中圖分類號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI： 10.13714/j.cnki.1002-3100.2025.15.001

Abstract： For the closed -loop supply chain composed of power battery manufacturers and comprehensive utilizers， carbon trading policy and R amp; D cost sharing coefficients are introduced to construct Stackelberg game models under three modes respectively，and explore the impacts of R amp; D inputs， sharing ratios，and laddering utilization on equilibrium decision-making and cooperation. It is found that： （1） Cooperative Ramp; D can reduce the level of manufacturer's carbon emissions，increase the level of full -cycle eco -design and the amount of recycling，but also increase the retail price of products. （2） The implementation of carbon policy canonly be beneficial to manufacturers' profits when the carbon quota amount， the gain from laddering utilization， and the R amp; D cost-sharing ratio ofcomprehensive utilizers are satisfied to be greater than certain thresholds，respectively. （3） R amp; D cooperation can help manufacturers increase their profits，but it isnot always beneficial to the comprehensive utilizers，and onlywhen the R amp; D investment is less thana certain threshold and the Ramp; D cost-sharing ratio iswithin acertainrange can it increase theirprofits.

Key words： carbon policy; closed-loop supply chain; power battery; eco-design; R amp; D cost sharing

0引言

全球已有150個(gè)國(guó)家作出碳中和承諾，我國(guó)也在2020年提出雙碳 3060目標(biāo)以助力綠色低碳發(fā)展。在此背景下，新能源汽車憑借其低碳環(huán)保的優(yōu)勢(shì)迅速發(fā)展，但在新能源汽車生產(chǎn)周期中，動(dòng)力電池生產(chǎn)階段碳排放將占到汽車生產(chǎn)全周期的總排放量的44%2，28kWh的磷酸鐵鋰電池將使整個(gè)汽車制造過程的溫室氣體排放增加 30%¹³ ，其生產(chǎn)過程中的大量碳排放與推廣初衷相悖。面對(duì)碳排放問題，世界各國(guó)提出許多法規(guī)和政策，如碳稅、碳排放限額和碳交易等，自2013年起，我國(guó)逐步在多個(gè)城市試點(diǎn)碳排放交易平臺(tái)，并于2021年全面開放全國(guó)碳交易市場(chǎng)。為響應(yīng)國(guó)家政策和提高企業(yè)形象，主流的動(dòng)力電池制造商已經(jīng)在其產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)行碳減排措施，如寧德時(shí)代不斷對(duì)材料碳減排方面提出要求。然而，企業(yè)在實(shí)施碳減排時(shí)需要付出成本，且并非所有的企業(yè)都有充足資金和技術(shù)儲(chǔ)備來實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，技術(shù)缺乏和融資困難是企業(yè)在碳減排過程中所面臨的主要挑戰(zhàn)。

當(dāng)前，碳政策對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)決策的相關(guān)研究主要圍繞碳交易、碳積分以及碳配額方面進(jìn)行研究[-0。伊輝勇等對(duì)比分析碳交易政策實(shí)施前后供應(yīng)鏈各成員定價(jià)決策，探究碳交易市場(chǎng)對(duì)動(dòng)力電池閉環(huán)供應(yīng)鏈定價(jià)的影響。李飚等8基于碳配額碳交易建立三種決策減排模型，對(duì)比不同減排模式下產(chǎn)品決策從而探究碳配額碳交易對(duì)碳減排技術(shù)提升及協(xié)調(diào)機(jī)制影響。Ataet al.9探究碳限額下不同再制造情形中再制造特征對(duì)減排和供應(yīng)鏈利潤(rùn)的影響。朱慶緣等研究新能源汽車補(bǔ)貼退坡后，“雙積分”碳政策對(duì)碳減排研發(fā)策略的影響。

