當下，全球化作為中心議題為各種各樣的群體所關注：那些反對貿易自由化的人們，那些反對資本主義的人們，以及那些相信在貿易、國際投資、通訊(廣播影視等)和麥當勞的影響下世界正在同一化的人們。

全球化因為在過去的兩、三個世紀中凸現出來的收入不平等現象的加劇而為人們詬病。相反的觀點則認為，不平等的加劇是因為全球化擴散得還不夠廣泛、不夠快。

在并非很久以前的年代里，世界上的收入不平等現象相對來說并不明顯。據麥迪遜（Maddison）估計，公元1000年時，亞洲的人均收入比西歐要高10%。然而在時下，就人均收入而言，最高的地區(qū)與最低的地區(qū)，表現出了驚人的差距，幾乎達到19倍。

當世界上不存在收入不平等的時候，到處都很窮。事實上每個人都很貧窮，無論在西歐、亞洲還是其他大陸，莫不如此。根據世界銀行估算，在1820年的時候，世界上75%的人口每日的生活費用不足1美元(按1985年的購買力——這正是世界銀行用來界定嚴重貧困的標準線)。在今天，這一比例降到了20%，在任何國家每日生活費用不足1美元的人口比例都不會超過在1820年全世界的比例。

全球化包含著遠比商品和投資的國際化流動更豐富的內容。全球化的那些看起來最明顯的方面可能是最不重要的。對發(fā)展中國家的人們最重要影響的因素一直是思想和知識的流動。

全球化是如何可能的和有效的？

在人類歷史上，全球化是近期的現象。在16世紀以前，不同大陸之間幾乎不存在無論是物品還是思想的交流。全球化之所以成為可能并且有效地提高了全世界大多數人的生活水平，有5個方面的進展發(fā)揮了主要作用。

1.知識。自從1750年以來，人類的知識實現了極大的增長。幾乎所有與生物有關的知識都是在過去250年中取得的，大多數形成于19世紀中葉以后。

2.越來越快速、越便宜的運輸。伴隨著蒸汽機、鐵路、汽車和飛機的相繼出現，運輸得到極大地改善，并且永久性地改變了各大陸之間的聯(lián)系。由于這種改善，商品、服務和思想可以更加容易地從一個地方流動到另一個地方。

3.越來越快捷、越低廉的通訊。不妨想象一下在200年前發(fā)自倫敦的一封信需要多長時間才能到達東京，你就不難理解19世紀末電報和電話的出現以及后來無線電和衛(wèi)星電視的應用產生了多么大的影響。思想和觀念的交流極大地增加了。

4.收入的增長促進了貿易的擴張。商品貿易一直是全球化的重要組成部分。在20世紀，更高的收入同更便宜的運輸和通訊一起，促成了貿易流量的增長。

5.貿易壁壘的削減。1950年，世界出口總值相當于全球GDP的5.5%；1998年，這一比例提高到了17.2%。

為什么世界今非昔比：知識

今天的世界并不擁有更多的自然資源，更多的陽光或更多的雨露，自然法則也沒有變化。然而，無論從總量還是人均指標來看，世界的產出都大大超過了以往任何時期。1990年全世界商品和服務的總產出相當于1820年的40倍，人均產出相當于1820年的7倍。(麥迪遜，1993)

是什么因素讓世界今非昔比呢？是知識。對于自然界的規(guī)律，對于如何比以往更有效地利用資源，人力的抑或是自然的，我們有了遠為優(yōu)越的理解。

農業(yè)生產率的提高使得部分勞動力從食品生產中解脫出來，從事其他活動，城市得以成長，于是知識的增長成為可能。

在19世紀的西歐和北美，隨著農業(yè)勞動力比例的下降和人均收入的顯著增加，許多能使人們專于知識生產的機構逐漸誕生。研究院所、招收研究生的大學和農業(yè)實驗站都是19世紀發(fā)明的。

全球化好處的來源

全球化通常與商品貿易聯(lián)系在一起，這方面確實很重要。近年來，許多發(fā)展中經濟體，諸如韓國、中國的臺灣和香港、新加坡和智利，都從中大大獲益，實際上所有開放了貿易的國家都已經獲得巨大利益。中國，作為后來者，也已經受益良多，在20世紀90年代其實際貿易額增長了2倍。對小國而言，貿易的好處尤其顯著。在歐洲，小國在戰(zhàn)后時期的經濟增長率甚至優(yōu)于大國。如果沒有相對自由的貿易，這是不可能發(fā)生的。但是，沒有任何國家經濟規(guī)模足夠大、多元化程度足夠高以至于很難從國際貿易中獲得利益。

