摘 要：突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸是當前亟需解決的關(guān)鍵問題。從動態(tài)能力演化視角出發(fā)，通過探索性單案例研究構(gòu)建四階段機理模型，指出關(guān)鍵核心技術(shù)突破是企業(yè)動態(tài)能力演化與生態(tài)化創(chuàng)新相互促進的正反饋過程，由前序、轉(zhuǎn)換、躍遷和擴散4個能力演化階段構(gòu)成。其中，前序階段的重點是感知能力和捕捉能力，轉(zhuǎn)換階段的重點是感知能力、捕捉能力和重構(gòu)能力，躍遷階段的重點是組織內(nèi)重構(gòu)能力，擴散階段的重點是跨組織層面生態(tài)化重構(gòu)能力。在此基礎(chǔ)上，歸納出通過接力創(chuàng)新完成“應(yīng)用—研發(fā)”逆向突破、采用不同技術(shù)路線構(gòu)建“技術(shù)—產(chǎn)品”體系、構(gòu)建自主可控的供應(yīng)鏈體系以及培育平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)4個關(guān)鍵核心技術(shù)突破機制。

關(guān)鍵詞：動態(tài)能力；關(guān)鍵核心技術(shù)；演化機理；突破機制；案例研究

中圖分類號：F114.3

文獻標識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）18-0044-11

0 引言

突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸是我國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的戰(zhàn)略性問題。雖然近年來我國科技創(chuàng)新能力大幅提升，在很多重大工程創(chuàng)新領(lǐng)域不斷取得標志性成果，部分已經(jīng)處于全球領(lǐng)先地位，如高鐵、量子通信、載人航天等，但在支撐重大工程創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域仍明顯落后于發(fā)達國家，“卡脖子”問題凸顯，如高端數(shù)控機床、高端芯片、高端科學(xué)儀器等。尤其是自中美貿(mào)易摩擦爆發(fā)以來，美國對我國不斷采取技術(shù)封鎖和遏制戰(zhàn)略，使我國一些關(guān)鍵核心技術(shù)缺失問題顯露，嚴重阻礙我國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。為此，習(xí)近平總書記強調(diào)：“只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟安全、國防安全和其他安全?！薄吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》也明確要求“把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，“健全社會主義市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)”。

關(guān)鍵核心技術(shù)突破作為具有重大理論價值和緊迫現(xiàn)實意義的突出問題引起學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注，現(xiàn)有研究在脈絡(luò)上形成兩個分野：一是在微觀層面上對關(guān)鍵核心技術(shù)概念、特征、識別方法、模式路徑、突破因素等進行總結(jié)性歸納[1-3]；二是在宏觀層面上從關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)、機制體制、支持政策等方面討論突破路徑[4-7]。前人研究為本文奠定了堅實基礎(chǔ)，但仍存在較大的理論缺口，主要表現(xiàn)為相關(guān)研究尚處于起步階段，很少深入到具體層面。同時，既有研究成果主要集中于理論思辨，缺乏針對具體案例的實證研究，實踐管理、政策指導(dǎo)價值有待提高。其中一個重要的理論發(fā)展方向是，從企業(yè)創(chuàng)新活動入手，揭示企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的具體機制，從而打開企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸的理論“黑箱”，既有助于挖掘和提煉中國情境下關(guān)鍵核心技術(shù)突破規(guī)律，從而豐富和發(fā)展相關(guān)理論體系，也有助于為企業(yè)面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供理論指導(dǎo)，為政府制定相應(yīng)激勵政策提供參考。本文從動態(tài)能力演化視角討論關(guān)鍵核心技術(shù)突破機制，作為企業(yè)能力理論的重要分支，動態(tài)能力理論拓展了資源基礎(chǔ)學(xué)派的靜態(tài)分析傾向，以演化視角克服核心剛性問題，通過資源整合和重構(gòu)進行戰(zhàn)略革新，以獲取動態(tài)環(huán)境下的可持續(xù)競爭優(yōu)勢[8]。動態(tài)能力理論強調(diào)企業(yè)感知環(huán)境中的新機遇或威脅，并通過調(diào)整、整合、重構(gòu)關(guān)鍵資源和活動以抓住這些機遇[9-10]。現(xiàn)實案例表明，對于以突破關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘為目標的企業(yè)而言，往往在技術(shù)供給、市場采納、行業(yè)規(guī)則、政策制度等方面受到國外企業(yè)的嚴格約束，國外企業(yè)動輒利用先發(fā)優(yōu)勢對我國企業(yè)進行打壓，使我國企業(yè)發(fā)展面臨高度不確定性。企業(yè)需要敏銳感知外部環(huán)境中的機會或威脅，有針對性地調(diào)整、整合、重構(gòu)相關(guān)資源和活動以抓住機遇，通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，推動企業(yè)從不掌控關(guān)鍵核心技術(shù)向掌控關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)變?？梢?，從動態(tài)能力演化視角研究關(guān)鍵核心技術(shù)突破機制具有內(nèi)部效度。

本文通過對突破關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)創(chuàng)新案例展開實證研究，主要面向由市場經(jīng)濟驅(qū)動的技術(shù)領(lǐng)域，理論貢獻體現(xiàn)在以下幾個方面：①構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中企業(yè)動態(tài)能力演化“前序—轉(zhuǎn)換—躍遷—擴散”四階段機理模型，探討關(guān)鍵核心技術(shù)突破與企業(yè)動態(tài)能力演化的互動關(guān)系，可豐富企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸的理論基礎(chǔ)；②歸納關(guān)鍵核心技術(shù)主要突破機制，包括通過接力創(chuàng)新完成“應(yīng)用—研發(fā)”逆向突破、采用不同技術(shù)路線完善“技術(shù)—產(chǎn)品”體系、構(gòu)建自主可控的供應(yīng)鏈體系，以及圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，可為企業(yè)實施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略提供經(jīng)驗借鑒；③厘清關(guān)鍵核心技術(shù)突破與一般意義上后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕之間的關(guān)系，既有助于加深對關(guān)鍵核心技術(shù)突破的理解，也有助于政府有針對性地制定和出臺相關(guān)激勵政策。

1 文獻回顧

1.1 關(guān)鍵核心技術(shù)突破

關(guān)鍵核心技術(shù)突破是一個“中國式”的問題，與技術(shù)差距和科技自立自強密切相關(guān)，其實質(zhì)是“一個國家能夠?qū)崿F(xiàn)對關(guān)鍵核心技術(shù)獨立的發(fā)明創(chuàng)造和自主可控”（張學(xué)文等，2021）。探究關(guān)鍵核心技術(shù)突破應(yīng)該在正確理解關(guān)鍵核心技術(shù)內(nèi)涵與外延的基礎(chǔ)上，對“識別”與“突破”概念進行界定。與關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)的概念較為繁雜，胡旭博和原長弘（2022）、鄭思佳等[3]、陳勁和陽鎮(zhèn)[4]、韓鳳芹等[5]、楊思瑩[6]、張治河和苗欣苑[11]、曾憲奎[12]、余維新等[13]、余江等[7]、辜勝阻等[14]從不同視角和不同層次對關(guān)鍵核心技術(shù)概念、特征進行各有側(cè)重的論述。本文采用胡旭博和原長弘（2022）的定義，認為關(guān)鍵核心技術(shù)是指“短期內(nèi)與別國存在技術(shù)差距遭受封鎖打壓，中長期內(nèi)作為科技強國國之重器需要戰(zhàn)略部署，能夠持續(xù)維護軍事、經(jīng)濟、科技、信息、生物以及社會等方面的安全并在技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中起決定性作用的技術(shù)、方法與知識[1]”。該定義將技術(shù)差距、可持續(xù)發(fā)展觀和總體國家安全觀等相關(guān)理論統(tǒng)一在共同的理論框架下，有利于對關(guān)鍵核心技術(shù)“識別”和“突破”進行界定。