在碳政策框架下，供應(yīng)鏈間合作對(duì)于綠色閉環(huán)供應(yīng)鏈的構(gòu)建與優(yōu)化具有重要的戰(zhàn)略意義，旨在激勵(lì)更多企業(yè)積極參與并推動(dòng)綠色可持續(xù)發(fā)展，供應(yīng)鏈合作包含收益共享合作契約、成本分擔(dān)合作契約、批發(fā)價(jià)格合作契約、回購(gòu)合作契約、數(shù)量折扣合作契約等，其中成本分擔(dān)合作契約是一類重要的契約在供應(yīng)鏈中廣泛應(yīng)用。關(guān)于供應(yīng)鏈成本分擔(dān)契約合作減排的研究主要集中在降低碳排放、改善供應(yīng)鏈利潤(rùn)以及分擔(dān)策[4。郭煒恒等構(gòu)建由制造商和零售商組成的兩級(jí)供應(yīng)鏈，探究減少碳排放的成本分擔(dān)策略。Yi2通過企業(yè)間減排合作模型研究，認(rèn)為單純依賴減排成本分?jǐn)偲跫s難以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，政府還需合理調(diào)控碳稅政策。潘晨等3構(gòu)建在碳交易制度下探討哪種分擔(dān)方式的成本分擔(dān)合同能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)。李夢(mèng)祺等14構(gòu)建兩條綠色供應(yīng)鏈的鏈間競(jìng)爭(zhēng)以及鏈內(nèi)分擔(dān)合作的博弈模型，通過縱向與橫向?qū)Ρ确治?，探究了?duì)綠色技術(shù)水平和研發(fā)成本分擔(dān)比例選擇的影響。

綜上分析，以往文獻(xiàn)在碳政策對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈決策影響方面大多研究只關(guān)注于減排策略和模式，在成本分擔(dān)契約的研究主要集中在成本分擔(dān)對(duì)降低碳排放、改善供應(yīng)鏈利潤(rùn)以及分配，少有研究將政府實(shí)施碳政策對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)利潤(rùn)影響和供應(yīng)鏈間分擔(dān)合作條件納人研究范圍，有待進(jìn)一步深入研究。因此，本文從企業(yè)擁護(hù)生態(tài)責(zé)任對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)、研發(fā)投入的角度出發(fā)，對(duì)比分析研發(fā)合作與碳政策兩種內(nèi)外機(jī)制，探討兩種機(jī)制對(duì)企業(yè)均衡決策和合作選擇的影響。

1模型構(gòu)建與基本假設(shè)

1.1 問題描述

本文研究由一個(gè)動(dòng)力電池制造商、一個(gè)綜合利用商和消費(fèi)者組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈。正向供應(yīng)鏈中，制造商采用新材料或采用從不可梯次利用動(dòng)力電池中提取出來的再生材料進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，銷售給消費(fèi)者。逆向供應(yīng)鏈中，綜合利用商從消費(fèi)者手中回購(gòu)?fù)艘蹌?dòng)力電池，將退役動(dòng)力電池進(jìn)行檢測(cè)分為可梯次利用和再生利用，對(duì)可梯次利用動(dòng)力電池進(jìn)行再制造后銷售給梯次利用消費(fèi)者，最終再將廢舊產(chǎn)品全部回收進(jìn)行再生利用，將再生原材料售賣給動(dòng)力電池制造商。正向供應(yīng)鏈中動(dòng)力電池生產(chǎn)過程會(huì)產(chǎn)生大量碳排放[15]，逆向供應(yīng)鏈中退役電池即將迎來規(guī)模化退役，且在碳交易制度和EPR制度約束下電池制造商不得不采取動(dòng)力電池全生命周期生態(tài)設(shè)計(jì) σ 措施，而產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)在碳減排和回收再制造中發(fā)揮著重要作用。因此，本文分別建立了非合作研發(fā)設(shè)計(jì)（N模式）；合作研發(fā)設(shè)計(jì)（ （C 模式）；碳政策下合作研發(fā)設(shè)計(jì)（Y模式）三種閉環(huán)供應(yīng)鏈博弈模型，如圖1所示。

1.2相關(guān)符號(hào)說明和基本假設(shè)

假設(shè)1：制造商和綜合利用商掌握完備信息且對(duì)稱，雙方都為理性決策者，以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。

