很少限制的，但也有很大的差異，具體可分為：

(新加坡、香港、臺灣等國家和地區(qū)市場開放基本接近了西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，對外國直接投資的進入基本沒有或很少限制。

(巴西、泰國、韓國、波蘭、匈牙利及我國市場經(jīng)濟的建立與西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家還有一定的差距，市場開放也有許多限制，但總體上是比較開放的，而且對外國直接投資的進入還采取了許多相應(yīng)的鼓勵政策，這些國家是吸引國際直接投資最具活力和增長潛力的地區(qū)。

(日本盡管也是市場經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家，但在對外開放方面與歐美相比則有很大的差距，日本對國內(nèi)市場的保護比較厲害，在市場準(zhǔn)入方面有很多限制性措施，比如較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。日本的企業(yè)傳統(tǒng)文化不喜歡并購的投資方式，再加上日本近年來的經(jīng)濟不景氣，吸收國際直接投資水平始終較低，2000年吸收外國直接投資僅為80億美元，而同期對外直接投資則高達(dá)330億美元。

3.低水平開放市場型

大部分發(fā)展中國家，尤其是非洲國家，一般來說，這些國家市場準(zhǔn)入是沒有太多限制的，但關(guān)鍵是投資環(huán)境太差，政局不穩(wěn)，經(jīng)濟停滯不前，最終表現(xiàn)為開放市場程度很低，外國直接投資很少流入。

四、開放市場對技術(shù)引進的影響

1.在開放的市場，引進產(chǎn)品技術(shù)的內(nèi)在規(guī)律

市場越開放的國家和地區(qū)，對先進技術(shù)的渴求就越強烈，技術(shù)引進的外部環(huán)境就越好。首先，國與國之間形成了全方位、多層次的國際分工，相互滲透，相互依存。現(xiàn)在越來越多的商品已經(jīng)很難說是完全由哪個國家、哪個地區(qū)生產(chǎn)的，因為其元器件是由分散在全球各地的工廠分別制造，然后在一個地方進行組裝。國際分工的深化使得進入國際市場的產(chǎn)品越來越多，同時也要求其生產(chǎn)的產(chǎn)品必須是符合國際水準(zhǔn)的。然而，任何國家自己的創(chuàng)新技術(shù)是有限的，必須借助于外國直接投資來引進技術(shù)。其次，外國直接投資可以充分利用各國的比較優(yōu)勢，對各種資源在全球范圍內(nèi)進行合理的優(yōu)化配置，在世界各地投資設(shè)廠，運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)最有競爭力的產(chǎn)品，使外國直接投資變得更加有效益。最后，科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，大大改善了各國之間的交通、通訊狀況，提供了外國直接投資得以運行的技術(shù)保障和物質(zhì)基礎(chǔ)條件，明顯降低了外國直接投資的相關(guān)費用。

經(jīng)濟全球化的內(nèi)在要求，任何技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展都越來越需要與外部技術(shù)的合作和引進。技術(shù)必須相互滲透，相互交換。

2.市場開放度決定跨國公司進入的程度，從而導(dǎo)致技術(shù)的引進水平

近年來，跨國公司的技術(shù)開發(fā)出現(xiàn)了新的變動趨勢：跨國公司開始大量在海外設(shè)立研究開發(fā)中心，目的是將母公司的技術(shù)通過海外的研發(fā)機構(gòu)更好地向外擴散，并根據(jù)當(dāng)?shù)氐氖袌鰲l件、運用當(dāng)?shù)氐目萍剂α亢腿藛T，對技術(shù)進行滾動開發(fā)，同時也將母公司的一些基礎(chǔ)技術(shù)的研究開發(fā)活動延伸到海外的子公司。目前跨國公司占有全球技術(shù)開發(fā)的90%以上，而跨國公司的生產(chǎn)活動和技術(shù)開發(fā)活動則越來越體現(xiàn)全球性，東道國的市場環(huán)境越寬松，吸引跨國公司前來投資建立研發(fā)機構(gòu)的可能性就越大。另一方面，各國一些高技術(shù)領(lǐng)域及知識服務(wù)型領(lǐng)域相繼開放，使跨國公司有機會網(wǎng)羅當(dāng)?shù)氐娜肆Y源，利用這些國家高技術(shù)人才的廉價性，追求邊際成本的最小化。加強了對跨國公司的吸引力。