關(guān)鍵核心技術(shù)突破是“技術(shù)突破”理論的進一步發(fā)展，但其更強調(diào)我國所面臨的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、國際競爭關(guān)系、國家安全等情境。常規(guī)意義上的技術(shù)突破是指技術(shù)發(fā)展中的躍進性變革，通常是革命性、替代性的技術(shù)標準變化[15]，如移動通訊從4G到5G的發(fā)展、從化學(xué)制藥到生物制藥的躍遷等。從理論情境看，技術(shù)突破主要強調(diào)后發(fā)國家沿“U-A創(chuàng)新模型”和“二次創(chuàng)新模型”的技術(shù)追趕（胡登峰等，2022），以及從漸進式創(chuàng)新到顛覆式創(chuàng)新的循環(huán)交替[16]，但關(guān)鍵核心技術(shù)突破更具有自身突出特征和更為苛刻的標準。根據(jù)胡旭博和原長弘（2022）的定義，在我國目前的現(xiàn)實背景下，識別一項技術(shù)是否屬于關(guān)鍵核心技術(shù)主要依據(jù)兩個標準：首先，該技術(shù)在所屬領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈發(fā)揮牽一發(fā)而動全身的決定性作用，如果該技術(shù)受到限制，則整條產(chǎn)業(yè)鏈就有可能面臨無法運作或所產(chǎn)出的產(chǎn)品和服務(wù)處于停滯的風(fēng)險；其次，該技術(shù)面臨別國限制、打壓和封鎖。隨著國際競爭的日益加劇以及我國深度嵌入全球價值鏈分工貿(mào)易體系對全球供應(yīng)鏈的深度依賴，類似美國“實體清單”等具有明顯遏制性質(zhì)的霸權(quán)行徑不僅暴露出我國科技安全的短板，也間接表明我國急需突破關(guān)鍵核心技術(shù)。相應(yīng)地，如果我國能夠通過適當途徑實現(xiàn)對上述技術(shù)獨立的發(fā)明創(chuàng)造和自主可控，并在市場應(yīng)用中得到較大范圍采納，利用國產(chǎn)替代保證產(chǎn)業(yè)鏈安全運行，則認為成功實現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)“突破”。

1.2 動態(tài)能力

Teece等[10]最早將動態(tài)能力定義為企業(yè)整合、構(gòu)建和重新配置內(nèi)外部資源的能力，使用組織過程、資產(chǎn)位勢和演進路徑3個關(guān)鍵因素構(gòu)建分析框架，認為以慣例、技能和資產(chǎn)專用性為基礎(chǔ)的組織能力嵌入無法通過市場復(fù)制默會知識，這些知識只能由企業(yè)通過長期組織學(xué)習(xí)和積累逐步建立起來。Eisenhardt amp; Martin[17]認為動態(tài)能力嵌套在一系列流程之中，企業(yè)通過與聯(lián)盟成員互動、知識轉(zhuǎn)移、知識吸收、組織合作等流程獲取適應(yīng)復(fù)雜環(huán)境變化所需的知識、技術(shù)、信息和資本等要素；Winter[18]區(qū)分運營操作能力和動態(tài)能力，認為動態(tài)能力是一種更高階的能力，是修正運營操作能力以適應(yīng)環(huán)境動態(tài)變化的能力。目前，關(guān)于動態(tài)能力的研究已經(jīng)跨越組織邊界，學(xué)者在網(wǎng)絡(luò)化、生態(tài)化等情境下探討動態(tài)能力建構(gòu)及其影響[19-21]，并將其延伸到數(shù)字經(jīng)濟、大數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型等前沿領(lǐng)域[22-23]。學(xué)者普遍認為動態(tài)能力是指組織感知并抓住新機遇，重新配置、保護知識資產(chǎn)和互補資產(chǎn)，以實現(xiàn)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的能力[24-25]。

焦豪、楊季楓和應(yīng)瑛[8]通過文獻計量分析發(fā)現(xiàn)，關(guān)于動態(tài)能力的研究主要從要素論、流程論和層次論視角展開。本文從要素論視角分析企業(yè)動態(tài)能力演化與關(guān)鍵核心技術(shù)突破之間的互動關(guān)系。在動態(tài)能力要素論相關(guān)研究中，Teece的觀點最具代表性，其將動態(tài)能力視為企業(yè)根據(jù)需要重新配置和更新現(xiàn)有資源的組織能力，其中包括企業(yè)塑造其所占據(jù)的生態(tài)系統(tǒng)、開發(fā)新產(chǎn)品和新流程、設(shè)計和實施可行商業(yè)模式的能力，并將動態(tài)能力劃分為3種類型，分別是感知新機會、抓住新機會、轉(zhuǎn)變或重新配置戰(zhàn)略[26]，后兩種動態(tài)能力表現(xiàn)為一個資源整合過程，涉及資源獲取、組合和協(xié)調(diào)部署[27]。Eisenhardt amp; Martin[17]雖然強調(diào)動態(tài)能力是一組流程或組織慣例，但也認為動態(tài)能力包括整合、重新配置、獲取和釋放資源；焦豪等（2008）從環(huán)境洞察、變革更新、技術(shù)柔性和組織柔性4個維度測量動態(tài)能力。還有學(xué)者將組織認知與動態(tài)能力相結(jié)合[28]，指出動態(tài)能力不僅包括資源整合、重構(gòu)等行為維度，還包括環(huán)境感知等認知維度[29]。總之，相關(guān)研究雖然存在一定差異，但均是在Teece研究的基礎(chǔ)上所作的適應(yīng)性拓展。本文采用Teece的研究框架，將動態(tài)能力劃分為感知能力、捕捉能力和重構(gòu)能力3種類型。

1.3 構(gòu)念測度

基于上述文獻回顧和理論分析，本文重點討論的理論構(gòu)念及測度方法如表1所示。其中，關(guān)鍵核心技術(shù)識別與突破主要根據(jù)目標技術(shù)在所屬產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈中的地位以及我國是否實現(xiàn)自主研發(fā)、自主可控和市場采納進行判斷；對于動態(tài)能力各個構(gòu)成維度及其時間變化，本文主要通過案例資料中所承載的信息進行判斷。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法與案例選取

根據(jù)本文研究問題的性質(zhì)，采用探索性單案例研究方法。原因如下：首先，案例研究依托質(zhì)性數(shù)據(jù)開展，善于洞察和捕獲涌現(xiàn)自案例本身的新現(xiàn)象和新問題[30]。通過案例研究剖析關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中的企業(yè)動態(tài)能力演化規(guī)律，是對“理論自然呈現(xiàn)”的深化。其次，在案例研究的驗證性、探索性和描述性3種策略中[31]，探索性單案例研究適合對復(fù)雜事件進行時間軸上的縱向解讀，回答“為什么”和“如何”之類的問題，進而可解析出創(chuàng)新性理論或普適性規(guī)律[32]。通過探索性單案例研究解讀關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中企業(yè)動態(tài)能力持續(xù)演化并發(fā)揮作用的規(guī)律，明確關(guān)鍵核心技術(shù)突破前因和后果，是從因果關(guān)系出發(fā)推導(dǎo)理論命題。在案例研究設(shè)計中，案例選擇應(yīng)重點考慮理論構(gòu)建的典型性及代表性、實踐意義導(dǎo)向和資料可獲取性等因素，對于本文而言這是兩階段過程：第一階段重在選擇所面對的目標技術(shù)領(lǐng)域；第二階段在第一階段確定的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)選擇典型案例企業(yè)。

在技術(shù)領(lǐng)域選擇階段，本文以基因測序儀作為目標領(lǐng)域，這主要是由基因測序儀在所處產(chǎn)業(yè)價值鏈中地位決定的?；驕y序是現(xiàn)代生命科學(xué)的前沿領(lǐng)域，在制藥、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)、生態(tài)、環(huán)境、司法等領(lǐng)域發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，被認為是“下一個改變世界的技術(shù)”。基因測序在上游通過測序活動獲得基因組大數(shù)據(jù)，在中下游通過大數(shù)據(jù)分析得到所需信息并在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用（李天柱，2015）?；驕y序儀是基因測序的源頭設(shè)備，也是基因檢測、基因編輯、基因合成中的關(guān)鍵設(shè)備，如果沒有高性能基因測序儀，高通量、低成本基因測序就無從談起，因此其是基因測序產(chǎn)業(yè)上游關(guān)鍵核心技術(shù)。同時，基因測序儀涉及生物化學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、計算機和工程學(xué)等多個學(xué)科交叉融合領(lǐng)域，包含光學(xué)、機械、電子、流體、軟件、算法、半導(dǎo)體等諸多復(fù)雜技術(shù)。長久以來，臨床級新一代基因測序儀主要被Illumina和Thermo Fisher兩家美國公司壟斷，并具有嚴密的專利網(wǎng)保護。其中，Illumina擁有全球最大的市場份額，我國研究機構(gòu)只能采用國外的基因測序儀，長期面臨“卡脖子”風(fēng)險。因此，基因測序儀符合本文對關(guān)鍵核心技術(shù)的嚴格界定。