假設(shè)2：制造商用再生原材料生產(chǎn)的動(dòng)力電池與新原材料生產(chǎn)的電池沒有差異，制造商利用再生原材料制造動(dòng)力電池的單位成本節(jié)約為 ΔC=C_m-C_rgt;0^[17] ，為保證模型在回收過程中有經(jīng)濟(jì)意義，要保證 ΔCgt;z ， c_zgt;0 ， zgt;c_z+p_t 。

假設(shè)3：設(shè)需求函數(shù)為 d=a-bp+θσ ，其中 _{a，b，θ，σgt;0} ，為保證市場(chǎng)需求非負(fù)，應(yīng)當(dāng)滿足 a-b（c_m+e₀p_e）-e₀θ/egt;0 借鑒文獻(xiàn)[20]，動(dòng)力電池回收數(shù)量受到回收價(jià)格的影響，即 q_t=α+βp_t ，其中 α. βgt;0

假設(shè)4：參考文獻(xiàn)[18-19]等。假設(shè)制造商實(shí)施產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)能有效降低單位產(chǎn)品的碳排放量和提高產(chǎn)品單位梯次利用的收益，動(dòng)力電池制造商生態(tài)設(shè)計(jì)研發(fā)成本是生態(tài)設(shè)計(jì)水平的二次函數(shù)，為 mσ²/2 ！ m 為一次性研發(fā)成本投人，所以 ?_m 相對(duì)于其他參數(shù)足夠大。

假設(shè)5：回收的動(dòng)力電池剩余電量 服從均值為 μ_ι 的正態(tài)分布， μ_ι 代表退役電池梯次利用質(zhì)量，梯次利用的收益與剩余電量正相關(guān) ， k 為相關(guān)系數(shù)，故每塊可梯次利用的退役電池的期望凈收益為 v_ι=kμ_ι 。

假設(shè)6：政府給予電池制造商免費(fèi)碳排放額度為 G ，企業(yè)超出和剩余部分都需要以碳價(jià)格 P_e 在碳市場(chǎng)交易，為保證模型的合理性，在碳減排中假設(shè) e₀-σegt;0 ，碳排放水平取決于單位產(chǎn)品的碳排放量與產(chǎn)品的需求量

本文重要符號(hào)及其定義見表1。其中， i∈{N，C，Y 分別表示 N，C，Y 三種模式； j∈{m，z} 分別表示動(dòng)力電池制造商和綜合利用商。

2模型建立與求解

2.1非合作研發(fā)設(shè)計(jì)模式 （N 模式）

在 N 模式下，動(dòng)力電池制造商先決策銷售價(jià)格 p ，再生原材料回收價(jià)格 z 和動(dòng)力電池全周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平 σ ，然后綜合利用商對(duì)退役電池回收價(jià)格 p_t 進(jìn)行決策。此時(shí)，制造商和綜合利用商收益函數(shù)如下：

π_z^N=（z-c_z-p_t）q_t+μq_tv_tσ

命題1在 N 模式下，制造商和綜合利用商的最優(yōu)決策為：

表1符號(hào)定義

其中： Λ=α+β（-c_z+Δc） 。

將 p^N*，z^N*，σ^N*，p_t^N* 代人 q_t，π_m^N，π_z^N，E 函數(shù)中，即可得到最優(yōu)結(jié)果 q_t^N*，π_m^N*，π_z^N*，E^N*

2.2合作研發(fā)設(shè)計(jì)模式 （C 模式）

在 c 模式中，假設(shè)制造商分擔(dān) λ 的全周期生態(tài)設(shè)計(jì)研發(fā)成本，相應(yīng)的綜合利用商分擔(dān) （1-λ） 研發(fā)成本。動(dòng)力電池制造商與綜合利用商先集中決策分擔(dān)比例 λ ，后采用與 N 模式相同的決策順序。此時(shí)制造商和綜合利用商的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

命題2在 c 模式下，當(dāng)滿足 2θ²-4bmλ+bv_t²βμ²lt;0 時(shí)，可滿足海塞矩陣為負(fù)定條件，制造商和綜合利用商的分散最優(yōu)決策分別為：