3.跨國公司內(nèi)部貿(mào)易化程度提高對技術(shù)的影響

跨國公司技術(shù)開發(fā)的一個普遍趨勢是技術(shù)成果的使用越來越具有內(nèi)部化趨勢，向公司外進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的比重越來越小。跨國公司一般不會將其最盈利的技術(shù)出售給國外的非關(guān)聯(lián)公司，而常常對外部交易方式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓進行管理，使買方不能獲得核心技術(shù)。由于跨國公司的經(jīng)營活動愈加具有國際化，真正在母公司本土的銷售額已占少數(shù)，它的技術(shù)內(nèi)部交易也主要發(fā)生在海外的子公司，而子公司所在的東道國的市場開放情況直接影響到跨國公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移能否在這一國度發(fā)生。

4.跨國公司并購的動因之一是對技術(shù)的競爭

近年來，跨國并購迅速發(fā)展的原因，表面上看是提高效率，擴大規(guī)模、多樣化及相應(yīng)的財務(wù)動因等，但深層次的原因是對技術(shù)的追求?？萍几锩陌l(fā)展對那些即使是世界頂尖的跨國公司也提出了新的挑戰(zhàn)，這些跨國公司面臨著更大的競爭壓力，創(chuàng)新的成本和風(fēng)險不斷增加，而且還要持續(xù)不斷的吸收新的技術(shù)和管理方法，需要付出更大的努力以保持永遠(yuǎn)領(lǐng)先地位?？鐕咀匀贿x擇跨國并購來分?jǐn)倓?chuàng)新成本，獲得新的技術(shù)資產(chǎn)以增強其創(chuàng)新能力。跨國并購發(fā)生的前提條件是要有比較開放的市場環(huán)境，和成熟完善的市場機制及余興規(guī)則。這也是大多數(shù)跨國并購為什么都發(fā)生在市場完全開放的西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家。

五、我國的市場開放度對吸收外商投資的影響

1.我國市場開放的總體定位

我國的市場開放已經(jīng)歷了20多年，開放的步伐較快，已經(jīng)形成了良好的市場開放格局。在市場準(zhǔn)入方面，尤其是在服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入我國還是走在發(fā)展中國家前列的，但還落后于西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家。在我國加入世界貿(mào)易組織的談判中，服務(wù)貿(mào)易減讓表中對金融、保險、分銷、旅游、法律、外貿(mào)、教育、醫(yī)療、貨代等幾十個領(lǐng)域的開放作出了具體的承諾。這應(yīng)該說，我國的市場準(zhǔn)入已大大向前邁進了一步。但與市場完全開放的西方經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家相比，我國的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入對外國直接投資還有年限、領(lǐng)域、方式、地域、股權(quán)經(jīng)營范圍的各種限制。

2001年我國成為世界貿(mào)易組織成員，13億人口的大市場將更加開放，對外國直接投資將產(chǎn)生更大的吸引力。我國的投資硬環(huán)境已比較健全，投資軟環(huán)境也在不斷改善，形成了比較完備的法律體系，但還有相當(dāng)大的差距，如法律不能有效的貫徹執(zhí)行，侵犯知識產(chǎn)權(quán)還比較嚴(yán)重，政府的管制范圍過大、辦事效率不高等現(xiàn)象依然存在。

2.跨國公司對我國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的動向

隨著我國市場開放的不斷擴大，跨國公司進入我國市場將加大技術(shù)的投入，外商投資企業(yè)的科技含量和技術(shù)檔次也將明顯提高，跨國公司在我國技術(shù)投入戰(zhàn)略不斷變化，公司經(jīng)歷了早期的試探、90年代后的大規(guī)模技術(shù)進入，近兩年來加快了對高新技術(shù)的投入，研發(fā)中心的設(shè)立。