在案例選取階段，本文以華大基因（簡稱“華大”）作為案例研究樣本。其一，華大是全球最大的基因測序服務(wù)商，占據(jù)全球50%以上的基因測序數(shù)據(jù)產(chǎn)出，業(yè)務(wù)覆蓋100多個國家和地區(qū)，被譽為“世界領(lǐng)先的遺傳學(xué)研究中心”，曾獲得“基因組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)和生物信息分析領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊”等高度評價，基因測序儀（配套試劑）對于華大而言是“生死攸關(guān)”、牽一發(fā)而動全身的關(guān)鍵技術(shù)裝備。其二，華大在早期使用國外企業(yè)提供的基因測序儀，在發(fā)展壯大過程中曾受到國外儀器供應(yīng)商的嚴格限制和打壓。在這種情況下，華大通過技術(shù)并購美國CG公司展開后發(fā)追趕而實現(xiàn)局部超越，自主研發(fā)新一代高通量基因測序儀，打破了國外企業(yè)對我國基因測序儀的技術(shù)封鎖（李天柱等，2015、2018），進而在基因測序儀領(lǐng)域擁有屬于自己的關(guān)鍵核心技術(shù)體系和完善的產(chǎn)品系列。華大技術(shù)突破為自身經(jīng)營安全、我國基因測序產(chǎn)業(yè)安全及抗擊新冠肺炎疫情的國家安全提供了有力支撐，符合本文對于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的界定。以華大為研究對象能夠彌補現(xiàn)有研究理論缺口，破解關(guān)鍵核心技術(shù)的現(xiàn)實困局。其三，筆者所在團隊長期追蹤生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)和華大，對基因測序儀的技術(shù)路線、發(fā)展沿革、國際競爭態(tài)勢、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、華大發(fā)展歷程有較為深刻的理解，前期已經(jīng)積累大量內(nèi)部資料和詳實數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，進一步收集數(shù)據(jù)資料，能夠提高案例的完整性，保證研究質(zhì)量。

2.2 數(shù)據(jù)收集與案例描述

本文綜合運用一手數(shù)據(jù)和二手數(shù)據(jù)，按照時間序列構(gòu)建案例，并利用多元交叉數(shù)據(jù)進行三角驗證以消除理論偏誤（彭新敏等，2011）。其中，一手數(shù)據(jù)主要來自于對基因測序領(lǐng)域技術(shù)人員、醫(yī)院和大學(xué)科研人員的訪談，獲取關(guān)于基因測序儀科研趨勢、市場需求、技術(shù)發(fā)展、應(yīng)用場景、華大測序儀技術(shù)和產(chǎn)品線等方面的信息，共整理12份文檔（7萬余字）；二手數(shù)據(jù)主要通過華大（后期還包括華大智造）企業(yè)官網(wǎng)、行業(yè)網(wǎng)站（儀器信息網(wǎng)、測序中國等）、學(xué)術(shù)文獻、行業(yè)研報、媒體公眾號等渠道獲得，共收集整理30余份文檔（11萬余字）。上述數(shù)據(jù)資料既包括常規(guī)文本資料等結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，也包括圖片、視頻、音頻等半結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，通過反復(fù)研讀資料，結(jié)合研究團隊前期對基因測序產(chǎn)業(yè)及華大跟蹤研究的理解構(gòu)建完整案例。華大基因測序儀技術(shù)突破歷程以及取得的標志性成果如表2所示。

3 案例分析

華大的創(chuàng)建與人類基因組計劃（Human Genome Project，HGP）密不可分。20世紀90年代當HGP蓬勃興起時，華大基因董事長汪建正在美國華盛頓大學(xué)進行訪問研究，因此接觸到基因組學(xué)國際前沿研究。1999年汪建歸國后，與楊煥明等人聯(lián)合創(chuàng)辦了北京華大基因研究中心（華大的前身），并代表中國宣布承接HGP中國區(qū)測序任務(wù)，開啟了華大的發(fā)展歷程。通過考察華大基因測序儀技術(shù)突破過程，本文將華大動態(tài)能力演化過程劃分為前序、轉(zhuǎn)換、躍遷和擴散4個階段。

3.1 能力前序階段

華大創(chuàng)建伊始，汪建就倡導(dǎo)利用國外儀器、試劑及國內(nèi)充裕的科研人員打造完整高效的基因測序流程。1999年，華大在中國科學(xué)院和科技部支持下，從Molecular Dynamics公司購買了30臺MegaBACE1000測序儀，與中國科學(xué)院遺傳所等國有科研機構(gòu)協(xié)作開展HGP測序任務(wù)，2000年又與袁隆平團隊協(xié)作進行雜交水稻基因組研究，在科學(xué)界嶄露頭角。在2003年SARS疫情中，華大在3天內(nèi)應(yīng)急研發(fā)并捐獻了30萬份檢測試劑。2007年華大轉(zhuǎn)型為獨立運作的非營利性科研機構(gòu)“深圳華大基因研究院”，得到深圳市政府的大力扶持，先后完成大熊貓基因組、“炎黃計劃”等重要基因組測序項目。2008年，華大聯(lián)合英美兩國研究機構(gòu)發(fā)起國際千人基因組計劃，在全球科學(xué)界嶄露頭角。2010年，華大利用國家開發(fā)銀行的政策性貸款從Illumina公司采購128臺HiSeq 2000測序儀，基因測序能力實現(xiàn)數(shù)量級增長，平均測序成本大幅降低。得益于強大測序能力和低廉測序成本的支撐，華大科研成果加速產(chǎn)出，大量高水平論文發(fā)表在《Cell》《Nature》《Science》等權(quán)威期刊上，同時面向國內(nèi)外科研機構(gòu)提供商業(yè)測序服務(wù)。從2010年開始，華大在美國波士頓、丹麥哥本哈根、日本神戶等地設(shè)立分支機構(gòu)，目標直指全球基因測序科研服務(wù)市場，并將業(yè)務(wù)范圍延伸至臨床醫(yī)學(xué)服務(wù)領(lǐng)域。到2011年前后，華大已經(jīng)成為“全球最大基因測序服務(wù)機構(gòu)”，基因測序數(shù)據(jù)產(chǎn)出占全球總產(chǎn)出的比重超過50%，完成從HGP時代跟隨者到高通量測序時代領(lǐng)導(dǎo)者的角色轉(zhuǎn)變。

從關(guān)鍵核心技術(shù)突破視角出發(fā)，本文將1999—2011年這段時期定義為華大動態(tài)能力演化前序階段。如此界定的原因是，華大在該階段的主要業(yè)務(wù)是基因測序科學(xué)研究和商業(yè)服務(wù)，并未直接涉足基因測序儀技術(shù)，但為后來突破基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)造了市場采納的前提條件。華大在創(chuàng)建之初通過掃描環(huán)境感知到基因測序產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的機會窗口，通過承擔一系列重要的測序項目捕捉該機會，并通過持續(xù)拓展測序服務(wù)網(wǎng)絡(luò)形成強勁的商業(yè)化能力，因此在基因測序產(chǎn)業(yè)鏈中下游市場應(yīng)用環(huán)節(jié)占據(jù)高生態(tài)位。同時，通過該階段積累，華大對基因測序儀關(guān)鍵核心地位形成明確認知，時任華大基因研究院副院長徐訊稱，“我們一直清楚工具（基因測序儀）在這個行業(yè)的重要性”，華大曾經(jīng)申請資金自主研發(fā)基因測序儀，不過未能成功。因此，華大在該階段事實上已經(jīng)在為突破基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)積蓄資源和能力，屬于突破關(guān)鍵核心技術(shù)的前序階段，本文將其稱之為“能力前序階段”。