然而，單單貿易和投資遠不能涵蓋全球化的內容。還有4個方面值得強調。

首先，我認為，是思想的流動。借助快捷的通訊手段，在世界上任何角落誕生的重要的新思想都能很快地廣為人知。不過，即使在廉價、快速的通訊時代到來之前，有些重要的思想成果就被傳播到了世界各地。巴斯德于1873年創(chuàng)立的細菌理論是最重要的發(fā)現之一。正是他的理論讓人們認識到了凈水和嚴格處理人類排泄物的重要性，從而增進了整個20世紀世界上幾乎所有人的健康。不要忘了，直到1900年，城市一直是污穢不堪的地方，由于死亡率超過出生率而難以自我維持，其增長只有通過移民才能實現。

其次是能力（capibilitys）的傳播，思想必須被轉化于產品或(和)程序之中才能發(fā)揮功效。在過去的半個世紀里，導致幼兒死亡率銳減的一個重要因素便是針對幼兒各種疾病的疫苗和免疫技術。如今，這項技術已經在全世界得到應用。

第三，全球化的一個重要后果是文化和教育的傳播。識字和教育已經先后從高收入國家傳播到中等收入國家，再傳播到低收入國家。人們的能力因識文斷字而空前提高。在200年前，即使在歐洲和北美，不識字的人也占大多數；在不到一個世紀之前，世界上的大多數人是文盲。

第四，持續(xù)的經濟增長所要求的制度和政策得到傳播。誠然，200年前的世界享有高度的經濟平等，這種狀況一去不返了。不過正如后文所說明的，不平等的加劇并非由于窮人更窮，而是富人更富的結果。高收入國家之所以實現了長期的經濟增長，是由于采納了如下的制度和政策：對私有財產權的保護，法治，契約的履踐，保護個人權利，民主，對市場的支撐，以及公平、廉潔的公共財政體制。哪里大體上采用了這些制度和政策，哪里就實現了經濟增長；反之，則只能取得非常有限的成就。不幸的是，對全世界人口的多數而言，與經濟成長緊密相關的這套制度和政策仍然沒有被接受。

對于過去200年間經濟不平等加劇的討論，幾乎沒有涉及如下問題，即為什么在多數國家緩慢增長的同時有些國家卻保持了繁榮。顯然，并非由于西歐、北美、日本、韓國、中國的臺灣和香港、新加坡的人比世界其他國家的公民更聰明。這些國家或地區(qū)只不過做對了有些事情，而其他國家沒有這樣做。現在人們應該付出更多的努力去理解繁榮與落后并存的真正原因。這也是經濟不平等的加劇并非由于窮人更窮了，而是富人富得更快的結果。

窮人從中受益了嗎？

現在我們來考察全球化的重要利益是如何分布的。這項檢驗不采用衡量經濟增長和進步的通常指標，即人均收入的變化。事實上，對世界人口的一大部分，非洲的南撒哈拉地區(qū)，據估算，在1965~1999年間人均GDP的年均增長率為-0.2%(世界銀行2001，第26頁)。而就包括該地區(qū)在內的全部低收入國家而言，同一時期的增長率為1.8%，全世界總體指標為1.6%。1.8%看似很不起眼，卻相當于在39年內翻了一番，在一個世紀內翻兩番多。近年來，以歷史標準衡量，發(fā)展中國家集合體的收入增長率是較高的。

壽命

幾乎沒有人意識到，僅僅在300年前，人類出生時的期望壽命不超過35歲(Bogue，1969)。而在今天，世界的人均壽命幾乎增長了1倍，達到了67歲(UNDP2001，第144頁)。不過，全球化是否有效地增加了貧窮國家人民的壽命呢？不妨看一下統(tǒng)計數據。從1960年到1997年，最不發(fā)達國家的人口壽命增加了大約23歲。1900年，印度的人口平均壽命為23歲(Bogue，1969)，如今則提高到63歲。在至今不到40年的時間里，發(fā)展中國家人均壽命的增加就相當于印度在1900年的人均壽命。

壽命增加的主要原因是什么呢？一是嬰幼兒死亡率的下降。幼兒死亡率是指5歲以下幼兒的死亡率。在過去40年間發(fā)展中國家幼兒死亡率發(fā)生了巨大變化，1960~1997年間此項指標下降了61%。在南撒哈拉非洲地區(qū)，盡管人均收入已經停滯了30年，幼兒死亡率卻下降了40%。

包括中國和印度在內的30個低收入國家的嬰兒死亡率，從1960年的157‰下降到了1996年的62‰(約翰遜，2000)。而在1900年，美國的嬰兒死亡率為160‰，紐約市則為264‰。