將 p^C*，z^C*，σ^C*，p_t^C* 分別代入 即可得到各個(gè)最優(yōu)結(jié)果 q_t^c*，π_m^C*，π_z^C*，E^C* （204號(hào)

集中決策分擔(dān)比例，即將上述最優(yōu)解代人 π_a^c=π_z^c+π_m^c ，并對(duì) λ 求偏導(dǎo)并令其為零得：

再將 λ^c* 代入上述式子即可得命題 3

命題3在 c 模式和最優(yōu)分擔(dān)比例下，制造商和綜合利用商的最優(yōu)決策分別為：

將命題3中的最優(yōu)決策 p^C**，z^C**，σ^C**，p_t^C** 分別代人 即可得集中決策最優(yōu)結(jié)果 q_t^c**，π_m^c**，π_z^c**，E^c**

2.3碳政策下合作研發(fā)設(shè)計(jì)模式 （Y 模式）

在 Y 模式下，采用與上述 c 模式相同的博弈順序，此時(shí)的制造商和綜合利用商的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

命題4在 Y 模式下，當(dāng) 時(shí)，可滿足 π_m^Y 的海塞矩陣為負(fù)定條件，此時(shí)制造商和綜合利用商的最優(yōu)決策分別為：

將 p^Y*，z^Y*，σ^Y*，p_t^Y* 分別代人 即可得到各個(gè)最優(yōu)結(jié)果。

集中決策分擔(dān)比例，即將上述式子代人 π_a^Y=π_z^Y+π_m^Y ，并對(duì) λ 求偏導(dǎo)并令其為零，可得：

再將 λ^Y* 代入上述最優(yōu)解中（命題4）即可得命題 5

命題5在 Y 模式和最優(yōu)分擔(dān)比例下，當(dāng) 4b²e²p_e²+4θ²+b（-8m+8ep_eθ+3v_t²βμ²）lt;0 時(shí)，此時(shí)制造商和綜合利用商的最優(yōu)決策和利潤(rùn)分別為：

將命題5中的最優(yōu)決策 p^Y**，z^Y**，σ^Y**，p_t^Y** 分別代人 q_t^Y，π_m^Y，π_z^Y，E^Y 即可得到集中決策最優(yōu)結(jié)果 q_t^?Y**，π_m^?Y**，π_z^?Y**，E^?Y** 為保證上述三個(gè)模型最優(yōu)結(jié)果都合理，即 ΔCgt;z ，則需滿足：

3均衡結(jié)果分析

3.1不同參數(shù)對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響

推論1在 c 模式下，產(chǎn)品銷售價(jià)格、全周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平、退役電池回收數(shù)量和電池制造商利潤(rùn)與全周期生態(tài)設(shè)計(jì)研發(fā)成本分擔(dān)比例負(fù)相關(guān)，與再生材料的單位回收價(jià)格正相關(guān)： ①?p^C*/?λlt;0 g*/lt;0，aq*/1alt;0， ?π_m^C/?λlt;0 ② 當(dāng) 時(shí)， λ 在 區(qū)間上，可得 ?π_z^c/?λgt;0 ， λ 在 區(qū)間上，可得 ?π_z^C/?λlt;0 ③ 當(dāng) 時(shí)， λ 在（0，1）區(qū)間上，可得 ?π_z^C/?λgt;0 其中可以證明：

推論1表明，隨著制造商分擔(dān)研發(fā)成本比例的下降，會(huì)促使全周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平提升與退役電池回收量增加，以及制造商的最優(yōu)利潤(rùn)提升和產(chǎn)品銷售價(jià)格提高；結(jié)論 ② 和結(jié)論 ③ 表明，綜合利用商利潤(rùn)水平受到 的影響，在假設(shè)中， m 相對(duì)于其他參數(shù)足夠大，因此生態(tài)設(shè)計(jì)研發(fā)成本投人系數(shù)為主要影響因素，當(dāng)研發(fā)成本投入較低時(shí)，隨著制造商分擔(dān)研發(fā)比例的減少，綜合利用商的利潤(rùn)水平將先提高后下降；當(dāng)研發(fā)成本投入高過一定閾值時(shí)，即 ，制造商分擔(dān)研發(fā)比例的減少，只能降低綜合利用商的利潤(rùn)水平；因此研發(fā)成本投入量會(huì)影響閉環(huán)供應(yīng)鏈企業(yè)的利潤(rùn)水平和分擔(dān)比例。