3.2 能力轉(zhuǎn)換階段

華大從基因測序服務(wù)進入基因測序儀領(lǐng)域，這一戰(zhàn)略性擴張與外部環(huán)境威脅有關(guān)。2011年11月，華大啟動“3M基因組計劃”戰(zhàn)略，希望借此積累海量數(shù)據(jù)資源，使每個人都可以在常規(guī)診療中應(yīng)用基因信息。當時，華大在基因測序產(chǎn)業(yè)鏈中下游測序服務(wù)和數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)能力出眾，但在產(chǎn)業(yè)鏈上游基因測序儀研發(fā)和制造方面卻面臨瓶頸。為實現(xiàn)這個龐大的基因測序計劃，華大需要得到Illumina等基因測序儀供應(yīng)商的支持。然而，Illumina等上游企業(yè)不僅研發(fā)生產(chǎn)基因測序儀，同時也開展基因測序服務(wù)，與華大之間是典型的競合關(guān)系，并且這些企業(yè)只對外出售產(chǎn)品，對技術(shù)卻嚴密封鎖。受基因測序產(chǎn)業(yè)巨大發(fā)展?jié)摿Φ奈?，Illumina等企業(yè)此時大舉向產(chǎn)業(yè)鏈中下游延伸，與華大在基因測序服務(wù)領(lǐng)域的關(guān)系從競合轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁?。?012年開始，Illumina公司對華大購買新的基因測序儀提出嚴苛的限制條件，并對華大已經(jīng)部署的基因測序儀在維保方面設(shè)置諸多障礙，同時還宣布逐年提高配套檢測試劑價格。面對國外上游供應(yīng)商“卡脖子”式打壓，突破基因測序儀技術(shù)限制迫在眉睫，由于在此之前嘗試自主研發(fā)未獲成功，因此華大將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外部技術(shù)來源。

美國基因測序儀制造商Complete Genomics公司（簡稱“CG”）是全球領(lǐng)先的基因測序儀研發(fā)公司，曾連續(xù)3年入選Technology Review雜志世界創(chuàng)新技術(shù)公司50強。CG雖然以技術(shù)卓越著稱，卻不善經(jīng)營，加之要面對Illumina等同類公司的激烈競爭，到2012年已經(jīng)走到破產(chǎn)的邊緣。作為基因測序行業(yè)的從業(yè)者，華大十分了解CG技術(shù)的優(yōu)劣勢所在。2012年6月，華大收到CG參與收購競價的邀請，汪建和時任CEO王俊立刻感到這是一個巨大的機遇。在克服Illumina公司的阻撓與破壞、美國媒體的惡意中傷等一系列不利因素后，華大于2013年完成對CG的收購，獲得全球領(lǐng)先的組合探針錨點結(jié)扎讀取技術(shù)，包括DNB（DNA 納米球）、Pattern Array（規(guī)則陣列芯片技術(shù)）等重要技術(shù)組合，這些正是新一代基因測序儀的關(guān)鍵技術(shù)。通過在研發(fā)、組織等方面的投入和調(diào)整，華大完成對CG技術(shù)的國產(chǎn)化，于2014年推出國產(chǎn)測序儀BGISEQ-1000和BGISEQ-100，使我國首次擁有第二代基因測序儀。2015年，華大基于CG新一代測序技術(shù)推出超級測序儀Revolocity和完全自主知識產(chǎn)權(quán)的桌面型高通量測序系統(tǒng)BGISEQ-500，以及精準醫(yī)療應(yīng)用云平臺BGIOnline，這標志著華大正式打破國外企業(yè)對我國基因測序行業(yè)上游的技術(shù)壟斷，在突破基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)道路上取得初步成功。

本文將2012-2015年這段時期定義為華大動態(tài)能力轉(zhuǎn)換階段。華大將其動態(tài)能力從適應(yīng)基因測序服務(wù)需要轉(zhuǎn)變?yōu)榛驕y序儀開發(fā)，進入基因測序產(chǎn)業(yè)鏈上游儀器設(shè)備領(lǐng)域并嘗試占據(jù)有利生態(tài)位是這一階段的主要特點。具體來說，華大在動態(tài)能力3個維度上均表現(xiàn)出強能力特征。第一，感知能力。華大通過對基因測序行業(yè)競爭態(tài)勢的監(jiān)控、掃描與研判，快速定義Illumina等國外企業(yè)基因測序儀技術(shù)壟斷給華大帶來的緊迫威脅。同時，華大快速識別出CG組合探針錨點結(jié)扎讀取技術(shù)在新一代基因測序儀研發(fā)中的關(guān)鍵作用，這主要得益于華大對基因測序儀技術(shù)的長期關(guān)注，并能夠正確判斷商業(yè)成敗與技術(shù)先進與否之間的區(qū)別。例如，時任華大CEO的王俊認為，商業(yè)失敗不代表技術(shù)落后，CG在基因測序儀上的持續(xù)研發(fā)能力正是華大所缺乏的。第二，捕捉能力。捕捉能力表現(xiàn)在為把握CG對外出售機會，華大有目的地實施技術(shù)并購以獲得新一代基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)。尤其是當時華大決策層當機立斷，克服國外企業(yè)故意制造的一系列困難，堅定實施對CG的并購（李天柱等，2015），彰顯了華大對機會的捕捉能力。例如，汪建說：“做出收購決定只用了5分鐘?！盜llumina則表示，華大收購CG相當于買走了“可口可樂秘方”，均反映出華大收購CG對于突破新一代基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)的重大意義。第三，重構(gòu)能力。重構(gòu)能力表現(xiàn)為華大在并購CG之后，根據(jù)需要對CG業(yè)務(wù)進行有目的拆分、保留CG基因測序儀研發(fā)團隊獨立運作、與華大原有團隊協(xié)同研發(fā)等組織層面策略，對資源進行優(yōu)化配置，將CG基因測序儀技術(shù)順利國產(chǎn)化，并在此基礎(chǔ)上研發(fā)出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的新一代基因測序儀。這些重構(gòu)措施以及取得的成效為華大在能力躍遷階段走上與國外企業(yè)不同技術(shù)路線創(chuàng)造了關(guān)鍵核心技術(shù)方面的基礎(chǔ)條件。

3.3 能力躍遷階段

2016年4月，基因測序儀研發(fā)部門從華大獨立出來，成立了深圳華大智造科技股份有限公司（簡稱“華大智造”）。華大智造定位于“生命科技核心工具締造者”，華大基因測序儀技術(shù)創(chuàng)新加速向縱深發(fā)展，在不同應(yīng)用場景中實現(xiàn)技術(shù)突破，如小型化臺式基因測序儀BGISEQ-50、適合全基因組測序的高通量基因測序儀MGISEQ-2000和適合小型基因組測序的MGISEQ-200、生信分析加速器MageBOLT。最令業(yè)界矚目的技術(shù)突破發(fā)生在2018年，華大智造以CG的DNB、Pattern Array等技術(shù)為基礎(chǔ)，成功研發(fā)出DNBSEQ測序技術(shù)。DNBSEQ是支撐超高通量測序的底層技術(shù)，集成DNA納米球、陣列式芯片、聯(lián)合探針錨定聚合技術(shù)（cPAS）3項核心技術(shù)，具有快速、靈活、超高通量等優(yōu)勢，與國外企業(yè)廣泛使用的454焦磷酸測序、Illumina Solexa合成測序等技術(shù)路線不同，從“高通量”走向“超高通量”，基本擺脫國外企業(yè)對新一代基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)的壟斷。隨后，華大智造在DNBSEQ技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)出DNBSEQ-T7測序系統(tǒng)，其是“全球日生產(chǎn)能力最強”的基因測序儀，將每Gb（10億個堿基對）的測序成本降低至約5美元，性能已經(jīng)達到國際領(lǐng)先水平，而價格卻遠低于Illumina等國外企業(yè)同類產(chǎn)品，國外多個著名科研機構(gòu)頂尖專家均對DNBSEQ-T7給予了高度評價。例如，對基因測序儀技術(shù)發(fā)展作出杰出貢獻的“454技術(shù)”發(fā)明人Jonathan Rothberg認為：“到目前為止，我們對項目（使用DNBSEQ-T7）的數(shù)據(jù)質(zhì)量非常滿意，這是我們見過的最好的數(shù)據(jù)質(zhì)量。”在DNBSEQ技術(shù)的基礎(chǔ)上，華大智造緊跟全球基因測序儀“超高通量”“小型化”發(fā)展趨勢，迅速形成以“規(guī)則陣列芯片技術(shù)”“測序儀光機電系統(tǒng)技術(shù)”等為代表的多項源頭性核心技術(shù)，并構(gòu)建了全系列、多型號產(chǎn)品矩陣。例如，2019年華大推出便攜式測序系統(tǒng)DNBSEQ E、模塊化數(shù)字生物實驗室DNBelab D、便攜式單細胞系統(tǒng)DNBelab C等產(chǎn)品。至此，華大智造已經(jīng)在基因測序儀前沿技術(shù)領(lǐng)域形成自主可控關(guān)鍵核心技術(shù)體系，成為全球三家、中國唯一一家能夠自主研發(fā)并量產(chǎn)臨床級高通量基因測序儀的公司，另外兩家公司分別為全球科學(xué)儀器巨頭Illumina和Thermo Fisher。