毫無疑問，貧窮國家已經從全球化中得到了好處。發(fā)展中國家壽命的增長主要得力于干凈的水源、改善的衛(wèi)生設施、針對幼兒疾病的疫苗接種技術以及食物供給的增加。腹瀉的減低措施有助于降低幼兒死亡率，減少矮小瘦弱等發(fā)育不良情形。沒有全球化，沒有思想和能力的傳播，世界上的窮人幾乎不可能分享到以上任何一項進步所帶來的益處。

據世界衛(wèi)生組織估算，在2000年低收入國家76%的人口都能獲得“得到改善的水源”(先前的表述為“潔凈水源或安全水源”)。安全的水源是降低嬰幼兒死亡率的重要因素。

農業(yè)生產率的提高

在20世紀30年代末，無論在發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，谷物的產出率較低。實際上，在此前的一個世紀里，谷物產出都沒有增加，發(fā)達國家，發(fā)展中國家均是如此。

從1800年到20世紀30年代，美國的玉米產出率都沒有增長。但是在30年代以后，產出發(fā)生了爆炸性的增長，如今的產出大約相當于那時的5倍。人們對各類谷物進行了大量研究。雜交玉米首先獲得成功，20年后出現了小麥和水稻的雜交品種。相比那些被代替的品種，這些新品種無一例外都對化肥要敏感得多。

全球化影響了谷物產出的增長。谷物產出的增長首先發(fā)生在發(fā)達國家。在1970~1972年，隨著綠色革命造就的新品種被迅速采用，發(fā)達國家產出水平超出發(fā)展中國家水平，達65%。到1994~1996年，差距縮小到了20%。發(fā)展中國家谷物產出的增長在很大程度上是全球化的后果。雜交玉米誕生在美國，菲律賓的水稻新品種和墨西哥的小麥新品種以及后來的兩代的開發(fā)，主要是由美國的基金會特別是洛克菲勒基金支持的。在20世紀60年代，中國在水稻新品種的研究開發(fā)上取得了相當的進步，但還是落在了國際水稻研究所的后面。主要是通過全球化，新的品種和生產方法才推廣到了全世界。

實現高產出的一項重要因素是獲得低成本的氮肥。制造氮肥的方法是從發(fā)達國家傳到發(fā)展中國家去的。

產出的增長是否反映在世界上更貧窮的人們所攝取的卡洛里量呢？對大多數發(fā)展中國家而言，答案是肯定的。唯一的例外是1970~1996年間的南撒哈拉非洲地區(qū)。從1962年到1996年，日均卡洛里攝取量增加了700卡洛里，增幅為35%。

在做出結論之前，最好重溫一下我的同事羅伯特·福格爾就法國和英格蘭人每日卡洛里吸收量所做的發(fā)現。在18世紀初，法國的日均卡洛里吸收量為1657，英格蘭為2095(福格爾，1996)。在隨后的100年里，法國增加到1846，英格蘭增加到2237，增幅約為10%，同時期英格蘭的人均壽命從32歲增加到36歲，法國從26歲增加到32歲。值得注意的是，在兩、三個世紀前，位列世界最富裕國家的兩國的人均壽命僅相當于當今所有發(fā)展中國家一般人均壽命的1/2。

同樣值得注意的是，在1997年，沒有任何一個地區(qū)的卡洛里吸收量低于18世紀初的法國或英格蘭，甚至一個世紀后的法國。如今，在比較窮的發(fā)展中國家里，還有相當比例的人口矮小瘦弱，不過在200年前的歐洲幾乎每個人都發(fā)育不良。福格爾說，當時把守城堡的士兵只有153cm的身高和大約42公斤的體重。

玉米和小麥的價格曲線是就美國的情形繪制的，但此中的價格同樣反映了世界市場的變化。自20世紀60年代初以來，小麥和玉米的價格已經下降了40%甚至更多，大米價格也經歷了同等的下降。人均谷物供給的增加和價格的下降，都非常顯著。由于生產率的提高和實際價格的下降，窮人真正得到了巨大好處。

免疫

全球化給發(fā)展中國家?guī)淼囊豁椇锰幨?，大部分兒童接受了免疫注射。我們?995~97年間關于肺結核和麻疹的數據(UNDP，1999)。就全體發(fā)展中國家來說，88%的兒童接受了肺結核的免疫，79%的兒童接受了麻疹的免疫。南撒哈拉非洲落后一些，但即使在那里，也有67%的兒童接受了肺結核的免疫，53%的兒童接受了麻疹的免疫。在南亞，包括印度在內，這兩項比例分別為95%和80%。在中國，1996年針對這兩種疾病的免疫率達到96%。這些和其他一些免疫措施起到了降低幼兒死亡率的重要作用。離開全球化，這些孩子中的大多數都難以受到保護，以抵御那些主要的幼兒疾病。