推論2在 Y 模式下，碳排放水平與分擔(dān)比例的關(guān)系： ① 當(dāng) λ_elt;0 時(shí)， λ 在 χ（χ_0，1χ） 區(qū)間上，可得 ?EY/?λgt;0 ： ② 當(dāng) λ_e∈（0，1 ）時(shí)， λ 在 （0，λ_e） 區(qū)間上，可得 ?EY/?λlt;0 ， λ 在 （λ_e，1） 區(qū)間上，可得 ?EY/?λgt;0

推論2表明，碳排放水平受到 λ_e 的影響。在結(jié)論 ① 中，當(dāng)滿足一定條件時(shí)，隨著綜合利用商分擔(dān)研發(fā)比例的上升碳排放水平會(huì)不斷降低。結(jié)論 ② 表明，在一定條件下，隨著電池制造商分擔(dān)固定研發(fā)比例的增大，碳排放水平會(huì)先下降后提高，所以在此狀態(tài)下存在最優(yōu)分擔(dān)固定研發(fā)比例可以使整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)碳排放水平最低。且無論哪種條件，研發(fā)合作都可以降低整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的碳排放水平。

3.2不同模式對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響

推論3正向供應(yīng)鏈中不同模式下變量比較 σ^N*lt;σ^C*lt;σ^Y*，P^N*C*Y*，D^Y*N*C*

推論3表明，（1）政府實(shí)施碳政策有利于推動(dòng)電池制造商落實(shí)EPR制度，提高產(chǎn)品的全生命周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平，從而滿足消費(fèi)者的生態(tài)需求，但同時(shí)產(chǎn)品零售價(jià)格也隨之上升，產(chǎn)品零售價(jià)格上漲對(duì)市場(chǎng)需求的減少影響較大，因此碳政策下的市場(chǎng)需求最低。（2）在不實(shí)施碳政策時(shí)，制造商與綜合利用商合作一定程度上會(huì)提高生態(tài)設(shè)計(jì)水平，相應(yīng)的產(chǎn)品零售價(jià)格也提高，但零售價(jià)上漲對(duì)需求減少的影響小于全周期生態(tài)設(shè)計(jì)提升對(duì)需求增加的促進(jìn)，故合作模式下的市場(chǎng)需求量最大。

推論4逆向供應(yīng)鏈中不同模式下回收過程不同變量比較，回收數(shù)量、回收價(jià)格以及再生材料的單位回收價(jià)格： （20號(hào)t^Y*，p_t^N*t^C*t^Y* 。

推論4表明，碳政策和研發(fā)合作都有效提高了供應(yīng)鏈回收的積極性，使綜合利用商提高其退役電池回收價(jià)格，退役電池回收數(shù)量增加，相關(guān)文獻(xiàn)也存在類似的結(jié)論，如文獻(xiàn)[7]分析了碳政策實(shí)施前后對(duì)逆向供應(yīng)鏈回收的影響，發(fā)現(xiàn)碳政策可以提高動(dòng)力電池的回收量和回收價(jià)格。

推論5：不同模式下供應(yīng)鏈系統(tǒng)碳排放水平比較： ， E^Y*N^* 。

推論5表明， Y 模式下閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體碳排放水平最低，說明碳政策會(huì)促使制造商和綜合利用商在產(chǎn)品減排設(shè)計(jì)方向上做出努力，從推論4也可推出一樣的結(jié)論。