本文將2016—2019年定義為華大動態(tài)能力躍遷階段，這一階段的主要特點表現(xiàn)為：一是華大將動態(tài)能力提升到創(chuàng)造與國外企業(yè)不同技術(shù)路線、在國際前沿水平形成源頭性底層技術(shù)層次，成功構(gòu)建自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)體系；二是華大持續(xù)向基因測序產(chǎn)業(yè)鏈上游儀器設(shè)備領(lǐng)域進攻，不斷提高生態(tài)位，顯示出替代國外企業(yè)產(chǎn)品的強勁潛力。本階段的一個突出特點是，華大動態(tài)能力未在感知能力和捕捉能力兩個維度上有新的發(fā)展，主要集中在重構(gòu)能力維度上，具體表現(xiàn)為采用組織分離和創(chuàng)業(yè)孵化戰(zhàn)略成立專注于基因測序儀研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的華大智造。這一重大組織變革能夠保證華大將資源集中于基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)，避免既開展基因測序服務(wù)又開展基因測序儀研發(fā)而面臨的資源配置窘境，促進華大實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)“質(zhì)”的突破。需要強調(diào)的是，對于基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)突破而言，華大智造并非拋棄能力轉(zhuǎn)換階段的既有能力，而是通過有目的的組織重構(gòu)，在繼承原有能力的基礎(chǔ)上實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。因此，本文將華大在動態(tài)能力躍遷階段的重構(gòu)能力命名為“組織內(nèi)重構(gòu)能力”。

3.4 能力擴散階段

在成功推出DNBSEQ測序技術(shù)和DNBSEQ-T7測序系統(tǒng)后，華大智造并沒有放緩在基因測序儀技術(shù)領(lǐng)域的突破步伐，在繼續(xù)發(fā)展源頭性核心技術(shù)的同時，更加重視技術(shù)擴散。自2019年開始（實際上是從2014年國產(chǎn)化CG技術(shù)開始，但2019年尤為明顯），華大智造重點圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)打造自主可控供應(yīng)鏈。由于基因測序儀涉及生化、光、電、流體、計算等復(fù)雜領(lǐng)域，即便已經(jīng)形成關(guān)鍵核心技術(shù)體系，如果不能保證重要零部件與核心組件穩(wěn)定供應(yīng)，仍可能在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)被“卡脖子”。以不可或缺的光學(xué)組件為例，全世界只有少數(shù)幾家公司能夠生產(chǎn)最尖端光學(xué)產(chǎn)品，隨時可能面臨斷供風(fēng)險。為此，華大智造與中國科學(xué)院長春光機所達成戰(zhàn)略合作協(xié)議，針對新一代基因測序儀開發(fā)光電方面的零部件和模塊。又如在流體領(lǐng)域，墾拓流體成為華大智造的戰(zhàn)略合作伙伴，為其提供電磁閥、精密加樣泵、隔膜氣液泵等特種加工件。目前，華大智造70%～80%的硬件已經(jīng)實現(xiàn)國產(chǎn)化自主替代，如高性能物鏡、濾光片、激光器、快速對焦系統(tǒng)、高精度移動平臺及機械手等。通過一系列國產(chǎn)替代過程，不僅能夠保證華大智造自身供應(yīng)鏈安全，也將與基因測序儀相關(guān)的核心技術(shù)擴散到整條供應(yīng)鏈上，帶動形成屬于我國自主可控的技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈。

除構(gòu)建安全可控的供應(yīng)鏈外，華大智造還將自身基因測序儀核心技術(shù)視為“種子”，致力于讓這顆“種子”在整個產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)芽、開花和結(jié)果，帶動我國基因測序產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。例如，以華大智造技術(shù)為基礎(chǔ)，2019年9月吉因加科技與華大智造合作研發(fā)的兩款基因測序儀Gene+Seq-200、Gene+Seq-2000獲準上市，表明更多企業(yè)加入華大智造核心技術(shù)體系。同時，華大智造重視關(guān)鍵核心技術(shù)在商業(yè)應(yīng)用環(huán)節(jié)的擴散，如在國內(nèi)基因組測序領(lǐng)域具有很大影響力的微基因是DNBSEQ-T7首批用戶之一，其積極促進華大智造拓展更多組學(xué)/表型檢測設(shè)備。納昂達科技則為DNBSEQ平臺提供全套建庫和靶向捕獲平臺，開發(fā)全外顯子捕獲、泛癌捕獲等創(chuàng)新性應(yīng)用技術(shù)。安捷倫（Agilent）、羅氏（Roche）等跨國公司也積極接入DNBSEQ平臺并開發(fā)應(yīng)用場景。目前，華大智造基因測序儀全球裝機量超過1 200臺，在國內(nèi)市場占比超過1/3。在抗擊新冠肺炎疫情過程中，華大智造基因測序儀及配套設(shè)備、試劑發(fā)揮重要作用，確保抗疫關(guān)鍵核心設(shè)備安全，并為多個國家提供設(shè)備支持。

本文將2019年至今這段時期定義為華大動態(tài)能力擴散階段。這一階段與動態(tài)能力躍遷存在一定程度的交叉并行，主要特點是以跨組織方式推進關(guān)鍵核心技術(shù)在不同領(lǐng)域擴散，通過重構(gòu)與不同組織之間的聯(lián)系，形成以華大為核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從而將與關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)的企業(yè)動態(tài)能力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)能力。也即，該階段通過創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)聯(lián)動持續(xù)強化關(guān)鍵核心技術(shù)突破，這得益于華大原有的基因測序商業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和迅速提升的基因測序儀核心技術(shù)體系，在技術(shù)研發(fā)和市場采納兩個重要節(jié)點均占據(jù)高生態(tài)位，因此本文將華大動態(tài)能力躍遷階段歸納為“生態(tài)化重構(gòu)能力”。具體而言：一是通過動態(tài)能力擴散構(gòu)建自主可控的供應(yīng)鏈，突破關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)可能遇到的“卡脖子”風(fēng)險；二是通過動態(tài)能力擴散與其它互補企業(yè)形成協(xié)同研發(fā)關(guān)系，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)更大的產(chǎn)品系列，持續(xù)挖掘關(guān)鍵核心技術(shù)潛力；三是通過動態(tài)能力擴散吸引其它企業(yè)采納，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展更多創(chuàng)新性應(yīng)用技術(shù)，在商業(yè)化環(huán)節(jié)造成“開枝散葉”的蓬勃態(tài)勢?？傊ㄟ^動態(tài)能力擴散，華大圍繞基因測序儀關(guān)鍵核心技術(shù)形成從研發(fā)到商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，帶動我國基因測序產(chǎn)業(yè)整體提升，并形成企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)整體突破互相促進的良好態(tài)勢。正如華大智造COO蔣慧所言：“我們一直致力于整個生態(tài)的搭建。在整個產(chǎn)業(yè)鏈條里面，華大智造是其中一部分的工具提供者，需要鼓勵更多人一起去做，才能掌握更多話語權(quán)。”

4 模型與討論

4.1 理論模型

在上述案例分析的基礎(chǔ)上，本文進一步歸納得到基于企業(yè)動態(tài)能力演化的關(guān)鍵核心技術(shù)突破機理模型，如圖1所示。需要說明的是，該模型適用于由市場經(jīng)濟驅(qū)動、企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破活動，在這些領(lǐng)域我國企業(yè)與國外企業(yè)存在明顯的技術(shù)差距，面臨國外企業(yè)嚴格限制和打壓。對于那些剛剛浮現(xiàn)、由國家主導(dǎo)的技術(shù)領(lǐng)域（量子通信等），其關(guān)鍵核心技術(shù)突破機理應(yīng)該另行研究。