知識

隨著文化和教育的普及，借助低成本、快捷的通訊，在世界某個地方創(chuàng)造出來的知識可以被任何地方的人們所分享，這實在是全球化之賜。一般來說，知識必須首先被轉化為產品和服務，才能影響人們的生活。僅僅懂得如何培育雜交玉米并不能增加產量，要實際培育出雜交品種才行。細菌的作用是驚人的發(fā)現，但必須轉化為這樣的知識，即純凈水是最基本的以及如何才能得到純凈水，才能影響人們的生活。同樣道理，衛(wèi)生能防止疾病，但是你必須懂得如何通過排水系統(tǒng)和可靠的處理地點來創(chuàng)造衛(wèi)生的環(huán)境。在巴黎擁有純凈水和排水系統(tǒng)之前，幼兒死亡率高達450‰——每兩個新生兒中只有一個多一點能活過5歲。

在尚未允許市場發(fā)揮功能的地方

針對全球化的一種抱怨是，這一過程導致了收入不平等的加劇。作為全球化的結果，富人更富了，但是窮人并沒有更窮。自1952年以來中國城市與農村之間人均消費水平的比例清楚地表明，在市場和全球化的作用受到限制的時期，不平等的加劇可能是驚人的。圖5

1999年中國城鄉(xiāng)之間人均消費比率高達3.5(NBS2001，第66頁)。差距為什么這么大呢？有三方面原因，其中兩者涉及到對市場的限制。首先，40多年來，中國政府一直限制農村人口向城市的遷移。其次，投資一直向城市地區(qū)傾斜，至少70%的投資流向了僅擁有稍多于30%人口的城市地區(qū)。在2000年，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的固定資產投資只相當于對國有企業(yè)投資的23%，盡管鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)雇傭著1.28億工人，多于國有企業(yè)的8100萬雇員人數(NBS2001，第107和157頁)。第三個原因涉及到教育提供方面的歧視。相比城市居民，農村人接受的教育更少，質量更差。1990年，農村勞動力比城市勞動力平均少受4年的學校教育。

如果全球化是一個為市場所支配的典型過程，中國的經驗則表明，對市場的限制增加了而不是減輕了不平等。市場是縮小地區(qū)間和城鄉(xiāng)間勞動報酬差異的主要途徑。如果允許市場來發(fā)揮分配勞動力和資本的功能，如果所有人都可能受到同樣水平的教育，那么中國的城鄉(xiāng)人均消費比率要比目前小得多。

結論

我并不這樣認為，即無論何時，全球化的所有影響對所有人來說都是有利的。每當新知識誕生的時候，總有些人要受到不利影響。比如，以前有用的技能喪失了大部分價值。不過，在任何一個處于增長之中的經濟中，這種情況都會出現，即使根本不存在對外貿易。全球化只是在如下意義上與此相關：一個經濟體與世界經濟的一體化程度越高，其增長就越快，變化和調整的必要性就越高。經濟增長要求變化，大概最引人注目的調整就是從事農業(yè)生產的人數。當美國剛贏得獨立時，全國80%的勞動力從事農業(yè)。如今，這一比例只有2%多一點。半個世紀前，中國85%的勞動力從事第一產業(yè)，現在則不到45%的比例，我估計，30年以后農業(yè)勞動力的比重將降為10%左右。

全球化的內涵遠遠超出了貿易和投資領域。誠然，在改善生活條件方面，貿易和投資的全球化發(fā)揮了重要作用。思想深刻影響了每個人的生活，比如對細菌的作用的理解、凈水和衛(wèi)生、植物育種、預防接種和識字。在過去150年間實現的通訊技術的進步便利了思想的傳播，增加了對窮人的積極影響。全球化的好處已經廣布全球，但是還遠未完成。作為全球化后果的大部分成就是巨大的，不過，對此，人們基本上還沒有認識到。(中信國際研究所劉云鵬譯)

(作者D.蓋爾·約翰遜執(zhí)政于芝加哥大學。本文是他在北京大學經濟學院、亞洲經濟研究會（ACAES）中國改革論壇共同主辦的“新時代亞洲經濟合作：中國的地位與影響”國際研討會上的發(fā)言。因篇幅所限，文中省略了有關圖表。

（中信國際研究所 劉云鵬譯）