4數(shù)值分析

為證明上述結(jié)論的真實(shí)性，本文參考伊輝勇和潘晨等[2的參數(shù)設(shè)置，并根據(jù)本文模型假設(shè)，通過仿真分析驗(yàn)證模型結(jié)論。鑒于各模式下海塞矩陣均滿足負(fù)定條件，為簡(jiǎn)化分析，特將 λ 研究范圍定在區(qū)間[0.55，1]上， μ 的范圍定在區(qū)間[0，0.61上，如表2所示。

表2模型參數(shù)設(shè)定

4.1分擔(dān)比例對(duì)產(chǎn)品全周期生態(tài)設(shè)計(jì)、退役電池回收量和碳排放水平的影響

由圖2可知，（1）在 c 模式和 Y 模式下，隨著綜合利用商分擔(dān)比例的上升，全周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平和退役動(dòng)力電池回收數(shù)量都相應(yīng)上升，碳排放水平將不斷下降，而 N 模式下不發(fā)生變化。比較三種模式可知， Y 模式下的全周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平和退役動(dòng)力電池回收數(shù)量最高，碳排放水平最低；（2）是合作模式下的生態(tài)設(shè)計(jì)水平和回收數(shù)量高于非合作研發(fā)，且非合作模式下的碳排放水平最高。

圖2 λ 對(duì)不同參數(shù)的影響

4.2分擔(dān)比例對(duì)制造商和綜合利用商利潤(rùn)的影響

圖3入對(duì)制造商和綜合利用商利潤(rùn)的影響

由圖3可知，（1）無論何種情形下，隨著電池制造商分擔(dān)研發(fā)成本比例的減少，制造商的最優(yōu)利潤(rùn)都會(huì)增加，且與非合作模式相比，合作模式能提升制造商利潤(rùn)。在碳交易碳配額政策下，政府制定的碳配額會(huì)影響著制造商的利潤(rùn)，當(dāng)碳配額水平與制造商的碳排放水平相等時(shí)，即 ，此時(shí)不同模式下制造商最優(yōu)利潤(rùn)的大小關(guān)系滿足：當(dāng) λ₂lt;λlt;1 時(shí)，可以得出 π_m^YG* （20 lt;π_m^Nlt;π_m^C ；當(dāng) λ₁lt;λlt;λ₂ 時(shí)，可得 π_m^Nlt;π_m^YG*lt;π_m^C ；當(dāng) λlt;λ₁ 時(shí)，可知 π_m^Nlt;π_m^Clt;π_m^YG* ；當(dāng)碳配額水平大于制造商的碳排放水平時(shí)，制造商最優(yōu)利潤(rùn)水平會(huì)向上移動(dòng)，即 π_m^YGT ，當(dāng)碳配額水平小于制造商的碳排放水平時(shí)，制造商最優(yōu)利潤(rùn)水平會(huì)向下移動(dòng)，即 π_m^YGL 。由此可知，制造商的利潤(rùn)在綜合利用商分擔(dān)比例高且碳排放水平低于碳配額時(shí)最高。（2）在合作模式下，當(dāng)研發(fā)成本投入小于一定閾值時(shí)，即 ，隨著綜合利用商分擔(dān)研發(fā)比例的增加，綜合利用商最優(yōu)利潤(rùn)先上升后下降，即當(dāng)綜合利用商分擔(dān)適當(dāng)?shù)难邪l(fā)成本比例時(shí)，合作研發(fā)下的最優(yōu)利潤(rùn)會(huì)大于非合作下的最優(yōu)利潤(rùn)。當(dāng)研發(fā)成本投入大于一定閾值時(shí)，即 ，隨著綜合利用商分擔(dān)研發(fā)比例的增加，綜合利用商最優(yōu)利潤(rùn)會(huì)持續(xù)性下降。碳政策的實(shí)施會(huì)使綜合利用商在不分擔(dān)研發(fā)成本時(shí)最優(yōu)利潤(rùn)遠(yuǎn)高于 c 模式和 N 模式，但隨著綜合利用商分擔(dān)研發(fā)成本比例的增加，其利潤(rùn)會(huì)逐漸低于 c 模式與 N 模式下的利潤(rùn)。上述仿真結(jié)果與推論1一致。