圖1模型反映關(guān)鍵核心技術(shù)突破的兩個主要特性：首先，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破一般經(jīng)由動態(tài)能力前序、轉(zhuǎn)換、躍遷和擴散4個演化階段完成。從技術(shù)發(fā)展過程看，這4個階段在曲線上表現(xiàn)出不同形態(tài)，在不同階段性質(zhì)不同。其中，能力前序階段是企業(yè)常規(guī)成長階段，通過對國外技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化應(yīng)用為突破關(guān)鍵核心技術(shù)積蓄力量；能力轉(zhuǎn)換階段企業(yè)對國外技術(shù)從利用轉(zhuǎn)變?yōu)樘剿?，該階段曲線斜率最小，反映動態(tài)能力轉(zhuǎn)換是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的難點；能力躍遷階段企業(yè)在吸收利用國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過大規(guī)模研發(fā)形成自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)體系，該階段是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的臨界點，曲線斜率最大，反映關(guān)鍵核心技術(shù)突破由此進入高速通道；能力擴散階段企業(yè)利用所掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，帶動整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，該階段曲線斜率有所降低，但在技術(shù)研發(fā)和市場采納兩個環(huán)節(jié)均實現(xiàn)自主可控與國產(chǎn)替代，關(guān)鍵核心技術(shù)突破真正得以實現(xiàn)。其次，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是動態(tài)能力演化與生態(tài)化創(chuàng)新相互促進的正反饋過程。前序階段動態(tài)能力的重點表現(xiàn)為感知能力和捕捉能力，結(jié)果是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中下游商業(yè)化環(huán)節(jié)占據(jù)較高生態(tài)位，為轉(zhuǎn)換階段創(chuàng)造條件；在轉(zhuǎn)換階段，動態(tài)能力在感知能力、捕捉能力和重構(gòu)能力3個維度上均得到發(fā)展，企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈上游逆流而上，在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)擠占一個生態(tài)位，在技術(shù)層面初步形成關(guān)鍵核心技術(shù)突破態(tài)勢；躍遷階段是轉(zhuǎn)換階段的發(fā)展，依靠組織內(nèi)重構(gòu)能力加速推進關(guān)鍵核心技術(shù)突破，形成自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)體系和產(chǎn)品體系，在產(chǎn)業(yè)鏈上游技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)占據(jù)較高生態(tài)位；進入擴散階段，主要依靠生態(tài)化重構(gòu)能力在跨組織層面構(gòu)建屬于自己的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，將企業(yè)動態(tài)能力拓展為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)能力，帶動整個產(chǎn)業(yè)共同實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和商業(yè)應(yīng)用。

4.2 進一步討論

華大基因測序儀案例反映出成功突破關(guān)鍵核心技術(shù)需要遵循的若干規(guī)律，總結(jié)如下：

（1）借助接力創(chuàng)新完成“應(yīng)用—研發(fā)”逆向突破。由市場機制驅(qū)動的技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆诤癫┖驮L弘（2022）劃分的“重要緊急”的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，我國企業(yè)作為追趕者受到國外領(lǐng)先者嚴密的技術(shù)封鎖，通過自主研發(fā)正向突破關(guān)鍵核心技術(shù)面臨很大障礙。在這種情況下，使用國外企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品從產(chǎn)業(yè)鏈中下游切入，在商業(yè)應(yīng)用環(huán)節(jié)占據(jù)高生態(tài)位，并在此過程中開展技術(shù)學(xué)習(xí)、積累資源和能力，然后逆流而上進入產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)是一條重要的戰(zhàn)略路徑。在這條戰(zhàn)略路徑上，我國企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和市場采納兩個環(huán)節(jié)均提高相應(yīng)能力，突破關(guān)鍵核心技術(shù)成功率顯著提高。在“應(yīng)用—研發(fā)”逆向突破過程中，對國外企業(yè)發(fā)起技術(shù)并購并獲得關(guān)鍵核心技術(shù)，通過吸收并購得到的技術(shù)完成國產(chǎn)化和自主研發(fā)，李天柱等（2015、2018）將這種現(xiàn)象描述為“接力創(chuàng)新”。從華大在能力轉(zhuǎn)換階段的經(jīng)驗看，接力創(chuàng)新不僅能夠使我國企業(yè)突破國外企業(yè)設(shè)置的技術(shù)壁壘、專利壁壘，還能夠使我國企業(yè)迅速獲取國際前沿技術(shù)，保證關(guān)鍵核心技術(shù)突破在一個相對高的基礎(chǔ)上起步，對于加速突破進程具有顯著優(yōu)勢。

（2）采用“不同技術(shù)路線”構(gòu)建“技術(shù)—產(chǎn)品”體系。突破國外企業(yè)技術(shù)壁壘僅是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的起點而非成功的標志。華大案例表明，我國企業(yè)要通過能力躍遷階段的努力，采用與國外企業(yè)不同的技術(shù)路線建立自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品體系，以此為基礎(chǔ)進行產(chǎn)品布局，這是在技術(shù)層面上完成關(guān)鍵核心技術(shù)突破的標志。其中，“與國外企業(yè)不同的技術(shù)路線”是關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的關(guān)鍵。若非如此，即便已經(jīng)實現(xiàn)對國外技術(shù)的國產(chǎn)化改進，但本質(zhì)上仍然處于能力“跟跑”或“并跑”階段，國外企業(yè)憑借領(lǐng)先者所建立的先發(fā)優(yōu)勢，很容易重新拉開與我國企業(yè)的技術(shù)差距，我國將再次落入關(guān)鍵核心技術(shù)“陷阱”?！凹夹g(shù)—產(chǎn)品”體系是關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的條件，我國企業(yè)不僅要掌控關(guān)鍵核心技術(shù)，還要在此基礎(chǔ)上開發(fā)出滿足商業(yè)化應(yīng)用的產(chǎn)品，才能將關(guān)鍵核心技術(shù)推向市場應(yīng)用并形成對國外技術(shù)的國產(chǎn)替代。余江等[7]指出，我國關(guān)鍵核心技術(shù)突破經(jīng)常是研發(fā)樣品和樣機技術(shù)性能達標，科技成果也宣傳“報喜”，但后續(xù)商用化應(yīng)用卻杳無音訊，本文從企業(yè)動態(tài)能力演化視角對此問題給出了正面解答。

（3）構(gòu)建自主可控的供應(yīng)鏈體系是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的保障。胡旭博和原長弘（2022）指出，突破關(guān)鍵核心技術(shù)需要技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展；蘇敬勤[33]認為雖然大型領(lǐng)先企業(yè)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)鏈上的中小企業(yè)卻是解決“卡脖子”問題的關(guān)鍵，間接說明供應(yīng)鏈對關(guān)鍵核心技術(shù)突破具有重要作用。本文通過實際證據(jù)揭示，如果不能保障供應(yīng)鏈自主可控，在大規(guī)模生產(chǎn)過程中容易遇到國外企業(yè)中斷重要零部件供應(yīng)，關(guān)鍵核心技術(shù)突破和國產(chǎn)替代也就無從談起?，F(xiàn)實情況是，全球核心部件與核心材料市場往往呈寡頭壟斷格局[10]，而我國在很多重要的基礎(chǔ)原材料和尖端技術(shù)水平零部件生產(chǎn)方面不能滿足大規(guī)模配套要求，對關(guān)鍵核心技術(shù)突破造成嚴重的隱性制約。對此，華大案例提供了有價值的參考，我國企業(yè)應(yīng)通過標準開放和技術(shù)共享積極主動地促進關(guān)鍵核心技術(shù)擴散，從而與上下游有潛力的企業(yè)建立深度戰(zhàn)略合作關(guān)系，支持和引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)根據(jù)關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品體系要求，加強產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)和工藝技術(shù)創(chuàng)新，盡快形成自主可控的供應(yīng)鏈體系，滿足關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)對大規(guī)模配套的要求。