目前跨國公司對我國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的動向是：由單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓向研究開發(fā)經(jīng)營戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，跨國公司與大學(xué)等科研機構(gòu)廣泛合作；由被動的硬性技術(shù)轉(zhuǎn)讓到自覺的技術(shù)投入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移與技術(shù)投入同步進行，注重加強了對配套協(xié)作企業(yè)的技術(shù)支持，對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)扶植；跨國公司技術(shù)投入更加注重獨立控制，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更要注重對企業(yè)控股，愈是技術(shù)先進的企業(yè)，跨國公司愈是傾向于采取獨資方式。

跨國公司在我國的技術(shù)投入還面臨著一些障礙，如對知識產(chǎn)權(quán)保護的擔(dān)心，大量的假冒侵權(quán)產(chǎn)品，政府的鼓勵政策不到位，對高新技術(shù)鼓勵措施不夠，研發(fā)中心所需的基礎(chǔ)環(huán)境達(dá)不到要求，外商投資企業(yè)的技術(shù)人員出國手續(xù)繁雜；通過風(fēng)險投資等新的方式引進先進技術(shù)還有相當(dāng)多的困難。

六、進一步開放市場的幾點思路

1.加快政府職能的轉(zhuǎn)變，提高依法行政水平。進一步完善吸收外商投資法律體系，注重保持外商投資政策法律的相對穩(wěn)定性、連續(xù)性、可預(yù)期性和可操作性，努力為外商來華投資創(chuàng)造良好的法律環(huán)境和政策環(huán)境。

2.完善公平開放的市場環(huán)境。堅決制止對外商投資企業(yè)亂收費、亂檢查、亂攤派、亂罰款；打破地方保護和行業(yè)壟斷，進一步加強對知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳，堅決打擊侵權(quán)盜版行為，加重對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的處罰，加大保護知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，創(chuàng)造統(tǒng)一開放、公平競爭的市場環(huán)境；進一步完善外商投資企業(yè)投訴制度，依法保護外商的合法權(quán)益不受侵犯。

3.加快改革的步伐，進一步開放市場。進一步向外商開放競爭性行業(yè)，取消股權(quán)比例限制、布點限制，吸引更多的跨國公司投資，特別是鼓勵跨國公司轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)。要形成多家跨國公司間競爭，吸引每家跨國公司必須投入最新的技術(shù)。我國加入世界貿(mào)易組織以后，隨著關(guān)稅的大規(guī)模下調(diào)，進口限制的減少，進口產(chǎn)品會有所增加，可以因勢利導(dǎo)使跨國公司在我國的投資加大技術(shù)的投入。

鼓勵外商投資于物流配送業(yè)，鼓勵外商投資企業(yè)連鎖經(jīng)營，建立外商投資出口采購中心和商品配送中心，鼓勵引進國外服務(wù)業(yè)的現(xiàn)代理念、先進的經(jīng)營管理經(jīng)驗、技術(shù)手段和現(xiàn)代市場運作方式，改善我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高我國服務(wù)業(yè)的水平。

4.認(rèn)真落實已有的鼓勵外商投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策。

5.鼓勵跨國公司設(shè)立研發(fā)中心。進一步加大對外商投資研發(fā)中心的政策扶植力度，制定有利于外商投資研發(fā)中心人員聘用的政策，簡化研發(fā)中心技術(shù)人員出入境手續(xù)。

6.鼓勵跨國公司投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)。促進外商投資興辦資金技術(shù)密集型項目，設(shè)立更多的先進技術(shù)型項目，并適時在企業(yè)注冊資本比例限制、工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資條件等方面加大政策引導(dǎo)力度。應(yīng)創(chuàng)造條件吸引外商投資于配套產(chǎn)業(yè)，鼓勵外商投資企業(yè)原材料本地化配套，推動國內(nèi)中小企業(yè)（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)）加強對外合作，引進先進適用技術(shù)，為大型外商投資企業(yè)配套，進入跨國公司全球生產(chǎn)、銷售網(wǎng)絡(luò)。（作者單位：對外經(jīng)濟貿(mào)易合作部）

參考文獻

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