4.3梯次利用收益對(duì)制造商和綜合利用商利潤(rùn)的影響

圖4 v_t 對(duì)制造商和綜合利用商利潤(rùn)的影響

由圖4可知，（1）無論在何種模式下，隨著單位梯次利用收益增加，制造商和綜合利用商的最優(yōu)利潤(rùn)都會(huì)有所增加。（2）當(dāng)單位梯次利用收益 v_tt1 時(shí)， c 模式下動(dòng)力電池制造商利潤(rùn)最大，實(shí)施碳交易政策會(huì)不利于制造商利潤(rùn)；當(dāng)單位梯次利用收益 v_t1tt2 時(shí)，仍是在 c 模式下動(dòng)力電池制造商利潤(rùn)最大，但此時(shí) Y 模式下制造商利潤(rùn)高于 N 模式下的利潤(rùn)；當(dāng)單位梯次利用收益 v_t2t 時(shí)， Y 模式下動(dòng)力電池制造商利潤(rùn)最大，此時(shí)碳交易制度會(huì)利好制造商利潤(rùn)。

5結(jié)果

本文針對(duì)由制造商和綜合利用商組成的動(dòng)力電池閉環(huán)供應(yīng)鏈，考慮了政府對(duì)制造商實(shí)施碳政策前后的影響，分別構(gòu)建了非合作研發(fā)、合作研發(fā)和碳政策下合作研發(fā)三種閉環(huán)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)決策博弈模型，從不同模式視角探討了雙方主體所做出的各種決策。得到以下主要結(jié)論：（1）碳政策與研發(fā)合作都能促進(jìn)動(dòng)力電池全周期生態(tài)設(shè)計(jì)水平、退役電池回收量和回收價(jià)格的上升，也能促進(jìn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的碳排放量水平降低，但也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的銷售價(jià)格上升。（2）無論是否有碳政策，合作能促進(jìn)制造商利潤(rùn)的增加；而碳政策下政府制定的碳排放額度也顯著的影響著制造商的利潤(rùn)，當(dāng)制定的碳配額水平與制造商的碳排放水平相當(dāng)時(shí)，會(huì)促進(jìn)制造商尋求與綜合利用商展開深入合作，以期待獲得更高的利潤(rùn)；寬松（緊縮）的行業(yè)碳排放額度會(huì)提高（降低）制造商利潤(rùn)水平。（3）當(dāng)研發(fā)成本投入大于一定的閾值時(shí)，綜合利用商應(yīng)當(dāng)采取保守策略，不與制造商展開合作，只有當(dāng)研發(fā)成本投入在適當(dāng)范圍時(shí)，綜合利用商才能通過與制造商合作獲取更多的利潤(rùn)。

基于上述結(jié)論，本文得到以下管理啟示：（1）在實(shí)施碳交易政策時(shí)，政府應(yīng)提前做好行業(yè)平均碳排放的測(cè)量，以避免制定的碳排放額度過高或過低，設(shè)置合理碳排放額度會(huì)促使制造商主動(dòng)的進(jìn)行產(chǎn)品全周期生態(tài)設(shè)計(jì)與尋求合作，幫助低碳企業(yè)獲得更高的利潤(rùn)，抑制高碳排放企業(yè)的利潤(rùn)，以加快動(dòng)力電池全周期“碳中和”過程。（2）為保證制造商和綜合利用商有足夠的獲利空間來促進(jìn)供應(yīng)鏈發(fā)展，合理的研發(fā)成本分擔(dān)比例將是雙方長(zhǎng)久合作的關(guān)鍵。

本文僅考慮了單一的制造商和單一綜合利用商組成的動(dòng)力電池閉環(huán)供應(yīng)鏈，在現(xiàn)實(shí)中動(dòng)力電池閉環(huán)供應(yīng)鏈的組成是非常復(fù)雜的，制造商也有可能參與到動(dòng)力電池的回收與梯次利用業(yè)務(wù)當(dāng)中，可以作為下一步的拓展方向。

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