（4）培育平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是企業(yè)的戰(zhàn)略方向。余江等[7]提出關(guān)鍵核心技術(shù)突破的商用生態(tài)依賴性，陳勁和陽鎮(zhèn)[4]強調(diào)基于融通創(chuàng)新平臺價值共贏與共享突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”，本文則提供了具體案例支撐。突破關(guān)鍵核心技術(shù)要使技術(shù)在較大范圍內(nèi)獲得市場采納，因此是“技術(shù)—產(chǎn)品—采納”的完整體系，這個體系要具有自我強化能力，通過持續(xù)演進在市場采納中逐步占據(jù)頻數(shù)優(yōu)勢，才能判斷關(guān)鍵核心技術(shù)突破獲得事實上的成功。為實現(xiàn)這一目的，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育健康的平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是主要抓手。華大在能力擴散階段最顯著的特征是將DNBSEQ技術(shù)定位為“平臺”，吸納其它創(chuàng)新主體在這個平臺上開發(fā)新產(chǎn)品進而帶動整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。與一般平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同，在基于關(guān)鍵核心技術(shù)培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)過程中，廣泛吸收不同類型創(chuàng)新主體并建立形式多樣的協(xié)同研發(fā)關(guān)系是主要形式，其中針對供應(yīng)鏈自主可控建立協(xié)同研發(fā)關(guān)系是基本要求，接下來圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)與其它企業(yè)共同研發(fā)更加豐富的產(chǎn)品系列并擴大“技術(shù)—產(chǎn)品”體系，最后吸引其它企業(yè)基于關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)更多創(chuàng)新性應(yīng)用，擴大市場規(guī)模，提升整個產(chǎn)業(yè)在國際上的話語權(quán)。

（5）關(guān)鍵核心技術(shù)突破是一類特殊的后發(fā)追趕活動。關(guān)鍵核心技術(shù)突破屬于后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕范疇，但與一般性的后發(fā)追趕活動相比又存在自身的特殊性。將這些特殊性呈現(xiàn)出來，既有助于深刻理解關(guān)鍵核心技術(shù)突破性質(zhì)，又能夠防止簡單運用技術(shù)追趕理論指導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)突破而帶來的偏差。與一般性后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕相比，關(guān)鍵核心突破特殊性表現(xiàn)為：第一，在時間上是“重要緊急”的技術(shù)追趕，需要盡可能短促劇烈地完成追趕過程；第二，后發(fā)追趕通常強調(diào)以技術(shù)范式轉(zhuǎn)換作為機會窗口[34]，但關(guān)鍵核心技術(shù)突破由于時間上的緊迫性，可能需要通過高強度投入在既定技術(shù)范式下完成趕超；第三，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是在面臨國外領(lǐng)先者嚴密的技術(shù)封鎖甚至是對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)威脅和打壓情況下完成技術(shù)追趕，雖然離不開廣泛的國際合作，但最根本的是創(chuàng)造自主可控的技術(shù)體系和供應(yīng)鏈，以及通過構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與國外企業(yè)競爭，替代甚至驅(qū)逐國外產(chǎn)品；第四，從技術(shù)本身來說，關(guān)鍵核心技術(shù)突破一開始就要求從較高的技術(shù)水平切入實施，迅速打破被“卡脖子”的不利狀態(tài)。這意味著，選擇合適的路徑直接獲得國際前沿技術(shù)，在此基礎(chǔ)上通過自主研發(fā)實現(xiàn)技術(shù)水平趕超是重要的戰(zhàn)略設(shè)計，如技術(shù)并購和接力創(chuàng)新戰(zhàn)略。

5 總結(jié)與啟示

本文采用探索性單案例研究方法，從動態(tài)能力演化視角出發(fā)，對企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程展開實證分析?；谌A大基因測序儀發(fā)展歷程的案例研究發(fā)現(xiàn)：第一，關(guān)鍵核心技術(shù)突破涉及企業(yè)動態(tài)能力前序、轉(zhuǎn)換、躍遷和擴散4個主要階段，前序階段重點表現(xiàn)為企業(yè)感知能力和捕捉能力，轉(zhuǎn)換階段需重視感知能力、捕捉能力和重構(gòu)能力3個維度，躍遷階段重點表現(xiàn)為企業(yè)組織內(nèi)重構(gòu)能力，擴散階段主要表現(xiàn)為企業(yè)在跨組織層面上的生態(tài)化重構(gòu)能力。第二，在企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)過程中，前序階段的目標是在產(chǎn)業(yè)鏈商業(yè)化環(huán)節(jié)占據(jù)較高的生態(tài)位；從轉(zhuǎn)換階段到躍遷階段，企業(yè)需要在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)占據(jù)較高生態(tài)位，形成自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)體系和產(chǎn)品體系；擴散階段通過構(gòu)建平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，將企業(yè)動態(tài)能力拓展為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)能力。第三，企業(yè)主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要重點考慮4方面的機制方法，分別是借助接力創(chuàng)新完成“應(yīng)用—研發(fā)”逆向突破、采用不同技術(shù)路線構(gòu)建“技術(shù)—產(chǎn)品”體系、構(gòu)建自主可控的供應(yīng)鏈體系，以及圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育平臺化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。第四，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是時間敏感型的后發(fā)追趕活動，往往需要在既定技術(shù)范式下完成趕超，通過建設(shè)自主可控的技術(shù)體系、供應(yīng)鏈和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與國外企業(yè)展開競爭，替代甚至驅(qū)逐國外企業(yè)產(chǎn)品，因此從一開始就要從較高的技術(shù)水平切入，選擇合適的路徑獲得國際前沿技術(shù)。

針對市場機制主導(dǎo)的技術(shù)領(lǐng)域，我國適合選擇在產(chǎn)業(yè)鏈商業(yè)應(yīng)用環(huán)節(jié)已經(jīng)具備較好基礎(chǔ)的企業(yè)進行重點扶持，引導(dǎo)其并購擁有國際領(lǐng)先技術(shù)水平的國外企業(yè)，進而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)初步突破。我國企業(yè)需要深刻認識到在對并購得到的國外技術(shù)完成國產(chǎn)化改進后，需要努力采用與國外企業(yè)不同的技術(shù)路線建立自主可控的關(guān)鍵核心技術(shù)體系，并在此基礎(chǔ)上形成商業(yè)化產(chǎn)品體系，進而在技術(shù)層面完成關(guān)鍵核心技術(shù)突破。但要實現(xiàn)真正意義上的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，我國企業(yè)還需要加速關(guān)鍵核心技術(shù)擴散，帶動相關(guān)企業(yè)構(gòu)建自主可控的供應(yīng)鏈，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)形成自主可控的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，廣泛吸收不同類型創(chuàng)新主體建立形式多樣的協(xié)同研發(fā)關(guān)系，不斷拓展技術(shù)被市場采納的時空邊界，加速商業(yè)化進程，提升整個產(chǎn)業(yè)在國際上的話語權(quán)。

參考文獻：

[1] 彭瑩，郭本海，曹曉曉.產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破的多主體多級均衡問題研究[J].運籌與管理，2021，30（5）：232-239.

[2] 袁野，汪書悅，陶于祥.人工智能關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力測度體系構(gòu)建：基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角[J].科技進步與對策，2021，38（18）：84-93.

[3] 鄭思佳，汪雪鋒，劉玉琴，等.關(guān)鍵核心技術(shù)競爭態(tài)勢評估研究[J].科研管理，2021，42（10）：1-10.

[4] 陳勁，陽鎮(zhèn).融通創(chuàng)新視角下關(guān)鍵核心技術(shù)的突破：理論框架與實現(xiàn)路徑[J].社會科學(xué)，2021，43（5）：58-69.

[5] 韓鳳芹，史衛(wèi)，陳亞平.以大戰(zhàn)略觀統(tǒng)領(lǐng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)[J].宏觀經(jīng)濟研究，2021，43（3）：111-119，159.

[6] 楊思瑩.政府推動關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新：理論基礎(chǔ)與實踐方案[J].經(jīng)濟學(xué)家，2020，33（9）：85-94.

[7] 余江，陳鳳，張越，等.鑄造強國重器：關(guān)鍵核心技術(shù)突破的規(guī)律探索與體系構(gòu)建[J].中國科學(xué)院院刊，2019，34（3）：339-343.

[8] 焦豪，楊季楓，應(yīng)瑛.動態(tài)能力研究述評及開展中國情境化研究的建議[J].管理世界，2021，37（5）：191-210.

[9] HELFAT C E， FINKELSTEIN S， MITCHELL W， et al. Dynamic capabilities： understanding strategic change in organizations[M]. Massachusetts： Blackwell Publishing， 2007.

[10] TEECE D J， PISANO G， SHUEN A. Dynamic capabilities and strategic management[J]. Strategic Management Journal， 1997，18（7）： 509-533.

[11] 張治河，苗欣苑.“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選機制研究[J].陜西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2020， 49（6）：5-15．

[12] 曾憲奎.我國構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制研究[J].湖北社會科學(xué)，2020，34（3）：26-33.

[13] 余維新，熊文明.關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機理及協(xié)同機制研究——基于創(chuàng)新鏈視角[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2020，41（12）：34-39.

[14] 辜勝阻，吳華君，吳沁沁，等.創(chuàng)新驅(qū)動與核心技術(shù)突破是高質(zhì)量發(fā)展的基石[J].中國軟科學(xué)，2018，33（10）：9-18.

[15] 蔣洪迅，王曉彤，王玨，等.考慮技術(shù)突破與技術(shù)升級的能力規(guī)劃問題研[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2019，39（3）：735-748.

[16] 李玉花，簡澤.從漸進式創(chuàng)新到顛覆式創(chuàng)新：一個技術(shù)突破的機制[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2021，39（9）：5-24.

[17] EISENHARDT K M， MARTIN J A. Dynamic capabilities： what are they[J]. Strategic Management Journal， 2000， 21（10-11）： 1105-1121.

[18] WINTER S G.Understanding dynamic capabilities[J]. Strategic Management Journal， 2003， 24（10）： 991-995.

[19] ALINAGHIAN L，RAZMDOOST K.How do network resources affect firms′ network-oriented dynamic capabilities[J]. Industrial Marketing Management， 2017，71：79-94.

[20] AGARWAL R， SELEN W. Dynamic capability building in service value networks for achieving service innovation[J]. Decision Sciences， 2009， 40（3）：431-475.

[21] HELFAT C E， RAUBITSCHEK R S. Dynamic and integrative capabilities for profiting from innovation in digital platform-based ecosystems[J]. Research Policy， 2018， 47（8）：1391-1399.

[22] WARNER K S R， WAGER M. Building dynamic capabilities for digital transformation： An ongoing process of strategic renewal[J]. Long Range Planning， 2019， 52（3）： 326-349.

[23] RIALTI R， MARZI G， CIAPPEI C， et al. Big data and dynamic capabilities： a bibliometric analysis and systematic literature review[J]. Management Decision， 2019， 57（8）： 2052-2068.

[24] AUGIER M， TEECE D J. Dynamic capabilities and the role of managers in business strategy and economic performance[J]. Organization Science， 2009， 20（2）： 410-421.

[25] TEECE D J. The foundations of enterprise performance： dynamic and ordinary capabilities in an （economic） theory of firms[J]. Academy of Management Perspectives， 2014， 28（4）： 328-352.

[26] TEECE D J. Explicating dynamic capabilities： the nature and microfoundations of （Sustainable） enterprise performance[J]. Strategic Management Journal， 2007， 28（13）： 1319-1350.

[27] HELFAT C E， RAUBITSCHEK R S. Dynamic and integrative capabilities for profiting from innovation in digital platform-based ecosystems[J]. Research Policy， 2018， 47（8）：1391-1399.

[28] HODGKINSON G P， HEALEY M P. Psychological foundations of dynamic capabilities： Reflexion and reflection in strategic management[J]. Strategic Management Journal， 2011， 32（13）： 1500-1516.

[29] BARRETO I. Dynamic capabilities： a review of past research and an agenda for the future[J]. Journal of Management， 2010， 36（1）： 256-280.

[30] EISENHARDT K M， GRAEBNER M E. Theory building from cases： opportunities and challenges[J]. Academy of Management Journal，2007， 50（1）： 25-32.

[31] 蘇敬勤，李召敏.案例研究方法的運用模式及其關(guān)鍵指標[J].管理學(xué)報，2011，8（3）：340-347.

[32] YIN R K. Case study research： design and methods （3rd edition） [M]. Thousand Oaks， CA： Sage， 2003.

[33] 蘇敬勤.重視中小制造企業(yè)在解決卡脖子技術(shù)中的關(guān)鍵作用[J].中國科技論壇，2020，36（6）：7-9.

[34] PEREZ C， SOETE L. Catching up in technology： entry barriers and windows of opportunity[M]//DOSI G， FREEMAN C， NELSON R， et al. Technical Change and Economic Theory London： Pinter Publishers， 1988.

（責(zé)任編輯：王敬敏）

Breakthrough Mechanisms of Core Technologies in Key fields Based on Dynamic Capability Evolution

Li Tianzhu1，Ma Qing2

（1.School of Business Administration， Guizhou University of Finance and Economics， Guiyang 550025， China;2.Department of Business Administration， Moutai Institute， Renhuai 564507， China）

Abstract：It is of strategic significance to break through the bottlenecks of core technologies in key fields， and these breakthroughs are strongly related to the technological gap and self-reliance in science and technology， and existing research has roughly been divided into two divisions： at the micro level， the concept， characteristics， identification methods， mode paths， and breakthrough factors of core technologies in key fields are summarized; at the macro level， the breakthrough paths of core technology innovation are discussed from the perspectives of system structure， mechanism system， and supporting policies. The relevant research focuses primarily on theoretical speculation， with little empirical research on specific cases， and its guiding value in management and policy in practice needs to be improved. Thus， this paper uses the exploratory single case study method to analyze the specific innovation activities of enterprises and opens the \"theoretical black box\" for enterprises to break through core technology mechanisms from the perspective of dynamic capability evolution.

By analyzing the development process of BGI′s gene sequencer technology in China， this paper proposes a breakthrough mechanism model for core technologies in key fields based on dynamic capability evolution. The model demonstrates that enterprise-led breakthroughs in core technologies in key fields generally occur through four stages of dynamic capability evolution： preface， transformation， transition， and diffusion， and it is a positive feedback process in which dynamic capability evolution and ecological innovation promote each other. Among them， the pre-order of competence accumulates strength for breaking through core technologies in key fields through the commercial application of foreign technology products， focusing on perception and capture， so that enterprises can occupy a higher niche in the commercialization of the industrial chain′s middle and lower reaches. The breakthrough difficulty of core technologies is in the stage of capability transformation， and it develops in three dimensions： perception ability， capture ability， and reconstruction ability. In the transition period， the capability transition stage is critical for core technology breakthroughs. Chinese enterprises started by learning foreign technologies， and they have occupied a niche in technology research and development， and initially formed the trend of core technology breakthroughs on a technical level. Through large-scale Ramp;D， independent and controllable core technology systems and product systems are formed to occupy a high niche in the technological Ramp;D link in the upstream of the industrial chain. In the capability diffusion stage， enterprises use the core technologies in key fields they control to develop the innovation ecosystem， relying primarily on the ecological reconstruction ability to expand the dynamic capability of enterprises into the dynamic capability of the innovation ecosystem， and realize independent control and domestic substitution in the two main links of technology research and development and market adoption， driving the entire industry to achieve self-reliant development.

To successfully break through core technologies in key fields， businesses must follow a set of rules， including completing the reverse breakthrough of \"application-research and development\"， adopting a \"different technical route from foreign enterprises\" in order to construct a \"technology-product\" system， creating and maintaining an independent and controllable supply chain system， and setting up an ecosystem of platform-based innovation. It should be noted that the breakthroughs of core technologies led by enterprises are time-sensitive catch-up activities that frequently require catching up under the established technological paradigm and competing with foreign enterprises by building an independent and controllable technological system， supply chain， and innovation ecosystem to replace or even expel foreign enterprises′ products. As a result， it is necessary to begin at a higher technical level and select appropriate methods for directly obtaining international cutting-edge technology. More importantly， in order to truly complete the breakthroughs of core technologies in key fields， Chinese enterprises must accelerate the diffusion of core technologies， promote related enterprises to form an autonomous and controllable supply chain， and then build an autonomous and controllable innovation ecosystem around core technologies in key fields， widely absorb different types of innovation subjects， and establish various forms of collaborative research and development.

Key Words：Dynamic Capabilities; Core Technologies in Key Fields; Evolution Mechanism; Breakthrough Mechanism; Case Study

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目（72362004）

作者簡介：李天柱（1975—），男，遼寧沈陽人，博士，貴州財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理、新興技術(shù)管理、科技管理；馬青（1990—），女，貴州仁懷人，博士，茅臺學(xué)院工商管理系副教授，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理。本文通訊作者：馬青。